American Express Bank (México), S.A. Institución de Banca Múltiple

Transcripción

1 CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN I. INTEGRACIÓN DEL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN: CONSEJEROS INDEPENDIENTES PROPIETARIOS César H. Muñiz Aguilera Gonzalo García Velasco CONSEJEROS NO INDEPENDIENTES PROPIETARIOS SUPLENTES Mariano J. Muñiz Aguilera Fernando García de Luca SUPLENTES José María Zas Mario Alberto Treviño Villarreal José Ramón Bordes Abascal Nelly Arias Escobar Tiago Pinto Sandra Marcela Pérez Garber (Presidente) (Secretario) Silvia Mammana Estrella Josefina Valle López Regina Guadalupe Mendoza Contreras Octavio Alfonso Vallejo Vázquez Armando Herrera Reyna Viridiana Rodríguez Victoria (Prosecretario) Perfil profesional y experiencia laboral. César H. Muñiz Aguilera, es Socio de Russell Reynolds Associates de la Ciudad de México, su enfoque principal es el Sector Tecnología, sin embargo, también colabora en Industria, Consumo y Servicios Financieros. Antes de unirse a Russell Reynolds en el 2004, fue Socio de Accenture, responsable de Comunicaciones, Hi Tech, Medios y Entretenimiento. Tenía a su cargo una práctica de más de 70 consultores en tecnología y colaboró con empresas líderes de la industria a desarrollar infraestructura de sistemas para competir en forma efectiva en el mercado. Previamente, fue Socio en McKinsey & Co., empresa en la que colaboró por 14 años. César Muñiz es Ingeniero Industrial, graduado de la Universidad Iberoamericana, así mismo, cursó una maestría en administración en el IMEDE (ahora IMD) en Lausanne, Suiza. Gonzalo García Velasco, concluyó sus estudios de Derecho en la Universidad Nacional Autónoma de México en Entre los años de 1968 y 1979 realizó diversos cursos en instituciones educativas y bancos de entre las que destacan Colorado State University, Bank of America, Security Pacific National Bank, así como, Georgetown University. Trabajó durante 35 años en Banco Nacional de México, de los cuales, los últimos 13 años se desempeñó como Director General Jurídico y Secretario del Consejo de Administración, tanto del Banco como del Grupo Financiero Banamex Accival. Actualmente es Socio Fundador de la firma de abogados García Velasco, Martínez de Velasco y De Luca, S.C. Es Consejero de diversas sociedades nacionales y extranjeras. Durante más de 20 años ha sido maestro en diversas facultades y postgrados en varias instituciones de enseñanza superior en la República Mexicana, impartiendo las áreas de Derecho Bancario y Derecho Corporativo. En el año de 2003 obtuvo, por parte de la Universidad Panamericana, el grado de Doctor en Derecho, con Mención Honorífica y es autor del libro Las Minorías en las Sociedades Anónimas, de Editorial Porrúa. 1

2 Mariano Muñiz Aguilera, es licenciado en Economía, por el Instituto Tecnológico Autónomo de México (ITAM), en esta misma institución obtuvo el diplomado en Finanzas, y en 2008 cursó el Programa de Alta Dirección (AD2) en el Instituto Panamericano de Alta Dirección de Empresas (IPADE). Mariano es un ejecutivo con una amplia experiencia en Análisis y Evaluación de Negocios así como la Negociación y Estructuración de Transacciones de compra-venta de empresas. Cuenta con más de 25 años de experiencia en compra-venta de empresas, inversiones de capital por cuenta propia y de terceros. Ha ocupado diversos puestos en varias instituciones, de 1984 a 1987 fue Gerente de Tesorería en Procter & Gamble, de 1988 a 1994 ocupó los puestos de Gerente de Inversiones en Fondo de Inversión de Capital, Subdirector y Director de Fusiones y Adquisiciones en Operadora de bolsa Serfín. Desde el año 1995 a la fecha es socio de Muñiz Consultores, S.C. También se desempeñó como socio fundador del Banco Inmobiliario Mexicano, fue Consejero propietario hasta 2013, actualmente es Secretario del consejo, miembro del comité de crédito y del comité de recuperación ( Bad Bank ). De 2004 a 2011 fue Consejero Independiente Suplente del American Express Bank Mexico. Fernando García De Luca, obtuvo el grado de licenciado en Derecho por parte de la Universidad Panamericana en el año de 1996 y, en el año de 2000, concluyó sus estudios en la Maestría en Derecho Fiscal, en la misma institución educativa. Trabajó como asociado extranjero en las firmas LeBoeuf, Lamb, Greene & MacRae; Thelen, Reid & Priest; y Fried, Frank, Harris, Shriver & Jacobson ubicadas en la ciudades de Nueva York y Londres, respectivamente. Actualmente es Socio Fundador de García Velasco, Martínez de Velasco y De Luca, S.C. Ha publicado diversos artículos en la revista International Business Transactions Newsletter. Finalmente, el licenciado García de Luca también se desempeña como integrante del órgano de administración de diversas sociedades. José María Zas, es originario de Buenos Aires, Argentina. El Sr. Zas se graduó con Honores en la Universidad Argentina de la Empresa y en 1989 egresó del Doctorado en Administración de Empresas de la Universidad de Belgrano. A partir del año 1984 y durante 14 años se desempeñó como profesor de administración de empresas y planeación estratégica en la Universidad de Belgrano, la Universidad de Buenos Aires y la Universidad Argentina de la Empresa. En medio de su carrera profesional, realizó programas ejecutivos de alta dirección en Wharton School of Business, en Pennsylvania, EE.UU., y en el IAE en Argentina. Ingresó a American Express en 1990, como Gerente de Recursos Humanos. A partir de ese momento mostró un excelente desempeño que lo llevó a ocupar importantes cargos con responsabilidades regionales y globales. Desde 1996, fue Vicepresidente Regional del área de Servicios para Establecimientos para Argentina. José María Zas asumió recientemente la posición de Presidente y Director General para American Express Company México, América Latina y el Caribe, Brasil, México, Latinoamérica, Puerto Rico y Caribe. El Sr. Zas es miembro del Directorio de la Asociación de Bancos Argentinos y de la Cámara Argentina de Comercio de EEUU. Además forma parte de asociaciones de Argentina e Internacionales de RR.HH., Marketing, Calidad, Ciencias Económicas y Finanzas. Mario Alberto Treviño Villarreal, es egresado de la Universidad de Monterrey en México, cuenta con una especialidad en Estudios Internacionales y con una maestría en Administración Pública en Columbia University en la ciudad de Nueva York. El Sr. Treviño tiene más de 20 años de experiencia en las industrias de servicios financieros. Se unió a American Express en 2017 como Vicepresidente de Banca Internacional con responsabilidades en India, México, Canadá y Rusia. Anteriormente fue director de Credit Review for Latin America (LAM) en HSBC, con sede en Ciudad de México, donde dirigió y supervisó la cartera de crédito de banca comercial y de consumo. Durante los últimos diez años ha participado en diversos Comités ejecutivos, tales como: Comité de activos y pasivos; Comité de Gestión de Riesgos, Comité de Riesgos Operacionales, Comité de Auditoría, entre otros. Mario 2

3 comenzó su carrera en Scotiabank en 1994 en donde ocupó varios puestos. Posteriormente se trasladó a Banca Corporativa durante 3 años, donde fue un elemento clave en el crecimiento de la cartera y, finalmente, se trasladó a Canadá a Global Risk Management para América Latina. José Ramón Bordes Abascal, Es Contador Público por el Instituto Tecnológico Autónomo de México (ITAM), en esta misma institución obtuvo un diplomado en Finanzas Corporativas. En 2004 obtuvo el certificado de Especialista en Prevención de Lavado de Dinero en la Asociación de Especialistas en Prevención de Lavado de Dinero con sede en la ciudad de Miami, Florida. Es miembro del Latin America Board of Anti-money Laundering Specialists. Ingresó a American Express en 2000 como Gerente Senior. En el área de Cumplimiento se ha desempeñado en esta posición para los mercados de Argentina en 2001 y México, entre 1997 y 2000 trabajó en Bancomer como Subdirector de Capacitación de Crédito y Prevención de Lavado de Dinero, y en los años de 1996 y 1997 se desempeñó en las áreas de Finanzas y Contabilidad en Bank Of America. Actualmente es Vicepresidente de Cumplimiento Normativo. Nelly Arias Escobar, es Licenciada en Contaduría Pública y tiene un Posgrado en Finanzas de la Universidad Tecnológica, Master en Finanzas por el ITESM Campus Ciudad de México, se unió a American Express en Nelly trabajó en otros Bancos como Consubanco S.A., Citibank (Banamex) como Contralor de Crédito, Santander como Ejecutivo de Negocios y Walmart Bank. Como parte de sus funciones, Nelly será responsable del Gobierno y supervisión de la integridad de los Estados Financieros, incluyendo los controles de monitoreo y adecuación de capital; asegurando una contabilidad y reportes financieros confiables para todas las unidades de negocio. Tiago Pinto, nació en Connecticut, EUA y creció en Rio de Janeiro, Brasil. El Sr. Pinto tiene una maestría en Administración por la Escuela Wharton de la Universidad de Pennsylvania y un título de Ingeniería Industrial y de Administración de Renssaelaer. Tiene más de 13 años de experiencia en Risk Management en American Express y actualmente es Vicepresidente y Director General de Crédito para Latinoamérica. En este puesto, él es responsable del área de Administración de Riesgos para los productos de consumo propietarios de México, Argentina, Puerto Rico y Latinoamérica. Más recientemente se desempeñó como Vicepresidente para la estrategia global de clientes en Administración de Riesgos Corporativo; de los procesos de originación, administración y recuperación de grandes y medianas empresas. Anterior a esto, estuvo 8 años en el equipo de US Credit Card Risk Management, donde tuvo diversos roles con mayores responsabilidades cubriendo varios aspectos durante el ciclo de crédito del cliente. Silvia Mammana, es Contador Público Certificado (CPA) egresada de la Universidad de Buenos Aires, cuenta con título de postgrado en Administración de Empresas de la Universidad del CEMA. Silvia se unió a American Express en 2005 como Contralor para el mercado de Argentina, más tarde se convirtió en parte de la organización de LFO (Lead Finance Officer) apoyando al equipo GNICS (Global Network and International Card Services) en Es miembro del Consejo de Administración y del Country Executive team de American Express Argentina. Asumió recientemente la posición de VP & LFO Finance de América Latina. Silvia tiene más de 20 años de experiencia Financiera en Argentina siendo Vocal del Consejo de Administración de Santander Río (Argentina). Antes de esta posición, Silvia fue VP-CFO (Vice President - Chief Financial Officer) de Bank of America (Argentina). Durante su carrera en Bank of America, Silvia fue responsable de la Contraloría y Planning, regulaciones fiscales, el desarrollo de las políticas y procedimientos, control self assessments y análisis de negocio. Antes de unirse a Bank of America, Silvia se desarrolló como Senior Auditor en Price Waterhouse Coopers con especialización en clientes del sector de servicios financieros. 3

4 Estrella J. Valle López, es Ingeniera en Tecnologías de la Información, estudió una maestría en Administración de Empresas y diversas especialidades, tales como, Black Belt, Promotor de Fondos de Inversión (Figura 1), Gobierno corporativo, Seminario de Riesgo y Cumplimiento, Balanced Scorecard & Mejores Prácticas Riesgo Operacional, SOX Sarbanes Oxley. Cuenta con 18 años de experiencia en American Express en múltiples áreas, Tecnologías, Reingeniería de procesos, Estados de Cuenta y Emisión de Plásticos, Cumplimiento para América Latina, Operaciones del Banco (Sucursales, Servicio a Clientes, Cuentas Nuevas, Back Office, Filiales, Oficina de proyectos y Gobierno corporativo), Monitoreo de alertas transaccionales (AML), Riesgo Operacional México y Argentina y Dirección General de American Express Bank México. Asimismo, tiene 15 años de experiencia en Desarrollo de Sistemas. Regina G. Mendoza Contreras, originaria de la Ciudad de México, obtuvo el grado de Licenciado en Administración de Empresas por la Universidad del Valle de México en el año de 2013 con reconocimiento del programa de estudios de Lauréate International Education. En el año de 2002, concluyó el Diplomado en Finanzas para no Financieros del Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey. Es miembro del Patronato de la Institución de beneficencia Fundación Fraternidad sin Fronteras, IAP. Comenzó su carrera laboral en American Express Bank en 1998 ocupando diversos puestos y en 2008, tomó la responsabilidad de coordinar las funciones de Gobierno Corporativo. En este puesto adquirió el conocimiento de las diferentes leyes y disposiciones de los Reguladores de las Entidades Financieras; así como de las Políticas y Lineamientos internos. Una de sus principales responsabilidades, en los últimos 10 años, ha sido la coordinación del Consejo de Administración de la Entidad. En mayo de 2014, tomó la Gerencia de Cumplimiento Normativo para American Express, función que desempeña al día de hoy. Octavio Alfonso Vallejo Vázquez, ingresó a American Express en 2006 como Gerente de Tesorería y actualmente es Director de Tesorería, cargo ocupado desde Octubre de 2010, en donde tiene a su cargo la estimación e implementación de modelos de Basilea, el análisis e implementación de la directiva de riesgo de liquidez de Basilea III, la administración y monitoreo de riesgo de tasa de interés, así como de riesgo de contraparte. Así mismo es responsable de representar a la Institución en los Comités de Riesgo y Solvencia en la ABM. Octavio ha tenido una larga trayectoria en el medio financiero, formando parte de Instituciones como Banamex, Citibank, Bancomer y ScotianBank Inverlat en funciones de Administración de Riesgos y Tesorería. Su formación académica comprende la Licenciatura de Sistemas Computacionales y cuenta con una Maestría en Finanzas por el Tecnológico de Monterrey (ITESM). Armando Herrera Reyna, es originario de la Ciudad de México. El señor Herrera estudió Ingeniería Eléctrica y Ciencias de la Computación en el Massachusetts Institute of Technology (MIT) en Cambridge Estados Unidos de Norteamérica. Ingresó a American Express en 2007 como Gerente de Riesgos, puesto que ocupó hasta el 2008, al ser nombrado Director de Riesgos para Argentina y en 2010 fue nombrado Director de Análisis de Riesgo Crediticio para American Express Bank México. Actualmente, se desempeña como Vicepresidente de Productos de Crédito, teniendo a su cargo la estrategia del negocio, marketing y manejo del portafolio de crédito. Antes de unirse a American Express, el señor Herrera colaboró en diferentes proyectos para la empresa Siemens en las ciudades de Sao Paulo, Múnich y Nueva York y es graduado del programa de Desarrollo de Liderazgo de la misma Institución. 4

5 II. El monto total que representan en conjunto las compensaciones y prestaciones que percibieron de American Express Bank (México), S.A. Durante el ejercicio del 2017, las personas que integran el Consejo de Administración y los principales funcionarios asciende a $37,641,750 pesos. III. El tipo de compensaciones y prestaciones que en conjunto reciben de American Express Bank (México), S.A. las personas que integran el Consejo de Administración y los principales funcionarios son: A. Sueldo base. B. Prestaciones en efectivo garantizadas: -Aguinaldo. -Prestaciones sobre aguinaldo. -Prima vacacional. -Fondo de ahorro. -Vales de despensa. -Vales restaurante. C. Prestaciones en efectivo no garantizadas: -Incentivos/Comisiones (Acorde a las metas establecidas para cada una de las líneas de negocio y es exclusivo para empleados que tienen relación directa con el cliente). -Bono por desempeño (Acorde al desempeño individual del empleado) En adición se consideran beneficios como Seguro de Gastos Médicos Mayores y Menores, Seguro de Vida y Plan de Pensiones. Los ejecutivos pueden participar en planes de acciones (Acorde a su nivel, desempeño y al plan para retener y desarrollar talento en la empresa), los cuales, son asignados por un comité corporativo. La asignación de acciones se efectúa cada año y el pago de los dividendos es realizado de manera trimestral. También reciben como herramienta de trabajo un automóvil acorde al nivel organizacional y a la política vigente. El importe total previsto o acumulado por American Express Bank (México), S.A. para planes de pensiones, retiro o similares, para las personas que integran el Consejo de Administración y los principales funcionarios asciende a $1,897, pesos. A la fecha, no existen modificaciones relevantes respecto a las prestaciones y compensaciones. 5