Informe de Verificación de Solicitudes de Acciones Correctivas (CARs)

Transcripción

1 Informe de Verificación de Solicitudes de Acciones Correctivas (CARs) Nombre de la Organización/Empresa: Código de Certificación: Ubicación: Ejido Vencedores SW-FM/CoC San Dimas, Durango, Méx. Fecha del Informe: Febrero 25, 2009 I. PROCESO DE AUDITORIA Auditor, calificaciones: Enrique Vega Fernández. Ingeniero Forestal con orientación en Evaluación y Abastecimiento, egresado de la Universidad Autónoma Chapingo. Cuenta con 11 años de experiencia en aspectos de Manejo Forestal, Abastecimiento Forestal, labores relacionadas con la administración de recursos forestales, prestación de servicios técnicos forestales, participó dentro la Comisión Nacional Forestal en el diseño, difusión, operación y seguimiento de los Programas de Prodefor, Prodeplan, Servicios Ambientales, Cadenas Productivas y PRO-ÁRBOL. Actualmente se desempeña como Especialista Forestal del Programa SmartWood de Rainforest Alliance México, Alianza para Bosques, A. C. Fecha de la auditoria: 25 de Febrero de 2009 Proceso de revisión: (Documentos revisados, personas entrevistadas, etc.) Se revisó la información de los archivos adjuntos remitida vía correo electrónico a la oficina del Programa SmartWood en la Ciudad de Durango, Dgo., proporcionada por la OMF referente al cumplimiento de las CAR mayores 04/07, 05/07, 08/07, 12/07, 13/07 y 14/07 de la auditoría anual 2008, la cual se describe a detalle en cada CAR analizada. Resumen de la auditoria: Cambios a los procedimientos desde la última auditoria: La auditoría anual 2008 se realizó del 12 y 13 de septiembre de 2008, en la cual debido que no se presentaron evidencias suficientes, se elevaron a CARs mayores seis de las CARs menores planteadas en la Auditoria Anual 2007, con fecha límite al 25 de febrero de Así mismo, se plantearon dos CARs menores con fecha límite para la siguiente Auditoria Anual Ninguno SmartWood Informe de Verificación de CARs de escritorio 1

2 II. REVISIÓN DE CARs CAR 04/07 Referencia a estándar: (Criterio e indicador): No se utiliza regularmente el equipo de seguridad y no existen mecanismos para garantizar su uso. Solicitud de Acción Correctiva (CAR): La OMF deberá desarrollar mecanismos para garantizar el uso de equipo de seguridad y mantenerlo disponible para cada uno de los puestos de trabajo en monte y aserradero Fecha límite para el Tres meses después de finalizado el informe (25 de febrero de Hallazgos de la Auditoria: La OMF envío vía correo electrónico en forma digitalizada documentos mediante los cuales la directiva ejidal (presidente, secretario y tesorero, así como el presidente del consejo de vigilancia) y el gerente del aserradero dan las indicaciones por escrito a los jefes de monte y al encargado del la fabrica de tarima, para que el personal a su cargo, sean empleados directos del ejido o de los contratista que ahí laboren, utilicen de forma obligatoria el equipo de seguridad que le fue otorgado, así mismo, la OMF envío evidencia fotográfica de la señalización que se instaló en la industria Ejidal, la cual hace alusión también al uso obligatorio del equipo de seguridad. Acciones de Seguimiento (si aplicable): En la siguiente auditoria anual se deberá verificar que tanto los trabajadores de monte, así como de la industria ejidal, esta haciendo uso del equipo de seguridad necesario para el desempeño de sus labores diarias. CAR 05/07 Referencia a estándar: (Criterio e indicador): La empresa no realiza evaluaciones socioeconómicas de los impactos que generan las actividades de manejo forestal. Solicitud de Acción Correctiva (CAR): La OMF deberá realizar una evaluación del impacto socioeconómico de la actividad de manejo forestal sobre la población local, que se incorpore a la programación del manejo y permita estimar cualitativa y cuantitativamente los avances en el aspecto social y orientar las inversiones para mejorar el bienestar comunitario. Los resultados de esta evaluación deben incorporarse al sistema de monitoreo social de la OMF. Hallazgos de la Auditoria: La OMF envío vía correo electrónico un documento titulado Impacto Socioeconómico de la Actividad Forestal en el Ejido Vencedores, Municipio de San Dimas, Dgo.. En este documento se describen, entre otras cosas: Los antecedentes de la creación del Ejido Vencedores. Los aprovechamientos de recursos naturales para los cuales cuenta con permisos de aprovechamiento (recursos maderables, aprovechamiento cinegético de venado cola blanca, guajolote silvestre y jabalí de collar). Las actividades económicas complementarias que se están llevando a cabo (Producción de Trucha Arcoíris, Turismo de Naturaleza, Agricultura de Temporal y Ganadería Extensiva). Empleos generados por las diferentes actividades económicas, especificando si se tratan de empleos directos, indirectos, permanentes o temporales, la remuneración (en salarios mínimos) y las horas laborables diarias de cada uno. Menciona que además de la derrama económica generada por los diferentes empleos generados, se da un reparto anual de utilidades a cada ejidatario ($ 45, SmartWood Informe de Verificación de CARs de escritorio 2

3 aproximadamente). Describe los servicios comunitarios con que se cuenta en el centro de población (escuelas, servicios médicos, servicio de electricidad, etc.). Comenta también que la tasa de accidentes ha disminuido considerablemente desde el año 1986 a la fecha de a de tasa de riesgo. Así mismo, concluye que esta evaluación de impactos socioeconómicos se realizará al final de cada anualidad para tener información de cómo van evolucionando estos impactos. Acciones de Seguimiento (si aplicable): En las siguientes auditorias se deberá verificar la continuidad de la evolución de los impactos socioeconómicos generados por las diferentes actividades socioeconómicas realizadas dentro de la OMF. CAR 08/07 Referencia a estándar: (Criterio e indicador): La OMF no cuenta con un POA. Solicitud de Acción Correctiva (CAR): La OMF deberá desarrollar y ejecutar un Plan Operativo Anual que contemple todas las actividades relacionadas con el aprovechamiento forestal, monitoreo del bosque, capacitación, labores silviculturales, construcción, rehabilitación y mantenimiento de caminos, así como actividades de fomento y protección. Este POA deberá ser congruente con el análisis financiero. Hallazgos de la Auditoria: La OMF remitió vía correo electrónico un archivo titulado Programa Operativo Anual 2009 del Ejido Vencedores, en el cual de forma esquematizada, presentan un desglose de las actividades que se realizan a lo largo del año 2009, así como su costo aproximado. En este Programa Operativo Anual se describen los tiempos y responsables de cada una de las actividades que llevarán a cabo, en este POA se engloban todas las actividades económicas del aprovechamiento forestal maderable, el proyecto de turismo de naturaleza y la granja de producción de trucha arcoíris, el aprovechamiento de fauna silvestre, así como las actividades de protección y restauración forestal y las actividades adicionales por la Certificación FSC. Adjunto a este POA, se presentó también un desglose de los costos que implicará la ejecución de este Programa. Acciones de Seguimiento (si aplicable): En la siguiente Auditoria Anual, se deberá verificar el cumplimiento del POA planteado. CAR 12/07 Referencia a estándar: (Criterio e indicador): La OMF no cuenta con un sistema de monitoreo que dé seguimiento a los impactos ambientales ocasionados por las actividades de aprovechamiento forestal. Solicitud de Acción Correctiva (CAR): La OMF debe contar con un sistema de monitoreo ambiental, en el que se le dé seguimiento a los impactos ambientales ocasionados por las actividades de aprovechamiento forestal a los recursos flora, fauna, suelo, agua, etc. Fecha límite para el Tres meses después de finalizado el informe (25 de febrero de Hallazgos de la Auditoria:. La OMF remitió vía correo electrónico un archivo titulado Sistema de Monitoreo Ambiental para el Ejido Vencedores, en el cual describe las formas en que se van a SmartWood Informe de Verificación de CARs de escritorio 3

4 monitorear los impactos ocasionados por el aprovechamiento forestal sobre los recursos fauna, flora, suelo y agua. En este documento propone una metodología que será implementada a partir de la anualidad 2010, describe que será a través del establecimiento de algunas parcelas estratégicamente distribuidas donde se realizar las mediciones y remediciones periódicas para muestreo de vegetación, también se ha considera monitorear la fauna silvestre, agua y suelo del predio, para dar seguimiento al comportamiento de estos recursos asociados Acciones de Seguimiento (si aplicable): Se requiere verificar la implementación del sistema de monitoreo propuesto en siguientes auditorias. CAR 13/07 Referencia a estándar: (Criterio e indicador): FSC-STD (Alcance limitado a insumos certificados): 1.3 (Responsabilidad), 2.1 y 2.2 (Capacitación) Los trabajadores del aserradero no han recibido capacitación en cuanto a los procedimientos de CoC establecidos en el Sistema Documentado de Control. No ha difundido ni puesto a disposición de los trabajadores del aserradero el Manual de Procedimientos. Solicitud de Acción Correctiva (CAR): La OMF deberá capacitar a los encargados de las diferentes áreas del aserradero sobre los requerimientos de estándar de Cadena de Custodia y sus responsabilidades específicas en el manejo de material certificado. Se deberán presentar evidencias del cumplimiento de estas capacitaciones. Hallazgos de la Auditoria: La OMF remitió vía correo electrónico en forma digitalizada tanto las listas de asistencia, así como las evidencias fotográficas de la capacitación que impartió a los trabajadores de la industria ejidal durante el mes de febrero de 2009, referente al los requerimientos del estándar de Cadena de Custodia FSC. Acciones de Seguimiento (si aplicable): CAR 14/07 Referencia a estándar: (Criterio e indicador): FSC-STD (Alcance limitado a insumos certificados): 3.1 (Procedimientos documentados) El Sistema Documentado de Control no especifica el procedimiento ni la periodicidad para la estimación de coeficientes de aserrío. Solicitud de Acción Correctiva (CAR): La OMF deberá incorporar al Sistema Documentado de control el procedimiento y la periodicidad con la que se estimarán los coeficientes de aserrío.. Hallazgos de la Auditoria: Derivado de un Estudio para la Integración y fortalecimiento de Empresas Forestales Comunitarias, titulado Incorporación de herramientas productivas y administrativas a la Gerencia Forestal del Ejido Vencedores, generaron una hoja electrónica de cálculo en el software Excel, la cual mediante fórmulas matemáticas, determina el coeficiente de asierre del lote de materia prima que fue procesado. Dada la versatilidad de esta herramienta, la OMF puede calcular el coeficiente de asierre con la periodicidad que fuese requerida. Esta herramienta forma parte de los controles con los que cuenta la Empresa Ejidal. Acciones de Seguimiento (si aplicable): SmartWood Informe de Verificación de CARs de escritorio 4

5 III. CONCLUSIONES Conclusiones de la Auditoria : CAR(s) cerradas No se requieren acciones de seguimiento Nueva CAR emitida CAR(s) abiertas Empresa deberá ser suspendida menor se ha convertido en mayor (ver tablas de CARs abajo) Comentarios/ Acciones de seguimiento para próxima auditoria: Ninguno Solicitudes de Acciones Correctivas (CARs): Ninguna Informe Aprobado por: Zenaido Garnica Sánchez Fecha: 01 de abril 2009 SmartWood Informe de Verificación de CARs de escritorio 5