COMUNICACION INTERNA Nº

Transcripción

1 Santiago, 12 de febrero de 2015 REF.: Inscripción e inicio de cotización de cuotas de fondos de inversión administrados por Penta AGF. COMUNICACION INTERNA Nº Señor Corredor: Cumplo con informar a usted, que hoy jueves 12 de febrero de 2015 han sido inscritos en la Bolsa de Comercio de Santiago los siguientes fondos de inversión administrados por Penta Administradora General de Fondos S.A., cuyos Reglamentos Internos fueron depositados en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos de la Superintendencia de Valores y Seguros en las fechas indicadas en certificados de esa entidad de 12 de enero de 2015, que se adjuntan: A. FONDO DE INVERSION PENTA CAPITAL PREFERENTE El Fondo de Inversión Penta Capital Preferente (el Fondo ), invertirá sus recursos principalmente en una o más sociedades que se dediquen al negocio inmobiliario con fines habitacionales, comerciales, industriales, turísticos y otros, que se construyan en uno o más inmuebles de propiedad de una o más sociedades inmobiliarias, de cualquier naturaleza, mediante la estructura contractual denominada como Capital Preferente, que considera la celebración de promesas de compraventa de unidades vendibles del mismo, con pago anticipado del precio, junto a la celebración de opciones de resciliación de dicha promesa, en cuya virtud la sociedad del Fondo y el desarrollador inmobiliario, si bien se comprometen a celebrar las compraventas prometidas, reconocen la posibilidad que dichos compromisos sean dejados sin efecto. El plazo de duración del Fondo será de 4 años, contados desde el depósito del Reglamento Interno en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos que lleva la Superintendencia, prorrogable hasta por 1 vez, por un período adicional de 2 años, por acuerdo adoptado en asamblea extraordinaria de aportantes con el acuerdo de, a lo menos, dos tercios de las cuotas suscritas y pagadas, y que se encuentren presentes en asamblea extraordinaria de aportantes que se convoque para tal efecto. Esta asamblea deberá celebrarse con a lo menos 45 días de anticipación a la fecha de expiración del plazo de duración del Fondo o de la prórroga respectiva. - Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: Número de aportantes al 14/01/2015: Código nemotécnico: CFIPKPREF1

2 - 2 - B. FONDO DE INVERSION PENTA DESARROLLO INMOBILIARIO El Fondo de Inversión Penta Desarrollo Inmobiliario (el Fondo ), invertirá sus recursos principalmente en activos vinculados al negocio de inversión y desarrollo en inmuebles y predios urbanos ubicados en Chile. Para estos efectos, se entenderá que un inmueble o predio urbano es todo inmueble por naturaleza, que comprenda uno o más lotes contiguos que se encuentren dentro del radio urbano, en los cuales se pueda desarrollar un proyecto inmobiliario ( Inmueble ). Las inversiones que efectúe el Fondo tendrán por objeto la creación, elaboración o participación en proyectos inmobiliarios, cuyas características principales sean habitacionales, que correspondan a casas y/o departamentos, de primera vivienda, pudiendo contar con locales comerciales y/o oficinas, y que se realizarán en un Inmueble, de propiedad de una o más sociedades, de cualquier naturaleza, sin perjuicio de que una misma de éstas detente uno o más Inmuebles. El plazo de duración del Fondo será de 5 años, contados desde la protocolización del Reglamento Interno, esto es desde el 1 de septiembre de 2010, prorrogable hasta por 1 vez, por un período adicional de 2 años, por acuerdo adoptado en asamblea extraordinaria de aportantes con el acuerdo de, a lo menos, dos tercios de las cuotas suscritas y pagadas, presentes en asamblea extraordinaria de aportantes que se convoque para tal efecto. Esta asamblea deberá celebrarse con a lo menos 45 días de anticipación a la fecha de expiración del plazo de duración del Fondo o de la prórroga respectiva. - Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ Resultado enero-septiembre 2014: M$ Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: Número de aportantes al 14/01/2015: Código nemotécnico: CFIPINMOB1 C. FONDO DE INVERSION PENTA INMOBILIARIO II El Fondo de Inversión Penta Inmobiliario II (el Fondo ), invertirá sus recursos principalmente en activos vinculados al negocio de inversión y desarrollo en inmuebles y predios urbanos ubicados en Chile. Para estos efectos, se entenderá que un inmueble o predio urbano es todo inmueble por naturaleza, que comprenda uno o más lotes contiguos que se encuentren dentro del radio urbano, en los cuales se pueda desarrollar un proyecto inmobiliario ( Inmueble ). Las inversiones que efectúe el Fondo tendrán por objeto la creación, elaboración o participación en proyectos inmobiliarios, cuyas características principales sean habitacionales, que correspondan a casas y/o departamentos, de primera vivienda, pudiendo contar con locales comerciales y/o oficinas, y que se realizarán en un Inmueble, de propiedad de una o más sociedades, de cualquier naturaleza, sin perjuicio de que una misma de éstas detente uno o más Inmuebles.

3 - 3 - El plazo de duración del Fondo será de 5 años, contados desde la protocolización del Reglamento Interno, esto es, desde el 19 de marzo de 2013, prorrogable hasta por 2 veces, por un período adicional de 2 años en cada oportunidad, por acuerdo adoptado en asamblea extraordinaria de aportantes con el acuerdo de, a lo menos, dos tercios de las cuotas suscritas y pagadas, presentes en asamblea extraordinaria de aportantes que se convoque para tal efecto. Esta asamblea deberá celebrarse con a lo menos 45 días de anticipación a la fecha de expiración del plazo de duración del Fondo o de la prórroga respectiva. - Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ Resultado enero-septiembre 2014: M$ Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: Número de aportantes al 14/01/2015: Código nemotécnico: CFIPINMOB2 D. FONDO DE INVERSION PENTA INMOBILIARIO III El Fondo de Inversión Penta Inmobiliario III (el Fondo ), invertirá sus recursos principalmente en activos vinculados al negocio de inversión y desarrollo en inmuebles y predios urbanos ubicados en Chile. Para estos efectos, se entenderá que un inmueble o predio urbano es todo inmueble por naturaleza, que comprenda uno o más lotes contiguos que se encuentren dentro del radio urbano, en los cuales se pueda desarrollar un proyecto inmobiliario ( Inmueble ). Las inversiones que efectúe el Fondo tendrán por objeto la creación, elaboración o participación en proyectos inmobiliarios, cuyas características principales sean habitacionales, que correspondan a casas y/o departamentos, de primera vivienda, pudiendo contar con locales comerciales y/o oficinas, y que se realizarán en un Inmueble, de propiedad de una o más sociedades, de cualquier naturaleza, sin perjuicio de que una misma de éstas detente uno o más Inmuebles. El plazo de duración del Fondo será de 4 años y 3 meses, contados desde la protocolización del Reglamento Interno, esto es desde el 3 de octubre de 2013, prorrogable hasta por 2 veces, por un período adicional de 2 años en cada oportunidad, por acuerdo adoptado por a lo menos, dos tercios de las Cuotas suscritas y pagadas, presentes en asamblea extraordinaria de aportantes que se convoque para tal efecto. Esta asamblea deberá celebrarse con a lo menos 45 días de anticipación a la fecha de expiración del plazo de duración del Fondo o de la prórroga respectiva. - Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ Resultado enero-septiembre 2014: M$ Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: Número de aportantes al 14/01/2015: 29

4 Código nemotécnico: CFIPINMOB3 E. FONDO DE INVERSION PENTA EUROPA PROTEGIDO El Fondo de Inversión Penta Europa Protegido (el Fondo ), invertirá en instrumentos financieros y de inversión de renta fija, renta variable y de operaciones sobre activos en general. La inversión en instrumentos financieros y de inversión de renta fija, tendrá el objeto de preservar aquella parte del capital que se encuentra acogida a la protección del 100% que se indica a continuación. Y, la inversión en instrumentos financieros y de inversión de renta variable y operaciones sobre activos en general, tendrá el objeto de obtener mayores utilidades, de acuerdo a las condiciones que para cada clase de instrumento u operación se establecen en el Reglamento Interno. El Fondo otorgará una protección del 100% del capital inicial aportado, a aquellos aportantes que invirtiesen el primer día de iniciadas las operaciones del Fondo y que se mantuviesen hasta la fecha de vencimiento de éste ( Aportes Protegidos ). Esta protección incluye también los dividendos que se paguen por el capital inicial aportado. El plazo de duración del Fondo será de 35 meses, contados desde que se hubiere suscrito y pagado la primera de sus cuotas, esto es, hasta el 17 de agosto de Dicho plazo podrá ser prorrogado por la Administradora. Dicha circunstancia se comunicará por escrito a cada uno de los aportantes, mediante carta certificada remitida a su domicilio registrado en la Administradora. - Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ Resultado enero-septiembre 2014: M$ Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: Número de aportantes al 14/01/2015: Código nemotécnico: CFIPEUPROT F. FONDO DE INVERSION PENTA USA PROTEGIDO El Fondo de Inversión Penta USA Protegido (el Fondo ), invertirá en instrumentos financieros y de inversión de renta fija, renta variable y de operaciones sobre activos en general. La inversión en instrumentos financieros y de inversión de renta fija, tendrá el objeto de preservar aquella parte del capital que se encuentra acogida a la protección del 100% que se indica a continuación. Y, la inversión en instrumentos financieros y de inversión de renta variable y operaciones sobre activos en general, tendrá el objeto de obtener mayores utilidades, de acuerdo a las condiciones que para cada clase de instrumento u operación se establecen en el Reglamento Interno. El Fondo otorgará una protección del 100% del capital inicial aportado, a aquellos aportantes que invirtiesen el primer día de iniciadas las operaciones del Fondo y que se mantuviesen hasta la fecha de vencimiento de éste ( Aportes Protegidos ). Esta protección incluye también los dividendos que se paguen por el capital inicial aportado.

5 - 5 - El plazo de duración del Fondo será desde la fecha en que se hubiere suscrito y pagado la primera de sus Cuotas y hasta el 20 de diciembre de Dicho plazo podrá ser prorrogado por la Administradora. Dicha circunstancia se comunicará por escrito a cada uno de los aportantes, mediante carta certificada remitida a su domicilio registrado en la Administradora. - Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ Resultado enero-septiembre 2014: M$ Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: Número de aportantes al 14/01/2015: Código nemotécnico: CFIPUSPROT G. FONDO DE INVERSION PENTA EMERGENTE PROTEGIDO El Fondo de Inversión Penta Emergente Protegido (el Fondo ), invertirá en instrumentos financieros y de inversión de renta fija, renta variable y de operaciones sobre activos en general. La inversión en instrumentos financieros y de inversión de renta fija, tendrá el objeto de preservar aquella parte del capital que se encuentra acogida a la protección del 98% que se indica a continuación. Y, la inversión en instrumentos financieros y de inversión de renta variable y operaciones sobre activos en general, tendrá el objeto de obtener mayores utilidades, de acuerdo a las condiciones que para cada clase de instrumento u operación se establecen en el presente Reglamento Interno. El Fondo otorgará una protección del 98% del capital inicial aportado, a aquellos aportantes que invirtiesen el primer día de iniciadas las operaciones del Fondo y que se mantuviesen hasta la fecha de vencimiento de éste ( Aportes Protegidos ). Esta protección incluye también los dividendos que se paguen por el capital inicial aportado. El plazo de duración del Fondo será de 36 meses, contados desde que se hubiere suscrito y pagado la primera de sus cuotas, esto es, hasta el 18 de diciembre de Dicho plazo podrá ser prorrogado por la Administradora. Dicha circunstancia se comunicará por escrito a cada uno de los aportantes, mediante carta certificada remitida a su domicilio registrado en la Administradora. - Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ Resultado enero-septiembre 2014: M$ Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: Número de aportantes al 14/01/2015: Código nemotécnico: CFIPEMPROT

6 - 6 - H. FONDO DE INVERSION PENTA RENTA NOMINAL El Fondo de Inversión Penta Renta Nominal (el Fondo ), invertirá a lo menos el 70% del valor de sus activos en instrumentos de deuda de emisores chilenos que representen un atractivo potencial de retorno, bajo una perspectiva de aumento del valor tanto en el largo como en el corto plazo. El límite indicado podrá reducirse sólo cuando esto se produzca por efecto de operaciones tales como desinversión en el caso de enajenación de instrumentos por montos significativos en relación con el total de activos del Fondo, disminuciones de capital en las sociedades en que el Fondo mantenga inversiones, repartos de todo tipo de dividendos hechos por dichas sociedades o aumentos de capital del Fondo. La inversión podrá llevarse a cabo directa e indirectamente. El plazo de duración del Fondo es indefinido. - Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ Resultado enero-septiembre 2014: Pérdida de M$ Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: Número de aportantes al 14/01/2015: Código nemotécnico: CFIPRENNOM I. FONDO DE INVERSION PENTA DEUDA LATAM EN UF El Fondo de Inversión Penta Deuda Latam en UF (el Fondo ) invertirá a lo menos el 70% del valor de sus activos en instrumentos de deuda de emisores de la Región Latinoamericana que representen un atractivo potencial de retorno, bajo una perspectiva de aumento del valor tanto en el largo como en el corto plazo. El límite indicado podrá reducirse sólo cuando esto se produzca por efecto de operaciones tales como desinversión en el caso de enajenación de instrumentos por montos significativos en relación con el total de activos del Fondo, disminuciones de capital en las sociedades en que el Fondo mantenga inversiones, repartos de todo tipo de dividendos hechos por dichas sociedades o aumentos de capital del Fondo. La inversión podrá llevarse a cabo directa e indirectamente. Adicionalmente, el Fondo utilizará instrumentos derivados con el fin de reflejar la rentabilidad, positiva o negativa, de las inversiones que realice el Fondo, en Unidades de Fomento independiente de la moneda en que se realice la respectiva inversión. El plazo de duración del Fondo es indefinido. - Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ Resultado enero-septiembre 2014: M$ Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: Número de aportantes al 14/01/2015: 40

7 Código nemotécnico: CFIPDLATUF J. FONDO DE INVERSION PENTA PAGARES AUTOMOTRICES I El Fondo de Inversión Penta Pagarés Automotrices I (el Fondo ) invertirá a lo menos el 80% de su activo, en la adquisición de títulos de crédito y otros valores mobiliarios suscritos por terceros adquirentes de vehículos motorizados con financiamiento automotriz, con ocasión del otorgamiento de los respectivos créditos automotrices por parte de entidades cuyo objeto contemple la celebración de tales operaciones de crédito de dinero, a favor de tales entidades. La inversión podrá llevarse a cabo directa e indirectamente. El plazo de duración del Fondo será de 4 años, contados desde el 26 de marzo de 2014 prorrogables, por períodos adicionales de 5 años, por acuerdo adoptado en asamblea extraordinaria de aportantes con el acuerdo de, a lo menos, dos tercios de las cuotas suscritas y pagadas. Esta asamblea deberá celebrarse con a lo menos 45 días de anticipación a la fecha de expiración del plazo de duración del Fondo o de la prórroga respectiva. En caso de prorrogarse el plazo de duración del Fondo, se informará esta situación como hecho esencial a la Superintendencia y a las bolsas de valores, tan pronto se acuerde la prórroga. - Patrimonio Neto al 30/09/2014: M$ Resultado enero-septiembre 2014: M$ Número de cuotas en circulación al 14/01/2015: Número de aportantes al 14/01/2015: Código nemotécnico: CFIPPAUTO1 Antecedentes generales de la sociedad administradora - Razón social : Penta Administradora General de Fondos S.A. - Rut : Domicilio : Av. El Bosque Norte 0440, piso 14, oficina Teléfono : Ciudad : Santiago Penta Administradora General de Fondos S.A. se constituyó por escritura pública de fecha 10 de marzo de 2004, otorgada en la notaría de Santiago de don Patricio Raby Benavente, y fue autorizada por Resolución Exenta N 212 de la Superintendencia de Valores y Seguros de fecha 27 de abril de 2004.

8 - 8 - Los accionistas de la sociedad Administradora a la fecha, son los siguientes: Accionista % Partic. - Banco Penta 99, Carlos Alberto Délano Abbott 0, Carlos Eugenio Lavín García-Huidobro 0, Total 100,0000 Inicio de cotización de cuotas en Bolsa Las cuotas de los fondos de inversión antes detallados podrán cotizarse oficialmente en la Bolsa de Comercio de Santiago a contar del próximo lunes 16 de febrero de 2015, en el sistema Telepregón y bajo los siguientes códigos nemotécnicos: Fondo de Inversión Código nemotécnico 1. Fondo de Inversión Penta Capital Preferente CFIPKPREF1 2. Fondo de Inversión Penta Desarrollo Inmobiliario CFIPINMOB1 3. Fondo de Inversión Penta Inmobiliario II CFIPINMOB2 4. Fondo de Inversión Penta Inmobiliario III CFIPINMOB3 5. Fondo de Inversión Penta Europa Protegido CFIPEUPROT 6. Fondo de Inversión Penta USA Protegido CFIPUSPROT 7. Fondo de Inversión Penta Emergente Protegido CFIPEMPROT 8. Fondo de Inversión Penta Renta Nominal CFIPRENNOM 9. Fondo de Inversión Penta Deuda Latam en UF CFIPDLATUF 10. Fondo de Inversión Penta Pagarés Automotrices I CFIPPAUTO1 Los antecedentes de los referidos fondos y de la sociedad administradora presentados por Penta Administradora General de Fondos S.A., pueden ser consultados en el Centro de Información Bursátil Electrónico (CIBe). Saluda atentamente a usted, BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO BOLSA DE VALORES Juan C. Ponce Hidalgo GERENTE DE OPERACIONES Adj.: lo indicado JCR/ cinscrip.851

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18