COMUNICACION INTERNA Nº

Transcripción

1 Santiago, 16 de septiembre de 2016 REF.: Inscripción e inicio de cotización de cuotas de Ameris LGT Secondaries IV Fondo de Inversión (CFIAMLGT-E). COMUNICACION INTERNA Nº Señor Corredor: Cumplo con informar a usted, que hoy viernes 16 de septiembre de 2016 ha sido inscrito en la Bolsa de Comercio de Santiago el fondo de inversión denominado Ameris LGT Secondaries IV Fondo de Inversión y sus cuotas sin distinción de serie, administrado por Ameris Capital Administradora General de Fondos S.A., cuyo Reglamento Interno fue depositado en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos de la Superintendencia de Valores y Seguros con fecha 13 de septiembre de 2016, conforme se indica en el certificado de esa entidad de igual fecha, que se adjunta. La información referida al objeto, política de inversión y plazo de duración del fondo, puede ser consultada en su Reglamento Interno, el cual se adjunta. 1. Características de las cuotas El Fondo no contempla series de cuotas. 2. Restricciones aplicables a la transferencia de cuotas de Ameris LGT Secondaries IV Fondo de Inversión De acuerdo a lo establecido en la Comunicación Interna N de la Bolsa de Comercio de Santiago, de fecha 27 de enero de 2010, Ameris Capital Administradora General de Fondos S.A. informó las siguientes características y restricciones particulares que aplican a las cuotas del Fondo: De conformidad a lo señalado en el numeral 2.4 del número DOS. del Título I. de su Reglamento Interno, el Fondo está dirigido a Inversionistas Calificados. Las cuotas solamente pueden ser adquiridas por inversionistas calificados, de aquellos a que hace referencia la letra f) del artículo 4 Bis de la Ley N y la Norma de Carácter General N 216 del año 2008 de la Superintendencia, o la que la modifique o reemplace. De conformidad con lo anterior, para efectos de adquirir Cuotas del Fondo, los Inversionistas deberán adjuntar al momento de la firma de la promesa referida en el número Cuatro del Título VII del Reglamento Interno, o al momento de realizar una suscripción o una compraventa de cuotas, una declaración en la que den cuenta que cumplen con lo dispuesto en el señalado numeral 2.4 del Reglamento Interno.

2 - 2 - En el caso de las suscripciones o compraventas de Cuotas que se efectúen en bolsa, deberá darse cumplimiento al procedimiento fijado por la misma bolsa para transferencia de las Cuotas. En estos casos serán los corredores de bolsa correspondientes los encargados de exigir que se suscriba la declaración antes referida por parte del Inversionista. En el caso de las sucripciones de Cuotas que se efectúen fuera de las bolsas de valores en las cuales se han inscrito dichas Cuotas, será la Administradora la responsable de exigir que se suscriba dicha declaración. Por su parte, si se trata de de una compraventa de Cuotas fuera de bolsa, la referida responsabilidad será del Aportante vendedor. De acuerdo a lo señalado precedentemente, se adjunta declaración que deberán firmar los inversionistas que cumplan los requisitos para ser aportantes de Ameris LGT Secondaries IV Fondo de Inversión. En conformidad a lo establecido en la Comunicación Interna N de 27 de enero de 2010, se hace presente lo siguiente: 1. Los corredores deberán proporcionar a sus clientes interesados en adquirir cuotas de Ameris LGT Secondaries IV Fondo de Inversión, toda la información referida a las restricciones particulares para la compra de cuotas del fondo, así como también de la declaración que deberán firmar y que formará parte del traspaso de las respectivas cuotas. 2. Los corredores al momento de recibir una orden de compra de cuotas de Ameris LGT Secondaries IV Fondo de Inversión, y con anterioridad a la ejecución de la misma, deberán obtener la firma por parte del cliente de la declaración adjunta. 3. Los corredores que adquieran por cuenta de sus clientes cuotas de Ameris LGT Secondaries IV Fondo de Inversión, serán responsables de adjuntar al correspondiente traspaso la declaración debidamente firmada por sus clientes, y en cada transacción que realicen. Al respecto, se señala expresamente que esta declaración deberá ser firmada por los clientes, y acompañada por los corredores, para cada traspaso que éstos efectúen, sin importar si el cliente ya la firmó en una oportunidad anterior respecto de las cuotas de Ameris LGT Secondaries IV Fondo de Inversión. 3. Antecedentes generales de la sociedad administradora - Razón social : Ameris Capital Administradora General de Fondos S.A. - Rut : Domicilio : El Golf 82, piso 5, Las Condes. - Teléfono : Ciudad : Santiago Ameris Capital Administradora General de Fondos S.A. se constituyó por escritura pública de fecha 13 de julio de 2015, otorgada en la Notaría de Santiago de don Andrés Rubio Flores, y fue autorizada por Resolución Exenta N 264 de la Superintendencia de Valores y Seguros de fecha 10 de septiembre de 2015.

3 - 3 - Los accionistas de la sociedad Administradora a la fecha, son los siguientes: Accionista % Partic. - Ameris Asesorías Limitada 99,64 - Ameris Asesorías Financieras SpA 0, Total 100,00 4. Inicio de cotización de cuotas en Bolsa Las cuotas de Ameris LGT Secondaries IV Fondo de Inversión podrán cotizarse oficialmente en la Bolsa de Comercio de Santiago a contar del próximo miércoles 21 de septiembre de 2016, en el sistema Telepregón y bajo el código nemotécnico CFIAMLGT-E. Se incluyen los antecedentes del referido fondo de inversión y de la sociedad administradora presentados por Ameris Capital Administradora General de Fondos S.A., los cuales también pueden ser consultados en el Centro de Información Bursátil Electrónico (CIBe). Saluda atentamente a usted, BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO BOLSA DE VALORES Juan C. Ponce Hidalgo GERENTE DE OPERACIONES Adj.: lo indicado JCP/sfn

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5 DECLARACIÓN Por medio del presente, en representación de (NOMBRE SOCIEDAD INVERSIONISTA), a la cual represento con plenos poderes, vengo en manifestar mi interés en la adquisición de cuotas de Ameris LGT Secondaries IV Fondo de Inversión (el Fondo ), administrado por Ameris Capital Administradora General de Fondos S.A. Para efectos de proceder con la referida adquisición de cuotas del Fondo, y en la representación que invisto, vengo a declarar lo siguiente: 1.- Declaro conocer que el Fondo de inversión público, el cual se encuentra sujeto a la fiscalización de la Superintendencia de Valores y Seguros, cuyo Reglamento Interno, depositado en el Registro público de depósito de Reglamentos Internos de la Superintendencia de Valores y Seguros con fecha de 13 de septiembre 2016, fue preparado de conformidad con las disposiciones de la Ley Nº , sobre Administración de Fondos de Terceros y Carteras Individuales, en calidad de fondo de inversión no rescatable, dirigido a Inversionistas Calificados. 2.- Declaro haber leído y entendido el Reglamento Interno del Fondo. 3.- Declaro que la sociedad que represento cumple íntegramente con todos y cada uno de los requisitos establecidos en la normativa vigente para efectos de ser considerada como inversionista calificado. 4.- Declaro el compromiso irrevocable por parte de la sociedad a la que represento, de proceder a transferir las cuotas del Fondo que la misma adquiera, solamente a aquellos inversionistas que cumplan con todos y cada uno de los requisitos establecidos en la normativa aplicable para ser considerados como inversionistas calificados, y siempre y cuando dicho inversionista haya asimismo suscrito una declaración igual a esta. 5.- Declaro conocer las características de este tipo de vehículos de inversión, como a si mismo declaro conocer los riesgos asociados a este tipo de inversionistas y las responsabilidades que la adquisición de cuotas de Fondo genera a sus aportantes. (Nombre representante) p.p. (Nombre Sociedad) (Fecha)

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