CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL

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1 MANUAL DE ORGANIZACIÓN CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEBRERO 2006 M.O. Contraloría

2 MANUAL DE ORGANIZACIÓN Í N D I C E CONTENIDO PÁGINA I.- INTRODUCCIÓN 3 II.- ANTECEDENTES 6 III.- MARCO JURÍDICO 8 IV.- OBJETIVO DEL ÁREA 11 V.- ESTRUCTURA ORGÁNICA 12 VI.- ORGANIGRAMA 13 VII.- 14

3 INTRODUCCIÓN AUTORIZACIÓN NÚMERO DE HOJA 3 DE 49 I.- INTRODUCCIÓN La Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, establece en su artículo 1 que: La Administración e Impartición de Justicia en el Distrito Federal corresponde al Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y demás órganos judiciales que esta Ley señale, con base en lo que establece la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, el Estatuto de Gobierno del Distrito Federal y demás ordenamientos legales aplicables. Asimismo, determina que el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal será el órgano encargado de manejar, administrar y ejercer de manera autónoma el presupuesto del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, de conformidad con las disposiciones jurídicas aplicables en materia presupuestal. En tanto, el Artículo 195 de dicha Ley Orgánica señala que: El Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, es el órgano del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal encargado de la administración, vigilancia y disciplina del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, de los Juzgados y demás órganos judiciales, en los términos que la propia Ley establece.

4 INTRODUCCIÓN AUTORIZACIÓN NÚMERO DE HOJA 4 DE 49 Adicionalmente, el artículo 10 del Reglamento Interior del Consejo indica que para el cumplimiento de las atribuciones del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, el Pleno tendrá las facultades que en seguida se enuncian: - Establecer las políticas generales tendientes a lograr la racionalidad, austeridad y disciplina presupuestaria para el Tribunal Superior de Justicia y el Consejo de la Judicatura. - Autorizar el ejercicio calendarizado del presupuesto, vigilando que el mismo se ajuste a los montos autorizados legalmente, en especial los programas específicos para fomentar el ahorro por concepto de energía eléctrica, combustibles, teléfonos, agua potable, materiales de impresión y fotocopiado, inventarios y demás renglones del gasto corriente; - Autorizar la realización de auditorias internas y externas en general para controlar y evaluar las operaciones realizadas con cargo al presupuesto. - Para cumplir con estas atribuciones, el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal cuenta, como órgano auxiliar con la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, cuyas funciones se fundamentan en lo dispuesto por los artículos 242, 243 y 244 de su Ley Orgánica, y los Artículos 5 y 44 del Reglamento Interior del Consejo de la Judicatura del

5 INTRODUCCIÓN AUTORIZACIÓN NÚMERO DE HOJA 5 DE 49 Distrito Federal; así como en los Acuerdos 18-35/2003 y 15-02/2005, emitidos el dieciocho de junio del dos mil tres y doce de enero de dos mil cinco respectivamente, por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. En el contexto anterior, es necesario, que con el propósito de precisar sus atribuciones y funciones, la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal cuente con un Manual de Organización que integre y clasifique sus funciones y obligaciones, conforme a un esquema organizacional autorizado que sirva a la vez de guía en la ejecución de sus labores.

6 ANTECEDENTES AUTORIZACIÓN NÚMERO DE HOJA 6 DE 49 II.- ANTECEDENTES Ante la necesidad de fortalecer la función de vigilancia y control de las Áreas Administrativas y de Apoyo Judicial del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, mediante Acuerdo 19-45/2000 de fecha 5 de octubre del 2000, crea un área encargada de verificar la debida ejecución de las resoluciones plenarias y administrativas dictadas por el propio Órgano Colegiado. Posteriormente, mediante Acuerdo 28-3/2003 de fecha 15 de enero del 2003, el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, consideró la necesidad de facultar al Área de Control y Seguimiento Administrativo con funciones específicas para la recepción, guarda y custodia de las declaraciones de Situación Patrimonial de los Servidores Públicos del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, función que en el cumplimiento a lo establecido en la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos incrementó la importancia y responsabilidades de la citada Área.

7 ANTECEDENTES AUTORIZACIÓN NÚMERO DE HOJA 7 DE 49 Finalmente, mediante Acuerdo 18-35/2003 emitido el 18 de junio de 2003 y derivado de las reformas de la Ley Orgánica publicadas en el Diario oficial de la Federación el 24 de abril de 2003, y con base en lo dispuesto por el 2 transitorio y el artículo 51 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, se crea la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal.

8 MARCO JURÍDICO NÚMERO DE HOJA 8 DE 49 III.- MARCO JURÍDICO 1. Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos Artículo 108, Artículo 109, fracciones II y III, Artículo 122, Apartado C, Base Cuarta, Fracción II, Artículo Estatuto de Gobierno del Distrito Federal. Artículo 83, 3. Ley Orgánica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. Artículo 195, Artículo 200, Artículo 201, Fracciones X Artículo 202 Fracción VII, Artículo

9 MARCO JURÍDICO NÚMERO DE HOJA 9 DE Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. 5. Reglamento Interior del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal: Artículo 1, Artículo 3, Artículo 5, Artículo 10, Fracciones XIII, XX y XXV, Artículo 40, Fracción II, Artículo 41, Párrafo Segundo, Artículo 44. Y las demás disposiciones legales que le son aplicables. 6. Acuerdos del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal: Acuerdo General 43/2000 del 2 de agosto del 2000, 58-50/2001 del 17 de octubre del 2001, 37-29/2002 del 12 de junio del 2002, 12-1/2003 del 3 enero del 2003, 28-3/2003 del 15 de enero del 2003,

10 MARCO JURÍDICO NÚMERO DE HOJA 10 DE /2003 del 22 enero del 2003, 18-35/2003 del 18 de junio del 2003, 12-38/2003 del 2 de julio del 2003, 15-48/2003 del 3 de septiembre del 2003, 32-28/2004 del 16 de junio del 2004, 21-33/2004 del 4 de agosto del 2004, 27-33/2004 del 4 de agosto del 2004, 27-44/2004 del 29 de septiembre del 2004, 24-57/2004 del 1 de diciembre del 2004, 12-05/2005 del 26 de enero del 2005, 15-09/2005 del 23 de febrero del 2005, 16-09/2005 del 23 de febrero del 2005, 15-11/2005 del 2 de marzo del 2005, 9-19/2005 del 4 de mayo del 2005, 18-42/2005 del 21 de septiembre del 2005, 24-13/2006 del 5 de abril del Y los demás Acuerdos del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal que le sean aplicables.

11 OBJETIVODEL ÁREA ELABORACIÓN NÚMERO DE HOJA 11 DE 49 IV OBJETIVO DEL ÁREA Coadyuvar con el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal en la vigilancia, control e inspección el cumplimiento de las normas de funcionamiento administrativo que fijan las leyes aplicables a los órganos y servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal.

12 ESTRUCTURA ORGÁNICA ELABORACIÓN NÚMERO DE HOJA 12 DE 49 V.- ESTRUCTURA ORGÁNICA 0.07 Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal Dirección de Auditoria Subdirección de Auditoría A Auditor Auditor Subdirección de Auditoría B Auditor Coordinador Dirección de Evaluación de la Gestión Administrativa Subdirección de Control y Seguimiento Subdirección de Evaluación Operacional Coordinador Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades Subdirección de Responsabilidades e Inconformidades Abogado Coordinador de Quejas y Denuncias Coordinador.

13 ORGANIGRAMA NÚMERO DE HOJA 13 DE 49

14 CONTRALOR GENERAL NÚMERO DE HOJA 14 DE 49 VII.- OBJETIVO Dirigir y coordinar la aplicación de las normas y procedimientos de control, inspección, vigilancia, fiscalización y evaluación, emitidos por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, en las revisiones practicadas a las diversas áreas del Tribunal y el Consejo, a efecto de que las acciones llevadas a cabo cumplan con el marco normativo aplicable, verificando que los recursos asignados a las áreas, se utilicen con eficiencia, honestidad, disciplina, eficacia y productividad. FUNCIONES Coordinar, supervisar y dar seguimiento a la recepción de quejas y denuncias, por incumplimiento de las obligaciones de los servidores públicos. Calificar en el ámbito de su competencia, los pliegos preventivos de responsabilidades a que se refiere la Ley de Ingresos del Distrito Federal, el Decreto del Presupuesto de Egresos del Distrito Federal, así como las leyes y normas reglamentarias, fincando, los pliegos preventivos de responsabilidades a que hubiere lugar.

15 CONTRALOR GENERAL NÚMERO DE HOJA 15 DE 49 Investigar y establecer las responsabilidades a que hubiere lugar en el ámbito de su competencia, así como las sanciones aplicables en los términos del ordenamiento legal que en materia de responsabilidades resulten procedentes, dando cuenta al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. Proponer, en su caso, la aprobación al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, de la suspensión temporal del presunto responsable en su empleo, cargo o comisión, para la conducción o continuación de las investigaciones, de conformidad a lo establecido en la Ley de la materia y promoviendo las acciones que procedan, a fin de garantizar el cobro de las sanciones económicas que llegaren a imponerse a los servidores públicos con motivo de la infracción cometida. Realizar la defensa jurídica de las resoluciones que se emitan ante las diversas instancias jurisdiccionales. Expedir copias debidamente autorizadas de toda clase de documentación original o debidamente certificada, que tenga relación con los procedimientos de investigación, así como los inherentes a los procedimientos de responsabilidad que se lleven a cabo en la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. Coadyuvar en el ámbito de su competencia, a la implementación y operación de un sistema integral de información.

16 DIRECCIÓN EJECUTIVA DE PLANEACION CONTRALOR GENERAL NÚMERO DE HOJA 16 DE 49 Intervenir en las actas de entrega-recepción, que realicen los servidores públicos del Tribunal y del Consejo, y vigilar el cumplimiento a la normatividad vigente, en caso de incumplimiento, proceder al fincamiento de responsabilidades administrativas que proceda, para lo cual designara al personal que participara en las mismas. Coordinar y supervisar la formulación de los anteproyectos de programas y presupuesto de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y proponer las adecuaciones que requiera el correcto ejercicio del mismo, para someterlo al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. Apoyar y supervisar la formulación de los anteproyectos de programas y presupuesto del Tribunal Superior Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal de la Judicatura ambos del Distrito Federal y proponer las adecuaciones que requiera el correcto ejercicio del mismo, para someterlo al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. Coordinar y supervisar la programación y realización de auditorías, inspecciones o visitas de cualquier tipo, así como informar al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal el resultado de las acciones de control que se hayan realizado y proporcionar a éste, la ayuda necesaria para el adecuado ejercicio de sus atribuciones.

17 CONTRALOR GENERAL NÚMERO DE HOJA 17 DE 49 Requerir a las unidades administrativas del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y del Consejo de la Judicatura, la información necesaria para cumplir con sus atribuciones, y proporcionar la asesoría que le soliciten en el ámbito de sus competencias. Vigilar el cumplimiento de las normas de control mediante la participación activa en los Comités y Comisiones del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal, en los que la Contraloría desempeña la función de asesoría. Intervenir en los procesos de licitación de adquisiciones de bienes y servicios y de obra pública, para vigilar que se cumpla con las normas y disposiciones aplicables. Coordinar la recepción y registro de las declaraciones patrimoniales que deben presentar los servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y verificar su contenido, mediante las investigaciones que fueren pertinentes, de acuerdo con las disposiciones aplicables que emita el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

18 CONTRALOR GENERAL NÚMERO DE HOJA 18 DE 49 Supervisar el registro de los servidores públicos sancionados en el ámbito administrativo, tanto del Tribunal Superior de Justicia como del Consejo de la Judicatura y celebrar convenios de colaboración en la materia, previa autorización del Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, con los Gobiernos Locales y con la Federación. Autorizar y resolver las inconformidades que presenten los proveedores o contratistas, derivadas de los procedimientos de adquisiciones, arrendamiento de bienes muebles y prestación de servicios. Coordinar y supervisar la instrumentación de normas complementarias autorizadas por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para el mejor control, vigilancia, fiscalización y evaluación de la gestión del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y del Consejo de la Judicatura. Denunciar ante las autoridades competentes, por sí o por conducto del servidor público de la propia Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, que el Contralor General determine expresamente en cada

19 CONTRALOR GENERAL NÚMERO DE HOJA 19 DE 49 caso, los hechos de que tengan conocimiento y puedan ser constitutivos de delitos, e instar al área jurídica respectiva, a formular cuando así se requiera, las querellas a que hubiere lugar. Designar por causa de ausencia temporal del Contralor General, al Director de Área que él mismo designe, previa autorización del Presidente o del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, según sea el caso. Coordinar al personal asignado a la Contraloría. Las demás actividades que le instruya expresamente el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

20 DIRECCIÓN DE AUDITORÍA NÚMERO DE HOJA 20 DE 49 OBJETIVO Supervisar y revisar la realización de auditorías practicadas a las Áreas del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura ambos del Distrito Federal, vigilando el cumplimiento de la normatividad aplicable, así como el cumplimiento de los programas y presupuestos, con el propósito de que los Recursos Humanos, Materiales, Informáticos, Tecnológicos y Financieros se manejen con eficiencia, racionalidad, austeridad, disciplina presupuestal productividad, honestidad y eficacia y transparencia. FUNCIONES Dar seguimiento al programa anual de auditorías integrales, específicas, de evaluación de programas, de seguimiento, de desempeño y revisiones, así como las participaciones que instruya el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. Coordinar y validar la elaboración del Programa Anual de Control y Auditoría de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal; estableciendo los mecanismos para su evaluación, seguimiento y control, sometiéndolo a consideración del Contralor General.

21 DIRECCIÓN DE AUDITORÍA NÚMERO DE HOJA 21 DE 49 Supervisar y revisar cada una de las auditorías que se practiquen a las diferentes Áreas del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura ambos del Distrito Federal, en correspondencia al Programa Anual de Control y Auditoría o en respuesta a la problemática existente. Vigilar y supervisar que las auditorías se realicen de acuerdo a las Normas Generales de Auditoría Pública. Verificar y supervisar que los dictámenes elaborados de las revisiones practicadas, por irregularidades, omisiones, observaciones, salvedades o ilícitos se efectúen de acuerdo a la normatividad establecida. Contribuir con el Contralor General para poner a consideración del Pleno del Consejo de la Judicatura, acuerdos complementarios en materia de control, inspección y vigilancia. Verificar y supervisar los informes de auditoría, derivados de las revisiones practicadas y vigilar la aplicación de las medidas y recomendaciones que correspondan.

22 DIRECCIÓN DE AUDITORÍA NÚMERO DE HOJA 22 DE 49 Apoyar al Contralor General en la formulación de requerimientos de información y demás actos necesarios, para la atención de los asuntos en materia de su responsabilidad. Coordinar al personal asignado a esta Dirección. Las demás actividades que le instruya expresamente el Contralor General.

23 DIRECCIÓN DE AUDITORÍA SUBDIRECCIÓN DE AUDITORIA A Y SUBDIRECCIÓN DE AUDITORIA B NÚMERO DE HOJA 23 DE 49 OBJETIVO Supervisar y ejecutar las auditorías practicadas en las unidades administrativas del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura ambos del Distrito Federal, de acuerdo al Programa Anual de Control y Auditoría, verificando el cumplimiento de las Normas Generales de Auditoría Pública, y demás lineamientos establecidos por la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, previamente autorizados por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para el desarrollo de las auditorías. FUNCIONES Formular proyecto del Programa Anual de Control y Auditoría, conforme a los lineamientos establecidos por la Contraloría. Participar y vigilar que se cumpla con las auditorías asignadas a la Subdirección, de conformidad a los compromisos señalados en el Programa Anual de Control y Auditoría. Coordinar y ejecutar que las auditorías asignadas, se lleven a cabo de acuerdo a las Normas Generales de Auditoría Pública y demás lineamientos emitidos y previamente autorizados por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

24 DIRECCION EJECUTIVA DE PLANEACION DIRECCIÓN DE AUDITORÍA SUBDIRECCIÓN DE AUDITORIA A Y SUBDIRECCIÓN DE AUDITORIA B NÚMERO DE HOJA 24 DE 49 Planear, coordinar y ejecutar cada auditoría asignada, vigilando que se lleve a cabo con eficiencia, eficacia y productividad. Supervisar el trabajo desarrollado en cada auditoría y verificar que los resultados obtenidos cuenten con la documentación suficiente y competente. Coordinar y ejecutar las auditorías de seguimiento derivadas de las revisiones practicadas y someterlas a consideración del Director de Auditoría. Coordinar y ejecutar las revisiones determinadas por irregularidades y verificar que éstas se lleven a cabo de acuerdo a las disposiciones marcadas en las Normas Generales de Auditoría Pública. Coordinar al personal asignado a la Subdirección. Las demás actividades que le instruya expresamente el Director de Auditoría y el Contralor General.

25 DIRECCIÓN DE AUDITORÍA SUBDIRECTOR DE AUDITORIA A, SUBDIRECTOR DE AUDITORIA B AUDITOR, COORDINADOR NÚMERO DE HOJA 25 DE 49 OBJETIVO Elaborar las auditorías previstas en el Programa Anual de Control y Auditoría y aquellas que por las características que presentan se consideran adicionales, aplicando las Normas Generales de Auditoría Pública y disposiciones establecidas por la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, previamente autorizados por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para el desarrollo de las mismas. FUNCIONES Realizar las auditorías integrales, específicas, de evaluación de programas, de seguimiento, de desempeño y revisiones, de acuerdo al Programa Anual de Control y Auditoría, con apego a las Normas Generales de Auditoría Pública, y disposiciones establecidas por la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y autorizadas por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. Realizar las auditorías solicitadas por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, no consideradas en el Programa Anual de Control y Auditoría.

26 DIRECCIÓN DE AUDITORÍA SUBDIRECTOR DE AUDITORIA A, SUBDIRECTOR DE AUDITORIA B AUDITOR, COORDINADOR NÚMERO DE HOJA 26 DE 49 Organizar y consolidar los resultados obtenidos en las auditorías practicadas y elaborar el informe respectivo. Investigar, evaluar e integrar la información y documentación que conformen las conclusiones de las revisiones de asuntos de irregularidades y elaborar el dictamen técnico correspondiente. Apoyar en las diferentes actividades que le instruyan los Subdirectores de Auditoría, el Director de Auditoría y el Contralor General.

27 DIRECCIÓN EJECUTIVA D PLANEACIÓN DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA NÚMERO DE HOJA 27 DE 49 OBJETIVO Impulsar la evaluación de la Gestión Administrativa del Tribunal Superior de Justicia y el Consejo de la Judicatura ambos del Distrito Federal, a través de mecanismos de control y vigilancia de los programas, proyectos y presupuestos, sustentándose en la supervisión del sistema de control y evaluación, a través del establecimiento de indicadores de desempeño, con el fin de alcanzar el cumplimiento de objetivos y metas. FUNCIONES Supervisar que el Programa Anual de Control y Auditoría, se haya elaborado de conformidad con las normas establecidas por la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y aprobadas por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. Coordinar la elaboración de los informes trimestrales de avance del Programa Anual de Control y Auditoría, para su presentación al Consejo de la Judicatura del Distrito Federal.

28 DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA NÚMERO DE HOJA 28 DE 49 Vigilar que la normatividad proporcionada al personal de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, sea la adecuada y se encuentre vigente. Participar en todos los Comités y Comisiones en los que se requiera como apoyo, la participación de la Contraloría, así como llevar el control de los compromisos adquiridos. Verificar y evaluar la información que se integra en la carpeta del Comité de Control y Evaluación y emitir su opinión al respecto. Vigilar la aplicación de medidas correctivas que dan respuesta a las observaciones y recomendaciones, que sean resultado de las auditorías y evaluaciones practicadas por órganos externos de vigilancia. Vigilar que los reportes trimestrales de los avances obtenidos en materia de auditorías, responsabilidades, quejas y denuncias, inconformidades, situaciones patrimoniales, actas de entrega, intervenciones en comités y toda aquella información requerida, se hayan elaborado en forma adecuada y oportuna. Revisar que la carpeta trimestral de resultados de auditoría para el Comité de Control y Evaluación, se haya integrado correctamente.

29 DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA NÚMERO DE HOJA 29 DE 49 Vigilar el cumplimiento de los programas específicos del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal. Supervisar el registro y control de las actas de entrega recepción de los servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal al separarse de su empleo, cargo o comisión. Participar en los eventos Licitatorios del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal, que así determine la norma específica. Coordinar al personal asignado a la Dirección. Las demás actividades que le instruya expresamente el Contralor General.

30 DIRECCIÓN EJECUTIVA D EPLANEACIÓN DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA SUBDIRECCIÓN DE CONTROL Y SEGUIMIENTO NÚMERO DE HOJA 30 DE 49 OBJETIVO Instrumentar y aplicar el Sistema de Control y Evaluación, a través del establecimiento de indicadores que permitan la autoevaluación cualitativa y cuantitativa de la gestión de las distintas áreas que conforman el Tribunal Superior de Justicia y el Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal, vinculando el avance de sus metas con el ejercicio presupuestal, y aplicar los procedimientos necesarios para proporcionar de manera oportuna y con la calidad requerida, la información solicitada. FUNCIONES Elaborar la carpeta trimestral de resultados de auditoría para su presentación al Comité de Control y Evaluación. Participar en los Comités y Comisiones de los que forme parte la Contraloría y en los que se requiera su apoyo y asesoría. Acudir a los eventos de licitación en materia de Obra Pública del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal.

31 DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA SUBDIRECCIÓN DE CONTROL Y SEGUIMIENTO NÚMERO DE HOJA 31 DE 49 Recopilar y analizar la información proporcionada por las diferentes áreas del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal, e integrar la carpeta que presenta la Contraloría al Comité de Control y Evaluación. Elaborar la carpeta trimestral de los resultados de la Contraloría, para su presentación ante el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal y ante los Comités y Comisiones en los que participa la Contraloría. Verificar el registro y control de las actas de entrega recepción, de los servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal al separarse de su empleo, cargo o comisión. Elaborar los reportes trimestrales de los avances obtenidos en las auditorías practicadas. Dar seguimiento a las observaciones determinadas por órganos externos, tanto del Tribunal Superior de Justicia como del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal.

32 DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA SUBDIRECCIÓN DE CONTROL Y SEGUIMIENTO NÚMERO DE HOJA 32 DE 49 Dar seguimiento al cumplimiento de los Programas establecidos por el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal. Las que le instruya expresamente el Director de Evaluación de la Gestión Administrativa y el Contralor General.

33 DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA SUBDIRECCIÓN DE CONTROL Y SEGUIMIENTO NÚMERO DE HOJA 33 DE 49 COORDINADOR OBJETIVO Participar y asesorar en la elaboración de las actas de entrega recepción de los servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal, al separarse de su empleo, cargo o comisión, así como recopilar y actualizar la normatividad que en esa materia se requiera, dando seguimiento al cumplimiento de las recomendaciones y observaciones emitidas por los distintos órganos fiscalizadores. FUNCIONES Participar en los actos de entrega recepción de los servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal. Elaborar y llevar el registro y control de actas de entrega-recepción por cambio de funcionarios del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal. Recopilar y actualizar la normatividad que se requiere para la oportuna intervención de la Contraloría del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, para las actas de entrega recepción.

34 DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA SUBDIRECCIÓN DE CONTROL Y SEGUIMIENTO NÚMERO DE HOJA 34 DE 49 COORDINADOR Dar seguimiento al cumplimiento de las recomendaciones y observaciones emitidas por los distintos órganos fiscalizadores. Elaborar los reportes trimestrales que emita la Contraloría. Las que le instruya expresamente el Director de Evaluación de la Gestión Administrativa y el Contralor General.

35 DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA SUBDIRECCIÓN DE EVALUACIÓN OPERACIONAL NÚMERO DE HOJA 35 DE 49 OBJETIVO Coadyuvar a que las actuaciones y participaciones de la Contraloría, en el ámbito administrativo, se realicen con pleno conocimiento de la normatividad aplicable, mediante la recopilación y actualización de la normatividad relativa. FUNCIONES Revisar que las carpetas en los Comités en los que participe la Contraloría se hayan integrado correctamente, conforme a la normatividad. Participar en los Comités de los que forme parte esta Contraloría y en los que proceda su apoyo y asesoría. Acudir a los eventos licitatorios que proceda, en materia de adquisiciones del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal. Contar con la normatividad administrativa del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal actualizada y darle la difusión correspondiente en todas las áreas que integran la Contraloría.

36 DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA SUBDIRECCIÓN DE EVALUACIÓN OPERACIONAL NÚMERO DE HOJA 36 DE 49 Verificar el cumplimiento de los programas anuales de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios, de Conservación y Baja de Bienes Muebles, Obra Pública y todos aquellos que para el buen desempeño emitan tanto las áreas del Tribunal Superior de Justicia como del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal. Atender los requerimientos de información que se soliciten. Las que le instruya expresamente el Director de Evaluación de la Gestión Administrativa y el Contralor General.

37 DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES NÚMERO DE HOJA 37 DE 49 OBJETIVO Instrumentar, atender y proponer resoluciones a las quejas, denuncias e inconformidades y establecer las responsabilidades administrativas a los servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura ambos del Distrito Federal, conforme a las leyes, acuerdos y procedimientos de la materia, encargándose además del registro patrimonial de los servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, obligados a cumplir con dicho trámite. FUNCIONES Promover el fácil acceso a cualquier interesado, en la presentación o formulación de quejas y denuncias que pudiesen derivar, en el inicio de un procedimiento administrativo de responsabilidades. Supervisar la aplicación del procedimiento administrativo a las observaciones que pudiesen derivar en una responsabilidad administrativa, resultado de las auditorías realizadas en el Tribunal Superior de Justicia y en el Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal. Coordinar el registro y control de quejas, denuncias, responsabilidades e inconformidades, y vigilar que éste se lleve en forma adecuada.

38 DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES NÚMERO DE HOJA 38 DE 49 Coordinar y vigilar que las quejas, denuncias e inconformidades de su competencia, se desahoguen conforme a las leyes, acuerdos y procedimientos de la materia. Supervisar y vigilar que los procedimientos de investigación, de presunta responsabilidad e inconformidad, así como la integración del expediente para su trámite y resolución, se realicen y elaboren de conformidad con los lineamientos establecidos en la materia. Supervisar e instruir el inicio de procedimientos de responsabilidad, a fin de determinar las que hubiere lugar, proponiendo al Contralor General, en su caso, las sanciones procedentes de conformidad con lo previsto en la ley de la materia. Validar y proponer para su autorización la resolución a los procedimientos administrativos de responsabilidades y supervisar que la calificación a los pliegos preventivos de responsabilidades, se haya efectuado conforme a los lineamientos establecidos.

39 DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES NÚMERO DE HOJA 39 DE 49 Vigilar la aplicación de las sanciones administrativas determinadas en el procedimiento administrativo de responsabilidades. Validar y proponer para su autorización, la resolución de las inconformidades interpuestas por los actos que contravengan lo dispuesto por el acuerdo específico en la materia. Denunciar ante las autoridades competentes los hechos posiblemente constitutivos de delitos e instar a la Dirección Jurídica a la formulación de querellas cuando éstas sean requeridas. Instrumentar y coordinar la recepción de las Declaraciones de Situación Patrimonial de los Servidores Públicos del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. Coordinar al personal asignado a esta Dirección. Las demás actividades que le instruya expresamente el Contralor General.

40 DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES SUBDIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES E INCONFORMIDADES NÚMERO DE HOJA 40 DE 49 OBJETIVO Sustanciar y resolver los procedimientos administrativos y calificar los pliegos preventivos de responsabilidades; realizando la defensa jurídica de éstos ante las autoridades jurisdiccionales competentes, así como los de inconformidades interpuestos con motivo de incumplimientos específicos en la materia. FUNCIONES Iniciar y verificar el procedimiento administrativo de responsabilidades, con el fin de determinar las que hubiere lugar, y proponer en su caso, las sanciones de conformidad con lo previsto en la ley, acuerdos y reglamentos de la materia. Revisar para poner a consideración del Director de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, la resolución de los procedimientos administrativos de responsabilidades y que la calificación a los pliegos preventivos de responsabilidades, se haya efectuado conforme a los lineamientos establecidos.

41 DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES SUBDIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES E INCONFORMIDADES NÚMERO DE HOJA 41 DE 49 Verificar que la integración de los expedientes y resoluciones se realicen y elaboren, de conformidad con los lineamientos establecidos en la materia. Dar seguimiento a la aplicación de las sanciones administrativas determinadas en el procedimiento administrativo de responsabilidades. Revisar proyectos de denuncias sobre hechos posiblemente constitutivos de delitos y denunciar ante las autoridades competentes. Supervisar que se encuentre actualizado el registro y control del procedimiento de responsabilidades e inconformidades en el Libro de Gobierno, así como en los sistemas que con este fin elabore la Contraloría. Revisar y poner a consideración del Director de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades la resolución a los procedimientos de inconformidades interpuestos por los actos que contravengan lo dispuesto por el acuerdo específico.

42 DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES SUBDIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES E INCONFORMIDADES NÚMERO DE HOJA 42 DE 49 Formular y realizar las notificaciones personales que se desprendan de los procedimientos administrativos de responsabilidades. Supervisar al personal asignado a la Subdirección. Las demás actividades que le instruya expresamente el Director de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades y el Contralor General.

43 DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES SUBDIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES E INCONFORMIDADES ABOGADO NÚMERO DE HOJA 43 DE 49 OBJETIVO Coadyuvar en el desahogo del procedimiento administrativo de responsabilidades e inconformidad reportándolo al Subdirector de Responsabilidades e Inconformidades. FUNCIONES Realizar las notificaciones personales que se desprendan de los procedimientos administrativos de responsabilidades. Atender y sustanciar el procedimiento administrativo de responsabilidades. Elaborar para poner a consideración del Subdirector de Responsabilidades e Inconformidades, el proyecto de resolución de los procedimientos administrativos de responsabilidades e inconformidad para su aprobación conforme a los lineamientos de la materia. Elaborar proyectos de denuncia sobre hechos posiblemente constitutivos de delitos.

44 DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES SUBDIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES E INCONFORMIDADES ABOGADO NÚMERO DE HOJA 44 DE 49 Emitir proyectos de escrito a la Dirección Jurídica para instarla a formular querellas. Llevar el control y registro del Libro de Gobierno y del sistema de responsabilidades e inconformidades. Mantener actualizado el Padrón de Servidores Públicos, empresas y proveedores, sancionados por la Contraloría. Sustanciar el procedimiento de inconformidad y proyecto de resolución de las irregularidades que a juicio de los interesados se hayan cometido en los procedimientos de adjudicación de adquisiciones y servicios. Las demás actividades que le instruya expresamente el Subdirector de Responsabilidades e Inconformidades, el Director de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades y el Contralor General.

45 DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES COORDINADOR DE QUEJAS Y DENUNCIAS NÚMERO DE HOJA 45 DE 49 OBJETIVO Coadyuvar al cumplimiento de los criterios técnicos que emita el Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, en materia de atención y recepción de quejas y denuncias, formuladas con motivo de incumplimientos de las obligaciones de los Servidores Públicos del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura, ambos del Distrito Federal. FUNCIONES Recibir las quejas y denuncias de su competencia, para que se desahoguen conforme a los lineamientos establecidos en la materia. Elaborar y turnar para su autorización a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, el procedimiento de investigación de las quejas y denuncias. Investigar y dar seguimiento de las quejas y denuncias turnadas a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, substanciando el procedimiento de investigación correspondiente hasta su resolución. M.O. Contraloría

46 DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES COORDINADOR DE QUEJAS Y DENUNCIAS NÚMERO DE HOJA 46 DE 49 Formular proyectos de denuncia ante las autoridades competentes de los hechos posiblemente constitutivos de delitos. Emitir proyecto de escrito al área jurídica para instarla a formular la querella. Mantener actualizado el registro y el control de quejas y denuncias en el Libro de Gobierno, así como en los sistemas que con este fin elabore la Contraloría. Formular proyectos de acuerdos y resoluciones de quejas y denuncias presentadas a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades, para firma del Contralor General. Las demás actividades que le instruya expresamente el Director de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades y el Contralor General.

47 DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES COORDINADOR NÚMERO DE HOJA 47 DE 49 OBJETIVO Organizar e instrumentar las normas y lineamientos aplicables para la presentación de las declaraciones patrimoniales de inicio, conclusión y anual de los servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. FUNCIONES Vigilar que la normatividad en materia de declaración patrimonial sea adecuada y vigente, y en su caso, proponer a la Dirección de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades y al Contralor General las modificaciones al respecto. Mantener actualizado el padrón de servidores públicos obligados a presentar la Declaración de Situación Patrimonial y expedir comprobante de su cumplimiento. Guarda y custodia de los expedientes de Situación Patrimonial de los servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, en la bóveda asignada.

48 DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDADES, QUEJAS, DENUNCIAS E INCONFORMIDADES COORDINADOR FIRMAS DE AUTORIZACIÓN NÚMERO DE HOJA 48 DE 49 Efectuar la captura en el sistema de registro y situación patrimonial de las declaraciones patrimoniales de inicio, conclusión y anual de los Servidores Públicos del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. Mantener actualizado el Padrón de Servidores Públicos sancionados por la Contraloría en esta materia. Las demás que le instruya expresamente el Director de Responsabilidades, Quejas, Denuncias e Inconformidades y el Contralor General. Elaborado por: Revisado por: Lic. Elsa Bibiana Peralta Hernández Contralora General Lic. Javier A. Escalera Leandro Director Ejecutivo de Planeación

49 FIRMAS DE AUTORIZACIÓN NÚMERO DE HOJA 49 DE 49 Autoriza: El Consejo de la Judicatura del Distrito Federal Mag. José Guadalupe Carrera Domínguez Presidente Dr. Sergio E. Casanueva Reguart Consejero Lic. Manuel Díaz Infante Consejero Lic. Juan Ángel Lara Lara Consejero Lic. Juan Tzompa Sánchez Consejero Mag. Lic. Rafael Crespo Dávila Consejero Dr. Miguel A. Mancera Espinosa Consejero