Manual de Usuarios Validador Web

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1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DIVISIÓN DE ANÁLISIS CONTABLE ÁREA SECTOR MUNICIPAL Manual de Usuarios Validador Web

2 Índice 1. Introducción Objetivos Conceptos y Definiciones Interfaz de Usuario Acceso Pantalla Principal del Sistema Cómo Cargar un Informe Contable o Presupuestario? Definición Estados Procedimiento de Carga Carga Informes de Cierre Carga de Informe Sin Movimiento Cómo Visualizar las Cuadraturas Básicas? Definición Cuadratura de Balance y Analítico Cuadratura de Disponibilidades Cómo Enviar los Informes Cargados en el Sistema a CGR? Definición Estados Procedimiento de Envío Cómo Realizar Consultas y Sugerencia a la CGR? Definición Procedimiento de envío Cuáles son las Validaciones incluidas en el Sistema? Definición Validaciones Incluidas por Tipo de Informe

3 1. Introducción El Sistema Validador Web está especialmente diseñado para su uso a través de una interfaz web. Su función consiste en permitir la carga y validación de informes presupuestarios y contables municipales (representados bajo formato de archivos planos de acuerdo a la estructura definida por CGR en el Oficio de Apertura que se publica cada año) para su posterior envió a Contraloría General de la República (CGR) junto con el Oficio conductor que respalda la información. 2. Objetivos El presente manual tiene por objetivo describir las funcionalidades del Sistema Validador Web de Archivos del Sector Municipal. 3. Conceptos y Definiciones A continuación se presentan algunos de los conceptos utilizados en el presente manual: CGR: Contraloría General de la República Archivos Municipales: Denominación para referirse a los archivos planos (Archivos TXT) que representan los siguientes informes de presupuestos y contables: Presupuesto Inicial Actualización Presupuestaria Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Inicial Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones Balance de Comprobación y de Saldos Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria Analítico de Variaciones de la Deuda Pública Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria de Iniciativas de Inversión Nota: El formato para estos archivos es definido por la Contraloría General de la República cada año mediante Oficio de Apertura del Ejercicio Contable del año. Portal Institucional: Portal Web de la CGR. ( 2

4 4. Interfaz de Usuario 4.1. Acceso El acceso al módulo de carga web se realiza a través del Portal Institucional de la CGR. Para ello, se debe acceder al portal ( y en la Sección Portales pinchar sobre la opción Acceso Privado. Una vez dentro, deberá ingresar su usuario y contraseña, tal como se puede observar en la figura 1: Figura 1 Una vez autentificado, se ingresa al Portal Extranet, donde se despliega un área denominada Sistemas CGR en donde se presentan los sistemas a los cuales su perfil de usuario tiene acceso. Para acceder debe hacer clic en el link Validador Web, tal como se presenta en la figura 2: Figura 2 3

5 4.2. Pantalla Principal del Sistema Figura Figura Figura 4 La Figura 3 muestra la pantalla principal del sistema Validador Web y en la figura 4 se realiza la segmentación de las áreas que lo componen. A continuación se describen estas áreas: 4

6 Área 1: En esta área, se presenta el nombre del usuario en sesión y el municipio al cual pertenece. Además se muestran las siguientes opciones: o Consultas y Sugerencias sobre el Sistema: Este opción permite ingresar a un formulario dónde usted podrá realizar consultas o sugerencias sobre la aplicación. Esta funcionalidad se explica en detalle en el Capítulo Realizar Consultas y Sugerencia a CGR. o Manual de Usuario: Esta opción permite descargar el manual de usuario del sistema. o Cerrar Sesión: Está opción permite finalizar la sesión actualmente activa. Una vez presionado esta opción, para volver a ingresar al sistema deberá volver a ingresar su usuario y contraseña. Área 2 Están presentes los selectores que permiten realizar el filtro de la búsqueda de los informes de presupuestos y contables que se desean validar y enviar a la CGR. Los selectores son: o Ejercicio: Año al que pertenece el informe a validar y enviar. (El sistema está habilitado para enviar informes del 2011 en adelante. Informes que estén pendiente que sean anteriores a este año deberán enviarse vía correo electrónico a la casilla [email protected]) o Período: Período al que pertenece el informe. Las opciones son los meses de Enero a Diciembre más el período de Apertura, válido sólo para los informes Presupuesto Inicial y Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Inicial y también el período de Cierre, válido sólo para los informes Balance de Comprobación y de Saldos y Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria. Área 3 Se presenta el estado por período de cada uno de los informes de presupuestos y/o contables de un año de ejercicio determinado. Permite seleccionar el archivo que se desea cargar en el sistema (en conjunto con los botones de selección Ejercicio y Período descritos en el Área 2). Área 4: Botones de acción del sistema: o Botón Carga de Archivos : Permite cargar un informe de presupuesto o contable municipal para un ejercicio y período determinado. o Botón Enviar a Contraloría : Permite realizar el envío del(los) Informe(s) cargado(s) en la aplicación y que hayan aprobado las validaciones que exige el sistema. Además permite que se cargue el oficio conductor que acompaña al envío de los archivos. (detalle en capitulo Carga de Archivo) 5

7 o Botón Ver Cuadratura BA/AN : Permite comparar las cuentas por cobrar y por pagar agregadas en el Balance de Comprobación y Saldos con las cuentas detalladas en el informe Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria. o Botón Ver Cuad. Disponibilidades : Muestra los movimientos de las cuentas de Caja y Banco en comparación con todas las cuentas de activo y pasivo que permiten movimientos de efectivo. Área 5: Son los estados asociados a los archivos municipales cargados. Los estados son presentados en los capítulos de Carga de Archivos y Envío de Oficio Conductor sub-ítem Estados. 5. Carga de Archivos 5.1. Definición La carga de archivo constituye la instancia en la cual se procesa un archivo plano que representa un informe contable o de presupuesto y que está asociado a un año de ejercicio y a un período determinado Estados La carga de archivo genera los siguientes estados presentados a continuación: o Validado para Enviar: Indica que la carga de un archivo plano que representa un informe y período determinado ha sido procesada y validada y se encuentra en condiciones de ser enviado a CGR (el envío a CGR se produce únicamente cuando se envía el oficio conductor. Este procedimiento está detallado en el capitulo Envío de Oficio Conductor). Nota: Si bien el archivo ha sido validado para su envío a Contraloría, podría ser posteriormente objetado en un análisis posterior llevado a cabo por la División de Análisis Contable. o o Sin Movimiento: Indica que, para un período determinado, no existe Modificación Presupuestaria. Esta opción está incluida en el botón Carga de Archivos sólo para este tipo de Informe. El procedimiento de envío se detalla en el punto Carga de Informe Sin Movimiento. Con Error: Indica que la carga de un archivo plano correspondiente a un informe y período determinado ha presentado errores de validación en su procesamiento. 6

8 5.3. Procedimiento de Carga A continuación se presenta la operatoria para realizar la carga de un archivo plano: 1. Selección Año de Ejercicio: Seleccionar el año de ejercicio del informe que se desea cargar. (el sistema sólo permite cargar archivos a partir del año 2011 en adelante) Figura 5 2. Selección de Período: Selección que permite elegir el período al cual estará vinculada la carga del archivo municipal. Los períodos habilitados son apertura y cierre más los meses de enero a diciembre. Figura 6 7

9 3. Selección de informe a cargar: Selección que permite elegir el informe contable o presupuestario al cual se vinculará el archivo plano a cargar. b a Figura 7 El área (a) de la figura 7 muestra los informes posibles de seleccionar. Al seleccionar un informe, se presenta un área sombreada (b), que indica la relación entre el informe escogido y el período seleccionado. 4. Formulario de Carga: Ya realizada la selección del ejercicio, período y el informe que se desea cargar, se debe presionar el botón Carga de Archivos (área demarcada de la figura 8). Figura 8 8

10 Al presionar este botón se mostrará la siguiente imagen: Figura 9 En la figura 9 se muestra la ventana de carga del Informe contable o presupuestario (Con el formato TXT definido por CGR). En esta ventana se muestra un resumen de la información seleccionada anteriormente. Los campos aquí visibles son: o Tipo de Informe: Muestra el Tipo de Informe al que pertenece el informe seleccionado. (Presupuesto o Contable) o Ejercicio: Muestra el Ejercicio al que pertenece el Informe a cargar. o Período: Muestra el período del informe a cargar. o Informe: Muestra el nombre del informe seleccionado en el paso anterior. o Usuario: Muestra el funcionario de la Municipalidad conectado al sistema. o Municipio: Muestra la Municipalidad a la que pertenece el funcionario conectado al Sistema. o Archivo a Agregar: Permite seleccionar el archivo plano desde el PC del funcionario del municipio, mediante el botón Examinar 9

11 El botón Examinar de la figura 9 permite adjuntar el archivo plano y se genera una interfaz para realizar su búsqueda y posterior carga, tal como se presenta en la figura 10 y 11. Figura 10 10

12 Figura 11 Ya seleccionado el archivo correspondiente se debe procesar. Para esto se debe hacer clic en el botón Procesar. Este procesamiento puede generar una de las siguientes 4 situaciones: o Carga Exitosa: Se realiza la carga de forma exitosa, los datos se registran como Validados (campo Resultado Carga) y son presentados al usuario figura 12-, pero esto no implica que los archivos sean enviados a CGR. Figura 12 11

13 Podrá imprimir el reporte del informe recién adjuntado, si es que lo desea, mediante el botón Imprimir. Además, si la carga es Exitosa, al presionar el botón Salir desde la pantalla de la figura 12, se vuelve a la pantalla inicial de carga (figura 13), donde se apreciará que ha aparecido el símbolo. Este símbolo indica que ha sido validada la carga. Figura 13 Además es posible ver detalles respecto a la operación (usuario que la realizó y la fecha) pasando el puntero del mouse encima del símbolo (figura 14). Figura 14 12

14 o Carga con Errores: Se realiza la carga de forma exitosa pero los datos se registran Con Errores y son presentados al usuario definiendo la causa del error y especificando el lugar dentro del archivo donde ocurre Figura 15 y 16-. Figura 15 Figura 16 Al igual que en el primer caso, el funcionario municipal podrá imprimir el reporte del informe recién adjuntado, si es que lo desea, mediante el botón Imprimir. Se recomienda esta acción para que pueda guardar registro del detalle de errores que le está arrojando el sistema, para que pueda solucionarlos en el sistema Contable de la Municipalidad. Además, mediante el botón Salir, se dirigirá a la ventana principal de ingreso, dónde el informe adjuntado quedará marcado con símbolo, que significa que la carga no ha sido validada y presenta errores, como se aprecia en la imagen siguiente. 13

15 Figura 17 El sistema permite que el funcionario municipal pueda ver rápidamente el detalle de los errores pasando el puntero del mouse encima del símbolo (figura 18). (Nota: se muestra un resumen de los mismos errores detallados en el reporte del informe posterior al procesamiento de la carga) Figura 18 14

16 o Errores de Procesamiento: La carga no alcanza a completarse debido a que se produce un error en el procesamiento del archivo plano, por lo cual se genera un mensaje al usuario informándolo de esta situación (figura 19). Como posibles causas que generen esta situación se han definido dos: El archivo plano (Archivo TXT) cargado no presenta el estándar solicitado para el informe contable o de presupuesto al cuál se encuentra vinculado en lo relativo a la línea de cabecera o en las líneas de detalle. El archivo plano (Archivo TXT) cargado presenta una codificación de sus caracteres distinta al estándar definido por la CGR (ANSI). Figura 19 El registro de esta acción se genera Con Errores y se asocia su detalle a la línea donde se produce el error, tal como se muestra en la figura 20, mediante el símbolo, para el archivo que se intentó cargar. 15

17 Figura 20 La interfaz permite ver rápidamente el detalle de los errores y esto es posible pasando el puntero del mouse encima del símbolo (figura 21). Figura 21 16

18 o Carga y Procesamiento No Realizado: La carga y el procesamiento no son realizados debido a que se producen las siguientes situaciones: El archivo plano cargado presenta una extensión distinta a la definida.txt. El nombre del archivo plano cargado presenta un nombre distinto al estándar establecido tanto para informes contables como de presupuesto. El archivo plano cargado presenta un tamaño mayor al definido de 512 KB. Figura 22 Esta carga como no es procesada no genera acción. 17

19 5.4. Carga Informes de Cierre El Sistema Validador Web considera también la recepción de los informes contables de cierre, los que corresponden a: - Balance de Comprobación y de Saldos - Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria Para la validación correcta de los estos informes se debe considerar lo siguiente: - Podrán tener una extensión distinta a TXT, permitiéndose además: PDF, JPG, DOC y DOCX. - El nombre del archivo de cierre debe estar formado por: o Código de Tipo de Informe (2 dígitos): AG Balance de Comprobación y de Saldos AN Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria o Código CGR Entidad Remitente: Numérico (6 dígitos) o Moneda: (1 dígito): P o Período (2 dígitos): 13 o Año (4 dígitos): 2011 Figura 23 18

20 Nota: Para iniciar la carga y envío de los informes contables de un nuevo ejercicio, se requiere que los informes de cierre del ejercicio anterior, estén en estado Enviado a CGR. De lo contrario, no se permitirá la carga de alguno de los informes contables en el nuevo ejercicio. (ocurre desde Ejercicio 2012 en adelante) 5.5. Carga de Informe Sin Movimiento Se establece como carga de informe sin movimiento a la instancia en la cual no es requerido el envío de un archivo plano a CGR. Esto viene dado por que el municipio no ha presentado modificación (ni aumento ni disminución) de sus cuentas planificadas. Esta instancia se limita a los siguientes informes: Actualización Presupuestaria Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Inicial Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones Analítico de Variaciones de la Deuda Pública Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria de Iniciativas de Inversión. Se refleja en el formulario con el checkbox Sin Movimiento (figura 24), que excluye la opción de adjuntar archivos (figura 25). Figura 24 19

21 Figura 25 Una vez seleccionado el checkbox Sin Movimiento, se presiona el botón Procesar, lo que mostrará la pantalla de la figura 26. Figura 26 Luego, al Aceptar, se vuelve a la pantalla principal del sistema, dónde se puede apreciar la aparición del símbolo, el cual refleja que la carga se realizó sin validación de archivo (figura 27). 20

22 Figura Cuadraturas Básicas 6.1. Definición El sistema permite a los usuarios municipales ver el detalle de dos cuadraturas básicas. Estas son: - Cuadratura entre los informes Balance de Comprobación y Saldos y Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestataria. - Cuadratura de Disponibilidades del informe Balance de Comprobación y Saldos. Mediante estos reportes de detalle se entrega a la municipalidad de una herramienta de gran utilidad para identificar los errores que puedan estar ocasionando descuadraturas que sean reportadas en el proceso de validación de los archivos TXT Cuadratura de Balance y Analítico Esta cuadratura permite comparar las cuentas por cobrar y por pagar agregadas en el Balance de Comprobación y Saldos con las cuentas detalladas en el informe Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria. 21

23 Esta cuadratura está disponible cuando los informes Balance de Comprobación y Saldos y Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria presenten ambos los siguientes estados: - Estado Validado para Enviar ( ). - Estado Con Error ( ). Cabe notar eso si que ambos archivos deben estar correctos por si solos. El hecho de que ambos presenten error corresponde únicamente a que luego de haber ingresado estos archivos se realizó la validación de cuadratura entre ambos arrojando como resultado una o más diferencias. El mensaje de error en este caso es del siguiente tipo: En el concepto Código de Cuenta: XXXXXX el valor informado XXXXXXXX del DEBE(HABER) en el Balance de Comprobación y Saldos es distinto al valor informado XXXXXXXX del DEBE(HABER) en el Analítico de Ejecución Presupuestaria. Nota: Si uno de los archivos está en estado Validado para Enviar ( ) y el otro en estado Con Error ( ), significa que el último archivo aún presenta otros tipos de errores (de formato u otro tipo), los que deben ser resueltos antes de efectuar la validación conjunta entre ambos archivos. A continuación se presenta la operatoria para acceder al reporte de cuadratura: 1. Presionar el Botón Ver Cuadratura Ba/An disponible en la pantalla principal del sistema. 2. Se desplegará la siguiente pantalla (figura 29), dónde se muestra los Figura 28 siguientes datos: Fig ura 28 22

24 - Ejercicio: Corresponde al ejercicio seleccionado en la pantalla principal y sobre el cual se desplegarán las opciones de período para la cuadratura a consultar. - Municipio: Corresponde al municipio del usuario conectado. - Período: Corresponde a un combo de selección, dónde se selecciona un período entre los meses de enero a diciembre. Figura Luego, se desplegará el reporte de detalle de la cuadratura entre los informes Balance de Comprobación y Saldos y Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria si es que el mes seleccionado cumple con las condiciones de estados antes mencionadas. (lo que se despliega en el campo Estado de Cargas de Archivos figura 30) 23

25 Figura 30 En el detalle, se despliega para cada cuenta por cobrar y por pagar del informe Balance de Comprobación Saldos el detalle incluido en el Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria, tanto para el Debe como para el Haber. En verde se muestran las cuentas que no presentan descuadraturas y en rojo aquellas que sí. Además, se permite imprimir este reporte, mediante el botón Imprimir. El botón Salir dirige a la ventana principal del sistema. 24

26 6.3. Cuadratura de Disponibilidades Esta cuadratura compara los movimientos de las cuentas de Caja y Banco con todas las cuentas de activo y pasivo que permiten movimientos de efectivo y se realiza dentro del set de validaciones existentes para el archivo Balance de Comprobación y Saldos. A continuación se presenta la operatoria para acceder al reporte de cuadratura: 1. Presionar el Botón Ver Cuad. Disponibilidades disponible en la pantalla principal del sistema. Figura 31 Fig ura 31 25

27 2. Se desplegará la siguiente pantalla (figura 32), dónde se muestra los siguientes datos: - Ejercicio: Corresponde al ejercicio seleccionado en la pantalla principal y sobre el cual se desplegarán las opciones de período para la cuadratura a consultar. - Municipio: Corresponde al municipio del usuario conectado. - Período: Corresponde a un combo de selección, dónde se selecciona un período entre los meses de enero a diciembre. Figura Luego, se desplegará el reporte de detalle de la cuadratura de disponibilidades. (figuras 33 y 34) Figura 33 26

28 Figura 34 En la visualización de la cuadratura de disponibilidades, se despliega tanto un resumen como el detalle de las cuentas de Caja y Banco en comparación con las cuentas de activo y pasivo que permiten movimientos de efectivo. Además, se permite imprimir este reporte, mediante el botón Imprimir. El botón Salir dirige a la ventana principal del sistema. 27

29 7. Envío de Informes (Archivos Txt) y Oficio Conductor a CGR 7.1. Definición El envío de oficio conductor constituye la instancia en la cual el municipio envía sus archivos planos vinculados a informes contables o de presupuesto validados a CGR. Esta acción se realiza en forma posterior a que el funcionario de la municipalidad ha cargado los informes que desea enviar a CGR y/o ha declarado sin movimiento actualizaciones presupuestarias. Los archivos planos enviados serán aquellos que presenten un estado Validado para enviar o Sin Movimiento, con excepción de los archivos planos de los informes de presupuesto Balance de Comprobación de Saldos y Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria, ya que estos presentan un vínculo de validación y su condición de envío es que se deben encontrar ambos en estado Validado para enviar" para un período en particular. Es decir, si sólo uno de ellos se encuentra en estado Validado para enviar, no se enviará ninguno de los dos a la CGR Estados El envío de oficio conductor genera un único estado posible, el cuál es presentado a continuación: o Recepcionado en CGR: Indica que se ha recepcionado por parte de CGR el envío de los informes contables y/o de presupuestos. 28

30 7.3. Procedimiento de Envío A continuación se presenta la operatoria para realizar el envío de los Informes y el Oficio Conductor a la CGR: 1. Botón Enviar a Contraloría: Se debe presionar el botón Enviar a Contraloría ubicado en la pantalla principal del sistema (figura 35). Fig ura 35 Figura 35 Al pinchar el botón se muestra la pantalla de la figura 35. En ésta, se presentan los datos relevantes del envío tales como ejercicio, municipio, usuario que realiza la operación y los archivos planos vinculados a informes contables y/o de presupuestos complementarios al oficio conductor. (Si algún informe de Actualización Presupuestaria se declaró como sin movimiento, también se mencionará en este listado. Figura 36 29

31 Además se presenta una sección Advertencia(s), la cual informa al usuario de aquella(s) situación(es) en la(s) que no se adjuntan un archivo plano validado de un informe determinado. 2. Adjuntar Oficio Conductor: El botón Examinar de la figura 35 permite adjuntar el oficio conductor y se genera una interfaz para realizar su búsqueda y posterior envío, tal como se presenta en la figura 37 y 38. Figura Enviar Oficio e Informes: Ya seleccionado el archivo correspondiente se Figura 38 debe presionar el botón Enviar. Esto generará un mensaje de 30

32 confirmación de envío (figura 39), el cual al aceptar genera un código de transacción (figura 40). Figura 39 Figura 40 31

33 Aparecerá un mensaje de confirmación de que el envío fue realizado satisfactoriamente. Al Aceptar este mensaje, se vuelve a la pantalla principal, dónde se podrá ver que se actualizó el estado del(los) Informe(s) enviado(s), mostrando el símbolo, tal como se aprecia en la siguiente figura. Figura Correo Electrónico a CGR y Municipio: El envío del Oficio e Informes que vimos en el paso 3 gatilla un automático que es enviado al personal financiero-contable de CGR y una copia al usuario que realiza la operación. El contiene los datos relevantes del envío y se adjunta el oficio conductor y los archivos planos vinculados a los informes contables y/o de presupuesto, tal como se puede visualizar en la figura 42. Figura 42 32

34 8. Realizar Consultas y Sugerencia a la CGR Contraloría General de la República 8.1. Definición Realizar consultas o sugerencias a la CGR es una funcionalidad que permite al municipio enviar a través del sistema cualquier duda que tenga acerca del funcionamiento de la aplicación, dudas sobre los mensajes que arrojan las validaciones del sistema sobre los archivos o también sugerencias que deseen realizar sobre la aplicación Validador Web. Esta funcionalidad estará siempre disponible para todos los funcionarios habilitados de la Municipalidad en la aplicación Validador Web Procedimiento de envío A continuación se presenta la operatoria para realizar el envío de consultas o sugerencias a la CGR: 1. Acceder a Consultas y Sugerencias sobre el Sistema: Para acceder a esta opción se debe pinchar sobre el link Consultas y Sugerencias sobre el Sistema. (cuadro destacado en la figura 43) Figura 43 33

35 2. Formulario de envío: Al acceder, se muestra el formulario de envío, el cual muestra la siguiente información del funcionario conectado al sistema: Remitente: Nombre del funcionario conectado. Municipio: Nombre del Municipio al que pertenece el funcionario conectado. Cargo: Cargo del funcionario conectado. Correo electrónico del funcionario conectado. Teléfono: Campo que permite ingresar un teléfono de contacto. Consultas y/o Sugerencias: Campo que permite ingresar un texto para ser enviado a la CGR. (máximo caracteres) Botón Enviar Botón que efectúa la acción de enviar la consulta a la CGR, la que se realiza mediante un correo electrónico. Botón Salir: Dirige a la pantalla principal del sistema, cancelando el envío de sugerencias o consultas. Figura 44 34

36 3. Enviar Una vez ingresado un teléfono de contacto (opcional) y el texto con la consulta y/o sugerencia, se presiona el botón Enviar , lo que mostrará un mensaje de confirmación de envío. (figura 45) Figura 45 Una vez aceptado el mensaje de confirmación, se muestra un nuevo mensaje que indica que ha sido enviado satisfactoriamente la consulta o sugerencia (figura 46). 35

37 Figura 46 36

38 9. Validaciones incluidas en el Sistema Contraloría General de la República 9.1. Definición El sistema Validador Web, trae incorporado un set de validaciones que se han clasificado en 2 tipos: o Validaciones Básicas: Son aquellas validaciones que hacen relación a la estructura del archivo plano que está enviando a la CGR. o Validaciones de Reglas de Negocio: Son aquellas validaciones producto de definiciones propias de la normativa contable establecida por la CGR. NOTA: Cabe destacar que las validaciones que incorpora el Sistema, no representan la totalidad de revisiones que la CGR debe realizar a la información financiera que remiten los municipios. Esto implica, que no obstante sus Informes hayan sido enviados exitosamente a través del sistema y por lo tanto aprobado el set de validaciones que incorpora, la CGR podría objetarlos debido al análisis posterior que realizan los Analistas Contables de la Contraloría sobre la información detallada Validaciones Incluidas por Tipo de Informe Las validaciones son las siguientes: 1. Todos los Informes: N VALIDACIÓN Validaciones del Archivo a Cargar: Correcta extensión del Archivo Plano ingresado. Validaciones del Archivo a Cargar: El nombre del Archivo Plano cargado presenta un nombre distinto al estándar establecido en el Documento de Apertura del año respectivo. Validaciones del Archivo a Cargar: El Archivo Plano cargado presenta un TIPO DE VALIDACIÓN Validación Básica Validación Básica Validación Básica MENSAJE DESPLEGADO El nombre del documento xxxxx.xxx no corresponde al formato de un archivo de texto plano, el que se ha definido con una extensión.txt. El nombre del archivo xxxx.xxx no corresponde al nombre de un archivo de (Nombre del Informe al que se desea cargar un archivo). El archivo xxxx.xxx excede el tamaño de 512 KB establecido como máximo. 37

39 tamaño mayor al definido de 512KB. 4 Validación integridad de datos que conforman el archivo plano Validación Básica Estimado Usuario: Se ha producido un error en la linea XX debido a una de las siguientes causas: El largo de la línea es distinto al estandar definido en oficio de apertura para el año correspondiente o el formato de archivo es distinto a estandar ANSI. 38

40 2. Presupuesto Inicial: Validación de Carga de Archivo sólo permitido para período Apertura Validación de Reglas de Negocio Estimado Usuario: No es posible la carga de archivo Presupuesto Inicial para el periodo seleccionado. Debe seleccionar período "Apertura". Validaciónes de estructura del nombre del archivo plano (.txt) Validaciones Básicas Iniciales "PI" no están presentes en nombre de archivo txt para Presupuesto Inicial. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Código de Entidad 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Presupuesto Inicial. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. La letra "P", que indica la moneda Peso, no está presente en nombre de archivo txt para Presupuesto Inicial. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Periodo 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Presupuesto Inicial. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Ejercicio 'XX ' no está presente en nombre de archivo txt para Presupuesto Inicial. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Validaciones de Formato de los registros (Campos Numéricos, Campos No Vacíos, Campo Tipo de Documento) Validaciones Básicas Datos Cabecera: En el concepto "Tipo de Documento", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Tipo de Documento", el valor informado 'XX' es distinto a valor 11. En el concepto "Entidad Emisora", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Entidad Emisora", el valor informado 'XX' no corresponde al asignado a su municipio: 'YY'. En el concepto "Periodo", el valor 'XX' no es numérico. En el concepto "Periodo", el valor informado 'XX' es distinto al mes seleccionado: 'YY'. En el concepto "Folio Emision", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Folio Emision", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. En el concepto "Fecha Emision", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Fecha Emision", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. En el concepto "Cantidad de Registros", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Aumento", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Disminución", el valor informado 'XX' no es numérico. 39

41 En el concepto "Total Disminución", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. Datos Detalle: En el concepto "Codigo Entidad", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Region", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Moneda", el valor informado 'XX' es distinto a valor CLP. En el concepto "Subtítulo", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Ítem", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Asignación", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Subasignación", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Aumento", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Disminución", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Disminución", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. (Nuevo) En el concepto "Indicador Distribución", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Indicador Distribución", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. Validaciones de códigos de cuenta, de códigos de regiones y otros Validaciones de Reglas de Negocio En el concepto "Código Entidad", el valor informado 'XX' no corresponde a uno de los códigos asignados a su municipio. En el concepto "Región", el valor informado 'XX' no corresponde al de la Región a la que pertenece su Municipio. El Código de Cuenta Presupuestario, formado a partir de los conceptos "Subtítulo", "Ítem", "Asignación" y "Subasignación", que presenta el código 'XXXX', no existe en el plan de Cuentas o no es imputable en este tipo de informe. El Código de Cuenta Presupuestario, formado a partir de los conceptos "Subtítulo", "Ítem", "Asignación" y "Subasignación", que presenta el código 'XXXX', es una cuenta de Transferencia, por lo que debe ser informada al ultimo nivel del plan de cuentas. Validación de Campos Totales de la cabecera respecto a lo informado en el detalle Validaciones de Reglas de Negocio En el concepto "Cantidad de Registros" (número de filas en el archivo), el valor informado 'XX' es distinto al número de registros totales leídos. En el concepto "Total Aumentos" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Aumentos" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. En el concepto "Total Disminuciones" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de las "Disminuciones" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. 3. Actualización Presupuestaria: 40

42 Validación de carga de archivo sólo permitido para períodos distinto a Apertura Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: No es posible cargar archivos de Actualizacion Presupuestaria para el periodo de "Apertura". Validación de carga de archivos sólo permitida si la carga de archivo de informe de Presupuesto Inicial del período de apertura ha sido generada y se encuentre con estado Validado o enviado a CGR Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: Para Ingresar archivo de Actualización Presupuestaria, debe estar cargado y validado el archivo Presupuesto Inicial para el período de Apertura. Estimado Usuario: El archivo de Presupuesto Inicial presenta errores en su carga para el período "Apertura", lo que impide cargar el archivo de Actualización Presupuestaria correspondiente al período de 'XXXX'. Validación de carga de archivos sólo permitida si la carga de archivo del informe Actualización Presupuestaria del mes anterior presenta estado Recepcionado en CGR, Sin Movimiento o Validado (exceptuando mes de enero ya que el período de apertura no es cargado) Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: El archivo de Actualización Presupuestaria del mes anterior, aun no ha sido cargado o presenta errores en su carga. Validaciónes de estructura del nombre del archivo plano (.txt) Validaciones Básicas Iniciales "AP" no están presentes en nombre de archivo txt para Actualización Presupuestaria. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Código de Entidad 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Actualización Presupuestaria. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. La letra "P", que indica la moneda peso, no está presente en nombre de archivo txt para Actualización Presupuestaria. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Periodo 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Actualización Presupuestaria. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Ejercicio 'XX ' no está presente en nombre de archivo txt para Actualización Presupuestaria. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. 41

43 Validaciones de Formato de los registros (Campos Numéricos, Campos No Vacíos, Campo Tipo de Documento) Validaciones Básicas Datos Cabecera: En el concepto "Tipo de Documento", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Tipo de Documento", el valor informado 'XX' es distinto a valor 12. En el concepto "Entidad Emisora", el valor informado 'XX' no es numérico En el concepto "Entidad Emisora", el valor informado 'XX' no corresponde al asignado a su municipio: 'YY'. En el concepto "Período", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Período", el valor informado 'XX' es distinto a valor seleccionado en el formulario. En el concepto "Folio Emision", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Folio Emision", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. En el concepto "Fecha Emision", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Fecha Emision", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. En el concepto "Cantidad de Registros", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Aumento", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Disminución", el valor informado 'XX' no es numérico. Datos Detalle: En el concepto "Codigo Entidad", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Region", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Moneda", el valor informado 'XX' es distinto a valor CLP. En el concepto "Subtítulo", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Ítem", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Asignación", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Subasignación", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Aumento", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Disminución", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Indicador Distribución", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Indicador Distribución", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. Validación de Campos Totales de la cabecera respecto a lo informado en el detalle Validaciones de Reglas de Negocio 42

44 En el concepto "Cantidad de Registros" (número de filas en el archivo), el valor informado 'XX' es distinto al número de registros totales leídos. En el concepto "Total Aumentos" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Aumentos" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. En el concepto "Total Disminuciones" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de las "Disminuciones" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'.Existe error de Cuadratura de Ingresos: 'XX' y Gastos: 'YY'. Validaciones de códigos de cuenta, de códigos de regiones y otros Validaciones de Reglas de Negocio En el concepto "Entidad Emisora", el valor informado 'XX' no corresponde al asignado a su municipio: 'YY'. En el concepto "Región", el valor informado 'XX' no corresponde al de la Región a la que pertenece su Municipio. (Modificado) El Código de Cuenta Presupuestario, formado a partir de los conceptos "Subtítulo", "Ítem", "Asignación" y "Subasignación", que presenta el código 'XXXX', no existe en el plan de Cuentas o no es imputable en este tipo de informe. El Código de Cuenta Presupuestario, formado a partir de los conceptos "Subtítulo", "Ítem", "Asignación" y "Subasignación", que presenta el código 'XXXX', es una cuenta de Transferencia, por lo que debe ser informada al ultimo nivel del plan de cuentas. 43

45 4. Balance de Comprobación y Saldos: Validación de carga de archivo sólo permitido para períodos distinto a Apertura Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: No es posible cargar archivos de Balance de Comprobación y Saldos para el período "Apertura". Validación de carga de archivos sólo permitida si la carga de archivo de informe Balance de Comprobación y Saldos del mes anterior está en estado Recepcionado en CGR o Validado para enviar (exceptuando mes de enero ya que el período de apertura no es cargado) Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: El archivo no puede ser cargado, porque el archivo de Balance de Comprobación y Saldos del mes anterior aun no ha sido cargado o presenta errores en su carga. Validación de carga de archivos sólo permitida si la carga de archivo de informe Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria del mes anterior está en estado Recepcionado en CGR o Validado para enviar (exceptuando mes de enero ya que el período de apertura no es cargado) Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: El archivo no puede ser cargado, porque el archivo de Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria del mes anterior aun no ha sido cargado o presenta errores en su carga. Validaciónes de estructura del nombre del archivo plano (.txt) Validaciones Básicas Iniciales "AG" no están presentes en nombre de archivo txt para Balance de Comprobación y Saldos (Agregado Balance). Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Código de Entidad 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Balance de Comprobación y Saldos (Agregado Balance). Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. La letra "P", que indica la moneda Peso, no está presente en nombre de archivo txt para Balance de Comprobación y Saldos (Agregado Balance). Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Periodo 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Balance de Comprobación y Saldos (Agregado Balance). Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Ejercicio 'XX ' no está presente en nombre de archivo txt para Balance de Comprobación y Saldos (Agregado Balance). Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. 44

46 Validaciones de Formato de los registros (Campos Numéricos, Campos No Vacíos, Campo Tipo de Documento) Validaciones Básicas Datos Cabecera: En el concepto "Tipo de Informe", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Tipo de Informe", el valor informado 'XX' es distinto a valor 1. En el concepto "Periodo Contable", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Periodo Contable", el valor informado 'XX' es distinto al mes seleccionado: 'YY'. En el concepto "Entidad Matriz", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Entidad Matriz", el valor informado 'XX' no corresponde al asignado a su municipio: 'YY'. En el concepto "Moneda", el valor informado 'XX' es distinto a valor CLP. En el concepto "Rut Responsable", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Dígito Verificador", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Cantidad de Registros", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Débitos", el valor informado 'XXXX' no es numérico. En el concepto "Total Creditos", el valor informado 'XXXX' no es numérico. Datos Detalle: En el concepto "Codigo Entidad", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Region", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Codigo de Cuenta", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Debe", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Haber", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Saldo Deudor", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Saldo Acreedor", el valor informado 'XX' no es numérico. Validaciones de códigos de cuenta, de códigos de regiones y otros Validaciones de Reglas de Negocio En el concepto "Codigo Entidad", el valor informado 'XX' no corresponde al asignado a su municipio: 'YY'. En el concepto "Región", el valor informado 'XX' no corresponde al de la Región a la que pertenece su Municipio. (modificada) En el concepto "Codigo Cuenta", el valor informado ''XXXX'' no existe en el Plan de Cuentas o no es imputable en este tipo de informe. Validación de Campos Totales de la cabecera respecto a lo informado en el detalle Validaciones de Reglas de Negocio 45

47 En el concepto "Cantidad de Registros" (número de filas en el archivo), el valor informado 'XX' es distinto al número de registros totales leídos. El valor 'XX' informado para el concepto "Total Débitos" es distinto al valor informado 'YY' para el concepto "Total Créditos". Estos valores deben ser iguales. En el concepto "Total Débitos" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Debe" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. En el concepto "Total Créditos" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Haber" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. El movimiento de fondos presenta Descuadratura de Disponibilidades. 46

48 5. Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria: Validación de carga de archivo sólo permitido para períodos distinto a Apertura Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: No es posible cargar archivos de Analítico Presupuestario de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria para el período "Apertura". Validación de carga de archivos sólo permitida si la carga de archivo de informe Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria del mes anterior está en estado Recepcionado en CGR o Validado para enviar (exceptuando mes de enero ya que el período de apertura no es cargado) Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: El archivo no puede ser cargado, porque el archivo Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria del mes anterior, aun no ha sido cargado o presenta errores en su carga. Validación de carga de archivos sólo permitida si la carga de archivo de informe Balance de Comprobación y Saldos del mes anterior está en estado Recepcionado en CGR o Validado para enviar (exceptuando mes de enero ya que el período de apertura no es cargado) Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: El archivo no puede ser cargado, porque el archivo Balance de Comprobación y Saldos del mes anterior, aun no ha sido cargado o presenta errores en su carga. Validaciónes de estructura del nombre del archivo plano (.txt) Validaciones Básicas Iniciales "AN" no están presentes en nombre de archivo txt para Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. (modificada) Código de Entidad 'XX' no está presente en el nombre del archivo txt para Variaciones de la Ejecución Presupuestaria. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. (modificada) La letra "P", que indica la moneda Peso, no está presente en nombre de archivo txt para Variaciones de la Ejecución Presupuestaria. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. (modificada) Periodo 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Variaciones de la Ejecución Presupuestaria. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. (modificada) Ejercicio 'XX ' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico de Ejecución Presupuestaria. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. (modificada) 47

49 Validaciones de Formato de los registros (Campos Numéricos, Campos No Vacíos, Campo Tipo de Documento) Validaciones Básicas Datos Cabecera: En el concepto "Tipo de Informe", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Tipo de Informe", el valor informado 'XX' es distinto a valor 2. En el concepto "Periodo Contable", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Periodo Contable", el valor informado 'XX' es distinto al mes seleccionado: 'YY'. En el concepto "Entidad Matriz", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Entidad Matriz", el valor informado 'XX' no corresponde al asignado a su municipio: 'YY'. En el concepto "Moneda", el valor informado 'XX' es distinto a valor CLP. En el concepto "Rut Responsable", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Digito Verificador", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Cantidad de Registros", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Preobligado", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Preobligado", el valor informado 'XX' no contiene valor cero. En el concepto "Total Obligado", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Obligado", el valor informado 'XX' no contiene valor cero. En el concepto "Total Debitos", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Créditos", el valor informado 'XX' no es numérico. Datos Detalle: En el concepto "Código Entidad", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Código Entidad", el valor informado 'XX' no corresponde a uno de los códigos asignados a su municipio. En el concepto "Region", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Codigo Cuenta", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Código Analítico", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Preobligado", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Preobligado", el valor informado 'XX' no contiene valor cero. En el concepto "Obligado", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Obligado", el valor informado 'XX' no contiene valor cero. En el concepto "Debe", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Haber", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Saldo Deudor", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Saldo Acreedor", el valor informado 'XX' no es numérico. Validaciones de códigos de cuenta, de códigos de regiones y otros Validaciones de 48

50 Reglas de Negocio En el concepto "Código Entidad", el valor informado 'XX' no corresponde a uno de los códigos asignados a su municipio. El par "Código Cuenta" y "Código Analítico" informados como 'XX'-'YY' no existe en el plan de Cuentas o no es imputable en este tipo de informe. En el concepto "Región", el valor informado 'XXXX' no corresponde a la región de su municipio. En el concepto "Codigo Cuenta", el valor informado ''XXXX'' no existe en el Plan de Cuentas o no es imputable en este tipo de informe. Validación de Campos Totales de la cabecera respecto a lo informado en el detalle Validaciones de Reglas de Negocio En el concepto "Cantidad de Registros" (número de filas en el archivo), el valor informado 'XX' es distinto al número de registros totales leídos. En el concepto "Total Preobligado" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Preobligado" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. (Nuevo) En el concepto "Total Obligado" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Obligado" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. (Nuevo) En el concepto "Total Créditos" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Haber" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. En el concepto "Total Débitos" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Debe" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. 49

51 6. Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Inicial: Validación de Carga de Archivo sólo permitido para período Apertura Validación de Reglas de Negocio Estimado Usuario: No es posible la carga del archivo Presupuestario de Inversión Inicial, para el periodo seleccionado. Debe seleccionar período "Apertura". Validaciónes de estructura del nombre del archivo plano (.txt) Validaciones Básicas Iniciales "II" no están presentes en nombre de archivo txt para Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Inicial. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Código de Entidad 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Inicial. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. La letra "P", que indica la moneda Peso, no está presente en nombre de archivo txt para Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Inicial. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Periodo 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Inicial. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Ejercicio 'XX ' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Inicial. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. 50

52 Validaciones de Formato de los registros (Campos Numéricos, Campos No Vacíos, Campo Tipo de Documento) Validaciones Básicas Datos Cabecera: En el concepto "Tipo de Documento", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Tipo de Documento", el valor informado 'XX' es distinto a valor 11. En el concepto "Entidad Emisora", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Entidad Emisora", el valor informado 'XX' no corresponde al asignado a su municipio: 'YY'. En el concepto "Periodo", el valor 'XX' no es numérico. En el concepto "Periodo", el valor informado 'XX' es distinto al mes seleccionado: 'YY'. En el concepto "Folio Emision", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Folio Emision", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. En el concepto "Fecha Emision", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Fecha Emision", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. En el concepto "Cantidad de Registros", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Aumento", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Disminución", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Disminución", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. Datos Detalle: En el concepto "Código de Entidad", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Region", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Moneda", el valor informado 'XX' es distinto a valor CLP. En el concepto "Subtítulo", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Ítem", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Asignación", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Subasignación", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Aumento", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Disminución", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Disminución", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. Validaciones de códigos de cuenta, de códigos de regiones y otros Validaciones de Reglas de Negocio En el concepto "Código Entidad", el valor informado 'XX' no corresponde a uno de los códigos asignados a su municipio. En el concepto "Región", el valor informado 'XX' no corresponde al de la Región a la que pertenece su Municipio. En el concepto "Proyecto", el valor informado 'XX' no corresponde a un código INI válido. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. 51

53 En el concepto "Proyecto", la Unidad Ejecutora informada 'XX' no pertenece al rango [1..9] de Areas de Gestión. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. En el concepto "Proyecto", el Tipo de Iniciativa de Inversión informado 'XX no pertenece al rango [1,2]. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. En el concepto "Proyecto", el Tipo de Financiamiento informado 'XX no pertenece al rango [0..3]. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. El Código de Cuenta Presupuestario, formado a partir de los conceptos "Subtítulo", "Ítem", "Asignación" y "Subasignación", que presenta el código 'XXXX', no existe en el plan de Cuentas o no es imputable en este tipo de informe. Validación de Campos Totales de la cabecera respecto a lo informado en el detalle Validaciones de Reglas de Negocio En el concepto "Cantidad de Registros" (número de filas en el archivo), el valor informado 'XX' es distinto al número de registros totales leídos. En el concepto "Total Aumentos" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Aumentos" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. En el concepto "Total Disminuciones" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de las "Disminuciones" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. 52

54 7. Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones: Validación de carga de archivo sólo permitido para períodos distinto a Apertura Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: No es posible cargar archivos de Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones para el período "Apertura". Validación de carga de archivos sólo permitida si la carga de archivo de informe Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Inicial está en estado Recepcionado en CGR o Validado para enviar Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: Para Ingresar archivo Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones, debe estar cargado y validado el archivo Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Inicial para período "Apertura". Estimado Usuario: El archivo Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Inicial presenta errores en su carga para el periodo "Apertura", lo que impide cargar el archivo Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones, correspondiente al período de 'XXXX'. Validación de carga de archivos sólo permitida si la carga de archivo de informe Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones del mes anterior está en estado Recepcionado en CGR o Validado para enviar (exceptuando mes de enero ya que el período de apertura no es cargado) Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: El archivo Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones del mes anterior, aun no ha sido ingresado o presenta errores en su carga. 53

55 Validaciónes de estructura del nombre del archivo plano (.txt) Validaciones Básicas Iniciales IP no están presentes en nombre de archivo txt para Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Código de Entidad 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. La letra "P", que indica la moneda Peso, no está presente en nombre de archivo txt para Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Periodo 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Ejercicio 'XX ' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico Presupuestario de Iniciativas de Inversión Actualizaciones. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. 54

56 Validaciones de Formato de los registros (Campos Numéricos, Campos No Vacíos, Campo Tipo de Documento) Validaciones Básicas Datos Cabecera: En el concepto "Tipo de Documento", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Tipo de Documento", el valor informado 'XX' es distinto a valor 12. En el concepto "Entidad Emisora", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Entidad Emisora", el valor informado 'XX' no corresponde al asignado a su municipio: 'YY'. En el concepto "Periodo", el valor 'XX' no es numérico. En el concepto "Periodo", el valor informado 'XX' es distinto al mes seleccionado: 'YY'. En el concepto "Folio Emision", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Folio Emision", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. En el concepto "Fecha Emision", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Fecha Emision", el valor informado 'XX' no tiene valor cero. En el concepto "Cantidad de Registros", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Aumento", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Disminución", el valor informado 'XX' no es numérico. Datos Detalle: En el concepto "Código de Entidad", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Region", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Moneda", el valor informado 'XX' es distinto a valor CLP. En el concepto "Subtítulo", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Ítem", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Asignación", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Subasignación", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Aumento", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Disminución", el valor informado 'XX' no es numérico. Validaciones de códigos de cuenta, de códigos de regiones y otros Validaciones de 55

57 Reglas de Negocio En el concepto "Código Entidad", el valor informado 'XX' no corresponde a uno de los códigos asignados a su municipio. En el concepto "Región", el valor informado 'XX' no corresponde al de la Región a la que pertenece su Municipio. En el concepto "Proyecto", el valor informado 'XX' no corresponde a un código INI válido. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. En el concepto "Proyecto", la Unidad Ejecutora informada 'XX' no pertenece al rango [1..9] de Areas de Gestión. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. En el concepto "Proyecto", el Tipo de Iniciativa de Inversión informado 'XX no pertenece al rango [1,2]. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. En el concepto "Proyecto", el Tipo de Financiamiento informado 'XX no pertenece al rango [0..3]. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Validación de Campos Totales de la cabecera respecto a lo informado en el detalle Validaciones de Reglas de Negocio En el concepto "Cantidad de Registros" (número de filas en el archivo), el valor informado 'XX' es distinto al número de registros totales leídos. En el concepto "Total Aumentos" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Aumentos" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. En el concepto "Total Disminuciones" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de las "Disminuciones" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. 56

58 8. Analítico de Variaciones de la Deuda Pública: Contraloría General de la República Validación de carga de archivo sólo permitido para períodos distinto a Apertura Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: No es posible cargar archivos de Informe Analítico de Variaciones de la Deuda Publica para el período de Apertura. Validación de carga de archivos sólo permitida si la carga de archivo de informe Analítico de Variaciones de la Deuda Pública está en estado Recepcionado en CGR o Validado para enviar Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: El archivo no puede ser cargado, porque el archivo Analítico de Variaciones de la Deuda Pública del mes anterior aun, no ha sido cargado o presenta errores en su carga. Validaciónes de estructura del nombre del archivo plano (.txt) Validaciones Básicas Iniciales DP no están presentes en nombre de archivo txt para Analítico de Variaciones de la Deuda Pública. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Código de Entidad 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico de Variaciones de la Deuda Pública. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. La letra "P", que indica la moneda Peso, no está presente en nombre de archivo txt para Analítico de Variaciones de la Deuda Pública. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Periodo 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico de Variaciones de la Deuda Pública. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Ejercicio 'XX ' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico de Variaciones de la Deuda Pública. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Validaciones de Formato de los registros (Campos Numéricos, Campos No Vacíos, Campo Tipo de Documento) Validaciones Básicas 57

59 Datos Cabecera: En el concepto "Tipo de Informe", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Tipo de Informe", el valor informado 'XX' es distinto a valor 3. En el concepto "Entidad Matriz", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Entidad Matriz", el valor informado 'XX' no corresponde al asignado a su municipio: 'YY'. En el concepto "Moneda de Registro", el valor informado 'XX' es distinto a valor CLP. En el concepto "Rut Responsable", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Dígito Verificador", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Cantidad de Registros", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Débitos Registro", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Créditos Registro", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Débitos Origen", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Créditos Origen", el valor informado 'XX' no es numérico. Datos Detalle: En el concepto "Código de Entidad", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Region", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Código de Cuenta", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Código de Analítico", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Debe Registro", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Haber Registro", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Saldo Deudor Registro", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Saldo Acreedor Registro", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Moneda", el valor informado 'XX' es distinto a valor CLP. En el concepto "Debe Origen", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Haber Origen", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Saldo Deudor Origen", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Saldo Acreedor Origen", el valor informado 'XX' no es numérico. Validaciones de códigos de cuenta, de códigos de regiones y otros Validaciones de Reglas de Negocio 58

60 En el concepto "Código Entidad", el valor informado 'XX' no corresponde a uno de los códigos asignados a su municipio. En el concepto "Región", el valor informado 'XX' no corresponde al de la Región a la que pertenece su Municipio. En el concepto "Código de Cuenta", el valor informado 'XX' no corresponde a uno de los códigos asignados a su municipio. (Nuevo) En el concepto "Código de Analítico", el valor informado 'XX' no corresponde a uno de los códigos asignados a su municipio. (Nuevo) Validación de Campos Totales de la cabecera respecto a lo informado en el detalle Validaciones de Reglas de Negocio En el concepto "Cantidad de Registros" (número de filas en el archivo), el valor informado 'XX' es distinto al número de registros totales leídos. En el concepto "Total Débitos Registros" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Debe Registro" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. En el concepto "Total Créditos Registro" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de las "Haber Registro" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. En el concepto "Total Débitos Origen" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de las "Debe Origen" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. En el concepto "Total Créditos Origen" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de las "Haber Origen" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. 59

61 9. Variaciones de la Ejecución Presupuestaria de Iniciativas de Inversión: Validación de carga de archivo sólo permitido para períodos distinto a Apertura Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: No es posible cargar archivos de Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria de iniciativas de Inversión para el período "Apertura". Validación de carga de archivos sólo permitida si la carga de archivo de informe Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria de Inicitivas de Inversión está en estado Recepcionado en CGR o Validado para enviar Validaciones de Reglas de Negocio Estimado Usuario: El archivo no puede ser cargado, porque el archivo Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria de Inicitivas de Inversión del mes anterior, aun no ha sido cargado o presenta errores en su carga. Validaciónes de estructura del nombre del archivo plano (.txt) Validaciones Básicas Iniciales "AI" no están presentes en nombre de archivo txt para Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria de Iniciativas de Inversión. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Código de Entidad 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria de Iniciativas de Inversión. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. La letra "P", que indica la moneda Peso, no está presente en nombre de archivo txt para Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria de Iniciativas de Inversión. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Periodo 'XX' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria de Iniciativas de Inversión. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Ejercicio 'XX ' no está presente en nombre de archivo txt para Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria de Iniciativas de Inversión. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Validaciones de Formato de los registros (Campos Numéricos, Campos No Vacíos, Campo Tipo de Documento) Validaciones Básicas Datos Cabecera: En el concepto "Tipo de Informe", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Tipo de Informe", el valor informado 'XX' es distinto a valor 4. En el concepto "Periodo Contable", el valor 'XX' no es numérico. 60

62 En el concepto "Periodo Contable", el valor informado 'XX' es distinto al mes seleccionado: 'YY'. En el concepto "Entidad Matriz", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Entidad Matriz", el valor informado 'XX' no corresponde al asignado a su municipio: 'YY'. En el concepto "Moneda", el valor informado 'XX' es distinto a valor CLP. En el concepto "Rut Responsable", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Digito Verificador", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Cantidad de Registros", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Preobligado", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Preobligado", el valor informado 'XX' no contiene valor cero. En el concepto "Total Obligado", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Obligado", el valor informado 'XX' no contiene valor cero. En el concepto "Total Débitos", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Total Créditos", el valor informado 'XX' no es numérico. Datos Detalle: En el concepto "Código de Entidad", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Region", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Código de Cuenta", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Código de Analítico", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Preobligado", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Obligado", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Debe", el valor informado 'XX' no es numérico. En el concepto "Haber", el valor informado 'XX' no es numérico. Validaciones de códigos de cuenta, de códigos de regiones y otros Validaciones de Reglas de Negocio 61

63 En el concepto "Código Entidad", el valor informado 'XX' no corresponde a uno de los códigos asignados a su municipio. En el concepto "Región", el valor informado 'XX' no corresponde al de la Región a la que pertenece su Municipio. En el concepto "Código de Cuenta", el valor informado 'XX' no corresponde a uno de los códigos asignados a su municipio. (Nuevo) En el concepto "Código de Analítico", el valor informado 'XX' no corresponde a uno de los códigos asignados a su municipio. (Nuevo) En el concepto "Proyecto", el valor informado 'XX' no corresponde a un código INI válido. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. En el concepto "Proyecto", la Unidad Ejecutora informada 'XX' no pertenece al rango [1..9] de Areas de Gestión. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. En el concepto "Proyecto", el Tipo de Iniciativa de Inversión informado 'XX no pertenece al rango [1,2]. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. En el concepto "Proyecto", el Tipo de Financiamiento informado 'XX no pertenece al rango [0..3]. Debe revisar el formato definido en oficio de apertura para el año correspondiente. Validación de Campos Totales de la cabecera respecto a lo informado en el detalle Validaciones de Reglas de Negocio En el concepto "Cantidad de Registros" (número de filas en el archivo), el valor informado 'XX' es distinto al número de registros totales leídos. En el concepto "Total Preobligado" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Preobligado" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. En el concepto "Total Obligado" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Obligado" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. En el concepto "Total Débitos" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Debe" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. En el concepto "Total Créditos" del encabezado del archivo, el valor informado 'XX' es distinto a la sumatoria de los "Haber" informados en el detalle del archivo, que corresponde a 'YY'. 10. Envío de Archivos a CGR: N VALIDACIÓN TIPO DE MENSAJE DESPLEGADO 62

64 VALIDACIÓN Contraloría General de la República 1 Existencia de archivos válidos para ser enviados a CGR. Validación Básica Estimado Usuario: No es posible enviar archivos a Contraloría, porque no existen archivos con información financiera o presupuestaria, en estado "Válidado para Enviar y/o Sin Movimiento". Mensaje de acuerdo al error encontrado: 2 Los archivos planos correspondientes a los informes Balance de Comprobación y Saldos y Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria son adjuntados conjuntamente de acuerdo a los períodos que pertenezcan. Por esto, para poder enviar estos archivos a CGR deben estar ambos en estado Validado para Eniar. Validación Básica En 'PERÍODO' no es posible el envío del Informe Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria, debido a que el Informe Balance de Comprobación y de Saldos presenta error en su carga. En 'PERÍODO' no es posible el envío del Informe Balance de Comprobación y Saldos, debido a que el Informe Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria presenta error en su carga. En 'PERÍODO' no es posible el envío del Informe Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria, debido a que el Informe Balance de Comprobación y Saldos no ha sido cargado. En 'PERÍODO' no es posible el envío del Informe Balance de Comprobación y Saldos, debido a que el Informe Analítico de Variaciones de la Ejecución Presupuestaria no ha sido cargado. 3 Tamaño máximo de Oficio Conductor a ser enviado a CGR. Validación Básica Estimado Usuario: El Oficio conductor xxxx.xxx excede el tamaño de 2 MB establecido como máximo. 63