Reporte de Seguimiento del Plan Estratégico Institucional (PEI) del SERNANP al período I semestre Metas de los Resultados Estratégicos

Transcripción

1 2017 Reporte de Seguimiento del Plan Estratégico Institucional (PEI) del SERNANP al período I semestre Metas de los Resultados Estratégicos El documento presenta la información sobre el seguimiento a las metas de los resultados estratégicos del Plan Estratégico Institucional (PEI) al mes de junio del UOF de Planeamiento y Modernización de la Gestión Oficina de Planeamiento y Presupuesto Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado-SERNANP Lima, diciembre del 2017

2 Reporte de Seguimiento Plan Estratégico Institucional (PEI) del SERNANP I semestre (Metas de los Resultados Estratégicos) UOF de Planeamiento y Modernización de la Gestión Oficina de Planeamiento y Presupuesto Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado-SERNANP

3 Avance a junio del 2017 Reporte del seguimiento a las metas de los resultados estratégicos del Plan Estratégico Institucional (PEI) del Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado SERNANP formalizado mediante Resolución Presidencial SERNANP Lima, diciembre del 2017

4 CONTENIDO 1 PRESENTACIÓN 4 2 ANTECEDENTES 5 3 INTRODUCCIÓN 8 4 RESUMEN EJECUTIVO 10 5 ANÁLISIS ESTRATÉGICO INDICADOR: ESTADO DE CONSERVACIÓN DE LAS ANP A NIVEL NACIONAL INDICADOR: DEFORESTACIÓN EN ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS INDICADOR: ZONAS RESERVADAS QUE CUENTAN CON CATEGORIZACIÓN DEFINITIVA INDICADOR COBERTURA DE ANP CON CATEGORÍA DEFINITIVA EN ECOSISTEMAS DEL PAÍS INDICADOR: PERSONAS QUE REALIZAN TURISMO EN EL SINANPE INDICADOR: INVERSIÓN EJECUTADA PARA EL APROVECHAMIENTO DE RECURSOS EN ANP Y ZA INDICADOR: BENEFICIARIOS DEL APROVECHAMIENTO SOSTENIBLE DE RECURSOS NATURALES EN ANP INDICADOR: NÚMERO DE MANUALES DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y EN PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN INDICADOR: PROCEDIMIENTOS QUE CUENTAN CON CERTIFICACIÓN ISO INDICADOR: INVERSIÓN EN FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DEL PERSONAL DE SERNANP INDICADOR: INVESTIGACIONES DESARROLLADAS EN ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS 45 6 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 48

5 1 PRESENTACIÓN El Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado-SERNANP, en la búsqueda de contribuir con mejorar su desempeño para el cumplimiento de su misión; aprobó 1 su Plan Estratégico Institucional 2 (PEI) para el periodo ; con la finalidad de dotar a su organización de un instrumento de gestión estratégica para la dirección futura del SERNANP, cuya aplicación conllevaría al cumplimiento de la misión del SERNANP. El PEI del SERNANP, enmarcado en el proceso de la planificación estratégica ambiental se constituye en una herramienta de gestión institucional básica de programación, que guía los planes operativos y presupuestos anuales en dirección al logro de la misión institucional en concordancia a los establecidos en el Plan Estratégico Sectorial Multianual; Plan Nacional de Acción Ambiental; Plan Bicentenario; Agenda Ambiente Perú y el Plan Director para las ANP. En ese sentido, se hace necesario realizar la evaluación de los indicadores y metas establecidas en capítulo IV del PEI del SERNANP, con la finalidad de mostrar los avances alcanzados por los objetivos estratégicos propuestos y tomar decisiones para adoptar nuevos cursos de acción y/o retroalimentar el Plan Operativo Institucional (POI), que conduzcan al logro de la ruta estratégica para el cumplimiento de la misión institucional. El alcance de la evaluación comprende al proceso de planificación estratégica ejecutada durante los ejercicios , y hasta el I semestre 2017, así se evalúa los resultados estratégicos obtenidos de la ejecución de la programación multianual; herramienta que ha priorizado los objetivos y metas del PEI del SERNANP y cuyos resultados mostrados en los indicadores se validan o se muestra el requerimiento de un ajuste para implementarse en los planes de corto plazo, que contribuyan a la conservación de la diversidad biológica y el desarrollo sostenible de las áreas naturales protegidas - ANP. En ese sentido el PEI del SERNANP, al finalizar el I semestre 2017 se interrelaciona a través de la estructura funcional programática de dos programas presupuestales (PP) del PP 0057 Mejora de la Conservación de la Diversidad Biológica y Aprovechamiento Sostenible de Recursos Naturales en ANP, y el PP 0128 Reducción de la Minería Ilegal en el marco del presupuesto para resultados; los cuales se reflejan en los instrumentos de corto plazo el Plan Operativo Institucional (POI) y el Presupuesto Inicial de Apertura (PIA). Oficina de Planeamiento y Presupuesto Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado - SERNANP 1 Resolución de Presidencia Nº SERNANP del Ley Ley Orgánica del Poder Ejecutivo Art. 34º.- todo organismo público debe contar con un plan estratégico institucional.

6 2 ANTECEDENTES En la actualidad el Perú cuenta con una agenda de largo plazo en materia de la planificación ambiental; que se encuentra en los instrumentos como el Plan Estratégico Sectorial Multianual del sector Ambiente (PESEM); Plan Nacional de Acción Ambiental (PLANAA); el Plan Director ANP; el Plan Bicentenario y en la Agenda Ambiente Perú, en ese sentido el SERNANP en calidad de actor principal en las ANP, desarrolla su misión en base a su PEI ; contribuyendo con sus resultados estratégicos, a los objetivos de largo plazo de los instrumentos de planificación ambiental. El Plan Estratégico Institucional, es un documento orientador, que contiene el marco estratégico de gestión, que guiarán las acciones y decisiones institucionales para el periodo , reflejados en su visión, misión y en sus objetivos estratégicos. Sin embargo, este documento, tiene una finalidad mayor, que es la de inspirar a todo el personal del SERNANP y a sus aliados en la conservación, a trabajar unidos durante los próximos 5 años, hacia el logro de metas comunes, para conservar el patrimonio natural, y cultural del Perú, contenido en sus Áreas Naturales Protegidas. Para ello, se ha incluido el lema institucional y los valores que identificarán a nuestra entidad en los próximos años, los cuales deben ser compartidos e interiorizados por todos aquellos que trabajamos en el Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado. Mediante Resolución Presidencial N SERNANP de fecha 31 de mayo del 2013 se resolvió formalizar la aprobación del Plan Estratégico Institucional (PEI) del Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado SERNANP. El PEI contiene cuatro (04) objetivos estratégicos, ocho (08) resultados estratégicos, y quince (15) indicadores, que contribuyen a la obtención de las metas, destacando los cuatro objetivos estratégicos fundamentales para la entidad, que reflejan un cambio positivo en la conservación de las Áreas Naturales Protegidas, los cuales contribuyen al logro de metas nacionales establecidas en instrumentos de planificación ambiental de nivel nacional y sectorial, objetivos estratégicos que se listan a continuación: 1. Consolidar el Sistema de Áreas Naturales Protegidas del Perú con muestras representativas de los ecosistemas del país. 2. Promover, difundir y brindar en las ANP oportunidades a la sociedad para el aprovechamiento sostenible de los servicios eco sistémicos 3. Fortalecer la gestión participativa y efectiva de las ANP, articulando e incorporando a los actores estratégicos en el logro de resultados 4. Desarrollar y fortalecer las capacidades institucionales en la gestión y manejo de las Áreas Naturales Protegidas. A continuación se detalla objetivos estratégicos con su respectivo resultado estratégico, indicadores y metas al 2017:

7 Cuadro N 1: Programación de Metas para el año 2017 por Objetivos Estratégicos Institucionales Nº OBJETIVO ESTRATÉGICO Consolidar el Sistema de Áreas Naturales Protegidas del Perú con muestras representativas de los ecosistemas del país. Promover, difundir y brindar en las ANP oportunidades a la sociedad para el aprovechamiento sostenible de los servicios ecosistémicos. Fortalecer la gestión participativa y efectiva de las ANP, articulando e incorporando a los actores estratégicos en el logro de resultados. RESULTADO ESTRATÉGICO Mantener y recuperar los ecosistemas en las ANP que brindan servicios ambientales. Ampliar la cobertura de las ANP en ecosistemas subrepresentados del país. Consolidar un crecimiento sostenible del Turismo en el SINANPE Promover el desarrollo de inversiones productivas y compatibles en ANP y ZA Incrementar la participación de actores claves en la gestión de las ANP. Fortalecer el Educación sentimiento de pertenencia e identidad con las ANP a nivel nacional. INDICADOR Estado de conservación de las ANP de nivel nacional. Deforestación en Áreas Naturales Protegidas Zonas Reservadas que cuentan con categorización definitiva. Cobertura de ANP con categoría definitiva en ecosistemas del país. Personas que realizan turismo en el SINANPE Inversión ejecutada para el aprovechamiento de recursos en ANP y ZA Beneficiarios del aprovechamiento sostenible de recursos naturales en ANP Mecanismos de participación en la gestión de las ANP que funcionan efectivamente Participación ciudadana en la gestión y conservación de las ANP ambiental en Áreas Naturales Protegidas. Buenas prácticas ambientales ejecutadas UNIDAD DE MEDIDA Porcentaje Porcentaje Tasa de deforestación Porcentaje Hectárea Visitante Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje METAS 2017 Incrementar a 95.19% el estado óptimo de conservación de las ANP. Disminuir en 20% con respecto al 2013 la incidencia de infracciones y delitos ambientales ocurridos en ecosistemas frágiles en ANP. Disminuir la tasa de deforestación en 80%, respecto al año % de ZR existentes en el 2013 cuentan con categorización definitiva o con procesos de desafectación concluidos. Incrementar en 10,000 hectáreas la cobertura de ANP en ecosistemas sub representados del país. 1,583,763 personas que realizan turismo en el SINANPE Generar un incremento del 20% en la inversión ejecutada en actividades productivas para el aprovechamiento de recursos en ANP y ZA. Incrementar en 16% el número de beneficiarios que hace uso de los recursos naturales en ANP, bajo estrategias de manejo con respecto al % de mecanismos de participación implementados en ANP tienen un desempeño aceptable. Se incrementa en 40% la participación ciudadana en los 04 mecanismos impulsados por el SERNANP con respecto del 2013 Al menos 50% de residentes y visitantes a las ANP son informados y capacitados adecuadamente en conservación y desarrollo sostenible en Áreas Naturales Protegidas. Incremento del 50% del número ciudadanos e

8 Nº OBJETIVO ESTRATÉGICO RESULTADO ESTRATÉGICO INDICADOR en Áreas Naturales Protegidas. UNIDAD DE MEDIDA METAS 2017 instituciones que realizan buenas prácticas ambientales en Áreas Naturales Protegidas con respecto al Fortalecer la capacidad institucional para la gestión de las Áreas Naturales Protegidas. Optimización de los procesos y procedimientos ejecutados por las dependencias del SERNANP. Número de Manuales de procesos y procedimientos aprobados y en proceso de implementación Procedimientos cuentan certificación ISO. que con Inversión en Promover e Fortalecimiento de incentivar el capacidades del conocimiento y la personal de SERNANP innovación para la gestión de las ANP Investigaciones desarrolladas en Áreas Naturales Protegidas Fuente: PEI del SERNANP Manuales de procesos Porcentaje Porcentaje 100% de las unidades orgánicas del SERNANP implementan sus Manuales de Procesos y Procedimientos y reducen los tiempos de atención de solicitudes de usuarios externos. Al menos 01 procedimiento implementado por el SERNANP cuenta con una certificación ISO. Incremento de 50% de la inversión ejecutada por el SERNANP en el fortalecimiento de capacidades de su personal, bajo cualquier modalidad contractual con respecto al año Se reduce en 20% la brecha de investigaciones priorizadas en Áreas Naturales Protegidas.

9 3 INTRODUCCIÓN El Plan Estratégico Institucional-PEI del SERNANP, contiene la visión, misión, valores, objetivos estratégicos, resultados estratégicos, meta institucional; asimismo presenta a través de la programación multianual las estrategias que serán implementadas para el logro de los objetivos estratégicos. Al 2017, a fin de implementar dicho marco de gestión, en el Plan Operativo Institucional 3 del SERNANP, se programó el logro de sus metas prioritarias, que contribuyan a los cuatro objetivos estratégicos institucionales establecidos en el PEI del SERNANP. El SERNANP gestiona su PEI a fin de disminuir las brechas y lograr el cumplimiento de su misión institucional, en ese sentido se apoya en la gestión de su presupuesto y la gestión por resultados, instrumento que es el reflejo financiero del POI del SERNANP, que contiene una distribución priorizada de ingresos cuyo desarrollo a través de sus procesos de planificación permite el cambio de una situación a otra en ese sentido se produce la articulación en el presupuesto con el POI. El enfoque de gestión por resultados, conlleva a la articulación del programa presupuestal entre los niveles de las entidades y los tres niveles de gobierno; incorporando los objetivos nacionales, objetivos específicos, metas, acciones estrategias, proyectos y programas que son multisectoriales y multiregionales. Cabe mencionar que el SERNANP, desarrolla la gestión presupuestaria para el periodo 2017 a través de los Programas Presupuestales (PP), del PP 0057 Mejora de la Conservación de la Diversidad Biológica y Aprovechamiento Sostenible de Recursos Naturales en ANP, y el PP 0128 Reducción de la Minería Ilegal en el marco del presupuesto para resultados. En ese sentido la gestión para resultados integra el presupuesto por resultados, el planeamiento estratégico, con el seguimiento y evaluación para medir el grado de cumplimiento de la misión para su correspondiente retroalimentación. Asimismo, el PEI del SERNANP contribuye con la articulación de sus objetivos estratégicos a la implementación del Plan Estratégico Sectorial Multianual-PESEM del Sector Ambiente 4, es preciso mencionar que, la adecuación al PESEM aprobado mediante RM N MINAM del 13 de diciembre 2016, que reemplaza al mencionado en la referencia 4 (que sirvió de marco estratégico para el PEI vigente del SERNANP) se encuentra en proceso de elaboración; contribuye al Plan Bicentenario al ; al Plan Nacional de Acción Ambiental 6 ; Agenda Ambiente Perú 7 y el Plan Director de Áreas Naturales Protegidas 8, al respecto es importante señalar que el Plan Director constituye el instrumento máximo de planificación y orientación para la gestión eficaz de todas las áreas naturales protegidas (ANP). En este sentido define los lineamientos de política y planeamiento estratégico, así como el marco conceptual para la constitución y gestión eficaz a largo plazo (05 años) de las ANP y del 3 Resolución Presidencial Nº SERNANP que aprueba el POI 2017 y su reprogramación con la Resolución Presidencial N SERNANP 4 Resolución Ministerial Nº MINAM que aprueba el PESEM. 5 Decreto Supremo Nº PCM 6 Decreto Supremo Nº MINAM 7 Resolución Ministerial Nº MINAM 8 Decreto Supremo Nº MINAM

10 SINANPE, formulando las medidas para conservar y complementar la cobertura ecológica requerida. Para efectos del presente reporte de seguimiento, se encuentra dividido en 4 secciones por cada objetivo estratégico aprobado en el PEI del SERNANP.

11 4 RESUMEN EJECUTIVO Este documento presenta los resultados correspondientes al progreso durante los periodos 2014 al 2017 I semestre a nivel nacional, de los indicadores de los resultados estratégicos institucionales y el cumplimiento de las metas por objetivos estratégicos institucionales del Plan Estratégico Institucional (PEI) del SERNANP A continuación mostramos los resultados a nivel de indicadores por resultados estratégicos institucionales, indicadores tales como: Estado de conservación de las ANP de nivel nacional, Zonas Reservadas que cuentan con categorización definitiva, Cobertura de ANP con categoría definitiva en ecosistemas del país, Personas que realizan turismo en el SINANPE, Beneficiarios del aprovechamiento sostenible de recursos naturales en ANP, Número de Manuales de procesos y procedimientos aprobados y en proceso de implementación, Inversión en Fortalecimiento de capacidades del personal de SERNANP, e Investigaciones desarrolladas en Áreas Naturales Protegidas. Asimismo, presentamos el detalle de las variables que sustentan el cálculo de cada uno de los indicadores, así como qué direcciones y oficinas fueron proveedoras de información para el cálculo respectivo, detalladas en cada fuente de los reportes presentados. Recomendando además la necesidad de elaborar la línea base de los siguientes indicadores Deforestación en Áreas Naturales Protegidas, Inversión ejecutada para el aprovechamiento de recursos en ANP y ZA, Mecanismos de participación en la gestión de las ANP que funcionan efectivamente, Participación ciudadana en la gestión y conservación de las ANP, Educación ambiental en Áreas Naturales Protegidas, y Buenas prácticas ambientales ejecutadas en Áreas Naturales Protegidas, teniendo en cuenta que: a) la estructura del indicador se regirá según lo descrito en el PEI , b) al determinar la línea base se especificara el medio de verificación, c) evaluar la viabilidad de cumplimiento de las Metas, en el caso estas se encuentren descritas el PEI del SERNANP , d) especificar la forma de cálculo de la estimación del indicador propuesto, así como su unidad de medida. Reporte del seguimiento a las metas de los resultados estratégicos del Plan Estratégico Institucional (PEI) del Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado - SERNANP, es un proceso continuo de recolección y análisis de información para conocer en qué medida se viene logrando los objetivos estratégicos institucionales, resultados estratégicos institucionales, metas y cómo se está ejecutando.

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13 ANÁLISIS ESTRATÉGICO Al finalizar el primer semestre del 2017, el PEI del SERNANP registró resultados a nivel de los indicadores y metas planteadas según se detalla por cada objetivo: Objetivo Estrategico 1: Consolidar el Sistema de Áreas Naturales Protegidas del Perú con muestras representativas de los ecosistemas del país. Resultado Estratégico 1.1. : Mantener y recuperar los ecosistemas en las ANP que brindan servicios ambientales. Resultado Estratégico 1.2 : Ampliar la cobertura de las ANP en ecosistemas subrepresentados. Cuadro N 2: Programación vs. Ejecución- Objetivo Estratégico N 1 RESULTADO ESTRATÉGICO Mantener y recuperar los ecosistemas en las ANP que brindan servicios ambientales. Ampliar la cobertura de las ANP en ecosistemas sub representados del país. INDICADOR Estado de conservación de las ANP de nivel nacional. Deforestación en Áreas Naturales Protegidas Zonas Reservadas que cuentan con categorización definitiva. Cobertura de ANP con categoría definitiva en ecosistemas del país. UNIDAD DE MEDIDA Porcentaje Porcentaje Tasa de deforestación Porcentaje Hectárea METAS AL 2018 Incrementar a 95.19% el estado óptimo de conservación de las ANP. Disminuir en 25% la incidencia de infracciones y delitos ambientales ocurridos en ecosistemas frágiles en ANP. Disminuir en 90% la tasa de deforestación existente en las ANP. 30% de las Zonas Reservadas existentes en el 2013 cuentan con categorización definitiva o procesos de desafectación concluidos. Incrementar en 30, mil hectáreas la cobertura de ANP en ecosistemas sub representados del país. METAS AL 2018 EJECUCIÓN AL 2014 EJECUCIÓN AL % 94.82% 94.89% 25.00% 68.42% % 90.00% N.D. N.D % -7.69% 7.69% 30, EJECUCIÓN AL 2016 EJECUCIÓN AL 2017-I SEMESTRE % AVANCE 95.89% 95.97% % % % N.D. N.D. N.D. 7.69% 15.38% 51.3% 1, % 6.85% Para evaluar el Resultado Estratégico Institucional Mantener y recuperar los ecosistemas en las ANP que brindan servicios ambientales. se cuenta con los siguientes indicadores:

14 4.1 INDICADOR: ESTADO DE CONSERVACIÓN DE LAS ANP A NIVEL NACIONAL. El análisis de los resultados evidencia un cambio significativo desde el 2013 al 2016, el valor estimado del indicador de desempeño tiene una tendencia a mejorar, en términos porcentuales entre el 2014 y el 2015, el estado de conservación del SINANPE medido en %, mejoró en 0.07% y entre el 2015 y el 2016, este indicador se ha incrementado en 1%, pasando de 94.89% a 95.89%, así mismo, al finalizar el I semestre 2017 la medida del indicador es 95.97%, mejorando así la probabilidad de no ocurrencia de efectos negativos que causan perdida de diversidad biológica al interior de las áreas naturales protegidas de administración nacional, lo cual permite determinar el estado de conservación y tener una medida de la gestión efectiva de las áreas naturales protegidas. Grafico N 1: Estado de conservación Fuente: Reporte Técnico SERNANP-DDE Análisis del Estado de Conservación de los ecosistemas dentro de las ANP mediante la evaluación de los efectos generados por las actividades antrópicas - II trimestre Abril Junio Otra forma de ver el mismo indicador en términos negativos, es a través del Grado de afectación del Sistema Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado SINANPE, así tenemos que, entre el 2014 y el 2016, el porcentaje de afectación a los ecosistemas en las ANP ha disminuido continuamente situándose en 5.18% en el 2014, en 5.11% en el 2015, para finalmente disminuir hasta 4.11%, de acuerdo a la metodología de efectos por actividades (ExA) aplicada por SERNANP desde el año 2011 (Ver gráfico N 2).

15 Grafico N 2: Grado de afectación del SINANPE Fuente: Reporte Técnico SERNANP-DDE Análisis del Estado de Conservación de los ecosistemas dentro de las ANP mediante la evaluación de los efectos generados por las actividades antrópicas - II trimestre Abril Junio Con relación a la incidencia de infracciones y delitos ambientales ocurridos en ecosistemas frágiles en ANP; estos se redujeron en un 68% durante el 2014, sin embargo en el 2015 dicha cifra se incrementó 74 infracciones o delitos ambientales detectados, arrojando un porcentaje de variación negativo de 94.74% alejándonos de la meta programada para el 2018 Disminuir en 25% la incidencia de infracciones y delitos ambientales ocurridos en ecosistemas frágiles en ANP, tal como se muestra en el siguiente cuadro: Cuadro N 3: Número de infracciones y delitos ambientales ocurridos durante los ejercicios I Semestre DETALLE 2013 (LÍNEA BASE) Número de infracciones y delitos ambientales ocurridos Porcentaje variación incidencias en relación período base % Reduccion de incidencias Programado en PEI por periodo Programado incidencias en PEI por periodo Porcentaje de avance por periodo programado Fuente: Reporte de procesos de la Oficina de Asesoría Jurídica UOF de Gestión Participativa Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas I SEMESTRE % 68% -95% -111% 32% -5% -10% -15% -20% % 46% 40% 117% De acuerdo a los datos obtenidos, al I semestre 2017, se tiene una frecuencia de 26 infracciones registradas durante las acciones de vigilancia y control, lo que resulta en una reducción 32% en relación al periodo base, que se debe probablemente a las nuevas rutas de patrullaje implementadas en la estrategia de ámbitos controlados, si bien existe

16 una variación positiva en relación al año base, los datos no son concluyentes, ya que el número de infracciones no necesariamente determina la efectividad de la gestión del ANP ni el estado de conservación, además habría que esperar los resultados del próximo semestre. Si nos fijamos en la programación efectuada en el PEI para los periodos analizados, tanto en porcentajes como en número de incidencias estamos en un nivel de avance de 117%. Superficie coberturada mediante acciones de control y vigilancia El SERNANP ejecuta la acciones de control y vigilancia, herramienta estratégica para la conservación de las Áreas Naturales Protegidas, la misma que se desarrolla a nivel nacional. Al finalizar el I semestre del 2017, esta actividad se ha ejecutado sobre un ámbito de 2 153,310 hectáreas que corresponde al 11.07% de la superficie que contiene a las 69 ANP de administración nacional, que se encuentran en 22 regiones del país; está acción permitió prevenir y mitigar infracciones y delitos ambientales a los recursos naturales de las Áreas Naturales Protegidas. Esta tasa de cobertura de 11.07%, no incluye los patrullajes que se realizan por sobrevuelo y el monitoreo a través de imágenes satelitales, programadas para el segundo semestre del Cuadro N 4: Evolución de la superficie de las ANP controlada 2012 I Semestre 2017 Superficie de ANP controlada Superficie de ANP del SINANPE Detalle I Semestre 10,214,671 10,457,442 19,518,147 19,456,761 10,230,520 2,153,310 19,456,761 19,456,485 Porcentaje de la superficie del ANP controlada 52.33% 53.75% 52.58% 11.07% Fuente: Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas Gráfico N 3: Superficie de cobertura mediante acciones de control y vigilancia

17 Fuente: Informe de ámbitos controlados / Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas UOF de Gestión Participativa en ANP Es preciso señalar que la periodicidad de medición del indicador es anual, y reportado en la memoria de la Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas. 4.2 INDICADOR: DEFORESTACIÓN EN ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS. La línea base de la tasa de deforestación aún se encuentra en proceso de cuantificación. Al respecto el SERNANP ha suscrito un convenio de Cooperación con el Programa Nacional de Bosques para la Mitigación del cambio climático; en cuyo anexo muestra la superficie de bosques al 2016 en 38 ANP, que ascienden al monto de ,766 Ha., equivalente al 97.34% de bosque versus el 2.66% de área que carece de bosque, equivalente a 428,812 Ha. Dada la importancia del estado de conservación del bosque, a efectos de medir la deforestación en las 38 ANP cuya área es el equivalente al 74.6% del total de las ANP; se hace necesario que el SERNANP establezca actividades en los POA para cuantificar la línea base y se pueda medir la deforestación. En tal sentido, se realizó una estadística de la información preliminar, donde se observa que en 38 ANP establecidas en el convenio, contienen 96.45% de bosques. Ver resultados en gráficos siguientes. Asimismo, es preciso señalar que el SERNANP cuenta con información alcanzada por la Dirección General de Ordenamiento Territorial del Ministerio del Ambiente - MINAM que publica cifras de perdida de bosque a nivel País correspondiente al bosque amazónico, información que no ha sido validada en campo por las Jefaturas de ANP. Precisando que la información alcanzada solo corresponde a un 48 % del total de ANP, ya que solamente es en torno a bosque amazónico de distribución en ANP, por lo cual no incluye Bosque seco ni bosque alto andino. Siendo además, un análisis desarrollado merced a información del sensor LandSat con una resolución espacial de 30 metros no habiendo información en el 2012 por un problema de bandeo en las imágenes del satélite; siendo la superficie con pérdida de bosque entre los años la siguiente: Cuadro N 5: Superficie Perdida de bosque (Ha) entre los años Categoría ANP Superficie Perdida de bosque % BOSQUE Ha. % Perdida bosque Parque Nacional Cordillera Azul 3, % 1,327, % Reserva Nacional Pacaya Samiria 2, % 1,998, % Parque Nacional del Manu 1, % 1,615, % Reserva Comunal El Sira 1, % 594, % Bosque de Protección de San Matías San Carlos 1, % 136, % Parque Nacional Bahuaja Sonene 1, % 1,061, %

18 Categoría ANP Superficie Perdida de bosque % BOSQUE Ha. % Perdida bosque Bosque de Protección Alto Mayo % 159, % Reserva Nacional Tambopata % 268, % Parque Nacional Río Abiseo % 184, % Parque Nacional Alto Purús % 2,481, % Parque Nacional Yanachaga- Chemillén % 105, % Reserva Comunal Yanesha % 32, % Parque Nacional Sierra del Divisor % 1,345, % Reserva Comunal Ashaninka % 173, % Reserva Comunal Machiguenga % 209, % Reserva Comunal Amarakaeri % 390, % Zona Reservada Santiago Comaina % 390, % Parque Nacional Otishi % 287, % Santuario Nacional Megantoni % 199, % Reserva Nacional Matsés % 418, % Reserva Nacional Pucacuro % 630, % Reserva Nacional Allpahuayo Mishana % 52, % Zona Reservada Yaguas % 865, % Zona Reservada Río Nieva % 35, % Reserva Comunal Huimeki % 140, % Parque Nacional Ichigkat Muja - Cordillera del % 87, % Cóndor Reserva Comunal Airo Pai % 245, % Santuario Histórico Machupicchu % 10, % Santuario Nacional Cordillera de Colán % 35, % Santuario Nacional Tabaconas Namballe % 23, % Reserva Comunal Tuntanain % 93, % Reserva Comunal Purús % 199, % Parque Nacional Tingo María % 4, % Santuario Nacional Pampa Hermosa % 9, % Zona Reservada Sierra del Divisor % 62, % Parque Nacional Gueppy -Sekime % 202, % Reserva Comunal Chayu Naín % 22, % Bosque de Protección Pui Pui % 18, % TOTAL 18, % 16,120, % TASA PERDIDA DE BOSQUE ANUAL 6, %

19 Categoría ANP Superficie Perdida de bosque % BOSQUE Ha. Fuente: Programa Nacional de Conservación de Bosques para la Mitigación del Cambio Climático % Perdida bosque Reporte del Se cuenta además con información Mapa de Bosque/No Bosque año 2000 y Mapa de pérdida de los Bosques Húmedos Amazónicos del Perú , MINAM (PROGRAMA BOSQUES) - MINAGRI (SERFOR), 2016, mediante el cual se brinda información de la serie del 2012 al 2016, que utiliza como parámetro la perdida de bosque, y según los valores se ha obtenido una tasa de perdida de bosque según el siguiente detalle: Cuadro N 6: Tasa de Pérdida de Bosque Bosque en ANP en Ha ,120,766 4,209 3,664 6,474 6,077 6,179 Tasa perdida bosque 0.026% 0.023% 0.040% 0.038% 0.038% Variación -13% 54% 44% 44% Fuente: Programa Nacional de Conservación de Bosques para la Mitigación del Cambio Climático Reporte del De los datos obtenidos de la fuente Programa Nacional de Conservación de Bosques para la Mitigación del Cambio Climático, reporte 2016, se hace necesario reincidir en la precisión de que los datos son referenciales, ya que no se ha confirmado en campo sobre la actividad antrópica que da origen a la perdida de bosque, porque una de las actividades puede ser la deforestación o tala ilegal, dentro de otras. Recomendando la UOF de Gestión de la Información de la Dirección de Desarrollo Estratégico, se asigne recursos financieros para: 1) Validación en campo por las jefaturas de los polígonos con deforestación; 2) recursos humanos y equipamiento para elaborar los reportes; y, 3) Sumar esfuerzos con la Dirección de Gestión de Ordenamiento Territorial DGOT del MINAM, el Programa Nacional Conservación de Bosques - PNCB y el Servicio Nacional Forestal y de Fauna Silvestre - SERFOR para diseñar e implementar una metodología única para medir deforestación en bosque seco y alto andino. 4.3 INDICADOR: ZONAS RESERVADAS QUE CUENTAN CON CATEGORIZACIÓN DEFINITIVA. En el año 2013 se contaba con 13 zonas reservadas, entre el 2014, en el 2014 se aprobó la desafectación de la Zona Reservada Laguna de Huacachina, y a la vez, el establecimiento del Área Conservación Regional Laguna de Huacachina con una superficie de 2, hectáreas ubicada dentro de la zona de vida del desierto desecado - subtropical, distrito, provincia y departamento de Ica, cuyo objetivo es conservar su diversidad biológica, cultural y paisajística, como parte del ecosistema especial de la Ecorregión del Desierto del Pacifico y Zona de Vida del Desierto Desecado Subtropical, como muestra de la identidad del departamento de Ica, aprobada con el Decreto Supremo Nº MINAM; mientras que en el 2015 mediante Decreto

20 Supremo N MINAM se aprobó categorizar como Parque Nacional Sierra del Divisor, con una superficie de un millón trescientos cincuenta y cuatro mil cuatrocientos ochenta y cinco hectáreas con mil metros cuadrados ( ha.), ubicada en el distrito de Callería, provincia de Coronel Portillo en el departamento de Ucayali; y en el distrito de Contamana, provincia de Ucayali, así como en los distritos de Alto Tapiche, Maquia, Yaquerana, Soplín y Emilio San Martin, provincia de Requena, departamento de Loreto; es preciso señalar que el 2015, mediante Decreto Supremo N MINAM, en su artículo 8 se aprobó desafectar sesenta y un mil quinientas noventa y un hectáreas con seis mil setecientos metros cuadrados ( ha) de la Zona Reservada Sierra del Divisor, quedando como Zona Reservada una superficie de sesenta y dos mil doscientos treinta y cuatro hectáreas con seis mil doscientos metros cuadrados (62, ha), las referidas superficies no han sido objeto de categorización. En el año 2008, mediante Resolución Ministerial N AG se establece la Zona Reservada Humedales de Puerto Viejo - ZRHPV, sobre una superficie de 275,81 hectáreas, ubicada en los kilómetros 67.8 y 72.5 de la carretera Panamericana Sur, en los distritos de San Antonio y Chilca, provincia de Cañete, departamento de Lima. De acuerdo a lo dispuesto en la RM N AG, en marzo del mismo año se conformó la comisión de categorización, y como resultado de la evaluación de la información complementaria concluyó que los Humedales de Puerto Viejo no calificaba como área natural protegida de administración nacional y recomendó que se establezca como un área de conservación regional. En el año 2016, el SERNANP, con el fin de corroborar las conclusiones de la comisión de categorización, realizó una evaluación biológica dentro de la ZRHPV, con la finalidad de complementar la información contenida en el Expediente del Proceso de Categorización de la Zona Reservada. En base a la información registrada en campo, se sustentó técnicamente la no viabilidad de su categorización como ANP de administración nacional, a través del Informe N SERNANP-DDE del 29 de abril de 2016, lo cual fue presentado al Consejo Directivo del SERNANP, y con visto bueno, se sugirió la desafectación directa de la referida Zona Reservada. Finalmente, mediante Resolución Ministerial N MINAM del 10 de abril de 2017, se declara la Desafectación de la Zona Reservada Humedales de Puerto Viejo. Entre la amplia variedad de alternativas de protección del patrimonio natural que existen en nuestro país, el Gobierno Regional de Lima puede impulsar el reconocimiento de los Humedales de Puerto Viejo como un Área de Conservación Regional o un Área de Conservación Ambiental. La meta programada para el 2018 es lograr la Categorizacion o desafectación del 30% de Zonas Reservadas que estaban conformadas en el 2013, esto es 4 de 13 ZR, al momento de la evaluación existen 11 ZR, es decir se han desafectado con expediente culminado a 2 ZR, por lo cual el avance registrado es de 50% de la meta programada para el 2018 con una reducción del 15% de las Zonas Reservadas existentes en el A continuación se detalla las variaciones en el número de zonas reservadas durante los periodos I semestre, de acuerdo al siguiente gráfico:

21 N de Zonas Reservadas Grafico N 4: Variación del número de zonas reservadas I semestre (LINEA BASE) I semestre * En el 2016 se mantiene como ZR Sierra del Divisor con una menor superficie Fuente: Listado de Áreas Naturales Protegida / Dirección de Desarrollo Estratégico 4.4 INDICADOR COBERTURA DE ANP CON CATEGORÍA DEFINITIVA EN ECOSISTEMAS DEL PAÍS. Entre octubre 2016 y abril del 2017, se observa que la superficie de ecosistemas no representados no ha variado (Ver cuadro N 5), lo que indica que la representatividad en términos de superficie en el periodo presentado no ha variado con respecto a la meta para el ejercicio 2018 Incrementar en 30,000 hectáreas la cobertura de ANP en ecosistemas sub representados del país, cuyo detalle se puede observar en el Cuadro N 6. La variación acumulada es de 1, corresponde a periodos anteriores. Cuadro N 5: Variación de la superficie de ecosistemas terrestres no representados Detalle Oct-16 Ene-17 Abril-17 STN: Superficie de Ecosistemas Terrestres no representados 2,550, ,550, ,550, Variación 1, Fuente: - Ecorregiones CDC-2006 modificado por la Dirección de Desarrollo Estratégico - Limites de ANP y ACR sin considerar Zonas Reservadas(Al 18/10/2016)

22 Cuadro N 7: Representatividad y Consistencia al interior de las Áreas Naturales Protegidas al primer semestre del Ecorregión Superficie (ha) Superficie de Ecorregión en ANP y ACR (ha) Brecha criterio Ecorregiones - ha ( 10 %) Brecha criterio Consistencia ( 50,000 ha) Brecha Final (ha) Andes centrales No hay brecha Bosques Húmedos de la Amazonía Sur Occidental No hay brecha No hay brecha No hay brecha Bosques Húmedos del Napo No hay brecha No hay brecha No hay brecha Bosques Húmedos del Solimoes - Japurá Bosques Húmedos del Ucayali Bosques Montanos de la Cordillera Real Oriental Bosques Montanos Occidentales de los Andes del Norte Bosques Secos de Piura y Tumbes Bosques Secos del Centro - Valles Interandinos No hay brecha No hay brecha No hay brecha No hay brecha No hay brecha No hay brecha No hay brecha No hay brecha No hay brecha Bosques Secos del Marañón Desierto de Sechura No hay brecha Lago Titicaca Manglares de Tumbes - Golfo de Guayaquil No hay brecha Páramos No hay brecha Punas de los Andes Centrales No hay brecha Punas Húmedas de los Andes Centrales No hay brecha Punas Húmedas del Titicaca Río Amazonas y Bosques Inundables No hay brecha No hay brecha No hay brecha Savanas del Beni No hay brecha No hay brecha Yungas Bolivianas No hay brecha No hay brecha No hay brecha Yungas Peruanas No hay brecha No hay brecha No hay brecha Total Fuente: - Ecorregiones CDC-2006 modificado por la Dirección de Desarrollo Estratégico - Limites de ANP y ACR sin considerar Zonas Reservadas(Al 30/04/2017)

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24 Objetivo Estrategico 2: Promover, difundir y brindar en las ANP oportunidades a la sociedad para el aprovechamiento sostenible de los servicios ecosistemicos. Resultado Estrategico 2.1 : Consolidar un crecimiento sostenible del turismo en el SINANPE Resultado Estrategico 2.2 : Promover el desarrollo de inversiones productivas y compatibles en ANP y ZA. De acuerdo a la información obtenida se muestran los siguientes resultados: Cuadro N 8: Programación Vs Ejecución Objetivo Estratégico N 2 RESULTADO ESTRATÉGICO INDICADOR UNIDAD DE MEDIDA METAS AL 2018 METAS AL 2018 EJECUCIÓN (I SEM) % AVANCE Consolidar un crecimiento sostenible del Turismo en el SINANPE Promover el desarrollo de inversiones productivas y compatibles en ANP y ZA Personas que realizan turismo en el SINANPE Inversión ejecutada para el aprovechamient o de recursos en ANP y ZA Beneficiarios del aprovechamient o sostenible de recursos naturales en ANP Visitante Porcentaje Porcentaje Superar los 1.6 millones de visitantes en el SINANPE Generar un incremento del 25% en la inversión ejecutada en actividades productivas para el aprovechamiento de recursos en ANP y ZA. Incrementar en 20% el número de beneficiarios que hace uso de los recursos naturales en ANP, bajo estrategias de manejo. 1,600,000 1,316,269 1,603,268 1,833, , % 25% N.D. N.D. N.D. N.D. 0.00% 20% -20% -13% -20% % 4.5 INDICADOR: PERSONAS QUE REALIZAN TURISMO EN EL SINANPE Al finalizar el I semestre del año 2017, el SERNANP registra 975,621 visitantes a las Áreas Naturales Protegidas de administración nacional, que alcanza el 60.98% de la meta programada en el Plan Estratégico Institucional para el 2018, esto refuerza la tendencia de crecimiento de visitantes a las Áreas Naturales Protegidas presentada durante los últimos 08 años, p.ej. durante el 2015 fue de 1,603,268 visitantes, que representa un incremento de 21.8 % en comparación a los visitantes del 2014 (1,316, 269 visitantes), el crecimiento del 2016 en relación al 2015 fue de 14.3%. La cifra de visitantes reportada en el I semestre 2017 representa el 53.22% de lo alcanzado en el 2016, lo que podría significar superar la cifra de visitantes del 2016 a nivel anual, se espera en este año superar los 2 000,000 de visitas. Los resultados obtenidos en las visitas realizadas por los turistas a las Áreas Naturales Protegidas en los años 2014 al 2017 I semestre se presentan en el siguiente cuadro:

25 Cuadro N 9: Comparativo del Número de Visitantes 2014 I Semestre 2017 por ANP AREA NATURAL PROTEGIDA I Semestre RN Sistema Islas Islotes Puntas Guaneras 245, , , ,711 RN Paracas 184, , , ,734 PN Huascarán 180, , ,151 93,343 SH Machupicchu 163, , , ,169 RN Titicaca 134, , ,689 84,457 SH Pampa de Ayacucho 124, , ,124 63,125 PN Tingo María 65,721 83,583 89,808 37,148 RN Tambopata 43,970 45,440 51,542 22,399 RN Lachay 29,521 40,279 46,289 8,510 SN Huayllay 24,111 26,906 39,251 21,587 RVS Pantanos de Villa 41,000 39,461 38,857 18,523 RP Nor Yauyos cochas 12,878 19,156 23,187 11,826 SH Bosque de Pómac 15,561 20,114 22,837 4,651 RN Pacaya Samiria 11,909 12,512 11,188 5,736 PN Manu 2,856 3,525 6, SN Lagunas de Mejía 4,365 3,862 5,398 2,683 SH Chacamarca 1,071 5,589 4, RP Sub Cuenca del Cotahuasi 1,555 1,809 3,316 1,523 PN Yanachaga Chemillén 1,160 2,046 3, SN Ampay 3,750 3,559 2,729 1,794 RN Allpahuayo Mishana 0 0 2, RN Pampa Galera Barbara de A'chille 684 1,638 2,213 1,463 RVS Laquipampa 1,634 1,576 1, SN Manglares de Tumbes 1,143 1,593 1, PN Cerros de Amotape 2,608 1,353 1, RN Salinas y Aguada Blanca , RN San Fernando 536 1,035 1, ZR Illescas 596 1,451 1, PN Río Abiseo 2,308 1, BP Alto Mayo RN Junín SN Calipuy PN Bahuaja Sonene SN Pampa Hermoza SN Tabaconas Namballe PN Cutervo CC El Angolo RN Calipuy SN Megantoni Chancay y Baños 7,748 4, ,372

26 AREA NATURAL PROTEGIDA I Semestre PN Alto Purus Total visitantes 1,311,720 1,603,267 1,833, ,621 Fuente: UOF de Gestión del Turismo en ANP del SERNANP Grafico N 5: Comparativo del número de turistas visitantes en las ANP Periodos I Semestre 1,603,267 1,833,239 1,311, , I SEMESTRE Fuente: UOF de Gestión del Turismo en ANP del SERNANP Asimismo, se observa que en la estructura de visitantes, el mayor porcentaje corresponde a visitantes nacionales (65.7%), seguido por visitantes extranjeros (30.7%) y exonerados o de ingreso libre que corresponde a pobladores locales (3.6%), concluyendo que existe un mayor potencial de visitantes en el mercado nacional para realizar el turismo en las áreas naturales protegidas. Es preciso aclarar que los totales alcanzados, solo corresponden a la información proporcionada por las ANP que han diferenciado entre los tipos de visitantes, por ejemplo el SH Machupicchu no ha discriminado. En el siguiente cuadro se detalla las visitas a las ANP en el I semestre 2017 por clasificación de visitante: Cuadro N 10: Clasificación de los visitantes (nacionales- extranjeros) a las ANP año 2017 I Semestre AREA NATURAL PROTEGIDA Extranjeros Nacionales Ingreso Libre Total por ANP BP Alto Mayo CC El Angolo Chancay y Baños 0 2, ,062 Nor Yauyos cochas ,703 1,160 20,129 PN Bahuaja Sonene PN Cutervo PN Huascarán 40, ,799 5, ,522

27 AREA NATURAL PROTEGIDA Extranjeros Nacionales Ingreso Libre Total por ANP PN Manu PN Río Abiseo PN Yanachaga Chemillén ,015 PN Cerros de Amotape PN Tingo María ,216 2,874 43,661 RN Allpahuayo Mishana RN Lachay 63 19, ,763 RN Junín RN Pacaya Samiria 5,421 1, ,103 RN Paracas 40, ,775 15, ,809 RN Salinas y Aguada Blanca RN Titicaca 88,475 23, ,983 RN Calipuy RN Pampa Galera Barbara de A'chille 197 1, ,463 RN San Fernando 188 1, ,319 RN SIIPG - Palomino 3,993 6, ,003 RN Tambopata 24,430 4, ,071 RP Sub Cuenca del Cotahuasi 288 1, ,998 RVS Laquipampa RVS Pantanos de Villa , ,767 SH Bosque de Pómac 510 5,030 1,856 7,396 SH Chacamarca SH Machupicchu 22,501 7, ,768 SH Pampa de Ayacucho 25,556 62, ,804 SIIPG Punta Coles 43 1, ,151 SIIPG Punta San Juan 30 1, ,110 SN Ampay 201 2, ,288 SN Huayllay , ,387 SN Lagunas de Mejía 326 1,712 1,355 3,393 SN Manglares de Tumbes SN Tabaconas Namballe SN Calipuy SN Pampa Hermoza ZR Illescas Total general 256, ,306 30, ,209 Estructura % 30.7% 65.7% 3.6% 100% Fuente: UOF de Gestión del Turismo en ANP del SERNANP

28 4.6 INDICADOR: INVERSIÓN EJECUTADA PARA EL APROVECHAMIENTO DE RECURSOS EN ANP Y ZA. No se cuenta con línea de base del indicador, es preciso determinar su definición, su dimensión, justificación, limitaciones y supuestos, precisiones técnicas, forma de cálculo, periodicidad de la medición, fuente, base de datos e instrumentos de recolección. Para tal caso es necesario cuantificar la inversión realizada por los beneficiarios de las actividades de aprovechamiento de recursos naturales compatibles con el ANP, así como la inversión en el desarrollo de programas o proyectos de inversión en actividades económicas sostenibles en ANP y su ZA, que contribuyan a la erradicación de la pobreza, generación de empleo productivo y cuidado del medio ambiente. 4.7 INDICADOR: BENEFICIARIOS DEL APROVECHAMIENTO SOSTENIBLE DE RECURSOS NATURALES EN ANP. A. - BENEFICIARIOS POR TODO TIPO DE APROVECHAMIENTO En este caso se considera como "beneficiario" a la persona natural, jurídica y comunidad, que hace uso del recurso natural renovable de manera formal (a través del Otorgamiento de derechos: acuerdos y/o contratos) o informal (uso ancestral y/o explotación para generarse un beneficio). La medición del indicador Beneficiarios del aprovechamiento sostenible de recursos naturales en ANP, se evalúa a través de los informes trimestrales, que reportan las jefaturas de ANP, mostrando los tipos de aprovechamiento que se realiza. Es preciso mencionar, que para este periodo de evaluación la información ha sido ajustada en relación a los periodos anteriores, que de alguna manera evidencian posibles inconsistencias técnicas en los registros proporcionados por las ANP (omisión de información de especies comercializadas y beneficiarios reportados inicialmente en la línea de base), las que generan información inexacta por parte de la Dirección de Gestión de las ANP. Sin perjuicio de lo anteriormente señalado, se ha coordinado con la UOF de Manejo de Recursos Naturales el sinceramiento de información que deberá ser reportada en la evaluación anual del indicador. Asimismo la UOF de Gestión del Turismo deberá incluir información que contribuye al indicador en relación al aprovechamiento del recurso paisaje. En relación a los comentarios previos, y producto del sinceramiento de la data, se ha llegado a la información siguiente: Entre los ejercicios 2013 y el 2016 el número de beneficiarios que hace uso de los recursos naturales en ANP, bajo estrategias de manejo ha pasado de 35,960 beneficiarios en el 2013 (línea base) a 28,845 en el 2016, denotando variaciones en relación a los periodos anteriores del orden del -20% en el 2014, de 9% de crecimiento en el 2015, y de -8% en el Si analizamos la data en relación al 2013 (línea base) las caídas son constantes en el periodo analizado, del orden del 20%, del 13% y 20%, para los años 2014, 2015 y 2016 respectivamente. Sin embargo, en ese mismo periodo los beneficiarios directos se han mantenido en promedio en un nivel de 29,600.

29 Durante el primer semestre del 2017, el número de beneficiarios directos ha alcanzado la cifra de 16,178; que evidentemente refleja el resultado de la mitad del periodo, lo que se evidencia en los porcentajes alcanzados de -44% en relación al periodo anterior y de - 55% en relación a la línea base del 2013, tal como se puede observar en el cuadro siguiente: Cuadro N 11: Beneficiarios del aprovechamiento de la Diversidad Biológica en ANP I Semestre I CONCEPTO / AÑO semestre Número de beneficiarios directos del aprovechamiento de la diversidad biológica en ANP, bajo cualquier modalidad año n Porcentaje de incremento anual en relacion al año anterior Porcentaje de incremento en relacion al año base 2013 Número de beneficiacios directos del aprovechamiento de la diversidad biológica en ANP, bajo cualquier modalidad año 2013, proyectados según metas del PEI Porcentaje de cumplimiento de la meta proyectada según el PEI Fuente: UOF de Manejo de Recursos- DGANP 35,960 28,797 31,274 28,845 16,178-20% 9% -8% -44% 100% -20% -13% -20% -55% 35,960 37,398 38,837 40,275 41, % 77% 81% 72% 39% Grafico N 06: Número de beneficiarios de los derechos otorgados del aprovechamiento de la diversidad biológica en Áreas Naturales Protegidas. 35,000 30,000 28,797 31,274 28,845 25,000 20,000 15,000 16,178 10,000 5, I semestre Fuente: UOF de Manejo de Recursos- DGANP

30 La información presentada en este párrafo proviene en los mismos términos que la que se detalló en el indicador de beneficiarios, es decir, de un sinceramiento y revisión de la data provista y evaluada en los periodos anteriores del Plan Estratégico Institucional Durante el periodo 2013 al 2016, se nota primero, un crecimiento elevado en el 2014 de 26%, para después decrecer en 5% el 2015 y en 7% el 2016, se nota además que en todo el periodo los beneficios económicos han estado por encima de los millones de soles, y que el promedio de los beneficios en el periodo ha sido de aproximadamente millones de soles, que es más o menos el rango en el que se desarrolla el impacto económico directo producido por la explotación de recursos renovables de las ANP. Para el I semestre del 2017, el impacto económico en la economía local ha sido de S/ ,735. Es importante mencionar, que más del 84% del total de beneficios económicos generados del aprovechamiento de recursos naturales renovables en el SINANPE, provinieron de las Reservas Nacionales: Sistema de Islas, Islotes y Puntas Guaneras, Paracas, San Fernando, Salinas y Aguada Blanca, Pacaya Samiria y Tambopata lo cual demuestra la alta productividad de los ecosistemas marino costeros y de su importancia para la economía nacional y para la conservación de la diversidad biológica del país. Es preciso mencionar que, a la evaluación sobre los beneficios económicos directos generados por el aprovechamiento de los recursos renovables que provienen de ANP, en términos de la comercialización y del autoconsumo, le falta el análisis del efecto multiplicador, aquel que se genera por el ingreso recibido por todos los proveedores de bienes y servicios alrededor de los explotadores directos (formales e informales) Cuadro N 12: Beneficios económicos del aprovechamiento de Recursos Renovables en ANP (En Soles) Concepto / Años Beneficios económicos del aprovechamiento de los Recursos Renovables en ANP (S/.) Fuente: UOF de Manejo de Recursos- DGANP I semestre 108,381, ,161, ,027, ,202,643 38,660,735 % Variacion anual 26% -5% -7% -68%

31 Grafico N 07: Beneficios Económicos del aprovechamiento de los Recursos Renovables en ANP 136,161, ,027, ,202, ,381,457 38,660, I semestre B. BENEFICIARIOS POR OTORGAMIENTO DE DERECHOS: CONTRATOS Y ACUERDOS DE ACTIVIDAD MENOR La información presentada en este acápite, proviene la sistematización de aquellos contratos y acuerdos de actividad menor que han sido otorgados a los agentes, es decir que han sido autorizados por el SERNANP. Se considera agente de derecho a aquel poblador, empresario, asociación, comité, grupo de manejo, comunidad u otro similar, que recibe un derecho del SERNANP para uso de los recursos naturales de flora y fauna silvestre. Durante el periodo 2013 al 2016, se nota un crecimiento sostenido y elevado, en el 2014 de 34%, para después crecer en 33% el 2015 y en 196% el 2016, además de que hasta el I semestre 2017 el número de beneficiarios han crecido en un 5%, llegando a 3,935 beneficiarios directos. Cuadro N 11: Beneficiarios directos del Otorgamiento de Derechos que proceden de Contratos y Acuerdos durante el periodo I Semestre CONCEPTO / AÑO Beneficiarios directos del otorgamiento de derechos de aprovechamiento de la diversidad biológica en ANP I semestre ,260 3,732 3,935 Incremento porcentual anual 34% 33% 196% 5% Incremento porcentual acumulado en relacion año base 2013 Fuente: UOF de Manejo de Recursos - DGANP 34% 78% 428% 457%

32 Grafico N 07: Número de Beneficiarios del Otorgamiento de Derechos sobre Recursos Renovables en ANP I semestre ,500 4,000 3,500 3,000 2,500 2,000 1,500 1, I semestre De la misma manera, los beneficios económicos generados a través del derecho otorgado por el SERNANP, tiene un impacto en los agentes beneficiarios y en la población de la zona otorgada. Se considerará como beneficio económico aquel valor en soles que resulta del aprovechamiento del recurso renovable y de su comercialización en el mercado, que de manera formal y/o autorizada (a través de acuerdos y/o contratos) hace uso el agente. Cuadro N 12: Beneficios económicos del Otorgamiento de derechos sobre uso de Recursos Renovables en ANP I semestre (En Soles) Concepto / Años Beneficios económicos del Otorgamiento de Derechos que provienen de Contratos y Acuerdos de actividad menor de los Recursos Renovables en ANP I semestre 3,816,249 3,169,246 6,525,109 7,411, ,711 % Variacion anual -17% 106% 14% -89% Fuente: UOF de Manejo de Recursos - DGANP Los beneficios económicos producidos por el Otorgamiento de derechos que provienen de la suscripción de contratos y/o acuerdos con los agentes beneficiarios del derecho, han tenido el siguiente comportamiento; en el 2014 decreció en relación al año base 2013 en un 17%, recuperando el nivel obtenido en el 2013 y teniendo un crecimiento de 106% para el 2015, durante el 2016 el crecimiento del indicador fue de 14%. Lo reportado en el 2017, de S/. 844,711. Implica un decrecimiento de 89%, que al parecer no tiene que ver con la situación real de los beneficios económicos generados por periodo, sino con el nivel de dependencias que han reportado, solo el 25% de ANP (12

33 de 48 ANP) lo han hecho, y en algunos casos agentes que reportan importantes sumas de beneficios. Grafico N 07: Beneficios Económicos del Otorgamiento de derechos sobre uso de Recursos Renovables en ANP I semestre (En Soles)

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35 Objetivo Estratégico N 3: Fortalecer la gestión participativa y efectiva de las ANP, articulando e incorporando a los actores estratégicos en el logro de resultados. Resultado Estratégico N 3.1: Incrementar la participación de actores claves en la gestión de las ANP. Resultado Estratégico N 3.2: Fortalecer el sentimiento de pertenencia e identidad con las ANP a nivel nacional. Es preciso señalar que los indicadores a ser evaluados para el cumplimiento de los Resultados Estratégicos N 3.1 y 3.2 del Objetivo Estratégico N 3: Fortalecer la gestión participativa y efectiva de las ANP, articulando e incorporando a los actores estratégicos en el logro de resultados, cuyo responsable de ejecución es la Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas, no cuentan con línea de base del indicador, siendo preciso determinar su definición, su dimensión, justificación, limitaciones y supuestos, precisiones técnicas forma de cálculo, periodicidad de la medición, fuente, base de datos e instrumentos de recolección. Cuadro N 13: Programación Vs Ejecución Objetivo Estratégico N 3 EJECUCIÓN AL RESULTADO ESTRATÉGICO INDICADOR UNIDAD DE MEDIDA METAS AL 2018 METAS AL I Seme % AVANCE Incrementar la participación de actores claves en la gestión de las ANP. Fortalecer el sentimiento de pertenencia e identidad con las ANP a nivel nacional. Mecanismos de participación en la gestión de las ANP que funcionan efectivamente Participación ciudadana en la gestión y conservación de las ANP Educación ambiental en Áreas Naturales Protegidas. Porcentaje Porcentaje Porcentaje 75% de mecanismos de participación implementados en ANP tienen un desempeño aceptable. Se incrementa en 50% la participación ciudadana en los 04 mecanismos impulsados por el SERNANP. 100% de residentes y visitantes a las ANP son informados y capacitados adecuadamente en conservación y desarrollo sostenible en Áreas Naturales Protegidas % N.D. 60% 66% 52% 69% % N.D. 24%. 29.1%. 19% 38% % N.D. 76% 101% 56% 78%

36 EJECUCIÓN AL RESULTADO ESTRATÉGICO INDICADOR UNIDAD DE MEDIDA METAS AL 2018 METAS AL I Seme % AVANCE Buenas prácticas ambientales ejecutadas en Áreas Naturales Protegidas. Porcentaje Se duplica el número ciudadanos e instituciones que realizan buenas prácticas ambientales en Áreas Naturales Protegidas % N.D. 14%. 17% 15% 48%. Es preciso señalar que mediante Resolución Presidencial N SERNANP se aprobó los lineamientos de Gestión Participativa, en los cuales se establecieron estrategias de implementación y monitoreo como: 1) el Mapa de Actores Estratégicos, 2) Radar de la Participación y 3) Estrategias de Asistencia Técnica. Estando pendiente la emisión de reportes institucionales periódicos que muestren los resultados de la implementación y monitoreo de la Gestión Participativa en Áreas Naturales Protegidas por el Estado. Para medir los indicadores de Mecanismos de participación en la gestión de las ANP que funcionan efectivamente, se ha relacionado el avance en la efectividad de los mecanismos de la línea base del 2013, con el crecimiento en la implementación de los mismos, y su nivel de avance hacia el 2017 I Semestre, teniendo como información el crecimiento obtenido en tres mecanismos, como son los Contratos de Aprovechamiento, el Programa de Voluntariado (Numero de Guardaparques Voluntarios) y los Convenios de Cooperación Interinstitucional, suponiendo que mientras más se utiliza los mecanismos mejora su efectividad. Los contratos de aprovechamiento de recursos renovables han evolucionado desde 102 vigentes en el 2012 a 175 en el 2017-I Semestre, mostrando una tasa de crecimiento acumulada en el periodo de 72%, y a una tasa promedio de 11% aproximadamente Cuadro N 14: Contratos de Aprovechamiento de Recursos Renovables - Vigentes (I Semestre) TIPO DE AUTORIZACIÓN OTORGADO Contrato de aprovechamiento vigentes % Crecimiento 40% 12% 1% 6% 2% % Crecimiento acumulado 40% 57% 58% 68% 72% Para analizar el mecanismo de Convenios Interinstitucionales se ha elaborado el siguiente cuadro de su evolución desde el 2012 y hasta el I semestre del 2017, mediante el cual se revela que en el periodo analizado se han suscrito 63 convenios con organismos interesados en cooperar con la gestión de las ANP, el crecimiento acumulado ha sido de 51% y el promedio de 8.6% por periodo.

37 Cuadro N 15: Evolución de Convenios y Acuerdos de Cooperación Interinstitucional I - Semestre TIPO DE DOCUMENTO I Semestre Convenio Marco Convenio Específico Contrato y otro Acuerdo y/o Acuerdo Separado Otro (*) TOTAL % Crecimiento 17% 11% 6% 6% 3% % Crecimiento acumulado 17% 30% 38% 46% 51% Fuente: UOF de Proyectos y Convenios de Cooperación Internacional - SERNANP De la correlación de indicadores se puede inferir que, adoptar una tasa ponderada de la implementación de mecanismos al interior del SINANPE del 70%, así como de una tasa promedio de crecimiento de 12% aproximadamente, por lo cual haciendo abstracción del tiempo transcurrido en el año, podemos calcular un aproximado en términos porcentuales del resultado al término del primer semestre del Meta: 75% de mecanismos de participación implementados en ANP tienen un desempeño aceptable. Valor estimado al I semestre = 66% x 0.70 x 112% = 52% 2017 Si se compara con la meta propuesta al 2018 = 52% / 75% = 69% Meta: Se incrementa en 50% la participación ciudadana en los 04 mecanismos impulsados por el SERNANP. Valor estimado al I semestre = 24% x 0.70 x 112% = 19% 2017 Si se compara con la meta propuesta al 2018 = 19% / 50% = 38% También, mediante los espacios generados por los Comités de Gestión, se puede medir los niveles de avance en la gestión participativa. Finalizado el primer semestre del 2017, existen 55 Comités de Gestión (CdG) establecidos en 60 Áreas Naturales Protegidas de administración nacional.

38 Cuadro N 16: Número de ANP por categoría con Comités de Gestión en el 2017 I semestre CATEGORÍA TOTAL ANP CATEGORÍA CON CdG BOSQUES DE PROTECCION 6 3 COTOS DE CAZA 2 1 PARQUES NACIONALES REFUGIOS DE VIDA SILVESTRE 3 3 RESERVA PAISAJÍSTICA 2 2 RESERVAS COMUNALES 10 8 RESERVAS NACIONALES SANTUARIOS HISTÓRICOS 4 4 SANTUARIOS NACIONALES 9 9 ZONAS RESERVADAS 11 3 Fuente: UOF de Gestión Participativa en ANP TOTALES Se logró el reconocimiento de siete (07) comisiones ejecutivas de comités de gestión a nivel nacional, que representan a más de medio centenar de representantes de diferentes instancias sociales, políticas y económicas del país, entre los que destacan comunidades nativas, federaciones de campesinos, asociaciones de pequeños productores, rondas campesinas, municipalidades, gobiernos regionales, entre otros, que se incorporaron el 2017 a la gestión de las Áreas Naturales Protegidas, (ver cuadro N 12). Cuadro N 17: Normas que aprueban el reconocimiento de las Comisiones Ejecutivas y Funcionamiento de los Comités de Gestión - I Semestre 2017 PERIODO ANP RESOLUCIÓN DIRECTORAL DETALLE RESERVA NACIONAL DE LACHAY RD Nº SERNANP-DGANP (11/01/2017) Reconoce por el periodo de dos (02) años la Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión de la Reserva Nacional de Lachay, el mismo que aprueba el reglamento de Sesiones y Funcionamiento de la nueva Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión. I TRIM BOSQUE DE PROTECCION SAN MATIAS SAN CARLOS RD Nº SERNANP-DGANP (11/01/2017) Reconoce por el periodo de dos (02) años la Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión del Bosque de Protección San Matías San Carlos y aprueba Reglamento de Sesiones y Funcionamiento de la nueva Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión. RESERVA COMUNAL EL SIRA RD Nº SERNANP-DGANP (12/01/2017) Reconoce por el periodo de dos (02) años la Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión de la Reserva Comunal El Sira, el mismo que aprueba el reglamento de Sesiones y

39 PERIODO ANP RESOLUCIÓN DIRECTORAL DETALLE Funcionamiento de la nueva Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión. RESERVA NACIONAL SAN FERNANDO RD Nº SERNANP-DGANP (28/02/2017) Reconoce por el periodo de dos (02) años la Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión de la Reserva Nacional San Fernando, el mismo que aprueba el reglamento de Sesiones y Funcionamiento de la nueva Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión. RESERVA NACIONAL ALPAHUAYO MISHANA RD Nº SERNANP-DGANP (28/02/2017) Renovar la vigencia de la Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión de la Reserva Nacional Alpahuayo Mishana por el periodo de un (01) año, el mismo que aprueba el reglamento de Sesiones y Funcionamiento. II PARQUE NACIONAL ALTO PURUS RD Nº SERNANP-DGANP (13/03/2017) Reconoce por el periodo de dos (02) años la Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión del Parque Nacional Alto Purús, el mismo que aprueba el reglamento de Sesiones y Funcionamiento de la nueva Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión. TRIM BOSQUE DE PROTECCION ALTO MAYO RD Nº SERNANP-DGANP (28/04/2017) Reconoce por el periodo de dos (02) años la Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión del Bosque de Protección Alto Mayo y aprueba Reglamento de Sesiones y Funcionamiento de la nueva Comisión Ejecutiva del Comité de Gestión. Fuente: UOF de Gestión Participativa en ANP Para medir el nivel de avance en el indicador Educación ambiental en Áreas Naturales Protegidas se ha tomado como referencia, el número de eventos de capacitación en Educación Ambiental dirigido a entidades de Educación Escolar, Universidades, visitantes y población aledaña a las ANP, mediante los cuales son informados y capacitados adecuadamente en conservación y desarrollo sostenible en Áreas Naturales Protegidas. La información ha sido sistematizada de los Planes Operativos, de los eventos de capacitación realizados durante los años de evaluación por las distintas dependencias del SERNANP. Cuadro N 18: Talleres de Educación Ambiental Programados y Ejecutados según POI I Semestre I Semestre Concepto Programado Ejecutado Programado Ejecutado Talleres de Educacion Ambiental Relacion Programado / Ejecutado 101% 56% Para medir el indicador de Buenas prácticas ambientales ejecutadas en Áreas Naturales Protegidas, se ha creído conveniente tomar como referencia la evolución de los Contratos de Aprovechamiento de Recursos durante el periodo analizado, en el sentido que los contratos establecen como requisitos la elaboración previa de Planes de Manejo con enfoque sostenible de los recursos otorgados. Las tasas referenciadas son acumuladas entre los años 2015, 2016 y 2017 I Semestre, obteniendo un resultado de 48%.

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41 Objetivo Estrategico 4: Desarrollar y fortalecer las capacidades institucionales en la gestión y manejo de las Áreas Naturales Protegidas. Resultado Estratégico 4.1 : Optimización de los procesos y procedimientos ejecutados por las dependencias del SERNANP. Resultado Estratégico 4.2 : Promover e incentivar el conocimiento y la innovación para la gestión de las ANP. RESULTADO ESTRATÉGICO Optimización de los procesos y procedimientos ejecutados por las dependencias del SERNANP. Promover e incentivar el conocimiento y la innovación para la gestión de las ANP Entre el 2014 y el segundo semestre del 2016 se muestran los siguientes resultados: INDICADOR Número de Manuales de procesos y procedimientos aprobados y en proceso de implementación Procedimientos que cuentan con certificación ISO. Inversión en Fortalecimiento de capacidades del personal de SERNANP Investigaciones desarrolladas en Áreas Naturales Protegidas Cuadro N 19: Programación Vs Ejecución Objetivo Estratégico N 4 UNIDAD DE MEDIDA Manuales de procesos METAS AL % de unidades orgánicas implementan sus procesos. Al menos 02 procedimientos implementados por el Procedimiento SERNANP cuentan con una certificación ISO. Se duplica la inversión ejecutada por el SERNANP en el Porcentaje fortalecimiento de capacidades de su personal, bajo cualquier modalidad contractual. Se gestiona la reducción del 25% de la brecha de Porcentaje investigaciones priorizadas en Áreas Naturales Protegidas. METAS AL 2018 EJECUCIÓN AL 2014 AL 2015 AL 2016 AL I SEMESTRE 2017 % AVANCE % 20.00% 70.00% 90.00% 90.00% 90.00% % 0.00% 200% 14.85% -3.42% % 55.91% 78.14% 25.00% % % % 58.70% 5.06% Para evaluar el objetivo estratégico Nro. 4, se cuenta con cuatro (04) indicadores.

42 4.8 INDICADOR: NÚMERO DE MANUALES DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS APROBADOS Y EN PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN El SERNANP, viene adaptando su organización en el marco de la modernización de la gestión pública; por lo que está implementando el manual de procesos desde el año 2014; cabe señalar que el Manual de Procesos y Procedimientos (MAPRO) es un documento de gestión, descriptivo y de sistematización normativa que desarrolla en forma detallada, las acciones que se siguen en la ejecución de los procedimientos generados para el cumplimiento de las funciones en concordancia a los dispositivos legales normativos que regulan el funcionamiento de la entidad; determinando tareas, ubicación, requerimientos y responsables del puesto. En relación a las propuestas de manuales de procesos y procedimientos formulados en la entidad a la fecha se tiene lo siguiente: Cuadro N 20: MAPRO aprobados en el SERNANP al DOCUMENTO ESTADO RESOLUCIÓN PRESIDENCIAL Manual de Procesos y Procedimientos de la UOF de Recursos Humanos Manual de Procesos y Procedimientos de la Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas Manual de Procesos y Procedimientos de la Dirección de Desarrollo Estratégico Manual de Procesos y Procedimientos de la UOF de Finanzas Manual de Procesos y Procedimientos de la Oficina de Asesoría Jurídica Manual de Procesos y Procedimientos de la UOF de Logística Manual de Procesos y Procedimientos de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto Manual de Procesos y Procedimientos de la Secretaría General Manual que consolida los Procesos y Procedimientos de aplicación de las Jefaturas de ANP Aprobado Aprobado Aprobado Aprobado Aprobado Aprobado Aprobado Resolución Presidencial N SERNANP Resolución Presidencial N SERNANP, modificado por RP N SERNANP Resolución Presidencial N SERNANP Resolución Presidencial N SERNANP Resolución Presidencial N SERNANP Resolución Presidencial N SERNANP Resolución Presidencial N SERNANP Aprobado Resolución Presidencial N SERNANP Aprobado Resolución Presidencial N SERNANP

43 Fuente: Informe de seguimiento de mejoramiento continuo UOF Planeamiento / Oficina de Planeamiento y Presupuesto del SERNANP Grafico N 8: Número de MAPRO aprobados en el SERNANP Periodos Al 2014 Al 2015 Al 2016 Manuales de Procesos y Procedimiento aprobados Fuente: Informe de seguimiento de mejoramiento continuo UOF Planeamiento / Oficina de Planeamiento y Presupuesto del SERNANP Según el Gráfico N 7, se observa que a partir del año 2014 que se aprueban los 02 primeros manuales de procesos y procedimientos, el de recursos humanos y el de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas, en el año 2015 se dio mayor impulso a la elaboración de los mismos, y se pudo aprobar 05 manuales más, los cuales se encuentran en implementación, finalmente al 2016 el SERNANP cuenta con 9 manuales de Procesos y Procedimientos, logrando así el 90% de las dependencias de la institución con MAPRO aprobados y en implementación. Es importante señalar que los esfuerzos anteriormente descritos no hubieran sido posibles sin el compromiso de la Alta Dirección que se manifestó a través del involucramiento activo, apoyo y creación de las condiciones necesarias para el éxito. Durante el 2016, en el marco de la Mejora Continua se ha modificado el proceso de suscripción de Contratos de Administración, contenido en el manual de procesos y procedimientos de aplicación por la DGANP mediante Resolución Presidencial N SERNANP. Concluyéndose que al primer semestre del 2017, se cuenta con un avance del 90% con respecto a la meta programada al % de unidades orgánicas implementan sus procesos.

44 4.9 INDICADOR: PROCEDIMIENTOS QUE CUENTAN CON CERTIFICACIÓN ISO Este indicador estaba previsto para que inicie su implementación durante el año 2016, sin embargo todavía no se ha culminado con el levantamiento de información de los procesos y procedimientos del SERNANP, lo que permitirá el inicio del procedimiento de Certificación ISO, el mismo que conducirá al SERNANP a la gestión de la calidad INDICADOR: INVERSIÓN EN FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DEL PERSONAL DE SERNANP La inversión en el fortalecimiento de las capacidades durante el 2014 superó en 14.84% a lo ejecutado en el 2013 (línea base), mientras que se redujo en el 2015 en 3.42% con respecto a la ejecución del 2013, y al finalizar el segundo semestre del 2016 se cuenta con una ejecución de S/ 224, soles, que representa el 69 % de la ejecución realizada en el ejercicio 2013, y por lo tanto una reducción de 30.8% en relación al periodo base 2013; cabe mencionar que la capacitación que se brinda, es también financiada por organizaciones externas vinculadas a los proyectos que ejecutan en ANP o en ZA; efecto que permitió compensar el montos de inversión programada en el Plan de Desarrollo de las Personas (PDP) por las sumas de S/174,400.00; S/77, S/ 170, entre los años 2014 al 2016, tal como se puede observar en el Cuadro N, y en los Gráficos N 8 y N 9. Cuadro N 21: Programación y Ejecución Plan Desarrollo Personas I Semestre ( En soles) 2017-I Periodo semestre Programación PDP S/. 323, , , , ,475 Ejecución S/. 324, , , , ,821 En relacion a la meta programada 100% 100% 84% 46% 104% En relacion a meta 2018 (doble de inversion 647,300 58% 48% 35% 78.1% En relacion al crecimiento sobre la linea base 14.8% -3.4% -30.8% 55.9% Colaboradores capacitados Fuente: UOF de Recursos Humanos

45 Grafico N 9: Programación y Ejecución del Plan de Desarrollo de Personas Periodo I Semestre 600, , , , , , , , , , , , , , , , I semestre Programación PDP Ejecución PDP Fuente: Plan de Desarrollo de las Personas anualizado del SERNANP del I Semestre La inversión realizada en el fortalecimiento de capacidades benefició a 458 colaboradores en el 2014, en el 2015 se beneficiaron a 490 trabajadores, en el 2016 se beneficiaron 395, y finalmente en el primer semestre del 2017, han sido 445 colaboradores los que han recibido los beneficios de la capacitación, tal como se observa en el gráfico N 10. Grafico N 10: Número de colaboradores capacitados Periodos I semestre I semestre I semestre Fuente: Oficina de Administración - Periodos

46 Concluyéndose que al segundo semestre del 2016, se ha alcanzado el 34.6% de la meta programada al 2018 Se duplica la inversión ejecutada por el SERNANP en el fortalecimiento de capacidades de su personal, bajo cualquier modalidad contractual. Mediante Resolución de Secretaria General N SERNANP-SG se aprobó el Plan de Desarrollo de Personas del SERNANP, siendo presentada a la Autoridad Nacional Del Servicio Civil- SERVIR, el día 31 de marzo del Se empezó con el desarrollo de los cursos A partir de finales de mes de marzo, ya que SERVIR nos comunicó en febrero sobre que SERNANP estaba en el Piloto de la Gestión de la Capacitación INDICADOR: INVESTIGACIONES DESARROLLADAS EN ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS Durante el 2014 el SERNANP atendió 101 solicitudes para la autorización de nuevas investigaciones, en el 2015 atendió 118 autorizaciones, mientras que en el 2016 se atendió a 185 solicitudes presentadas ante la Dirección de Gestión de las Áreas Naturales Protegidas y las Jefaturas de ANP; atenciones comparadas versus las 46 solicitudes de autorizaciones de nuevas investigaciones presentadas durante el 2013; mostrando un incremento de 119%, 156% y de 302% en el 2014, 2015 y 2016 respectivamente, durante el primer semestre 2017 el incremento en relación al año base fue de 58.7%, tal como se puede observar en el Gráfico N 11. Grafico N 11: Número de investigaciones autorizadas Periodo I Semestre I semestre 73 Investigaciones desarrolladas en Áreas Naturales Protegidas Fuente: Memoria 2016 DGANP-UOF de Manejo de Recursos Concluyéndose que al 2016, se superó en 302% con respecto a la meta programada al 2018 Se gestiona la reducción del 25% de la brecha de investigaciones priorizadas en Áreas Naturales Protegidas. Recomendando modificar la meta programada. Durante el l semestre 2017, las ANP con el mayor número de solicitudes de autorizaciones de investigación son: Parque Nacional del Manu y el Parque Nacional

47 Huascaran con 07 solicitudes cada uno, la Reserva Nacional Tambopata y el Santuario Histórico de la Pampa de Ayacucho con 06 cada uno, constituyendo estas cuatro ANP en el 36% de las solicitudes de investigación en el periodo analizado. Cuadro N 22: Investigaciones autorizadas por ANP I Semestre ANP N Investigaciones % Parque Nacional del Manu 7 10% Parque Nacional Huascarán 7 10% Reserva Nacional Tambopata 6 8% Santuario Histórico de la Pampa de Ayacucho 6 8% Parque Nacional Tingo María 4 5% Reserva Nacional de Paracas 4 5% Parque Nacional Bahuaja Sonene 3 4% Reserva Nacional Pacaya Samiria 3 4% Reserva Paisajistica Sub Cuenca del Cotahuasi 3 4% Santuario Histórico de Machupicchu 3 4% Santuario Nacional de Ampay 3 4% Bosque de Protección Alto Mayo 2 3% Bosque de Protección Pui 2 3% Parque Nacional Yanachaga Chemillen 2 3% Reserva Nacional de Junín 2 3% Reserva Nacional Sistema de Islas, Islotes y 2 3% Zona Reservada Lomas de Ancón 2 3% Bosque de Protección San Matías San Carlos 1 1% Parque Nacional Otishi 1 1% PN Bahuaja Sonene y RN Tambopata 1 1% PN Cerros de Amotape, RN Tumbes 1 1% PN Cerros de Amotape, RN Tumbes y CC El 1 1% PN Rí Abiseo y RN Tambopata 1 1% Reserva Comunal El Sira 1 1% Reserva Nacional de Lachay 1 1% Reserva Nacional del Titicaca 1 1% Reserva Nacional Pampa Galeras Bárbara 1 1% Santuario Historico Bosque de Pomac 1 1% Santuario Nacional de Calipuy 1 1% Total general % Fuente: DGANP-UOF de Manejo de Recursos Incremento que se motiva por efecto de la aprobación del Decreto Supremo N MINAM en setiembre del 2015, que permite realizar de manera gratuita las autorizaciones de estudios científicos en Áreas Naturales Protegidas (ANP) a nivel nacional; luego de que se declarara de interés nacional el desarrollo de las investigaciones al interior de estos espacios protegidos, administrados por el Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado (SERNANP). Esta iniciativa permite que investigadores tanto profesionales, bachilleres y estudiantes puedan solicitar la autorización para el desarrollo de estudios de investigación básica y aplicada en las áreas naturales protegidas mediante trámites sencillos y rápidos. El otorgamiento de las autorizaciones será de aprobación automática al presentar la

48 solicitud, a excepción de aquellas investigaciones en las que se requiera la colecta de muestras, se realicen en zonas frágiles, entre otras. La solicitud de autorización para investigaciones al interior de las áreas naturales protegidas será tramitada y emitida por el SERNANP, a través de las Jefaturas de las ANP; mientras que las realizadas en las zonas de amortiguamiento, áreas de conservación regional y áreas de conservación privada se regirán de acuerdo a la legislación forestal y de fauna silvestre vigente. El SERNANP implementará el Registro de Investigaciones en Áreas Naturales Protegidas en el que se consignarán los datos de los investigadores y los resultados de estos estudios, información que contribuirá en la toma de decisiones para la elaboración de estrategias de gestión de las ANP y el manejo de sus recursos naturales. Este registro contendrá además información sobre los investigadores que incumplan con sus compromisos, a quienes se les cancelará la autorización y se encontrarán impedidos de presentar nuevas solicitudes. Del mismo modo se ha determinado las prioridades de investigación a nivel de SINANPE, estableciendo criterios técnicos que deberán ser considerados por las jefaturas de ANP para identificar las prioridades de investigación a nivel de ANP. Así mismo el SERNANP ha aprobado una Estrategia de investigación que establece una hoja de ruta para elaborar un Plan de Acción de Investigaciones. En virtud a ello mediante Resolución Presidencial N SERNANP se aprobó el Plan de Acción para la promoción de investigaciones en el Sistema Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el Estado (SINANPE), basado en los lineamientos de política en la temática de investigación establecidos en el Plan Director y articulados en la Estrategia Nacional de Diversidad Biológica con respecto al eje temático conservación y desarrollo sostenible así como las propuestas establecidas en la Agenda de Investigación Ambiental

49 5 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Reporte de Seguimiento del Plan Estratégico Institucional (PEI) del SERNANP al primer semestre del 2017, muestra los resultados obtenidos por el SERNANP en el periodo de análisis, en general se ha observado, como los diferentes indicadores han contribuido al logro de los resultados estratégicos; Es necesario elaborar la línea base de los siguientes indicadores Deforestación en Áreas Naturales Protegidas, Inversión ejecutada para el aprovechamiento de recursos en ANP y ZA, Mecanismos de participación en la gestión de las ANP que funcionan efectivamente, Participación ciudadana en la gestión y conservación de las ANP, Educación ambiental en Áreas Naturales Protegidas, y Buenas prácticas ambientales ejecutadas en Áreas Naturales Protegidas, teniendo en cuenta que: a) la estructura del indicador se regirá según lo descrito en el PEI , b) al determinar la línea base se especificara el medio de verificación, c) evaluar la viabilidad de cumplimiento de las Metas, en el caso estas se encuentren descritas el PEI del SERNANP , d) especificar la forma de cálculo de la estimación del indicador propuesto, así como su unidad de medida. Se han utilizado indicadores de menor nivel debido a las deficiencias en información mencionadas. Asimismo se ha observado que las diferentes áreas involucradas reportan el logro de los resultados estratégicos, sin un formato único; el mismo que tendría por finalidad ordenar la información, la misma que es medida a través de los indicadores correspondientes a las estrategias que aplican; así el uso del Plan Estratégico Institucional como herramienta de gestión debe estar presente en la gestión institucional; con la finalidad de mejorar el nivel de los resultados y su medición. Se recomienda que los reportes trimestrales e informes que elaboran las diferentes áreas donde muestran sus logros; esto deben estar en formatos, matrices diseñados en base a las herramientas de gestión; como del Plan Estratégico Institucional; los programas presupuestales; u otra herramienta de gestión estratégica; con la finalidad de facilitar la focalización del logro de las metas y su correspondiente exposición a los diferentes entes con los que el SERNANP está obligado a rendir sus resultados. En relación a la información de beneficios económicos y de los beneficiarios, generados a partir del Otorgamiento de Derechos (contratos y acuerdos) suscritos con los agentes beneficiarios, que reporta trimestralmente la Dirección de Gestión de Áreas Naturales Protegidas DGANP, a través de la UOF de Manejo de Recursos, se recomienda hacer el seguimiento integral de la recolección, la consistencia y sistematización de los datos. El que las diferentes áreas muestren sus resultados o logros parciales de su gestión alineados a las herramientas de gestión, permitirá observar oportunamente los resultados para adoptar las decisiones que correspondan. La implementación del manual de procesos, es importante para la gestión de la organización del SERNANP, debido a que tiene como objetivo optimizar recursos para la consecución de las metas institucionales, a partir de la planificación y control de los procesos que permita medir resultados y mejorar continuamente. Se recomienda que los resultados de las acciones sean incorporadas en un sistema informático, con la finalidad de estandarizar la información y los resultados que se muestren, permanezcan en el tiempo; con la finalidad de monitorear la ruta estratégica trazada en el PEI a través de la gestión por procesos a toda la organización del SERNANP.

50 Reporte de Seguimiento Plan Estratégico Institucional (PEI) del SERNANP I semestre (Metas de los Resultados Estratégicos) UOF de Planeamiento y Modernización de la Gestión