Bureau Veritas Certification. Certificación de Cadena de Custodia CdC Informe Auditoría de CERTIFICACIÓN IMPRESORA OGRAMA LIMITADA.

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1 Bureau Veritas Certification Certificación de Cadena de Custodia CdC Informe Auditoría de CERTIFICACIÓN IMPRESORA OGRAMA LIMITADA.

2 REPORTE DE CERTIFICACIÓN CDC 1. INFORMACIÓN DE LA CADENA CUSTODIA Detalles de la organización gerente/propietario: Juan Pablo Morgan Rodríguez Gerente General y Dueño de la CdC. Nombre de la organización: IMPRESORA OGRAMA LIMITADA. Persona de contacto: Hernán Loyola Encargado de CdC Teléfono: (directo) hloyola@ograma.cl Ámbito del certificado Nombre de la(s) instalación (es) cubierta(s) por el certificado: Manuel Antonio Maira N 1253 Providencia Región: Metropolitana Provincia(s): Santiago Comuna: Providencia El certificado cubre los siguientes productos: Papeles Bond, Couché, Cartulinas Fecha de emisión del certificado: Fecha de expiración del certificado: Código de registro del certificado: E-60

3 2. EL PROCESO DE EVALUACIÓN DE CERTIFICACIÓN Fechas de evaluación: 05 y 06 de Mayo de 2014 Equipo de evaluación: El grupo evaluador estuvo compuesto por: 1) Auditor Internacional Líder: SYLVIA BUSTOS 2) Experto Ambiental y Social: SYLVIA BUSTOS 3) Experto en Procesos Forestales y Derivados: Decisión de Certificación: La decisión de CERTIFICACIÓN es tomada por la Entidad Certificadora Bureau Veritas Certification - DEBE CERRAR NC EN PLAZO 90 DÍAS a contar del Proceso de Evaluación: La auditoría de Certificación realizada a la empresa IMPRESORA OGRAMA LIMITADA. Se llevó a cabo el día 05 y 06 de mayo de 2014 en las instalaciones de la empresa ubicadas en Manuel Antonio Maira #1253, Providencia. La Reunión inicial se llevó a cabo en las dependencias de la empresa y en ella participó Gustavo Martínez Conde Representante de la Gerencia / Gerente de Operaciones, Juan Carlos Muñoz Asesor de Control de Procesos y Gestión, Hernán Loyola Jefe de Preprensa & Encargado de la Cadena de Custodia y María Antonia Isla Asesora Externa CdC. En la reunión se siguió el protocolo establecido por Bureau Veritas de acuerdo al cual se explicó el objetivo de la auditoría, la metodología empleada, los tipos de hallazgos a detectar y su forma de tratamiento. Además se revisó y confirmó el plan de auditoría. Se revisó el alcance de la auditoría el cual corresponde a: COMPRA DE PAPEL BOND, COUCHÉ Y CARTULINAS CERTIFICADAS PEFC PARA IMPRESIÓN Y VENTA DE LIBROS, REVISTAS, MEMORIAS, BROCHURES, PAPELERÍA, FOLLETOS, CARPETAS, ETIQUETAS, AGENDAS, CUADERNOS, AFICHES, VOLANTES, CALENDARIOS A TRAVÉS DEL SISTEMA CONTROL DE INVENTARIOS. La auditoría se desarrolló en forma normal, pudiéndose revisar todas las áreas definidas en el plan y como resultado se levan taron hallazgos catalogados como 03 No Conformidades Mayores y 01 Observación, Las no conformidades quedaron abiertas, por lo cual, no se procede a recomendar la certificación de la empresa bajo el estándar CERTFOR/PEFC de Cadena de Custodia. La gestión de las observacion es detectadas se revisará en la próxima vigilancia. Debido a lo anterior, IMPRESORA OGRAMA LIMITADA. deberá enviar formulario SF02 completo, con la acción inmediata, el análisis de causa y la acción correctiva definida, más las evidencias de implementación de ellas, para el cierre de las No Conformidades al correo electrónico no.conformidades@cl.bureauveritas.com antes de 90 días a partir del Una vez cerradas las No Conformidades se procederá a la CERTIFICACIÓN bajo el estándar CERTFOR/PEFC de Cadena de Custodia. Justificación para la selección de variables y lugares inspeccionados: Corresponde a la instalación única cubierta por la cadena de custodia. Estándar: Estándar vigente de Cadena de Custodia CERTFOR/PEFC enmienda 2011.

4 3. ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN Antecedentes generales de la Cadena de Custodia: De sus registros: IMPRESORA OGRAMA LTDA., es una empresa de Responsabilidad Limitada, constituida por escritura pública de 18 de noviembre de IMPRESORA OGRAMA LTDA. ofrece a sus clientes la más moderna tecnología de impresión, brindando impresos de alta calidad. La empresa recibe los requerimientos de los clientes, poniendo a su disposición una orientación técnica sin dejar de lado el diseño base del producto y la idea del diseñador. De esta manera se entrega soluciones específicas en el mismo lenguaje del cliente y se asegura un producto óptimo con los mejores resultados. IMPRESORA OGRAMA Ltda. ofrece además todo el servicio de pre-prensa, que se compone de equipamiento de última generación, con personal experto y orientado al problema, permitiendo así ganar tiempo y precisión desde el primer momento en que el trabajo entra en proceso. Entre los servicios más destacados están: digitalización, armado de páginas, corrección del color y pruebas de color digitales, anticipando el buen resultado del futuro impreso. En el proceso mismo de impresión, IMPRESORA OGRAMA LTDA., cuenta con modernas líneas de maquinaria gráfica que son manejadas por técnicos calificados para su operación. Con el fin de agregar valor al impreso, IMPRESORA OGRAMA LTDA. está compuesta por una serie de doblado ras, guillotinas programables, alzadoras, encuadernadoras hotmelt, costura de hilo y alambre, lo que permite tener estos procesos b ajo control en la misma planta. Conforme a lo anterior, IMPRESORA OGRAMA LTDA. es capaz de atender en forma simultánea a los mercados publicitarios, editoria les e industriales, imprimiendo etiquetas, finos libros de arte, revistas, catálogos industriales, guías, agendas, insertos, folleterías publicitarias, memorias y brochures corporativos, calendarios y en general, variados formatos para satisfacer los requerimientos que sus clientes. Dentro de los clientes de IMRESORA OGRAMA Ltda. Destacan los siguientes: Grandes Tiendas, Bancos, Compañías de Seguros, Administradoras de Fondos de Pensiones (AFP), Telefónicas y Telecomunicaciones, Farmacias, Isapres y Clínicas, Agroindustrias e Industrias de Alimentos, I ndustrias de Bebidas y Vitivinícolas, Empresas de Servicios, Automotrices, Laboratorios, Empresas de la Minería, entre otros. Nombre de la Empresa: IMPRESORA OGRAMA LTDA. Giro: Editores - Impresores. Rut: Dirección: Manuel Antonio Maira #1253, Providencia Patente Folio N Representante Legal: Juan Pablo Morgan Fono: (56-2) Fax: (56-2) Página web: Productos: Papel Bond Couché Cartulinas

5 4. CONTEXTO ADMINISTRATIVO Resumen del contexto legislativo y administrativo en el cual opera la empresa: La organización asegura cumplimiento legal a través de información entregada a Encargado de la CdC, por equipo jurídico del Holding Mercurio S.A.P. 5. EL TIPO DE CADENA DE CUSTODIA 5.1 Modalidad de contabilización de la materia prima: IMPRESORA OGRAMA LIMITADA. utiliza como modalidad de contabilización de productos certificados el Control de Inventarios y Flujo de Materias Primas. Esta modalidad para contabilizar los productos certificados bajo CdC CERTFOR/PEFC enmienda 2011, consiste en la medición del flujo de materias primas certificadas, por medio de un control de la documentación que acompaña la materia prima durante el proceso de producción. 5.2 Base lógica o fundamento para elegir la modalidad de contabilización de la materia prima: La empresa escoge la modalidad dado que es la que más se ajusta a sus necesidades. DN Septiembre 2007 Enmienda FORTALEZAS, DEBILIDADES Y HALLAZGOS Principio 1 La organización está comprometida con la gestión de la cadena de custodia y asegura la integridad y validez de ésta y de los productos certificados que la organización produce. La organización provee todos los recursos humanos, tecnológicos y financieros necesarios para la mantención y control de la cadena de custodia. Fortalezas: Compromiso de la Organización mostrada en Capacitación de STD. Entrevista y Registros evidenciados Debilidades: No detectadas No Conformidades: Observaciones: OBS.01 No se reportan Si bien el personal que realiza cada uno de los procesos posee las competencias para el cargo, tiene procedimientos escritos que define claramente sus responsabilidades y ha recibido capacitación en la CdC. Se observa no se cuenta con perfil de cargo. Principio 2 Existe un sistema para verificar la procedencia de la madera certificada que ingresa a la CdC. Fortalezas: Entrevista y Registros evidenciados Registros evidenciados. Debilidades: No Conformidades:

6 Observaciones: Principio 3 B Cuando se elige la modalidad de control de inventario, existe un sistema que vincula los ingresos de madera certificada con l os productos finales, y es capaz de determinar el porcentaje de producto certificado. Fortalezas: Entrevista y Registros evidenciados Debilidades: No Conformidades: Observaciones: Principio 4 Existe un sistema para asegurar que todo el material que sale de la cadena de custodia como certificado es tá adecuadamente documentado y es posible prevenir la sustitución del material certificado por material no certificado. Fortalezas: Entrevista y Registros evidenciados Debilidades: No Conformidades: Observaciones: Principio 5 La organización se compromete a minimizar los posibles impactos ambientales y sociales negativos durante los procesos certifi cados bajo el estándar. Fortalezas: Debilidades: Asociada a los hallazgos detectados. No Conformidades: NCMY.01/SBO No se evidencia que la organización tenga identificados todos los requisitos legales asociados al sitio en materias de medio ambiente, seguridad & salud ocupacional y su evaluación de cumplimiento, que de acuerdo a procedimiento indica que se revisan periódicamente.

7 NCMY.02/SBO No se evidencia que la organización haya realizado mediciones de lumínica, ruido, gases, musculo esquelético en las áreas de trabajo. Por otro lado, no se evidencia programa de prevención de riesgos. NCMY.03/SBO Se evidencia en las diferentes áreas visitadas, personal sin elementos de protección personal (casco, zapatos, guantes, fono s auditivos) cabe señalar que las áreas tienen señalética asociado a su uso, pero no se controla que esto se realice. Por otro lado, se evidencian visitas en el área operativa también si EPP, no evidenciándose protocolo de seguridad para visitas. Además, se evidencia sustancias químicas sin rotulación y señaletica de acuerdo a la NCh 2245 y NCh Observaciones: No se reportan 7. PERSONAL AUDITADO Gustavo Martínez Conde Representante de la Gerencia / Gerente de Operaciones Juan Carlos Muñoz Asesor de Control de Procesos y Gestión Hernán Loyola Jefe de Preprensa y Encargado de la Cadena de Custodia María Antonia Isla Asesora Externa CdC. David Varas Jefe de Preprensa Eduardo Cabezas Encargado de Adquisiciones & Bodega Juan Sandoval Ayudante de Bodega Julieta Bravo Asistente Comercial Javier Cortez Desarrollista Miguel Romo Jefe de Seguridad y Presidente del CPHYS Luis Lagos Jefe de Encuadernación Yerko Ponce Encargado de Despacho Fabriciano Vallejos Encargado de Facturación y Cobranzas Marco Riveiro. Jefe de Área de Desarrollo & Cotizaciones 8. DOCUMENTACIÓN Procedimientos: Manual de Cadena de Custodia versión 01, Marzo 2014 PT-ABASPAPEL Vs.02 PT-DESARROLLO Vs. 02 PT-PREPRENSA Vs.02 PT-ETIQUETA Vs.02 PT-DESFACT Vs.02 PT-VOLUMEN Vs.02 PT-SUBCONTRATOS Vs.02

8 PT-CAPACITACIÓN Vs.02 PT-AUDITORÍA Vs.02 Muestra: Documentos / Registros: Flujo de Papel Certificado actualizado 2014 anexo a Manual. Flujograma de Papel Certificado por Proceso anexo a Manual PT-AUDITORÍAS Vs.02 Marzo de 2014 Programa Anual de Internas 2014 ( Talleres Externos y Casa Matriz) Informe de Auditoría Interna Control de No Conformidades Y Observaciones Auditoría Interna (plazos 24 marzo 2014) Autodeclaración Prestadores de Servicios C.M. GRAPHIC S.A. RUT , Check List Auditoría Interna Servicios Terceros NCM 12 Mn / status 02 abiertas (en proceso de gestión) Planilla Volumen de Papel ( Compra Bodega Facturación) Programa de Capacitación 2014: Capacitación CERTFOR 2013, Sistema de Debida Diligencia, Requi sitos Manual de CdC Registros de Capacitación Relator Flavio Reyes / Organización CERTFOR Procedimiento de Reclamos Pag.16, Punto de Manual de CdC Vs.2 Encargado de responder Reclamos Encargado de CdC Héctor Loyola hloyola@ograma.cl Formulario Registro de Proveedores Certificación PEFC Certificado GMS (PEFX/ ) EDIPAC E-14 (PEFC ) DIPISA (PEFC/ ) Papelera DIMAR (E-25) PEFC/ Punto Aspectos Sociales, Seguridad y Medio Ambiente Manual de CdC Vs.02 Certificado de Afiliación Folio Clasificación DS 609 Residuos Líquidos Industriales Líquidos Exigencias Ley Seca - Cotización Plano Red Seca y Extintores de la Planta. Registro Inventario de Insumos en Bodega no utilizados. Situación Actual para Control de la Emergencias Nov.2013 Distribución y Cantidad de Extintores Informe Académico y Certificado de Asistencia Certificado Básico de Prevención de Riesgos Ejecutivo Informe Académico y Certificado de Asistencia Certificado Básico de Prevención de Riesgos Supervisores Registros de Participantes DS 40. Derecho a Saber Matriz de Aspectos Ambientales 2014 Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad Agosto 2013 Certificado de Constitución del Comité Paritario de HYS, Gestión de Residuos Peligrosos Gestión de Papel para Reciclaje Orden de Trabajo: OC Correo con indicación de % de Certificación 94.55% de Encargado de Logística

9 Orden de Compra GMS Sala de Venta N Cotización Cliente Plural Comunicaciones Ltda Factura Certificado de CdC de Proveedores Revisión vigencia de certificado página de PEFC Libro de Control de Entrada Bodega OT / OC OT / OC OT / OC / Cotización / OC / Factura Proveedor N / Vale der Salida Bodega N / Orden de Facturación N 2869 /74,95% PEFC. / Factura Ograma N OT / OC / Cotización OT / OC OT / OC OT / OC OT / Cotización OT / Cotización OT OT / No con certificación de Venta / Correo con información de % de Certificación del Producto / Guía de Despacho N , OT / Factura N / Nota de Venta N Planilla de Cálculo de % de Crédito de Volumen PEFC 9. DECISIÓN DE CERTIFICACIÓN Sobre la base de la evidencia presentada se decide no recomendar por parte de Bureau Veritas Certification, CERTIFICACIÓN de la certificación de IMPRESORA OGRAMA LIMITADA. bajo el estándar CERTFOR/PEFC enmienda 2011 de Cadena de Custodia enmienda 2011, hasta el cierre de las no conformidades cursadas. Con Fecha se declaran cerradas las No Conformidades. Responsable programa Certificación Forestal de Bureau Veritas Certification: Nombre: Firma: Auditor Líder: Felipe Campos Reyes FCR Sylvia Bustos Olivares

10 Firma: SBO Fecha: