Bureau Veritas Certification. Certificación de Cadena de Custodia CdC Informe Auditoría de Certificación ASOCIADOS UNDURRAGA IMPRESORES LTDA.

Transcripción

1 Bureau Veritas Certification Certificación de Cadena de Custodia CdC Informe Auditoría de Certificación ASOCIADOS UNDURRAGA IMPRESORES LTDA.

2 REPORTE DE CERTIFICACIÓN DE CDC 1. INFORMACIÓN DE LA CADENA CUSTODIA Detalles de la organización gerente/propietario: Nombre de la organización: Asociados Undurraga Impresores Ltda. Persona de contacto: Ricardo Pozo Olivares Teléfono: Ámbito del certificado Nombre de la(s) instalación (es) cubierta(s) por el certificado: Planta ubicada en Los Andes 3561 Región: Metropolitana Provincia(s): Santiago Comuna: Quinta Normal El certificado cubre los siguientes productos: IMPRESIÓN DE PAPELES HILADO, BOND, COUCHE, AUTOCOPIATIVO, AUTOADHESIVO, CARTULINA Y OPALINA Fecha de emisión del certificado: Fecha de expiración del certificado: Código de registro del certificado:

3 2. EL PROCESO DE EVALUACIÓN DE CERTIFICACIÓN Fechas de evaluación: 05 y 06 de agosto de 2010 Equipo de evaluación: El grupo evaluador estuvo compuesto por: 1) Auditor Internacional Líder: Felipe Campos R. 2) Experto Ambiental y Social: 3) Experto en Procesos Forestales y Derivados: Felipe Campos R. Decisión de Certificación: La decisión de CERTIFICACIÓN fue tomada por la Entidad Certificadora Bureau Veritas Certification Proceso de Evaluación: La auditoría de certificación realizada a la empresa ASOCIADOS UNDURRAGA IMPRESORES LTDA., bajo el estándar de cadena de custodia CERTFOR PEFC se llevó a cabo los días 05 y 06 de agosto de 2010, de acuerdo al Plan de Auditoría que contempló el sitio ubicado en calle Los Andes 3561, en la comuna de Quinta Normal. La reunión inicial se desarrolló en Casa Matriz, en donde participaron el Gerente General, el Administrador de la Cadena de Custodia y los representantes de los procesos a auditar. En esta instancia se siguió el protocolo establecido por Bureau Veritas Certification, de acuerdo al cual se explicó la metodología de trabajo, la naturaleza de la visita de auditoría, el alcance y las implicancias de los hallazgos como temas relevantes así como sus formas de tratamiento. También se revisó el alcance de la auditoría, y se confirmó el plan de auditoría. El Manual de Cadena de Custodia auditado corresponde a la versión Nº01 del mes de julio de Las fuentes de información revisadas incluyeron procedimientos, registros y también las entrevistas del personal responsable de los diferentes procesos auditados. Durante el desarrollo de la auditoría el Equipo Auditor pudo observar que la organización tiene un sistema de gestión implementado y documentado. Se revisaron los requisitos legales aplicables al producto y a las operaciones de acuerdo al alcance de la certificación, observándose que aun falta gestionar por completo algunos aspectos de los decretos DS148 y DS594. La reunión de cierre se llevó a cabo con la presencia del Gerente General, el Administrador de la Cadena de Custodia y los representantes de los procesos auditados. En ella se informó el cumplimiento del plan de auditoría, los hallazgos detectados y las fortalezas y debilidades del Sistema de Gestión detectadas por el equipo auditor. Como resultado no se detectaron hallazgos catalogados como No Conformidades por lo que se procede a recomendar la certificación de ASOCIADOS UNDURRAGA IMPRESORES LTDA., bajo los principios del estándar CERTFOR PEFC de Cadena de Custodia. Se registraron Observaciones, las que se recomienda tratar a través del mecanismo de acciones preventivas, con el objeto de evitar que éstas se conviertan en No Conformidades en la próxima auditoría. Se deja constancia que esta auditoría se realiza con carácter muestreal de modo que puede haber desviaciones que durante la auditoría no se detectaron, lo cual no exime a la empresa de la responsabilidad y la verificación permanente del cumplimiento y una constante atención a las exigencias de la normativa. Justificación para la selección de variables y lugares inspeccionados: La planta auditada corresponde a la instalación única de la empresa.

4 Estándar: Estándar CERTFOR de Cadena de Custodia vigente de Sept ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN Antecedentes generales de la Cadena de Custodia: Asociados Undurraga Impresores Ltda., fue creada en 1986 y cuenta con un personal de dilatada carrera y experiencia por más de 24 años en el rubro. Su dotación de 114 personas aproximadamente distribuidas en diferentes áreas. Las instalaciones cuentan con dos plantas que suman metros cuadrados construidos, las cuales se dividen en Pre-prensa, Impresión Offset, PVC, Terminaciones, Data Variable, Comercial, Administración, Seguridad (Manual de Cadena de Custodia versión 1, 28 de julio de 2010). El Alcance de la Cadena de Custodia auditada fue: CADENA DE CUSTODIA PARA LA IMPRESIÓN DE PAPELES HILADO, BOND, COUCHE, AUTOCOPIATIVO, AUTOADHESIVO, CARTULINA Y OPALINA Productos: IMPRESIÓN DE PAPELES HILADO, BOND, COUCHE, AUTOCOPIATIVO, AUTOADHESIVO, CARTULINA Y OPALINA 4. CONTEXTO ADMINISTRATIVO Resumen del contexto legislativo y administrativo en el cual opera la empresa: Se gestiona la administración de RRHH, en temas como Remuneraciones, Leyes Sociales, Servicios de Colación, Documentación Laboral, Ropa de Trabajo, Reglamento Interno, Capacitación, SENCE y todas las consultas relacionadas hacia el trabajador y para toda la organización. Asociados Undurraga Impresores Ltda., no utiliza en ninguna de sus áreas de trabajo, personal menor a 18 años. Asociados Undurraga Impresores Ltda., cuenta con todos los antecedentes relevantes para asegurar que cumple con la Legislación Laboral y de Prevención, la cual es asesorada en temas de Legislación Laboral por el Estudio Jurídico Lectus, que apoya en temas de actualización laboral y de prevención de riesgos, proporciona actualización de la normativa, informes y asiste una vez a la semana a la encargada área de Recursos Humanos. El contacto Sr. Luis Jaime García, , mail hygabogados@tie.cl, Santiago Centro. Apoyo en prevención de riesgos con ACHS, contacto Sra. Carmen Gloria Inostroza Salinas, mail cinostroza@achs.cl. 5. EL TIPO DE CADENA DE CUSTODIA 5.1 Modalidad de contabilización de la materia prima: Asociados Undurraga Impresores S.A. utiliza como modalidad de contabilización el Control de Inventario y Flujos de Madera bajo la forma de cálculo del porcentaje de materia prima de Porcentaje Directo y transferencia de éste con la modalidad de Declaración de Porcentaje Promedio. 5.2 Base lógica o fundamento para elegir la modalidad de contabilización de la materia prima: Se utiliza la metodología descrita ante la imposibilidad de realizar separación física.

5 6. FORTALEZAS, DEBILIDADES Y HALLAZGOS Principio 1 La organización está comprometida con la gestión de la cadena de custodia y asegura la integridad y validez de ésta y de los productos certificados que la organización produce. La organización provee todos los recursos humanos, tecnológicos y financieros necesarios para la implementación y control de la cadena de custodia. Debilidades: No se evidencian Principio 2 Existe un sistema para verificar la procedencia de la madera certificada que ingresa a la CdC. Debilidades: No se evidencian Principio 3 B Cuando se elige la modalidad de control de inventario, existe un sistema que vincula los ingresos de madera certificada con los productos finales, y es capaz de determinar el porcentaje de producto certificado. Debilidades: No se evidencian Principio 4 Existe un sistema para asegurar que todo el material que sale de la cadena de custodia como certificado está adecuadamente documentado y es posible prevenir la sustitución del material certificado por material no certificado.

6 Debilidades: No se evidencian Principio 5 La organización se compromete a minimizar los posibles impactos ambientales y sociales negativos durante los procesos certificados bajo el estándar. Fortalezas: Debilidades: De acuerdo a los hallazgos detectados Observaciones: 5.3 CERTFOR PEFC Se evidencia que bodega de productos inflamables no cuenta con condiciones adecuadas de ventilación, no se evidencia la totalidad de las hojas de datos de seguridad de los productos allí almacenados, la construcción presenta material inflamable y la instalación eléctrica existente, eventualmente constituye un riesgo, dada la concentración de vapores evidenciada en terreno. Del mismo modo la bodega de residuos peligrosos no cumple con todos los aspectos del decreto DS148 en cuanto a la construcción de la bodega, los registros asociados, la señalética, etc. 5.3 CERTFOR En bodega de papeles (Variables) se evidenció extintor descargado. PEFC Oportunidades de Mejora: 5.3 CERTFOR Se recomienda realizar una identificación de aspectos e impactos ambientales en relación al flujo de procesos de la empresa y a PEFC la legislación vigente aplicable. 7. PERSONAL AUDITADO Ricardo Pozo, Administrador de la Cadena de Custodia Ingrid Benavides, Recursos Humanos; Andrés González, Jefe Seguridad Juan Peña, Bodeguero Cristián Calvo, Encargado de Despacho 8. DOCUMENTACIÓN Procedimientos: Manual de Cadena de Custodia versión 1, Procedimiento CDC Proveedores versión 01. Manual de Cadena de Custodia versión 1, Manual de Recursos Humanos Muestra/Documentos:

7 Ejemplo de presupuesto, Orden de trabajo, Nota de pedido, Sistema manager, Maestro de productos y servicios, OC Nº , Factura proveedor DIPISA 27/07/2010, Parking comercial , Registro compras materias primas, Registro inventario físico 3000 pliegos papel BOND 80 gr. 58x88 en bodega 2, Procedimiento CDC- bodega versión 1, Vales de salida pedido a bodega, ejemplo del 27 de julio de 2010, Auto declaración prestadores de servicio, Diagrama de flujo del proceso revisión del 01 de julio Inducción cadena de custodia del 17 de junio, Registro DNC en CdC, Registro de asistencia inducción al sistema CERTFOR de CoC 17 de junio, 26 y 29 de julio, Descripción cargos Bodeguero, Gerente Finanzas, Reglamento interno vigente, Se ha programado informe prevención de riesgos de la ACHS para el 16 de agosto, registros de mantención de los equipos ABC CO2, guía de despacho Nº729 mantención de extintores. Registro compras materias primas certificadas CERTFOR, sistema Manager, orden de proceso, generación guía de despacho, guía Nº75497, Hojas de datos de seguridad Registro compras materias primas certificadas CERTFOR, Registro de ventas p terminado CERTFOR PEFC Planilla control trabajos de terceros, etiquetas impresas 9. DECISIÓN DE CERTIFICACIÓN Sobre la base de la evidencia presentada se decide la recomendación, por parte de Bureau Veritas Certification, para la certificación de Asociados Undurraga Impresores Ltda. bajo el estándar CERTFOR/PEFC de Cadena de Custodia Responsable programa Certificación Forestal de Bureau Veritas Certification: Nombre: SANDRA PINTO O. Firma: Auditor Líder: Firma: Felipe Campos R.( ) Fecha: 06 de agosto de 2010