Componente 1. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

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1 Componente 1. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Subcomponente Actividades Meta o producto Responsable Fecha programada % de Avance a abril de 2016 Subcomponente /proceso 1 Política de Administración de Riesgos de Corrupción 1.1 Revisar la actual política de riesgos de la ANLA y articularla con la Política de Riesgos de Corrupción. Guía de Administración del Riesgo de la ANLA actualizada con el componente de Riesgos de Corrupción 11/03/2016 Subcomponente/proceso 2 Construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción Revisión por proceso del Mapa de Riesgos Institucional Construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción Mapa de Riesgos de Corrupción por proceso Mapa de Riesgos de Corrupción consolidado (ajustado después de consulta interna externa) 14/03/ /03/ Divulgación para consulta Interna del Mapa de Riesgos de Corrupción. Mapa de Riesgos de Corrupción divulgado internamente 18/03/ Publicación y/o Divulgación para consulta Externa del Mapa de Riesgos de Corrupción. Mapa de Riesgos de Corrupción Publicado y/o divulgado Externamente 18/03/ Subcomponente /proceso 3 Consulta y divulgación 3.3 Realizar ajustes al Mapa de Riesgos, de acuerdo con las observaciones recibidas. Mapa de Riesgos Ajustado 29/03/ Publicación y/o Divulgación en el sitio web de la Entidad de la versión final del Mapa de Riesgos de Corrupción. Mapa de Riesgos 2016 Publicado y Divulgado 31/03/ Subcomponente /proceso 4 Monitoreo o revisión 4.1 Monitoreo y revisión a los compromisos del Mapa de Riesgos de Corrupción (corte: Abril, Agosto y Diciembre) Monitoreo realizado y enviado a la Oficina Asesora de para consolidación Todos los procesos 6 de Mayo de de Septiembre de Verificar el cumplimiento de las acciones definidas en la Matriz de Riesgo por proceso y matriz de riesgo de corrupción. Porcentaje de acciones verificadas (10) Control Interno 01/02/ /12/ % Subcomponente/proceso 5 Seguimiento 5.2 Valorar la efectividad de los controles definidos Matriz de Riesgo por proceso y matriz de riesgo de corrupción. Porcentaje de controles valorados (10) Control Interno 01/02/ /12/ %

2 5.3 Publicación del Seguimiento del Plan Seguimiento Publicado en Anticorrupción (corte: Abril, el sitio Web de la Entidad Agosto y Diciembre Control Interno 13 de Mayo de de Septiembre de de Enero de 2017

3 Componente 2. ESTRATEGIA DE RACIONALIZACIÓN N Nombre del trámite Tipo de racionalización Acción específica de racionalización Situación actual Descripción de la mejora a realizar en el trámite Beneficio al ciudadano o a la entidad Dependencia responsable Fecha Inicio Fin dd/mm/aa dd/mm/aa % de Avance a abril de Plan de gestión de devolución de productos posconsumo de baterías usadas plomo ácido presencial de atención al ciudadano o Ventanilla Integral de Tramites Ambientales en atreves de correo electrónico 2 Plan de gestión de devolución de productos posconsumo de fármacos o medicamentos vencidos 3 Permiso o autorización para aprovechamiento forestal de árboles aislados 4 Permiso para el aprovechamiento forestal de bosques naturales únicos, persistentes y domésticos 5 Permiso de emisión atmosférica para fuentes fijas 6 Concesión de aguas subterráneas

4 7 Permiso de vertimientos 8 Concesión de aguas superficiales - Corporaciones 9 Permiso de prospección y exploración de aguas subterráneas 10 Permiso de ocupación de cauces, playas y lechos 11 Certificación de las inversiones para el control y mejoramiento del medio ambiente 12 Certificado de emisiones por prueba dinámica y visto bueno por protocolo de Montreal. Formularios diligenciados en línea el usuario al ingresar a radicar en la Ventanilla El usuario adjunta la información a Integral de Tramites Ambientales en Línea - través de un archivo anexo VITAL, podrá diligenciar el formulario en línea reducción de tiempos al momento de cargar la información por parte del usuario. 01/04/ /11/2016 9

5 13 Certificación para la Exclusión del Impuesto al Valor Agregado (IVA) 14 Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Computadores y/o Periféricos. 15 Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Bombillas 16 Sistema de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Llantas Usadas 17 Sistemas de Recolección Selectiva y Gestión Ambiental de Residuos de Pilas y/o Acumuladores.

6 18 Permiso no CITES Administrativas Actualmente se cuenta con un Se realiza el diagnóstico del estado del proceso Con la revisión del estado del trámite procedimiento en el SGC-MECI con de evaluación de las solicitudes, que se buscara optimizar los procesos de versión 2, con formato para descarga involucrara la revisión de los pasos que realiza evaluación, que se vean reflejados en en la página web, los canales de el usuario y las etapas internas que se llevan a la reducción de tiempos por parte del atención institucionales (chat, mail y cabo. Una vez realizado el diagnóstico se usuario al obtener el permiso. identificaran las acciones de mejora requeridas. 01/03/ /05/ Autorización para el Movimiento transfronterizo de residuos peligrosos y su eliminación (Convenio de Basilea) Administrativas 20 Sello Ambiental Colombiano Administrativas Permiso de Estudio para la Recolección de Especímenes de especies Silvestres de la Diversidad Biológica con Fines de Elaboración de Estudios Ambientales. Permiso de Recolección de especímenes de especies silvestres de la diversidad biológica con fines de Investigación Científica no comercial. Permiso para proveedores de elementos de marcaje del Sistema Nacional e identificación y registro para especímenes de la fauna silvestre en condiciones "EX SITU" Permiso de recolección de especímenes de especies silvestres de la diversidad biológica con fines de investigación científica no comercial - Corporaciones Administrativas Administrativas Administrativas Administrativas Actualmente se cuenta con un Se realiza el diagnóstico del estado del proceso Con la revisión del estado del trámite procedimiento en el SGC-MECI con de evaluación de las solicitudes, que se buscara optimizar los procesos de versión 2, con formato para descarga involucrara la revisión de los pasos que realiza evaluación, que se vean reflejados en en la página web, los canales de el usuario y las etapas internas que se llevan a la reducción de tiempos de respuesta atención institucionales (chat, mail y cabo. Una vez realizado el diagnóstico se por parte de la entidad frente al identificaran las acciones de mejora requeridas. usuario. Se realiza el diagnóstico del estado del proceso Actualmente se cuenta con un Con la revisión del estado del trámite de evaluación de las solicitudes, que procedimiento en el SGC-MECI con se buscara optimizar los procesos de involucrara la revisión de los requisitos exigidos versión 2, con formato para descarga evaluación, que se vean reflejados en y los pasos que realiza el usuario asimismo las en la página web, los canales de los tiempos de respuesta a las etapas internas que se llevan a cabo. Una vez atención institucionales (chat, mail y solicitudes presentadas por los realizado el diagnóstico se identificaran las usuarios. acciones de mejora requeridas. Se realiza el diagnóstico del estado del proceso Actualmente se cuenta con un Con la revisión del estado del trámite de evaluación de las solicitudes, que procedimiento en el SGC-MECI con se buscara optimizar los procesos de involucrara la revisión de los requisitos exigidos versión 2, con formato para descarga evaluación, que se vean reflejados en y los pasos que realiza el usuario asimismo las en la página web, los canales de los tiempos de respuesta a las etapas internas que se llevan a cabo. Una vez atención institucionales (chat, mail y solicitudes presentadas por los realizado el diagnóstico se identificaran las usuarios. acciones de mejora requeridas. Se realiza el diagnóstico del estado del proceso Actualmente se cuenta con un Con la revisión del estado del trámite de evaluación de las solicitudes, que procedimiento en el SGC-MECI con se buscara optimizar los procesos de involucrara la revisión de los requisitos exigidos versión 2, con formato para descarga evaluación, que se vean reflejados en y los pasos que realiza el usuario asimismo las en la página web, los canales de los tiempos de respuesta a las etapas internas que se llevan a cabo. Una vez atención institucionales (chat, mail y solicitudes presentadas por los realizado el diagnóstico se identificaran las usuarios. acciones de mejora requeridas. Se realiza el diagnóstico del estado del proceso Actualmente se cuenta con un Con la revisión del estado del trámite de evaluación de las solicitudes, que procedimiento en el SGC-MECI con se buscara optimizar los procesos de involucrara la revisión de los requisitos exigidos versión 2, con formato para descarga evaluación, que se vean reflejados en y los pasos que realiza el usuario asimismo las en la página web, los canales de los tiempos de respuesta a las etapas internas que se llevan a cabo. Una vez atención institucionales (chat, mail y solicitudes presentadas por los realizado el diagnóstico se identificaran las usuarios. acciones de mejora requeridas. Actualmente se cuenta con un Se realiza el diagnóstico del estado del proceso Con la revisión del estado del trámite procedimiento en el SGC-MECI con de evaluación de las solicitudes, que se buscara optimizar los procesos de versión 2, con formato para descarga involucrara la revisión de los pasos que realiza evaluación, que se vean reflejados en en la página web, los canales de el usuario y las etapas internas que se llevan a los tiempos de respuesta a las atención institucionales (chat, mail y cabo. Una vez realizado el diagnóstico se solicitudes presentadas por los identificaran las acciones de mejora requeridas. usuarios. 01/09/ /12/ /07/ /10/ /04/ /11/2016 5% 01/04/ /11/2016 5% 01/08/ /11/ /06/ /09/2016 5% NOTA: Los trámites con Tipo de Racionalización - ; están registrados en el aplicativo SUIT.

7 Componente 3. RENDICIÓN DE CUENTAS Subcomponente Actividades Meta o producto Responsable Fecha programada % de Avance a abril de 2016 Justificación de Cambios 1.1 Generar datos y contenidos sobre la gestión de la entidad. Generar datos y contenidos sobre la gestión de la entidad y difundirlos.( Cortes Marzo 31, Junio 30, Septiembre 30 y Diciembre 31) Abril, Julio, Octubre de 2016 y Enero de % 1.2 Difundir a la ciudadanía los resultados misionales (indicadores), que están Resultados Misionales asociados con el Plan de Desarrollo asociados al Plan de Desarrollo Administrativo. ( Cortes Marzo 31, Junio 30, Septiembre 30 y Diciembre 31) Abril, Julio, Octubre de 2016 y Enero de % 1.3 Formulación del Plan 1 Documento elaborado Comunicaciones 31/01/ Estratégico de Comunicación Subcomponente 1 Información de calidad y en lenguaje comprensible 1.4 Implementación de Estrategia 10 Estrategia de comunicación interna de comunicación interna implementada Comunicaciones 31/01/ /12/ % 1.5 Implementación de Estrategia 10 Estrategia de comunicación de comunicación pública pública implementada Comunicaciones 31/01/ /12/ Implementación de Estrategia 10 Estrategia de comunicación de comunicación corporativa corporativa implementada Comunicaciones 31/01/ /12/ % 1.7 Evaluación ejecución Plan 2 evaluaciones realizadas Comunicaciones 31/01/ /12/2016 Estratégico de Comunicación 2.3 Realizar Audiencia pública de 100 % plan de trabajo Audiencia de rendición de cuentas rendición de cuentas ejecutado Comunicaciones 31/12/ Generar espacios de No. espacios de participación ciudadana participación ciudadana ejecutados (4) Comunicaciones 31/12/ Implementación de la Estrategia 10 Estrategia de Redes sociales de Redes sociales implementada Comunicaciones Permanente 3 Subcomponente 2 Diálogo de doble

8 vía con la ciudadanía y sus organizaciones 2.6 Gestión de contenido intranet 10 contenidos intranet publicados Comunicaciones Permanente 33% 2.7 Gestión de contenidos en 10 contenidos página web publicados Comunicaciones Permanente 4 página web 2.11 Actualizar el Documento Estrategias de Rendición de Cuentas de la ANLA. Viga Documento Actualizado Comunicaciones 30/04/2016 Subcomponente 3 Incentivos para motivar la cultura de la rendición y petición de cuentas 3.1 Brindar Capacitación a los Servidores Públicos en el Proceso de Rendición de Cuentas. # capacitaciones realizadas Periódicamente Talento Humano Subcomponente 4 Evaluación y retroalimentación a la gestión institucional Autoevaluación del cumplimiento de lo planteado en la estrategia de rendición de cuentas Evaluar la estrategia de Rendición de Cuentas de la Entidad Autoevaluación definida y realizada Comunicaciones 31/12/ Porcentaje de acciones evaluadas Control Interno 31/12/2016 Está Actividad se incluye a solicitud del área de Control Interno y se encuentra registrada en el Plan de Acción de la Entidad. 4.3 Publicar y difundir el INFORME de cumplimiento de la estrategia de Rendición de Cuentas Informe publicado y difundido 31/12/2016 Esta Actividad se elimina ya que se encuentra incluida en la actividad anterior incluida a partir del segundo corte

9 Componente 4. SERVICIO AL CIUDADANO Subcomponente Actividades Meta o producto Responsable Fecha programada % de Avance a abril de 2016 justificación de cambios Subcomponente 1 Estructura administrativa y Direccionamiento estratégico 1.1 Fortalecer en la entidad los temas de atención plan de trabajo definido al Ciudadano. Subdirección Administrativa y Financiera 31/12/ Realiza un Autodiagnóstico de acuerdo con la Autodiagnóstico elaborado y normatividad NTC 6047, de Espacios Físicos presentado Grupo de Servicios Administrativos 31/12/2016 Presentar propuesta a la Alta Dirección para la implementación de la Política Institucional en Propuesta de Política Institucional 2.2 relación con el cumplimiento de las normas sobre atención a personas en 30/06/2016 sobre a atención a personas en situación de situación de discapacidad. discapacidad. Implementar Instrumentos que garanticen la instrumentos definidos e 2.3 accesibilidad en la Pág. Web, acorde con la implementados norma NTC 5854 Y Convertic. Grupo de Servicios Administrativos 31/12/2016 Subcomponente 2 Fortalecimiento de los canales de atención Implementar convenios para garantizar la 2.4 accesibilidad de las personas sordas a los Realizar Convenio con el INSOR 31/12/2016 servicios de la entidad. SIPTA 2.5 Dar respuesta oportuna a las quejas reclamos y sugerencias de los usuarios. Número de Quejas, Reclamos y Permanente 10 Sugerencias atendidas (98%) Se ajusta la meta del Indicador teniendo en cuenta que este indicador es de Plan de Acción y la meta registrada allí es del 98% y no del 96% Elaborar y publicar el Informe de Quejas, Número de Informes Q,R,S 2.6 Reclamos y Sugerencias en el Sitio Web elaborados y publicados en la web (4) trimestralmente. (Decreto 2641 de 2012) publicación trimestral (marzo, 10 de Julio de de Octubre de 2016 y 10 de Enero de 2017 ) 1 Fortalecer las competencias de los servidores Realizar una capacitación relacionada públicos que atienden directamente a los 3.1 con los temas de atención al ciudadanos a través de procesos de ciudadano cualificación. Talento Humano 30/09/2016 Subcomponente 3 Talento humano Promover espacios de sensibilización para Realizar una campaña de 3.2 fortalecer la cultura de servicio al interior de sensibilización para fortalecer la 30/09/2016 las entidades cultura de servicio Comunicaciones Talento Humano Evaluar el desempeño de los Evaluar el desempeño de los servidores servidores públicos del grupo de 3.3 públicos en relación con su comportamiento y atención al ciudadano con relación al Talento Humano 31/10/2016 actitud en la interacción con los ciudadanos. comportamiento y actitud en la interacción con los ciudadanos Fecha de cumplimiento de la actividad modificada a solicitud del área de Talento Humano. Incluir en el Plan Institucional de Capacitación 3.3 temáticas relacionadas con el mejoramiento Tema incluido en el plan 30/03/2016 del servicio al ciudadano 10 Talento Humano Establecer un sistema de incentivos, para Elaborar propuesta para hacer 3.4 destacar el desempeño de los servidores en reconocimiento. relación al servicio prestado al ciudadano. 31/10/2016 Fecha de cumplimiento de la actividad modificada a solicitud del área de Talento Humano. Talento Humano

10 Diseño de la POLÍTICA DE Construir e implementar una política de 4.1 Protección de Datos personales con protección de datos personales base al SGC. Grupo de Servicios Administrativos 30/06/ Subcomponente 4 Normativo y procedimental 4.2 Actualizar la carta de trato digno. Socializar a la ciudadanía la información sobre los derechos de los usuarios y medios para garantizarlos Comunicaciones 31/05/ Publicar la información estadística de Publicación de informes sobre DPE 4.3 derechos de petición (Circular externa 001 de con destino al Ciudadano, a través de semestral) la web (2) 10 de Julio de 2016 y 10 de Enero de 2017 Subcomponente 5 Relacionamiento con el ciudadano Actualizar la Caracterización a los ciudadanos - usuarios - grupos de interés y revisar la Caracterización de Usuarios 5.1 pertinencia de la oferta, canales, mecanismos actualizada. de información y comunicación empleados por 30/06/2016 la entidad. Medir la satisfacción del ciudadano en Medición de la satisfacción del 5.2 relación con los trámites y servicios que 30/06/2016 Ciudadano presta la ANLA.

11 Componente 5. TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN Subcomponente Actividades Meta o producto Responsable Fecha programada % de Avance a abril de 2016 justificación de cambios 1.1 Gestión de contenidos en 10 contenidos página web página web publicados Comunicaciones Permanente 4 Subcomponente 1 Lineamientos de Transparencia Activa 1.2 Publicación de información 10 de la información sobre contratación pública. publicada Art.10 ley 1712 Contratos Permanente 10 Subcomponente 2 Lineamientos de Transparencia Pasiva 2.1 Garantizar una adecuada gestión de las solicitudes de información siguiendo los Número de solicitudes lineamientos del Programa atendidas (95%) Nacional de Servicio al Ciudadano Atención al ciudadano Permanente 98,08% Se ajusta la meta del Indicador teniendo en cuenta que este indicador es de Plan de Acción y la meta registrada allí es del 95% y no del 96% 5.1 Generar los informes sobre DPE radicados a la entidad Publicación de informes sobre DPE con destino al Ciudadano, a través de la web (2) Atención al ciudadano 31/12/2016 Se ajusta la Meta teniendo en cuenta que son informes diferentes con cortes diferentes los de Derechos de Generar el informe de solicitudes de acceso a información que contenga: Subcomponente 5 Monitoreo del Acceso a la Información Pública El número de solicitudes recibidas. 2. El número de solicitudes que fueron trasladadas a otra institución. 3. El tiempo de respuesta a cada solicitud. Publicación del Informe de Acceso a información Atención al ciudadano 31/12/2016 Se incluye esta actividad teniendo en cuenta que son informes diferentes con cortes diferentes los de Derechos de Petición y de Acceso a la Información 4. El número de solicitudes en las que se negó el acceso a la información.

12 Componente 6: INICIATIVAS ADICIONALES % de Avance a Subcomponente Actividades Meta o producto Responsable Fecha programada abril de 2016 justificación de cambios 1.1 Promover acuerdos, compromisos y protocolos éticos, que sirvan para establecer parámetros de Firma del compromiso ético del comportamiento en la actuación de los servidores 10 del personal públicos (Guía MECI PAG DAFP). Talento Humano 31/12/ Subcomponente 1 Códigos de Ética 1.2 Incluir en el Código de Ética lineamientos claros y precisos sobre temas de conflicto de intereses, canales de denuncia de hechos de corrupción, Actualizar el Código de Ética mecanismos para la protección al denunciante, Talento Humano 31/10/ unidades de reacción inmediata a la corrupción entre otras. Se ajusta a solicitud del área de Talento Humano la fecha programada inicialmente