PROCESO: ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL GUÍA ALCANCES DEBIDA DILIGENCIA SOCIO AMBIENTAL GU-ASG-01-V0

Transcripción

1 PROCESO: ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN SOCIO GUÍA ALCANCES DEBIDA DILIGENCIA SOCIO Bogotá, D. C., 08 de junio de 2015

2 CONTROL DE CAMBIOS VERSIÓN FECHA DESCRIPCIÓN 0 08 de junio de 2015 Creación del documento Elaboró: Circular Normativa No 03 de 08 de junio de 2015 Nombre: Juan Camilo Barreneche Restrepo Cargo: Director Socio Ambiental Revisó Circular Normativa No 03 de 08 de junio de 2015 Nombre: Adolfo Sánchez Ramirez Cargo: VP Crédito y Riesgos Aprobó Circular Normativa No 03 de 08 de junio de 2015 Nombre: Adolfo Sánchez Ramirez Cargo: VP Crédito y Riesgos Página 2 de 11

3 TABLA DE CONTENIDO CAP. TEMA PAG. 1. Revisión de antecedentes del Proyecto y de la zona de influencia directa e indirecta del mismo 4 2. Revisión de aspectos socio ambientales sectoriales relevantes 4 3. Revisión del Cumplimiento de la Legislación Socio Ambiental Nacional aplicable 5 4. Revisión del cumplimiento de los Estándares de Desempeño de la IFC/Guías EHS del IFC/Principios del Ecuador 5 5. Revisión del Estudio de Impacto Ambiental (EIA) 5 6. Visitas/Trabajo de Campo 6 7. Identificación y evaluación de potenciales riesgos/impactos socio ambientales 7 8. Revisión durante el desarrollo del EIA de los mecanismos, procedimientos y 10 etapas de participación comunitaria empleados 9. Propuesta de Planes de Acción de Mitigación de Impactos/Riesgos Elementos para el control y seguimiento de los aspectos, compromisos y 11 riesgos/impactos socio ambientales durante la etapa de construcción /implementación y operación del proyecto. 11. Informes Periódicos 11 Página 3 de 11

4 A continuación se describen los alcances que debe contener la Debida Diligencia Socio Ambiental, en el marco del cumplimiento de la normativa socio ambiental nacional, las normas de desempeño de la Corporación Financiera Internacional (IFC), las Guías EHS del Banco Mundial y los Principios de Ecuador. La DDSA hace parte integral del proceso de toma de decisiones en la FDN y es elemento estructurante de su Sistema de Gestión Socio Ambiental que identifica, gestiona y mitiga los riesgos potenciales para el negocio. Estas actividades podrán ser ejecutadas directamente (dependiendo de la complejidad del Proyecto) o través de la figura del Ingeniero Independiente: 1. Revisión de antecedentes del Proyecto y de la zona de influencia directa e indirecta del mismo. Verificación de antecedentes asociados a derechos humanos, violencia, conflictos sociales/laborales, características socioeconómicas, ambientales y culturales. Antecedentes sobre eventos de desplazamiento forzado o voluntario, reasentamientos o establecimiento temporal de población. Descripción de las actividades iniciales de establecimiento del proyecto, trabajos preliminares, relacionamiento con comunidades y autoridades, cambios en personería jurídica, representantes o socios del proyecto. 2. Revisión de aspectos socio ambientales sectoriales relevantes. Revisión de los estándares nacionales (guías, documentos sectoriales etc.) e internacionales de buenas prácticas socio ambientales asociadas al sector de infraestructura relacionada al proyecto. Nota: esta actividad pretende identificar brechas entre las prácticas utilizadas o definidas desde el PMA, así como dar herramientas para los planes de acción que sean requeridos. Página 4 de 11

5 3. Revisión del Cumplimiento de la Legislación Socio Ambiental Nacional aplicable. Lista de chequeo que incluya la verificación de los requisitos socio ambientales aplicables, identificando los no cumplimientos o cumplimientos parciales y la justificación. Los requisitos deben incluir aspectos ambientales, sociales, laborales, de seguridad industrial y salud ocupacional 4. Revisión del cumplimiento de los Estándares de Desempeño de la IFC/Guías EHS del IFC/Principios del Ecuador. Mediante listas de chequeo/herramientas correspondientes se verificará el cumplimiento de los Estándares de Desempeño de la IFC. Se verificará la coherencia de los aspectos específicos del proyecto con las Guías EHS del IFC para el sector al cual corresponda el proyecto. NOTA: El EIA es el principal objeto de revisión (no el único) y verificación tanto de los estándares IFC como de la legislación nacional aplicable en la fase de preconstrucción. 5. Revisión del Estudio de Impacto Ambiental (EIA). Análisis del Diagnóstico Ambiental de Alternativas (DAA) Análisis detallado de la descripción del Proyecto (alcances). Revisión de la coherencia en la definición de las áreas de influencia directa e indirecta (las diferentes áreas que se generan: social, físico biótica, socio económica, entre otras). Verificación de la coherencia del EIA con los estándares de desempeño de la IFC y guías EHS de la IFC. Página 5 de 11

6 Revisión del cumplimiento del EIA con las condiciones establecidas en los términos de referencia específicos emitidos por la autoridad ambiental. Identificación y análisis de los potenciales riesgos e impactos socio ambientales identificados desde el EIA, con y sin proyecto. Evaluación de estudios complementarios realizados para soportar el EIA (Derechos humanos, pasivos ambientales, reasentamiento, etc.) Revisión de todos los elementos asociados a consultas previas, instrumentos de participación ciudadana, audiencias públicas, socialización y participación ciudadana, acuerdos, y todo lo relacionado con el relacionamiento con comunidades ubicadas en el áreas de influencia del proyecto. 6. Visitas/Trabajo de Campo Verificación las áreas de influencia (AID/AII) y localización del Proyecto Verificación de Áreas de especial Interés/valor Ecológico o Ecosistémico en relación con el proyecto. Verificación de las comunidades consultadas, informadas o notificadas del proyecto en las diferentes áreas de influencia susceptibles de impactos /riesgos socio ambientales. Incluye el contacto con representantes o actores involucrados participantes de los procesos. En los casos que la periodicidad coincida con el desarrollo del EIA, el Ingeniero Independiente programará visitas para verificar los procedimientos de participación de las comunidades involucradas, así como procesos de consulta previa, audiencias públicas, eventos asociados a procesos de reasentamiento físico/económico entre otras que se consideren de alto valor para realizar una evaluación adecuada de la dimensión social. Página 6 de 11

7 Verificación de los aspectos, impactos, riesgos potenciales del proyecto en las zonas de influencia del proyecto, así mismo la verificación de la concordancia de medidas definidas en el Plan de Manejo Ambiental en relación con las facilidades/ obras asociadas al Proyecto. Verificación de condiciones de trabajo de empleados y contratistas (seguridad industrial y salud). Esto aplica en caso de existir campamentos u actividades en campo durante el periodo de desarrollo de la DDSA. 7. Identificación y evaluación de potenciales riesgos/impactos socio ambientales. A partir de la revisión de la información, los procesos adelantados y el trabajo de campo se realiza la identificación de los potenciales riesgos S&A del proyecto que puedan tener influencia o sean relevantes para los financiadores, acorde a lo dispuesto en los estándares internacionales aplicables. Para la evaluación/calificación de dichos riesgos se recomienda utilizar metodologías asociados a lo definido en la Norma ISO Revisión durante el desarrollo del EIA de los mecanismos, procedimientos, y etapas de participación comunitaria empleados. A partir del acuerdo de confidencialidad suscrito entre la FDN y el cliente/sponsor y la aprobación de la etapa de estudio del cliente (incluyendo la Evaluación Ambiental Inicial) se recomienda que parte del componente social (el ambiental desde los términos de referencia para la ejecución del EIA) de la DDSA inicie tempranamente con el fin de lograr una evaluación objetiva y poder establecer acciones anticipadas antes de completar los demás componentes de la DD (financiero, técnico, legal etc.). La participación durante el EIA dependerá de la temporalidad en que se dé el acercamiento del cliente y el perfeccionamiento de los elementos iniciales. 9. Propuesta de Planes de Acción de Mitigación de Impactos/Riesgos. Se deberán formular los planes de acción para las brechas, riesgos o impactos identificados que no estén acordes a los requisitos legales nacionales o internacionales aplicables. Los presentes planes de acción serán incluidos dentro de los compromisos contractuales asociados a la transacción previa aprobación dentro del proceso de toma de decisión. Página 7 de 11

8 NOTA: Los planes de acción deberán estar acordes y ser consecuentes con la evaluación de riesgos/impactos socio ambientales. 10. Elementos para el control y seguimiento de los aspectos, compromisos y riesgos/impactos socio ambientales durante la etapa de construcción /implementación y operación del proyecto. Esta etapa incluye las siguientes actividades: Verificación de actividades, recursos y cronogramas asociados al Plan de Manejo Ambiental. Verificación de capacidad y estructura de soporte para garantizar cumplimiento del PMA y demás compromisos socio ambientales del EIA. Verificación de medidas de prevención, mitigación y control en los frentes de obra. Verificación del cumplimiento de planes de acción acordados bajo los estándares nacionales e internacionales. 11. Informes Periódicos. Se deberán realizar los informes periódicos según los criterios definidos en periodicidad, contenido y formatos establecidos. Los informes mínimos a desarrollar serán los siguientes: Reporte de la Debida Diligencia Socio Ambiental. Este reporte podrá ser independiente o integrado al proceso de la Debida Diligencia Integral. En los casos en que la DDSA inicié en las fases tempranas de ejecución de proyecto, es decir, al inicio del Estudio de Impacto Ambiental, los reportes de avance, dependiendo de la duración estimada del proceso, tendrán una frecuencia de trimestrales. El reporte de DDSA contendrá todos los apartes anteriores descritos en el presente documento como soporte (anexos) del mismo, la estructura del reporte ejecutivo será la descrita en el Anexo 1. Reportes Etapa de Construcción Página 8 de 11

9 Dependiendo del periodo de construcción del proyecto, así como de los potenciales impactos /riesgos identificados durante la DDSA, se definirá la frecuencia de los reportes de control y seguimiento que estarán acompañados de las respectivas visitas de campo, dicha periodicidad no podrá ser inferior a 6 meses. Reportes Etapa de Operación y Mantenimiento Dependiendo de la complejidad del proyecto se definirá la frecuencia de los reportes, en todo caso esta no podrá ser menor a 6 meses. Dependiendo de las condiciones de cada proyecto, los reportes podrán ser homologados a los Informes de Cumplimiento Ambiental (ICA) requeridos por la Autoridad Ambiental. Página 9 de 11

10 ANEXO 1. FORMATO/ESTRUCTURA DE REPORTE DDSA 1. Información General Proyecto: Cliente: Categoría: Monto total: Compañía: Solicitud: Ingeniero Independiente: Fecha: 2. Descripción general del proceso de DDSA /Metodología 3. Aspectos relevantes Estudio de Impacto Ambiental/ Plan De Manejo Ambiental 4. Localización/ Descripción del Proyecto 5. Impactos/riesgos Ambientales Identificados 6. Cumplimiento con Normas Aplicables 6.1 Estándares IFC/ Guías EHS IFC PS1. Sistema de Gestión y evaluación social y ambiental PS2. Condiciones laborales y de empleo Aplica No Aplica Observaciones Página 10 de 11

11 PS3. Prevención y reducción de la contaminación PS4. Salud y seguridad de la comunidad PS5. Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario PS6. Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible PS7. Pueblos indígenas PS8. Patrimonio cultural Aplica No Aplica Observaciones 6.2 Estándares Nacionales NORMA DESCRIPCIÓN DEL REQUERIMIENTO OBSERVACIONES 7. Observaciones 8. Posición de la Autoridad Ambiental/Requerimientos adicionales 9. Riesgos Para la FDN (Matriz de Riesgos) 10. Documentos de Soporte 11. Requerimientos de Información 12. Propuesta Planes de acción / (incorporación cómo cláusulas contractuales) Página 11 de 11