REGLAMENTO DE LA LEY DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

Transcripción

1 REGLAMENTO DE LA LEY DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Ponentes: Sr. D. Javier Garrido Sotelo Jefe de Unidad de análisis de información de la AEAT SEPBLAC Sr. D. Tomás Herranz Saurí Delegado de Contencioso Administrativo FISCALÍA PROVINCIAL DE MADRID Sr. D. Santiago Milans del Bosch Socio del Área contenciosa CUATRECASAS, GONÇALVES PEREIRA Miembro de la Comisión de prevención del blanqueo de capitales CONSEJO GENERAL DE LA ABOGACÍA ESPAÑOLA Sr. D. Luis Manuel Rubí Blanc Socio RUBÍ BLANC ABOGADOS Sra. Dña. Caridad Gómez Mourelo Castedo Jefa de la Unidad Central para la Coordinación de Delitos contra la Hacienda Pública AEAT MINISTERIO DE HACIENDA Y ADMINISTRACIONES PÚBLICAS INSCRÍBASE ANTES DEL 31 DE MAYO 300 de descuento sobre la cuota de inscripción. Madrid, 24 de junio de 2014 Hotel Intercontinental Madrid, 29 de octubre de Hotel Intercontinental

2 RAZONES PARA ASISTIR El pasado 8 de mayo entró en vigor el Real Decreto 304/2014 por el que se aprueba el tan esperado Reglamento que desarrolla la Ley de Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo (Ley 10/2010). Con esta nueva regulación, se incrementa la eficacia del denominado modelo "enfoque orientado al riesgo", establecido en la Ley, concretando las exigencias de control de los sujetos obligados que, ahora, tienen que hacer una valoración del riesgo de blanqueo por cada cliente, operación o producto que presenten riesgos, y que será exigible tanto para el sector público como para el privado. Concreta igualmente las medidas de diligencia debida de los sujetos obligados, en cuanto al conocimiento e identificación de los clientes, así como de información de las operaciones sospechosas de blanqueo, que tendrán que ser comunicadas al Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC). El Reglamento da también cabida a nuevas parcelas de actividad, con el fin de reforzar los órganos de representación institucional. En la Disposición Adicional Tercera, se habilita a la Administración Tributaria a acceder a la información que dispongan los sujetos obligados, lo que pone de manifiesto la firme decisión de la Administración por establecer una conexión entre el fraude fiscal y la prevención del blanqueo de capitales. Nos encontramos pues, ante una normativa de gran importancia, ya que recoge las últimas recomendaciones del Grupo de Acción Financiera (GAFI), organismo que fija los estándares internacionales en la lucha contra el blanqueo, incluso antes de que estas hayan sido incorporadas a una Directiva Comunitaria. La decisión de adelantar su aplicación, sitúa a España a la cabeza de los países del entorno europeo en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. Esperamos que esta conferencia sea de su interés y tengamos la oportunidad de saludarle el próximo 24 de junio. Madrid, 24 de junio de 2014 Hotel Intercontinental

3 PROGRAMA 09:15 Inscripción y entrega de la documentación. Presidente de jornada: 09:30 Novedades introducidas por el Reglamento de la Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo. 10:30 Café. Requerimientos de los sujetos obligados. Limitación de las obligaciones procedimentales. Fichero de Titularidades Financieras. El riesgo en la gestión de la prevención. Comunicación sistemática. Obligaciones de diligencia debida en operaciones ocasionales. Régimen sancionador. Sr. D. Javier Garrido Sotelo Jefe de Unidad de análisis de información de la AEAT SEPBLAC 11:00 Obligaciones y responsabilidad de los sujetos obligados. Riesgo de revelación. Aprobación de controles internos en materia de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo. Conservación de documentos. Procedimientos de control interno. Análisis de riesgo. Órganos de control interno. Plan anual de formación. Estándares éticos en la contratación de empleados, directivos y agentes. Obligaciones en función de la actividad realizada. 12:00 La diligencia debida en el nuevo Reglamento. Medidas comunes de diligencia debida y registro de operaciones. Productos u operaciones susceptibles de aplicación de medidas simplificadas de diligencia debida. Requisitos de las medidas reforzadas de diligencia debida. Desarrollo y seguimiento del perfil del cliente. Nuevas medidas y procedimientos de control interno de los grupos de sociedades. Sr. D. Tomás Herranz Saurí Delegado de Contencioso Administrativo FISCALÍA PROVINCIAL DE MADRID 13:00 Aspectos procesales e incidencias del nuevo reglamento de la Ley 10/2010 en el delito de blanqueo de capitales. Normas internacionales y comunitarias en materia de blanqueo de capitales y su incidencia en el delito de blanqueo de capitales. El delito de blanqueo de capitales cometido por profesionales en su modalidad imprudente: la incidencia del nuevo reglamento de la Ley 10/ INSCRIPCIÓN: Telefónica: Correo electrónico: ife@ife.es

4 Madrid, 24 de junio de 2014 Hotel Intercontinental Novedades jurisprudenciales comunitaria y nacional sobre el delito de blanqueo de capitales cometido por profesionales. Responsabilidad penal de la persona jurídica en materia de blanqueo de capitales. Cuestiones procedimentales y procesales en materia sancionadora y penal relacionada con el blanqueo de capitales. Sr. D. Santiago Milans del Bosch Socio del Área contenciosa CUATRECASAS, GONÇALVES PEREIRA Miembro de la Comisión de prevención del blanqueo de capitales CONSEJO GENERAL DE LA ABOGACÍA ESPAÑOLA 14:00 Almuerzo. 15:30 Sistemas de control para la detección de operaciones de blanqueo de capitales. Los procedimientos de control interno. Herramientas para la detección de operaciones sospechosas. La base de datos de examen especial. Los procedimientos internos y responsabilidad penal de la persona jurídica. La supervisión interna y externa de los procedimientos de control. Sr. D. Luis Manuel Rubí Blanc Socio RUBÍ BLANC ABOGADOS 16:30 Relación del delito fiscal con el delito de blanqueo de capitales. El delito fiscal como antecedente del delito de blanqueo de capitales: Normativa aplicable. Últimos criterios jurisprudenciales. Incidencia en la regularización del delito fiscal. El delito de blanqueo como antecedente del delito fiscal: Normativa aplicable. Criterios jurisprudenciales. Sra. Dña. Caridad Gómez Mourelo Castedo Jefa de la Unidad Central para la Coordinación de Delitos contra la Hacienda Pública AEAT MINISTERIO DE HACIENDA Y ADMINISTRACIONES PÚBLICAS 17:30 Fin de la jornada. De interés para: Asesores Jurídicos. Secretarios Generales. Asesores Fiscales. Directores Generales Financieros. Analistas de inversiones. Consultores. Administradores. Auditores. Directores Generales. INSCRIPCIÓN: Telefónica: Correo electrónico: ife@ife.es

5 CUOTA DE INSCRIPCIÓN La cuota de inscripción es de 960 más el 21% de I.V.A. (consulte tarifa si su empresa está abonada a Instituto de Fomento Empresarial o si dispone de IFE-Cheques). En este precio están incluidos la documentación de ponencias, cafés y refrescos en los descansos. Las inscripciones sólo se considerarán formalizadas una vez satisfecho el importe de las mismas. El importe de la inscripción tiene la consideración de gasto fiscalmente deducible a efectos del impuesto de sociedades. FORMAS DE INSCRIPCIÓN Telefónica: Correo electrónico: ife@ife.es CONSIDERACIONES Y TARIFAS ESPECIALES El profesorado universitario obtendrá un descuento del 10% sobre la cuota. En caso de que deseen asistir más de tres personas de su Empresa o Institución, solicite la reducción del 40% ofrecida al cuarto asistente y siguiente. Sólo es posible acogerse a una tarifa especial. DERECHOS DE DEVOLUCIÓN DE CUOTA El importe de esta cuota será devuelto aplicándose un recargo del 10% sobre la tarifa en concepto de gastos ya incurridos si se comunica al Instituto de Fomento Empresarial la anulación de su reserva con una semana de antelación a la fecha de celebración. Si fuera comunicado con posterioridad a esta fecha, se canjeará por un bono de asistencia sin límite de fecha para cualquier otra conferencia, haciéndose los ajustes necesarios si la cuota fuera de distinta cuantía. En cualquier caso, la cuota de un asistente siempre puede ser transferida a otra persona de la misma empresa. LUGAR DE CELEBRACIÓN Hotel Intercontinental Paseo de la Castellana, Madrid tfno.: Teléfono directo para asistentes y ponentes el día de celebración de la conferencia DEPARTAMENTO DE SERVICIO AL CLIENTE Estamos a su disposición en el tfno: para atender cualquier consulta, sugerencia o aclaración. TARIFAS ESPECIALES Optimice su inversión en formación, obteniendo importantes descuentos al adquirir IFE-Bonos o hacerse abonado. Si está interesado le rogamos solicite información. Correo electrónico: ife@ife.es. Tfno: BOLETÍN DE INSCRIPCIÓN REGLAMENTO DE LA LEY DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Madrid, 24 de junio de Hotel Intercontinental 1er. Apellido:... 2do. Apellido:...Nombre:... Cargo:...Dpto.:... Empresa:...Actividad... Dirección:... C.P.:... Población... Tel.:... Móvil:...Fax:...Director de formación...director RRHH c.i.f.:... Factura a la att. de:...nº de empleados... q Ruego me reserven plaza. Deseo la documentación en: CD q en archivo papel q q No puedo asistir en esta ocasión, ruego me mantengan informado. Los datos solicitados son necesarios para la inscripción y supervisión de la asistencia al acto. Los datos facilitados serán incorporados en ficheros de IFE que los tratará con el objeto de mantenerle informado sobre nuestros cursos y servicios, incluso una vez finalizado el acto. Si Ud. no desea ser informado sobre estas actividades, marque la siguiente casilla q o ejerza sus derechos de acceso, rectificación y cancelación, dirigiendonos un escrito, adjuntando copia de su DNI o Pasaporte. El Instituto de Fomento Empresarial se reserva el derecho de alterar o modificar el programa o los ponentes, siempre por causas ajenas a su voluntad. CÓDIGO 14026