Lineamientos Generales para la Elaboración de los Informes de Análisis de Impacto Regulatorio de los Pronunciamientos del OSIPTEL

Transcripción

1 Lineamientos Generales para la Elaboración de los Informes de Análisis de Impacto Regulatorio de los Pronunciamientos del OSIPTEL Gerencia de Políticas Regulatorias y Competencia 07 de Setiembre de

2 Marco Teórico La sistematización y estandarización de los criterios para evaluar reglas de política es una herramienta denominada Análisis de Impacto Regulatorio (RIA). Su base fundamental radica en la consideración de costos y beneficios (reducción de ineficiencias). De esta manera, el nivel óptimo de regulación será aquel que minimice los costos de implementación de la regla de política más los costos de la ineficiencia que se desea evitar. La adopción de herramientas como el RIA permite informar a la sociedad sobre la racionalidad de las políticas adoptadas, brindando señales claras de la labor normativa de las entidades del Estado. 2

3 Contexto Mundial En el 2014, todos los países miembros de la OCDE habían incorporado el RIA a sus procesos de elaboración de regulaciones principales y secundarias. Destacan Reino Unido y México. Reino Unido: todas las iniciativas legislativas, la legislación primaria y secundaria, órdenes ejecutivas, lineamientos, auto regulaciones y legislación de la Comunidad Europea se somete a una evaluación tipo RIA a cargo del Department for Business, Innovation and Skills (BIS). OFCOM (Regulador de Telecomunicaciones): efectúa su propio RIA No lo remite a BIS. México: la Comisión Federal de Mejora Regulatoria (COFEMER) evalúa proyectos de norma de carácter general que expidan las dependencias y organismos descentralizados federales, y que tengan costos de cumplimiento para los particulares. IFETEL (Regulador de Telecomunicaciones): realiza el RIA a los sus propios proyectos normativos de carácter general No los remite a COFEMER. 3

4 Contexto Nacional: Diseño institucional En el Documento The Governance of Regulators, la OECD detalla siete (07) principios que permiten mejorar los arreglos institucionales en los que operan los reguladores económicos y la efectividad del sistema regulatorio como un todo principios se concentran en el ámbito de la Gobernanza Externa. (i) Claridad de Roles (ii) Prevenir la influencia indebida (iii) Estructura de la toma de decisiones y del órgano de gobierno (iv) Rendición de cuentas y transparencia (v) Compromiso (vi) Financiamiento (vii) Evaluación de Desempeño El estudio Regulatory Policy in Peru (OECD 2016) fue realizado en el marco del Programa País con la participación del MEF como principal contraparte peruana. Dedica un capitulo entero a la Gobernanza de los Reguladores Económicos peruanos donde analiza en qué medida estos cumplen con los 07 principios para una adecuada gobernanza. Como punto positivo, se destaca que los reguladores económicos peruanos cuentan con independencia presupuestal y para la toma de decisiones, y cuentan con prácticas más desarrolladas de transparencia y rendición de cuentas respecto al resto del gobierno. Como punto a mejorar, resalta que los reguladores económicos peruanos aún dependen del gobierno central para varias decisiones administrativas y de recursos humanos, por lo que se recomienda revisar sus vínculos legales con el gobierno central para así fortalecer su proceso de toma de decisiones, entre otras recomendaciones. 4

5 OSIPTEL: Situación actual (1) El OSIPTEL, sobre la base de los principios plasmados en su Reglamento General: 1. Ha institucionalizado procedimientos Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001certificado y revalidado desde el año Sistema de Gestión de Seguridad de la Información ISO/IEC certificado desde el año Actividades predecibles Proc. Emisión de Normas por CD (P-PEN-01). Proc. Fijación de Tarifas o Cargos Tope (P-PRC-01). 1.2 Difusión oportuna de propuestas Publicación en el Peruano /web del OSIPTEL. Publicación de informes sustentatorios / modelos de costos. 1.3 Efectiva participación de los agentes Período para comentarios. Audiencias públicas. Reuniones técnicas / audiencias a CD. Publicación de comentarios en la página web. 5

6 OSIPTEL: Situación actual (2) 1.4 Expedición sustentada de pronunciamientos Informe sustentatorio de resolución final. Matriz con análisis de todos los comentarios presentados. Publicación de documentos en la página web. 1.5 Evaluación de desempeño Indicadores de calidad de producto y de proceso (trimestrales / semestrales). Ratios de aportes de los agentes: % de artículos modificados por contribuciones de agentes 68% 35% 50% 2. Presupuesto por Resultados Primer regulador que cuenta con este mecanismo. El centro de atención es el ciudadano. Objetivos establecidos que son reportados al Ministerio de Economía y Finanzas. 6

7 Propuesta de Lineamientos (1) LINEAMIENTO 1 Finalidad: Alcance: LINEAMIENTO 2 Establecer el marco para el fortalecimiento de la buena gobernanza y la mejora continua de la política regulatoria del OSIPTEL (Recomendaciones OCDE-2016). Función Normativa - Proceso Operativo P-PEN-01. Función de Regulación de Tarifas o Cargos Tope - Proceso Operativo P-PRC-01. Objetivos del OSIPTEL (Constitución y Leyes): Promover la inversión privada en los servicios públicos de telecomunicaciones. Fomentar la competencia efectiva entre empresas operadoras de servicios públicos de telecomunicaciones. Garantizar la calidad y eficiencia de los servicios brindados a los usuarios y la adecuada protección de sus intereses. 7

8 Propuesta de Lineamientos (2) LINEAMIENTO 3 Medidas para acreditar la transparencia y calidad regulatoria del OSIPTEL en la emisión de resoluciones normativas y de regulación de precios: Base en Principios de Acción establecidos en Reglamento General del OSIPTEL. OSIPTEL efectúa sus Procesos Operativos (P-PEN-01 y P-PRC-01) de manera controlada y orientado a la mejora continua, bajo un Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001 certificado: Ciclo PHVA. Requisito de Calidad de Producto: Manual detécnica Normativa. Requisito de Calidad de Proceso: Manual de la Declaración de Calidad Regulatoria. El Consejo Directivo en su caso, el Presidente del OSIPTEL- sólo aprueban los proyectos de resoluciones normativas y de regulación de precios que cumplan con dichos requisitos de calidad y acompañen su respectiva Declaración de Calidad Regulatoria ( DCR ), lo cual es previamente verificado por la Gerencia de Asesoría Legal. Legajo Electrónico: Todas las actuaciones realizadas en la tramitación de los procesos operativos P-PEN-01 y P- PRC-01 son documentadas y publicadas en el portal web del OSIPTEL. 8

9 Propuesta de Lineamientos (3) LINEAMIENTO 4 El OSIPTEL acredita la trasparencia y responsabilidad en su gestión, mediante las siguientes acciones: Plan Estratégico Institucional (PEI) para cada tres (3) años. Plan Operativo Institucional (POI) para cada ejercicio anual (metas e indicadores). Informe de Gestión Anual Memoria Institucional (cumplimiento y avances del PEI y POI). Luego de aprobados, el PEI, POI y Memoria Institucional Anual se remiten y publican: o Presidencia del Consejo de Ministros. o Ministerio de Economía y Finanzas. o Congreso de la República. o Portal web del OSIPTEL y Portal del Estado Peruano. LINEAMIENTO 5 Las unidades orgánicas del OSIPTEL que participan en los procesos operativos P-PEN-01 y P-PRC-01 están sujetas a los presentes Lineamientos y adoptan las acciones pertinentes para su estricto cumplimiento. 9

10 Manual de Técnica Normativa Antecedente: Resolución de Presidencia N PD/OSIPTEL (Abril 2016) Finalidad: Uniformizar la formulación de las resoluciones normativas y de regulación de precios. Alcance: Función Normativa Proceso Operativo P-PEN-01. Función de Regulación de Precios - Proceso Operativo P-PRC-01. Reglas aplicables: Lenguaje Normativo / Estructura de las Normas / Formatos. La Exposición de Motivos comprende la Declaración de Calidad Regulatoria (DCR), elaborada conforme al Manual de la Declaración de Calidad Regulatoria. Si se aprueban tres (3) modificaciones de un mismo cuerpo normativo, se evaluará la necesidad de aprobar un texto único ordenado (TUO) o un nuevo cuerpo normativo. 10

11 Manual de Declaración de Calidad Regulatoria (1) Directrices para elaborar la Declaración de Calidad Regulatoria (DCR) que es el documento a través del cual el OSIPTEL acredita que sus pronunciamientos son justificables, razonables, legales, beneficiosos y eficientes. Estructura: 7 puntos. 1. Objetivo Se especifica el tema. Debe ser concreto y estar relacionado con el problema. 2. Definición del problema Planteamiento del problema. Evidencia, agentes involucrados y ámbito de afectación. Posibles causas del problema. Objetivo de la intervención. 11

12 Manual de Declaración de Calidad Regulatoria (2) 3. Justificación de la intervención Aplicación del principio de subsidiariedad. Permanencia del problema en caso de no intervención. Concordancia con los objetivos del OSIPTEL. 4. Base legal para la regulación Facultades del OSIPTEL para intervenir. Especificar si la intervención del OSIPTEL se debe a la ejecución de una Ley u norma de rango superior. 5. Análisis de alternativas Descripción de las alternativas disponibles. Cómo las alternativas solucionan el problema. Beneficios y costos de cada alternativa. Análisis cuantitativo y cualitativo. Principio de Proporcionalidad: Calificador de Impacto 12

13 Calificador de Impacto Se busca determinar en base a los diferentes tipos de impacto identificados (bajo, medio o alto), el tipo de RIA a trabajar. RIA de Medio/Alto impacto: análisis detallado. RIA de Bajo impacto: análisis más concreto. En cualquier escenario, siempre existe consulta pública, salvo Casos de Urgencia conforme Reglamento General del OSIPTEL. 13

14 Manual de Declaración de Calidad Regulatoria (3) 6. Propuesta y aplicación de la solución Descripción de la propuesta de solución. Aplicación de la solución: o o o o Período de implementación. Reglas para su cumplimiento. Medidas ante el incumplimiento (sanción/supervisión). Trámites con el Estado y entre agentes 7. Difusión de la normativa, procesos de consulta realizados y participación de los agentes Antes de la aprobación del proyecto de norma: o Mecanismo de recolección de información utilizados. o A quiénes se les requirió información. o Nivel de respuesta. Antes de la aprobación de la norma final: o Mecanismos para difundir la propuesta. o Comentarios presentados. o Difusión de los comentarios presentados. o Mecanismos de discusión pública. o Análisis de comentarios (publicación). 14

15 Implementación Ejecutar acciones dentro del Sistema de Gestión de la Calidad con la finalidad de documentar los citados Lineamientos: Incluir los Lineamientos aprobados y manuales dentro de los Documentos de Referencia del Sistema de Gestión de la Calidad. Modificar el Procedimiento de Emisión de Normas por el Consejo Directivo (P-PEN-01) y el Procedimiento de Fijación o Revisión de Tarifas o Cargos de Interconexión Tope (P-PRC-01), para incluir en sus actividades la elaboración de los pronunciamientos de acuerdo a los presentes Lineamientos. Incluir dentro de los planes (indicadores) de calidad del Proceso de Emisión de Normas y del Proceso de Regulación, indicadores que reflejen el cumplimiento de los Lineamientos y el uso de sus manuales. Incorporar en la página web la secuencia completa (trazabilidad) de cada uno de los Procedimientos de Emisión de Normas por el Consejo Directivo (P-PEN-01) y Procedimientos de Fijación o Revisión de Tarifas o Cargos de Interconexión Tope (P-PRC-01). 15

16 Recomendaciones Se recomendará la emisión: Los Lineamientos Generales para la elaboración de los Informes de Análisis de Impacto Regulatorio del OSIPTEL, denominados Lineamientos de Calidad Regulatoria del OSIPTEL. Manual de Técnica Normativa. Manual de la Declaración de Calidad Regulatoria. 16

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