QUITO, GUAYAQUIL Y CUENCA 96 HORAS ECUADOR. El dinero lavado es como el agua, siempre busca el camino de menor resistencia

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1 PRESENTA EL CURSO: Experto en Prevención de LAVADO DE ACTIVOS y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO QUITO, GUAYAQUIL Y CUENCA 96 HORAS ECUADOR El dinero lavado es como el agua, siempre busca el camino de menor resistencia

2 Objetivo Fortalecer las capacidades analíticas y de conocimientos actuales respecto al flagelo del lavado de activos y financiamiento al terrorismo en el ámbito internacional, regional y local para incrementar las tareas preventivas, detectivas y de reporte de todos los entes y responsables de prevenir el lavado de activos en el Ecuador. Propósito Atender y cumplir con las prácticas globales de la banca privada y comercial, con actividades y profesiones no financieras, en concordancia con las recomendaciones de organismos internacionales, organismos reguladores nacionales y autoridades locales en la prevención y tratamiento de lavado de activos. Dirigido a: Entidades Financieras: Bancos, Cooperativas, Mutualistas, Aseguradoras. Oficiales de la Policía Nacional Antinarcóticos, Inteligencia, Lucha Contra el Crimen Organizado. Oficiales de la Armada del Ecuador Inteligencia, Guardacostas. Casas de Valores, Fiduciarias, Fundaciones. Concesionarias de Vehículos, Yates, Aviones, Avionetas. Almaceneras Inmobiliarias y Empresas Constructoras Notarías, Registradores de la Propiedad y Mercantiles. Abogados, Contadores, Auditores. Remesadoras de Dinero y Couriers. Negocios en actividades de compra y venta de oro, obras de arte, etc. 2

3 AGENDA:- NIVEL BASICO: MODULO 1.- Problemática Global, mejores prácticas, recomendaciones GAFI, Egmont Grupo de Acción Financiera Internacional El Comité de Basilea Las Directivas sobre Prevención de Lavado de Dinero de la Unión Europea Otros Grupos Internacionales en Prevención de Lavado de Activos La OEA - CICAD La Ley USA PATRIOT El Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional. MODULO 2.- Problemática Regional y local, marco regulatorio ecuatoriano, Resoluciones Junta Bancaria Grupo de Acción Financiera - Regionales Grupo Egmont y su apoyo a la PLA.- Casuistica Grupo Wolsfberg FELABAN y el aporte en función de la Prevención de Lavado de Activos La Ley de Prevención, detección y erradicación del delito de lavado de activos y del financiamiento de delitos El Accionar de la Unidad de Análisis Financiero. NIVEL INTERMEDIO: MODULO 3.- Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Naturaleza del cargo de Oficial de Cumplimiento Funciones y Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Metodología de Trabajo del Oficial de Cumplimiento Importancia del cargo Pasos para el Montaje de una Unidad de Cumplimiento Definición de estándares de calidad de la función de cumplimiento. Matriz de Riesgos Determinación de Factores de Riesgos Probabilidad e Impacto Evaluación de Riesgos Inherentes Evaluación de Controles Determinación del Riesgo Residual Ejercicios. 3

4 MODULO 4.- Identificación de Métodos de Lavado de Activos. Casuística GAFISUD Lavado de Activos en Bancos y Otras entidades Financieras En Otras Instituciones Financieras como: Emisoras Tarjetas de Crédito, Cías de Seguros, Corredores de Valores, Casas de Cambio y Remesadotas de Dinero Negocios y Profesiones no financieras: Compra-Venta de oro, obras de arte, Notarios, Registradores de la Propiedad y Mercantiles, Contadores, Auditores, Concesionarias de Vehículos, Inmobiliarias,oteles, Casinos, etc Riesgos de Lavado de Dinero con nuevas Tecnologías Riesgos de Lavado de Dinero a través de Cías Pantalla, Fachada, Fideicomisos y Valores al Portador El Financiamiento al Terrorismo: casuística. CASUISTICA GAFISUD. Análisis de Casos con la Metodología de Matriz de vínculos y Diagramas de Vínculos. Tipologías 2008 y 2010, NIVEL AVANZADO: MODULO 5.- Mecanismos de Investigación, monitoreo y reporte de operaciones (relevantes, injustificadas e inusuales) Las Investigaciones La investigación efectiva en un Programa de Prevención de Lavado de Activos La Cultura del Cumplimiento del Programa Antilavado de Activos Señales indicadoras de Lavado de Activos Sistemas de monitoreo electrónicos para la Prevención de Lavado de Activos. La investigación de Lavado de Activos en concordancia con las autoridades del Ecuador Cuándo, cómo y clases de investigación Las órdenes de allanamiento, congelamiento de cuentas, citaciones judiciales Responsabilidad Criminal de la Institución Realización de la Investigación Informe de la investigación Cooperación de Información entre los países. 4

5 MODULO 6: AUDITORIA FORENSE Y EVIDENCIA DIGITAL ASPECTOS GENERALES Origen del Término y Reseña Histórica Causas y Origen 6.3.-Definición 6.4.-Fraude y Tipologías 6.5.-Características del Auditor Forense 6.6.-Características de la Auditoría Forense 6.7.-Fases de la Auditoría Forense 6.8.-Informe de Auditoría Forense O ASPECTOS LEGALES Responsabilidad Penal Derecho Penal Económico Derecho Penal Probatorio O TECNICAS DE AUDITORIA FORENSE Investigación Científica de Los Hechos Método de Investigación Dibujo de Ejecución Cadena de Custodia O AUDITORIA FORENSE APLICADA Lavado de Activos Financiación del Terrorismo Ejercicios. PRIMERA TEMPORADA: Autorizacion #443 Autorizacion#444 CAPITULOS: GUAYAQUIL QUITO: Problemática Global, Enero 19 y 20 del Enero 22 y 23 del Organizaciones Internacionales en la lucha contra el LA y FT. Problemática Regional, Enero 26 y 27 del Enero 29 y 30 del Local, Resoluciones Junta Bancaria Responsabilidades Del Febrero 2 y 3 del Febrero 5 y 6 del Oficial de Cumplimiento, Matrices de Riesgos Tipologias de Lavado de Febrero 9 y 10 del Febrero 12 y 13 del Activos y Financiamiento al Terrorismo Investigación y Reporte Febrero 23 y 24 del Febrero 19 y 20 del Auditoría Forense Marzo 2 y 3 del Marzo 5 y 6 del 5

6 SEGUNDA TEMPORADA: Autorizacion#445 Autorizacion#446 Autorizacion#447 CAPITULOS: GUAYAQUIL: QUITO: CUENCA Problemática Global, Organizaciones Internacionales en la lucha contra el LA y FT. Junio 15 y 16 del Junio 18 y 19 del Junio 22 y 23 del Problemática Regional, Local, Resoluciones Junta Bancaria Responsabilidades Del Oficial de Cumplimiento, Matrices de Riesgos Tipologias de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo Junio 29 y 30 del Julio 13 y 14 del Julio 27 y 28 del Julio 2 y 3 del Julio 16 y 17 del Julio 30 y 31 del Junio 24 y Julio 6 del Julio 7 y 8 del Julio 20 y 21 del Investigación y Reporte Agosto 11 y 12 del Agosto 13 y 14 del Julio 22 y Agosto 4 del Auditoría Forense Agosto 24 y 25 Agosto 27 y 28 del Agosto 5 y 6 del del TERCERA TEMPORADA: Autorizacion #448 Autorizacion#449 CAPITULOS: GUAYAQUIL: QUITO: Problemática Global, Organizaciones Internacionales en la lucha contra el LA y FT. Octubre 12 y 13 del Octubre 15 y 16 del Problemática Regional, Local, Resoluciones Junta Bancaria Responsabilidades Del Oficial de Cumplimiento, Matrices de Riesgos Tipologias de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo Octubre 19 y 20 del Octubre 22 y 23 del Octubre 26 y 27 del Octubre 29 y 30 del Novimbre 9 y 10 del Noviembre 12 y 13 del Investigación y Reporte Noviembre 16 y 17 del Noviembre 19 y 20 del Auditoría Forense Noviembre 23 y 24 del Noviembre 26 y 27 del 6

7 EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO: INVERSION: 1 MODULO: $ 550,00 + IVA 2 MODULOS $ 1.000,00 +IVA 3 MODULOS $ 1.450,00+IVA 4 MODULOS $ 1.800,00+IVA 5 MODULOS $ 2.150,00+IVA TODO EL CURSO: $ 2.400,00+IVA INFORMES: SRTA. CAROL CASTRO Coordinadora de Capacitacion (1) (3) EXT. 109 Celular: E mail: info@grupomj.com SRTA. NATHALY GUZMAN ANDRADE Dpto. Comercial (1) (3) EXT. 105 Cel E mail: nathaly.guzman@grupomj.com SRTA. ADRIANA BUCHELI Dpto. Comercial (1) (3) EXT. 107 Celular: E mail: asesorcomercial@grupomj.com 7

8 SRTA. KATHERINE MOREIRA Dpto. Comercial (1) (3) EXT. 104 Celular: E mail: asesorsenior@grupomj.com Incluye: Carpeta y material de trabajo Constancia de participación. Cofee break s y almuerzo Fotos de grupo INSTRUCTORES: ING. JHENNY ANDRADE, CPP. CAMS ( ECUADOR): ING. JHENNY ANDRADE LOPEZ, Ingeniero en Administración de Empresas. Registro Profesional N-5955 Tiene la Certificación Internacional como Certified Protection Professional (CPP) en ASIS International, Virginia Estados Unidos, desde noviembre del Certificación Registrada con el N Tiene la Certificación Internacional como Especialist Anti Money Laundering CAMS conferida por ACAMS - Miami Estados Unidos, desde diciembre del 2007 Certificación Registrada con el N Tiene la Certificación como Experto en Poligrafía, conferido por MARSTON Estados Unidos y la Internacional Poligraph Training Center de MEXICO, avalada por la Asociación Americana de Poligrafía APA. Tiene el Diplomado en PSICO-GRAFOLOGIA, y otro en PSICOFISIOLOGIA DEL ROSTRO conferido por la Escuela Grafologia.com de México y la escuela Española de JULIAN GABARRE, considerada la N-1 en el mundo. Conferencista Internacional invitada por Anti lavado de Dinero a la Conferencia Internacional en Prevención de Lavado de Activos realizada en mayo del 2011 en Punta Cana República Dominicana, considerada como CONFERENCIA MAGISTRAL. 8

9 Acreditada como CONFERENCISTA INTERNACIONAL por la Asociación Venezolana de Seguridad con la conferencia: HERRAMIENTAS PARA LA PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y F.T. RESPONSABILIDAD DE LOS SUJETOS OBLIGADOS Y ORGANISMOS DE SUPERVISIÓN, en octubre del Está Registrada por el Comité Técnico de Consultores de la República del Ecuador, como CONSULTOR INDIVIDUAL, especialista en Análisis de Riesgos y Auditoría en Prevención de Pérdidas. Registro de Consultor N CIN Trabajó para la Cooperativa de Ahorro y Crédito San Francisco de Asís desde el año 1983 a 1990, llegando a ocupar cargos de Responsabilidad Gerencial. Trabajó para los Bancos de los Andes, Previsora y Amazonas desde 1990 hasta el año 2000, en las áreas de Riesgos, Crédito y Cobranzas. Fue capacitada por el Banco Amazonas en APICE COLOMBIA, en la Administración y Control del sistema de Gestión del Crédito de Consumo, ligado a las Políticas de Prevención del Fraude y Hurto Interno. Desde el año 2002, hasta la actualidad, dirige su firma Asesora en Riesgos y Auditora en Seguridad ARASCO, firma con la que ha realizado Auditorias y Asesorías en Corporaciones, Petroleras, Instituciones Financieras, tres encuentros latinoamericanos de seguridad y múltiples seminarios con temas puntuales orientados a la Prevención de Pérdidas, como: Técnicas de Entrevista, Investigaciones, Análisis de Riesgos, Prev. De Lavado de Activos autorizados por la Unidad de Análisis Financiero del Ecuador, etc.. Ha realizado Auditorias de Seguridad, Financieras y Procesos en Prevención de fraudes internos en importantes firmas comerciales e industriales del Ecuador. Conferencista Internacional en Anti Lavado de Dinero. Conferencista Internacional en AVES Caracas -Venezuela Es miembro activo de las siguientes organizaciones: ASIS International (EUA) American Society for Industrial Security. Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS/EUA) Asociación Latinoamericana de Seguridad (ALAS) Asociación de Consultores del Ecuador. 9

10 LCDO. WILLIAM CHINCHILLA (Costa Rica) Director-Fundador. Abogado, Consultor Jurídico en Mercados Financieros y de Capitales, Consultor Jurídico y Capacitador en Prácticas Antilavado de Activos.Ha trabajado en el Sector Bursátil Asesorando desde el año 2000 en Prácticas de Prevención de Lavado de Activos. Socio Fundador de William Chinchilla S. & Asociados, San José, Costa Rica.DESDE EL AÑO 2000 Conferencias a Nivel Internacional a las que he sido invitado a participar. Cito algunas de ellas; Curso Internacional-Experto en Prevención de Lavado de Activos y en Prevención de Lavado de Activos en el Sistema de Contratación Público y Privado, Administradora de Riesgos y Auditora en Seguridad- ARASCO, Ecuador, Expositor en el IV Congreso Iberoamericano sobre Regulación Económica, noviembre del 2009 y en el IV Congreso sobre Prevención de Lavado de Activos, organizado por el Instituto Internacional de Auditores, en Managua Nicaragua, en noviembre del Invitación de ARASCO para impartir un Módulo Especializado en el 23 y 24 de abril en Quito y 26 y 27 de abril del 2010 en Guayaquil, en un Seminario Especializado de Prevención de Lavado de activos en Seguros. Invitación del Colegio de Auditores Públicos de México, para participar en una Conferencia en México D.F. el 6 de mayo del VI Conferencia Internacional Antilavado de Dinero y Contra el Financiamiento al Terrorismo, durante los días 07 y 08 de Julio en Caracas, Venezuela. Organizado por Invitado por la Bolsa de Valores de República Dominicana para impartir un Seminario Presencial sobre los Mercados de Valores y el Lavado de Dinero en el mes de agosto del Participación en la Conferencia Internacional Antilavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, Celebrada el 5 y 6 de mayo del 2011 en Punta Cana, República Dominicana, por

11 LCDO. ALEJANDRO LAGUNA: PERFIL PROFESIONAL Contador Público de la Universidad Central. Especialista Certificado Anti Lavado de Dinero. Miembro de la Asociación de Especialistas Antilavado de Dinero ACAMS Miami, FL, USA. Especialista en Gestión de Riesgos Financieros - Universidad Sergio Arboleda - Bogotá, COL. Actualmente se desempeña como Responsable de Cumplimiento, entendido como la unión de los pilares conceptuales: (i) Gestión del Riesgo Reputacional (ii) SARLAFT / SPLAFT (iii) Integridad en los Negocios e Integridad en los Mercados (iv) Protección de datos personales (v) Cumplimiento Normativo. Lo anterior, para las entidades pertenecientes a la Fundación Microfinanzas BBVA con presencia en 7 países de la región (Banco de las Microfinanzas Bancamía - Colombia, Caja Nuestra Gente - Perú, Financiera Confianza - Perú, Corporación para las Microfinanzas - Puerto Rico, Emprende Microfinanzas - Chile, Fondo Esperanza - Chile, Contigo Microfinanzas - Argentina, Microserfin - Panamá, Banco ADOPEM - República Dominicana). Estuvo vinculado con varias entidades pertenecientes al sector financiero colombiano (Bancamía, Bancoldex, Redeban Multicolor, Davivienda Red Bancafé y ATH Cajeros) en la definición, implementación y ejecución del SARLAFT. Como académico ha definido una metodología para la implementación del SARLAFT, la cual, ha impartido en los programas de posgrado creados por las universidades Javeriana, Externado de Colombia, Sergio Arboleda y CESA. Conferencista nacional e internacional. 11

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