CAPACITATE CON NOSOTROS!

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2 CAPACITATE CON NOSOTROS! En AMFEV, A.C. a 16 años de brindar servicios de capacitación y actualización hemos desarrollado modelos y técnicas de aprendizaje probados y de aplicabilidad inmediata. Tal es el caso de nuestro diplomado integral para obtener la certificación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Contamos con una plataforma interactiva y accesible que incluye un simulador de examen de conocimientos básicos, conocimientos técnicos y conocimientos en auditoria y gestión de riesgo, que te permitirá medir tu grado de aprendizaje Te asesoramos a lo largo de 9 sesiones de 8 horas cada una de preparación y con exámenes periódicos para lograr el dominio de los temas. Contamos con profesionales certificados en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. Y como siempre AMFEV conocedora de la situación actual cuenta con planes de pagos y ahorros acordes a las posibilidades de sus participantes. Acércate con tu asesor de ventas y él te dará la información adecuada. Obtén tu certificación y se de los pocos asesores en el país en el tema, en donde obtendrás excelentes beneficios.

3 Diplomado Capacitación y análisis conforme al Temario Guía PLD de la CNBV: Preparación para la Certificación de: Auditores, Oficiales de Cumplimiento y demás profesionales en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo. Dirigido a Oficiales de cumplimiento, Auditores internos y externos independientes y cualquier profesional que preste sus servicios en entidades financieras como: SOFOMES no reguladas y Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero. Casas de cambio, almacenes generales de depósito y uniones de crédito. SCAPs, SOFIPOS, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural. Sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión,asesores en inversiones, centros cambiarios y transmisores de dinero. Instituciones de crédito (Bancos), Casas de Bolsa y SOFOMES reguladas. Objetivos Preparar a auditores internos y externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de PLD/FT para su certificación ante la CNBV, de manera que alcancen el grado de conocimientos técnicos y teóricos en materia de prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, para acreditar el examen. Analizar los antecedentes de las disposiciones y su importancia a nivel internacional. Así mismo, conocer el régimen de prevención en materia de PLD y FT en México, identificar cuáles son las autoridades que regulan a las Entidades Financieras, así como las obligaciones que se deben cumplir ante ellas. Ventajas del Diplomado 1.- El participante contará con los conocimientos que indica la guía, acorde a los requerimientos de las autoridades. 2.- Participará en el análisis de las disposiciones de carácter general sobre prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita vigentes para cada giro financiero autorizado. 3.- Comprenderá los contenidos de las disposiciones vigentes a través de modelos y técnicas de aprendizaje probados para acreditar el examen. 4.- Contamos con capacitadores especializados en PLD, todos certificados por la CNBV. 5.- Contamos con una plataforma interactiva y accesible, que incluye material de consulta, así como un simulador de examen, que le permitirá medir su grado de aprendizaje.

4 Servicios que el participante podrá ofrecer al concluir el diplomado y acreditar el examen: 1. Evaluación del programa de Prevención de Lavado de Dinero (PLD) El participante podrá realizar una evaluación de riesgos de los productos, zonas geográficas, clientes y/o del programa de prevención de lavado de dinero en general. A través de pruebas independientes llevar a cabo una evaluación de los controles relativa al funcionamiento actual de su programa de cumplimiento de PLD. La evaluación puede cubrir todo (o una combinación) de los siguientes componentes: a) Evaluación de riesgos Evaluación general de la compañía (gobierno corporativo, clientes, geografíasy productos) para identificar las áreas de posible vulnerabilidad al lavado de dinero. b) Evaluación de Controles Evaluación de la eficacia y administración del programa de cumplimiento de PLD, incluyendo el diseño y operación de los controles, eficacia del monitoreo de transacciones y alertas, así como reporte de operaciones a las autoridades. c) Evaluación de políticas y procedimientos Revisión de las políticas y procedimientos establecidos y documentados por la compañía, para apoyarla con el cumplimiento de los requisitos normativos. Identificación de vacíos o brechas en las políticas y procedimientos de PLD, considerando la naturaleza de la actividad del cliente, los riesgos percibidos y los requisitos regulatorios locales, corporativos y estándares internacionales. d) Auditoría independiente Conforme a las diversas disposiciones aplicables en el sistema financiero, las entidades deberán mantener medidas de control que incluyan la revisión por parte del área de auditoría interna, o de un auditor externo independiente, para evaluar y dictaminar de forma anual el cumplimiento de dichas disposiciones. Revisión de controles para evaluar el cumplimiento de la normativa local, global y estándares internacionales aplicables, políticas y procedimientos de la compañía y el programa de PLD en general. La frecuencia y el alcance de la auditoría independiente se basa en el riesgo conocido o percibido de las distintas áreas de negocio de la institución y los requisitos reglamentarios.

5 Sabías qué en la actualidad existen en México alrededor de 6,000 entidades financieras que requieren implementar medidas para evitar operaciones con recursos de procedencia ilícita? se prevén multas de 2,000 a 30,000 UMA a las instituciones financieras sujetas a la supervisión de la CNVB que no cuenten entre sus filas con oficiales de cumplimiento certificado? los dictámenes en la materia, a partir del ejercicio 2016, sólo podrán ser emitidos por profesionales certificados por la CNBV? el examen de certificación de la CNBV se realiza en línea y el tiempo para resolver los 130 reactivos, es de solo cuatro horas? el examen de certificación de la CNBV está dividido en tres grandes áreas: 1.- Conocimientos básicos en PLD 2.- Conocimientos técnicos en PLD 3.- Conocimientos de auditoría y gestión de riesgos en PLD? estar certificado en PLD te brinda estatus y reputación, por pertenecer a una lista selecta de prestadores de servicios en materia de PLD? la certificación en PLD es un gran paso para lograr desmantelar las estructuras financieras de los delincuentes?