Programa Anual de Trabajo 2011 (Presentación Ejecutiva) Enero 2011

Transcripción

1 Programa Anual de Trabajo 2011 (Presentación Ejecutiva) Enero 2011

2 Contenido Contexto del Órgano Interno de Control. Resultados de la Investigación Previa. Orientación del PAT 2011, Grupos de Trabajo y Enfoque. Modelo de Administración de Riesgos. Mapa de Riesgos. Auditorías. Revisión de Control. Prevención de la Corrupción y Cultura de la Legalidad.

3 Contexto del Órgano Interno de Control Objetivo Vigilar el desempeño del Instituto Nacional de Lenguas Indígenas, para contribuir a la reducción de riesgos y posibles problemas de corrupción; promover la transparencia y efectividad en la operación, a través de un enfoque esencialmente preventivo y de control; y en general contribuir a una correcta vigilancia de la gestión pública institucional. Misión Cumplimiento de las obligaciones y apego a la legalidad de los servidores públicos, en el desempeño de sus funciones; en el control y seguimiento de los compromisos establecidos en los programas de trabajo, en el mejoramiento de la gestión institucional y en el fortalecimiento de sus niveles de eficiencia, eficacia y calidad. Visión Acompañar la labor de la Institución, mediante una coordinación y comunicación estrecha, en la definición e implementación de acciones preventivas y en la consolidación de un ambiente de control y un entorno ético, así como en la identificación de los factores de riesgo; atención de situaciones recurrentes y posibles omisiones, con el fin de corregirlas y solventarlas, aportando valor desde la óptica de un trabajo centrado en la eficiencia, calidad y mejora permanente de la gestión pública.

4 EJES RECTORES PINALI I. La diversidad cultural de México, en particular la de los pueblos indígenas y sus lenguas II. El enfoque del multilingüismo, complementado con el enfoque intercultural III. La igualdad de oportunidades en un marco nacional multicultural multilingüe RESULTADOS INVESTIGACIÓN PREVIA OBJETIVOS ÁREAS CRITICAS ÁREAS DE OPORTUNIDAD 1. Contribuir mediante la investigación básica al conocimiento de la diversidad lingüística mexicana. 2. Promover el respeto y la valoración de la diversidad lingüística y cultural de México, fomentando su reconocimiento en todos los niveles educativos y en todos los ámbitos Socioculturales. 3. Promover entre la población indígena y la hablante de las lenguas indígenas nacionales el conocimiento y ejercicio de los derechos lingüísticos. 4. Revertir la tendencia al desplazamiento de las lenguas indígenas nacionales 5. Desarrollar el estudio planificado de la diversidad lingüística mexicana. 6. Promover que el gobierno mexicano, en todos los servicios que brinda, atienda a la población indígena, en particular a los hablantes de las lenguas indígenas nacionales, con pertinencia lingüística y cultural aplicando los enfoques intercultural y del multilingüismo-, prioritariamente en los sectores responsables de la educación, la salud y la procuración e impartición de justicia. 7. Fomentar el uso funcional de las lenguas indígenas nacionales en las instituciones públicas mexicanas. 8. Promover la profesionalización de intérpretes, traductores y demás agentes correspondientes hablantes de las lenguas indígenas nacionales. 9. Promover y apoyar la creación y funcionamiento de institutos de lenguas indígenas nacionales en los estados y municipios de México. 10. Posicionar en la comunidad internacional los avances de las políticas públicas mexicanas en materia de derechos lingüísticos, así como en la atención a la diversidad lingüística y las lenguas indígenas. Programa de Acreditación y Certificación de Interpretes). Catálogo de Cuentas Gastos por Comprobar, apoyos otorgados a los participantes a eventos del INALI. Presentación de declaraciones informativas Proceso de Planeación de Recursos Humanos. Ingresos ( Recibos de Ministración ) Medidas de Austeridad y Disciplina del Gasto. Inventario y Activo Fijo Programa Cadenas Productivas Día Internacional de la Lengua Materna. Calculo y Pago de Nóminas Contratos y Pedidos Ingresos Gastos de Viaje y Pasajes, Boletos de Avión y Cuenta de Deudores. Servicios Generales. Programa Editorial. Perfiles de Puestos. Modelo de Administración de Riesgos. Día Internacional de los Pueblos Indígenas. Aplicación de criterios para la Disminución de la Plantilla. Mayor posicionamiento en relación a la administración Pública Federal, el Congreso y el Poder Judicial. Impulsar una política de inducción institucional que promueva la identidad entre trabajadores y fines del instituto. Impulsar una estrategia de coordinación a nivel estatal y municipal. Promover una política de vinculación a nivel nacional e internacional con organismos civiles, instituciones educativas, gobiernos y organismos internacionales. Impulsar una política de difusión y comunicación que le permita diferenciar sus funciones de otras instituciones como la CDI. Promover una mayor vinculación social. Contratación de personal, de acuerdo a los perfiles profesionales autorizados. Reforzar la aplicación del Modelo de Administración de Riesgos a través del Programa de Trabajo de Administración de Riesgos 2011 (PTAR). PRESUPUESTO Concepto 2005 ejercido 2006 ejercido 2007 ejercido 2008 ejercido 2009 ejercido 2010 original 2011 original Servicios Personales 15, 613,864 36,490,956 36,350,707 36,130,224 34,629,258 Materiales y Suministros 3, 995,566 2, 255,789 2, 487,694 1,928, ,424 2,342,243 2,591,390 Servicios Generales 30, 522,482 30, 089,345 32, 721,440 30,261,425 34,048,002 41,901,544 48,213,214 Bienes Muebles 5, 941,319 4, 295,475 2, 497,675 1, 558,414 2,511,744 4,124,155 4,124,155 Otros Gastos 1, 500,000 1, 465,404 1, 434,695 1, 791,650 1,047,391 5,505,582 3,850,392 Honorarios 14, 845,192 28, 542,497 16, Aportaciones ISSSTE FOVISSSSTE Y SAR 861,344 1, 635,585 1,595,654 2,199,691 2,199,691 TOTALES 56, 804,559 66, 648, ,190 73, 666,906 75,993,922 92,203,439 95,608,100

5 ORIENTACIÓN DEL PAT 2011 Aportación de Valor EJES RECTORES IDENTIFICACIÓN Y GESTIÓN DE FACTORES DE RIESGO. AUDITAR PARA PREVENIR. REFORZAR EL AMBIENTE DE CONTROL. PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN Y CULTURA DE LA LEGALIDAD. ASESORÍA Y ACOMPAÑAMIENTO PARA LA MEJORA DE LA GESTIÓN. ESTRATEGIAS APLICACIÓN DEL MIR-PAT AUDITORÍAS REVISIONES Y EVALUACIONES SISTEMA DE ATENCIÓN DE QUEJAS Y DENUNCIAS. PARTICIPACIÓN EN GRUPOS DE TRABAJO Y GRUPOS DE ENFOQUE. I N T E G R A L I D A D Grupos de Trabajo y Enfoque Acompañamiento El OIC asesorará a grupos de trabajo y enfoque integrados por servidores públicos con nivel de decisión, para la atención de asuntos específicos. Evaluación de Procedimien tos Control Interno Instituci onal Regulación Base Cero Proyecto Integral de Mejora de la Gestión Programa de Administr ación de Riesgos 2011 (PTAR)

6 Mapa de Riesgos Institucional para la Formulación del Programa Anual de Trabajo del OIC No. Riesgo Riesgos críticos derivados del MRI-PAT Área Cuadrante 1 Objetivos y metas no cumplidos por congelamiento de plazas. DGAAPL I 2 Patrimonio Institucional afectado por no presentar denuncias penales. DGAC I 3 Contratos y convenios elaborados en forma inadecuada por mala dictaminación. DGAC I 4 Documentación Lingüística elaborada de forma inadecuada por carecer de criterios claros. DGAAPL I 5 Sistema eléctrico interrumpido por falta de supervisión preventiva y correctiva en su mantenimiento. DTI III 6 Solicitudes de información no atendidas adecuadamente o fuera de tiempo. DGAC III 7 Producción de publicaciones no enfocadas al reconocimiento y revitalización de las lenguas Indígenas. DGAAPL III 8 Capacitación no proporcionada por insuficiencia de recursos. DAF III 9 El ejercicio del presupuesto no controlado puede presentar errores y contravenir las disposiciones legales DAF III 10 Capacitación no atendida por una plantilla insuficiente en el área de Recursos Humanos. DAF III 11 Falta de controles para el resguardo de los bienes institucionales DTI III 12 Coordinación inter-institucional inadecuada por falta de estrategias claras. DGAC III 13 Personal contratado sin reunir el perfil adecuado. DAF I 14 Comité de Adquisiciones sin controles adecuados en su documentación. DAF III 15 Objetivos Institucionales no alcanzados por reducción del presupuesto. DAF III 16 Programa anual de Adquisiciones integrado en forma deficiente. DAF III 17 Actividades Institucionales no difundidas por falta de espacios públicos y promoción en medios de comunicación. DGAC III 18 Personal desmotivado por falta de Evaluación al desempeño de sus funciones. DAF III 19 El Presupuesto recortado impide la acreditación del INALI como Entidad de Certificación y Evaluación de Competencias. DGAAPL III 20 Programa de Fortalecimiento y desarrollo de las Lenguas Indígenas realizado inadecuadamente por la falta de recursos económicos. DGAAPL IV DGAAPL= Dirección General Adjunta Académica y de Políticas Lingüísticas DGAC= Dirección General Adjunta de Coordinación DAF= Dirección de Administración y Finanzas. DTI= Dirección de Tecnologías de la Información.

7 Probabilidad Mapa de Riesgos Institucional para la Formulación del Programa Anual de Trabajo del OIC CUADRANTE II CUADRANTE I 1 9, , 7 4 8, 7 2 9, , , , 3 6,7,8 8, 5 11,12 8, 4 9,10 9, , , , , 2 14,15 9, 2 1 CUADRANTE III CUADRANTE IV Impacto

8 AUDITORIAS 1ER TRIMESTRE AUDITORÍAS 4TO TRIMESTRE AUDITORÍAS PRESUPUESTO GASTO CORRIENTE CUENTA 3602 IMPRESIÓN DE PUBLICIDAD OFICIAL INFORMATIVA PASIVOS JUICIOS LABORALES. Auditorías: 8 Seguimientos: Objetivos Institucionales no alcanzados por reducción del presupuesto. 1.2 Producción de Publicaciones no enfocadas al reconocimiento y revitalización de las lenguas indígenas. 1.4 Personal contratado sin reunir el perfil adecuado. 3.4 Personal desmotivado por falta de Evaluación al desempeño de sus funciones PRESUPUESTO CORRIENTE DEUDORES DIVERSOS RECURSOS HUMANOS PERFIL DE PUESTOS CONTRA CARGO DESIGNADO Y ACTIVIDADES QUE DESARROLLAN EN SU ÁREA DE TRABAJO. 3ER TRIMESTRE AUDITORÍAS AUDITORÍA AL DESEMPEÑO EVENTO 8, 9, 10 DE NOVIEMBRE DE 2010, SEMINARIO INTERNACIONAL DE LENGUAS INDÍGENAS ACTIVIDADES ESPECÍFICAS INSTITUCIONALES MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CORRECTIVO A LA PLANTA ELÉCTRICA Y EL UPS. 1.3 El ejercicio del presupuesto no controlado puede presentar errores y contravenir las disposiciones legales. 1.4 Personal contratado sin reunir el perfil adecuado. 4.3 Capacitación no atendida por una plantilla insuficiente en el área de Recursos Humanos. 2.3 Coordinación Inter-institucional inadecuada por falta de estrategias claras. 4.2 Sistema eléctrico interrumpido por la falta de supervisión preventiva y correctiva en su mantenimiento. Cada trimestre tendrá su seguimiento correspondiente 2DO TRIMESTRE AUDITORÍAS ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS PROGRAMA ANUAL DE ADQUISICIONES ACTIVIDADES ESPECÍFICAS INSTITUCIONALES VERIFICACIÓN DE LOS DIFERENTES TIPOS DE CONTRATOS QUE SE ELABORAN EN EL INALI. 1.5 Programa anual de Adquisiciones integrado en forma deficiente. 3.3 Comité de Adquisiciones sin controles adecuados en su documentación. 3.1 Contratos y convenios elaborados en forma inadecuada por mala dictaminación. Personal asignado incluyendo al Titular del OIC: 2

9 REVISIONES DE CONTROL 1ER TRIMESTRE REVISIÓN VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES EN MATERIA DE TRANSPARENCIA. 2.1 Solicitudes de Información no atendidas adecuadamente o fuera de tiempo. 4TO TRIMESTRE REVISIÓN EVALUACIÓN DEL MODELO DE ADMINISTRACIÓN DE Y DEL PTAR. Auditorías: 4 Seguimientos: 4 Análisis e identificación de riesgos Institucionales. 3ER TRIMESTRE REVISIÓN VERIFICACIÓN DE LOS CRITERIOS PARA LA ELABORACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN LINGÜÍSTICA. 3.2 Documentación Lingüística elaborada de forma inadecuada por carecer de criterios claros. 1.2 Producción de Publicaciones no enfocadas al reconocimiento y revitalización de las lenguas Cada trimestre tendrá su seguimiento indígenas. correspondiente 2DO TRIMESTRE REVISIÓN EVALUACIÓN DE LA ESTRUCTURA DE CONTROL PARA EL RESGUARDO DE EQUIPOS. 4.4 Falta de controles para el resguardo de los bienes institucionales. 1.1 Patrimonio Institucional afectado por no presentar denuncias penales Personal asignado incluyendo al Titular del OIC: 2

10 PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN Y CULTURA DE LA LEGALIDAD Cuarto Trimestre Seguimiento de Quejas por contratación de personal que no reúne el perfil del puesto, generando la percepción de discriminación hacia el personal activo. Primer Trimestre Seguimiento de Denuncias por incumplimiento de la normatividad Interna, que pueda generar faltas administrativas o daño patrimonial. QUEJAS Tercer Trimestre Seguimiento de Denuncias por incompatibilidad de empleos, como consecuencia de la falta de comunicación inter-institucional. Segundo Trimestre Seguimiento de Denuncias por incumplimiento a la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental en lo referente a solicitudes de información. R E S P O N S A B I L I D A D E S Personal asignado incluyendo al Titular del OIC: 2