ACTA CORRESPONDIENTE A LA PRIMERA SESIÓN ORDINARIA 2010 DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 14 DE ENERO DE 2010

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 9:30 horas del día 14 de enero de 2010, en la Sala de Juntas 3, ubicada en el 6º. Piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información Lic. Humberto Morán Bracamontes Suplente del Titular de la Unidad de Enlace C. P. Aniceto del Rio Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Invitados: Dr. Juan Manuel Ugarte Chávez Director General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C Lic. María de Lourdes Asai Camacho Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C Lic. Alejandro Gallardo Escamilla Subdirector de Área de de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Lic. Andrea Arroyo Arrieta Subdirector de Área de la Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico Lic. María Alma Morales Aragón Subdirector de Área de la Dirección General de Análisis e Información Lic. Alejandro Lafuente Torres Especialista de la Dirección General Contenciosa Lic. Olga Michelle Mejía Soto Especialista del Órgano Interno de Control Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia Orden del Día 1

2 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos 3.1. Solicitud de información No , recibida el 20/11/09 Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico 3.2. Solicitud de información No , recibida el 30/11/ Solicitud de información No , recibida el 11/12/09 Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales 3.4. Solicitud de información No , recibida el 04/12/ Solicitud de información No , recibida el 04/12/09 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C 3.6. Solicitud de información No , recibida el 08/12/09 Dirección General de Análisis e Información 3.7. Solicitud de información No , recibida el 09/12/ Notificación de la Resolución al recurso de revisión con número de expediente 3866/ Notificación de la Resolución al recurso de revisión con número de expediente 4655/09 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D 4.- Asuntos Generales 4.1. Presentación del Informe Anual al IFAI 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria Técnica del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los trece acuerdos adoptados en la Trigésima Quinta Sesión Ordinaria 2009, celebrada el día 18 de diciembre de 2009, los cuales serán solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 10/01/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Trigésima Quinta Sesión Ordinaria 2009 celebrada el día 18 de diciembre de En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 2

3 3.1. Solicitud de información No , recibida el 20/11/09 Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico 1. Si existen recomendaciones a la Institución Bancaria HSBC de México, S.A. Institución de Banca Múltiple en materia de seguridad informática y relacionada y en su caso cuales fueron, del año 2000 a la fecha. 2. Si existen certificados de cumplimiento a las recomendaciones que en materia de seguridad e informática proporcionados por la Institución Bancaria HSBC de México, S.A., Institución de Banca Múltiple HSBC, en los años referidos (sic) La Lic. Andrea Arroyo Arrieta, Subdirector de Área de la Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de clasificar la información requerida como confidencial, en virtud de que contiene hechos y actos de carácter económico, contable, jurídico o administrativo que pudieran ser útiles para un competidor. Acuerdo CI-10/01/02 que la información solicitada está clasificada como CONFIDENCIAL, de conformidad con el artículo 18, fracción I en relación con el Trigésimo Sexto, fracción II de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, en virtud de que la información requerida comprende hechos y actos de carácter económico, contable, jurídico o administrativo que pudieran ser útiles para un competidor Solicitud de información No , recibida el 30/11/09 Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales fallos en adquisiciones federales para la realización y levantamiento de encuestas, en licitaciones públicas, por invitación a tres personas y adjudicaciones directas, enero - noviembre montos cotizados por participantes en cada evento. Tamaños de muestra. (sic) El Lic. Humberto Morán Bracamontes, Director General Adjunto de la Dirección General de Adquisiciones y Contratos, comentó la imposibilidad de proporcionar la información solicitada por lo que se refiere a los fallos en adquisiciones federales para la realización y levantamiento de encuestas por licitación pública, por lo que es inexistente. Por lo que respecta a fallos en adquisiciones federales para la realización de levantamiento de encuestas por invitación a tres personas y adjudicaciones directas, se le proporcionará la información. Acuerdo CI-10/01/03 que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos y en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada por lo que se refiere a los fallos en adquisiciones federales para la realización y levantamiento de encuestas por licitación pública. Lo anterior, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Por lo que respecta al resto de la información, se le proporcionará. 3

4 3.3. Solicitud de información No , recibida el 11/12/09 Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Documento consumo de pan CONSUMO DE PAN PROVEEDURÍA DISTRIBUCIÓN INFRAESTRUCTURA EXPECTATIVAS (sic) El Lic. Humberto Morán Bracamontes, Director General Adjunto de Contratos y Adquisiciones, comentó que por lo que se refiere a la información solicitada y derivado de la naturaleza de las actividades que realiza la Comisión, no se lleva a cabo ningún tipo de estudio para el consumo de pan. Acuerdo CI-10/01/04 que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos y en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 04/12/09 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C 1) Constancia documental (cuadro resumen) del capital social y contable de Valores Finamex S.A. de C.V. Casa de Bolsa, ahora Casa de Bolsa Finamex S.A.B. de C.V. de los años siguientes: 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, 2008 y ) Constancia documental (cuadro resumen) del balance general de Valores Finamex S.A. de C.V. Casa de Bolsa, ahora Casa de Bolsa Finamex S.A.B. de C.V. de los años siguientes: 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, 2008 y )Constancia documental (cuadro resumen) del estado de resultados de Valores Finamex S.A. de C.V. Casa de Bolsa, ahora Casa de Bolsa Finamex S.A.B. de C.V. de los años siguientes: 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, 2008 y (sic) La Lic. María de Lourdes Asai Camacho, Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Intermediarios Financieros C, comento la imposibilidad de proporcionar la información tal y como es requerida en cuadros resumen, por lo que es inexistente. No obstante con el fin de orientar al solicitante, sugirió que se le proporcione la página electrónica de la Comisión en la cual encontrará información relacionada con Casa de Bolsa Finamex, S.A.B. de C.V. Acuerdo CI-10/01/05 que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos y en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información tal y como es solicitada, de conformidad con los artículos 46, de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. No obstante con el fin de orientar al solicitante, se le proporciona la dirección electrónica de la Comisión en la siguiente liga: para que consulte información que puede ser de su interés Solicitud de información No , recibida el 04/12/09 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C 4

5 4) Constancia documental (cuadro resumen) del capital social y contable de Valores Finamex S.A. de C.V. Casa de Bolsa, ahora Casa de Bolsa Finamex S.A.B. de C.V. y compañías subsidiarias de los años siguientes: 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, 2008 y ) Constancia documental (cuadro resumen) del balance general de Valores Finamex S.A. de C.V. Casa de Bolsa, ahora Casa de Bolsa Finamex S.A.B. de C.V. y compañías subsidiarias de los años siguientes: 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, 2008 y ) Constancia documental (cuadro resumen) del estado de resultados de Valores Finamex S.A. de C.V. Casa de Bolsa, ahora Casa de Bolsa Finamex S.A.B. de C.V. y compañías subsidiarias de los años siguientes: 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, 2008 y ) Constancia documental (1 o 2 hojas por cada año) en los estados financieros auditados de Valores Finamex S.A. de C.V. Casa de Bolsa, ahora Casa de Bolsa Finamex S.A.B. de C.V. y compañías subsidiarias, para los años de 2006, 2007 y 2008, donde se explican las contingencias y compromisos legales pendientes de la casa de bolsa o de sus suvsidiarias (civiles y laborales), por ejemplo, donde dice que b) La casa de bolsa enfrente dos juicios laborales en su contra, los cuales se encuentran en la etapa de desahogo de pruebas y en su conjunto ascienden a $6 aproximadamente pág. 34 Estados Financieros del (sic) La Lic. María de Lourdes Asai Camacho, Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Intermediarios Financieros C, comento la imposibilidad de proporcionar la información tal y como es requerida en cuadros resumen de los numerales 4, 5 y 6, por lo que es inexistente. No obstante con el fin de orientar al solicitante se le sugiere que consulte la página electrónica de la Comisión en la cual puede consultar información relacionada con Casa de Bolsa Finamex, S.A.B. de C.V., proporcionándole la dirección. Por lo que se refiere al numeral 7, se le proporcionará la información una vez que pague los derechos. Acuerdo CI-10/01/06 que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos y en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información tal y como es solicitada, de conformidad con los artículos 46, de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. No obstante con el fin de orientar al solicitante, se le sugiere que consulte la dirección electrónica de la Comisión en la siguiente liga: En cuanto al numeral 7, se le informará que la información consta en 4 fojas para que efectúe el pago de los derechos Solicitud de información No , recibida el 08/12/09 Dirección General de Análisis e Información Estado de resultados y balance general del infonavit y fovissste (de todos los años) me interesa en particular saber el numero de creditos y saldos de cartera vigente y vencida (sic) La Lic. María Alma Morales Aragón, Subdirector de Área de la Dirección General de Análisis e Información, comentó que la unidad administrativa e inclusive e toda la Comisión no se cuenta con este tipo de información estadística, por lo que solicitó al Comité confirme la inexistencia. Acuerdo CI-10/01/07 que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos y en el de concentración de la Comisión es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, 5

6 fracción V de su Reglamento. No obstante lo anterior, y con el fin de orientar al solicitante, se le sugiere ingrese su solicitud de información a las Unidades de Enlace del Instituto del Fomento Nacional de la Vivienda para los Trabajadores (Infonavit) y al Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado (Issste), dado que el Fondo de la Vivienda del ISSSTE (Fovissste) es un organismo desconcentrado de dicho Instituto Solicitud de información No , recibida el 09/12/09 ESTADOS FINANCIEROS DE SOFOLES, SOFOMES Y BANCA MULTIPLE QUE EMITAN HIPOTECAS DESDE 2000 HASTA LA FECHA MAS RESIENTE QUE SE TENGA (MENSUAL O EN SU DEFECTO TRIMESTRAL) (sic) La C. P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria Técnica del Comité solicitó a los miembros de éste, aprueben una ampliación de plazo para atender correctamente esta solicitud, ya que por la fecha que data la información solicitada, es necesario acudir al archivo de concentración de la Comisión, mismo que está ubicado en Toluca, Estado de México. Acuerdo CI-10/01/08 Los miembros del Comité acordaron confirmar la solicitud de ampliación de plazo, de conformidad con los artículos 44 de la Ley de la materia y 71 de su Reglamento Notificación de la Resolución al recurso de revisión con número de expediente 3866/09 El Lic. Alejandro Lafuente Torres, Especialista de la Dirección General Contenciosa, comentó que esta resolución viene en varios sentidos, confirmar, modificar y revocar la respuesta otorgada por la Comisión. Por lo que se refiere a confirmar la respuesta, no existe ningún problema; por lo que modifica y revoca, el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública Gubernamental (IFAI), instruye a la Comisión, para que se vuelva a hacer una búsqueda exhaustiva en los archivos de las unidades administrativas involucradas de la Comisión y esta vez se incluya a la Dirección General de Organización y Recursos Humanos, específicamente a la Biblioteca. Por lo que respecta a confirmar la entrega de versiones públicas de los documentos, instruye a la Comisión para que en un término no mayor a diez días hábiles, contados a partir del día siguiente al de la notificación de la resolución, se presenten ante ese Instituto dichas versiones, para su verificación y previa autorización del mismo, se proceda a informar al recurrente el costo de los derechos a pagar. Acuerdo CI-10/01/09 Los miembros del Comité acordaron que para cumplir con esta Resolución, se vuelva a turnar ésta solicitud a las unidades administrativas involucradas, incluyendo a la Dirección General e Organización y Recursos Humanos, específicamente la Biblioteca, para que se haga otra búsqueda exhaustiva de la información solicitada. Así también que se elabore un proyecto de versión pública siguiendo los lineamientos que marca el IFAI en dicha resolución y previa cita, se les presenten, para que este Instituto, de su visto bueno Notificación de la Resolución al recurso de revisión con número de expediente 4655/09 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D 6

7 El Lic. Alejandro Gallardo Escamilla, Subdirector de Área de la Dirección General de Grupos e Intermediarios Financieros D, y el Lic. Alejandro Lafuente Torres, Especialista de la Dirección General Contenciosa comentaron que respecto a la resolución del IFAI, en la que confirma una parte de la respuesta otorgada al solicitante y revoca otra parte, instruyendo a la Comisión a que informe detalladamente de la evolución que tuvo la entidad financiera Casa de Bolsa Prime, S.A. de C.V. hasta llegar a HSBC de México, S.A. y a orientarlo a donde pueda dirigirse para solucionar su situación. En ese sentido, propusieron que para dar cumplimiento a esta resolución se le proporcione al hoy recurrente el detalle de cada uno de los cambios que sufrió dicha casa de bolsa, proporcionándole inclusive las fechas. Acuerdo CI-10/01/10 Los miembros del Comité acordaron que para dar cumplimiento a la Resolución emitida por el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (IFAI), respecto al recurso de revisión con número de expediente 4655/09, se informe al recurrente mediante correo electrónico, que el IFAI, confirma la respuesta de la Comisión respecto al número 1 de su solicitud, y por lo que se refiere al número 2 y 3 de su solicitud, en donde revoca la respuesta de la Comisión, se le proporcionará con más detalle dicha información, y se le orientará a que se dirija a la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de los Servicios Financieros. Lo anterior se hará a través del correo electrónico que proporcionó el recurrente. 4.- Asuntos Generales 4.1. Presentación del Informe Anual al IFAI La C. P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria Técnica del Comité de Información, presentó a los miembros de éste, el Informe Anual del IFAI, dándoles una breve explicación sobre su contenido. Este informe corresponde al año 2009 y cabe aclarar que fue previamente revisado por el Órgano Interno de Control. Acuerdo CI-10/01/11 Los miembros del Comité acordaron aprobar el Informe Anual del IFAI, mismo que será remitido a través de la Herramienta de Comunicación el próximo 18 de enero. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Primera Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 10:00 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. Integrantes del Comité de Información: Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información Director General Contencioso 7

8 Lic. Humberto Morán Bracamontes Suplente del Titular de la Unidad de Enlace C. P. Aniceto del Rio Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Director General Adjunto de Adquisiciones y Contratos Titular del Área de Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno Especialista de la D. G. de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Participantes Dr. Juan Manuel Ugarte Chávez Director General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C Lic. María de Lourdes Asai Camacho Lic. Alejandro Gallardo Escamilla Lic. Andrea Arroyo Arrieta Lic. María Alma Morales Aragón Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C Subdirector de Área de de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Subdirector de Área de la Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico Subdirector de Área de la Dirección General de Análisis e Información 8

9 Lic. Alejandro Lafuente Torres Especialista de la Dirección General Contenciosa Lic. Olga Michelle Mejía Soto Especialista del Órgano Interno de Control 9