ACTA CORRESPONDIENTE A LA TERCERA SESIÓN ORDINARIA 2010 DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 11 DE FEBRERO DE 2010

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 13:30 horas del día 11 de febrero de 2010, en la Sala de Juntas 2, ubicada en el 6º. Piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. Jorge Leonardo González García Presidente del Comité de Información Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Lic. José Francisco Rivera Rodríguez Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Invitados: Ing. Gabriel Napoleón Díaz Leyva Director General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Lic. Jesús María Benítez Martínez Director General de Supervisión de Riesgos Discrecionales Lic. José Ramón Canales Márquez Director General Adjunto de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E Lic. Rafael Cancino Sánchez Director General Adjunto de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A Lic. Raúl Abraham Gómez Ramírez Director General Adjunto de la Dirección General de Delitos y Sanciones Lic. Gamaliel Cardeña Cortés Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e 1

2 Intermediarios Financieros B Lic. María de Lourdes Asai Camacho Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Director de Área de la Dirección General Contenciosa Ing. Benito Francisco Coello Echegoyén Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito Lic. María Alma Morales Aragón Subdirector de Área de la Dirección General de Análisis e Información Lic. Andrea Arroyo Arrieta Subdirector de Área de la Dirección General de Riesgo Operacional y Tecnológico Lic. Renato Aldo Padilla Gutiérrez Subdirector de Área de la Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Act. Daniela Leticia Maldonado Hernández Inspector de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Lic. Gabriela García Mejía Analista Jurídico de la Dirección General de Atención a Autoridades Lic. Laura Olmedo Escamilla Analista Jurídico del Órgano Interno de Control Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos Orden del Día 2

3 3.1. Solicitud de información No , recibida el 09/12/09 Dirección General de Análisis e Información Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E 3.2 Solicitud de información No , recibida el 18/01/10 Dirección General de Atención a Autoridades 3.3. Solicitud de información No , recibida el 21/01/10 Dirección General de Supervisión de Riesgos Discrecionales 3.4. Solicitud de información No , recibida el 27/01/10 Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Dirección General de Intermediarios Especializados 3.5. Solicitud de información No , recibida el 02/02/10 Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito 3.6. Notificación de la Admisión del Recurso de Revisión con número de expediente 0337/10, relacionado con la solicitud de información Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C 4.- ASUNTOS GENERALES 4.1. Notificación de la Admisión del Recurso de Revisión con número de expediente 0665/10. Relacionado con la solicitud de información Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria Técnica del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento del acuerdo adoptado en la Primera Sesión Extraordinaria 2010, celebrada el día 5 de febrero de 2010, el cual ya fue solventado en tiempo y forma por la Dirección General correspondiente y la Unidad de Enlace. 3

4 Acuerdo CI 10/03/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guarda el asunto y acuerdo adoptado en la Primera Sesión Extraordinaria 2010 celebrada el día 5 de febrero de En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud de información No , recibida el 09/12/09 Dirección General de Análisis e Información Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E ESTADOS FINANCIEROS DE SOFOLES, SOFOMES Y BANCA MULTIPLE QUE EMITAN HIPOTECAS DESDE 2000 HASTA LA FECHA MAS RESIENTE QUE SE TENGA (MENSUAL O EN SU DEFECTO TRIMESTRAL) (sic) El Ing. Gabriel N. Díaz Leyva, Director General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento y la Lic. María Alma Morales Aragón, Subdirectora de Área de la Dirección General de Análisis e Información, el Lic. Gamaliel Cardeña Cortés, la Act. Daniela Leticia Maldonado Hernández, y el Lic. José Ramón Canales Márquez, de las Direcciones Generales de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B, D y E, respectivamente, comentaron que por lo que se refiere a los estados financieros de las SOFOMES por los años 2000 a 2006, es inexistente la información, en virtud de que dichas entidades financieras no habían surgido. Por lo que se refiere a los estados financieros de SOFOMES(de 2007 en adelante), Banca Múltiple y Sofoles que emitan hipotecas, la información es pública y sugirieron se proporcione al solicitante las direcciones electrónicas donde puede consultar esa información: asc Acuerdo CI-10/03/02 Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuestas de las unidades en el sentido de que por lo que se refiere a los estados financieros de las SOFOLES, SOFOMES(de 2007 a la fecha) y Banca Múltiple se le proporcionarán las direcciones electrónicas en las que puede ser consultada 4

5 dicha información. Por lo que se refiere a los estados financieros de SOFOMES del 2000 al 2006, después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos y en el de concentración de la Comisión se declara la INEXISTENCIA de dicha información, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. 3.2 Solicitud de información No , recibida el 18/01/10 Dirección General de Atención a Autoridades copia de todos los documentos, escritos,información, actas de nacimiento o defunción, denuncias, demandas, expedientes, documentos escolares, cédula profesional, adeudos, pagos realizados y cualquier documento o información que se tenga del ciudadano Miguel Ochoa Partida (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Analista Jurídico de la Dirección General de Atención a Autoridades, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que es inexistente la información solicitada, ya que la Comisión no cuenta con este tipo de información. Acuerdo CI-10/03/03 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos y en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 21/01/10 Dirección General de Supervisión de Riesgos Discrecionales la informacion que solicito es referente al buro de credito, ya que no tengo bien claro, quien es la autoridad encargada de regularlo y por que el buro de credito, que es una persona moral privada, y no una autoridad, maneja informacion de los usuarios de servicios financiaros a su libre albedrio (es una solicitud con 23 preguntas, todas relacionadas con el Buró de Crédito) El Lic. Jesús María Benítez Martínez, Director General de Supervisión de Riesgos Discrecionales, comentó que no obstante que la información solicitada no es materia de la Ley, toda vez que no solicita documento alguno, como lo establece la fracción II del artículo 40 de la Ley de la materia, y con el fin de orientar al solicitante, se le proporcionará la información requerida en los numerales 1 a 8, 11 a 15, 18 a 20, 22 y 23 proporcionándole inclusive la dirección electrónica de donde consultar la normatividad aplicable. Por lo que se refiere a los numerales 9, 10, 16, 17 y 21, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que es inexistente esta información. Acuerdo CI-10/03/04 5

6 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de proporcionar la información respecto a los numerales 1 a 8, 11 a 15, 18 a 20, 22 y 23 y por lo que se refiere a la información solicitada en los numerales 9, 10, 16, 17 y 21, después de hacer una búsqueda exhaustiva en sus archivos y en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 27/01/10 Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Dirección General de Intermediarios Especializados MANUALES DE PROCEDIMIENTOS REFERENTES PROCESAMIENTO DE INFORMACION PARA LA PREVENCION DE LAVADO DE DINERO, COMO OPERACIONES RELEVANTES, FRACCIONADAS, DE LOS SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS EN ESPECIFICO CASAS DE CAMBIO (sic) La Lic. Andrea Arroyo Arrieta y el Lic. Renato Aldo Padilla Gutiérrez, Subdirectores de Área de las Direcciones Generales de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico y la de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, respectivamente, solicitaron al Comité confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que la información solicitada, está clasificada como confidencial y reservada, ya que contiene hechos y actos de carácter económico, contable, jurídico o administrativo que pudieran ser útiles para un competidor y hacer mal uso de la misma, así como causar un serio perjuicio a las actividades de verificación del cumplimiento de las leyes. Acuerdo CI-10/03/05 Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuesta de las unidades administrativas en el sentido de que la información solicitada está clasificada como CONFIDENCIAL y RESERVADA de conformidad con los artículos 18, fracción I, 13, fracciones III y V y 14, fracción VI de la Ley de la materia, en relación con el Trigésimo Sexto, fracción II, Vigésimo Segundo, Vigésimo Cuarto, fracción I y Vigésimo Noveno de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, en virtud de que contiene hechos y actos de carácter económico, contable, jurídico o administrativo que pudieran ser útiles para un competidor y hacer mal uso de la misma, así como causar un serio perjuicio a las actividades de verificación del cumplimiento de las leyes Solicitud de información No , recibida el 02/02/10 Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito 6

7 I. Copia de la fianza presentada por la Unión de Crédito Agroindustrial, Pesquera y de Servicios del Sur de Sinaloa, S.A. de C.V., ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, para la obtención del permiso de operación. II. Estados financieros (balance General y de Resultados) dictaminados de los últimos cinco ejercicios y cierre del ejercicio III. Relación de bienes propiedad de la Unión de Crédito, así como movimientos de compra venta, donación, cesión de derechos o cualquier otro tipo de traslado de propiedad de bienes muebles e inmuebles de la Unión de Crédito ante terceros. IV. Relación de créditos por cobrar a favor de la Unión de Crédito. (sic) El Ing. Benito Coello Echegoyén, Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito, comentó que por lo que se refiere a la información solicitada en los numerales I y II para los ejercicios 2007, 2008 y 2009, no se encontró en sus archivos, por lo que solicitó al Comité confirmar la inexistencia. Por lo que se refiere a los estados financieros de los años 2005 y 2006, así como a lo solicitado en los numerales III y IV, solicitó confirmar la clasificación de confidencial, ya que contiene datos relacionados con el patrimonio de personas físicas y morales. Acuerdo CI-10/03/06 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos y en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, relacionada con los estados financieros dictaminados de los años 2007, 2008 y 2009, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Por lo que se refiere a los estados financieros de los años 2005 y 2006, así como a la información solicitada en los numerales III y IV, la información está clasificada como CONFIDENCIAL de conformidad con el artículo 18, fracciones I y II de la Ley de la materia, en relación con el Trigésimo Segundo, fracción IX y Trigésimo Sexto, fracción I de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, ya que contienen datos relacionados con el patrimonio de personas físicas y morales Notificación de la Admisión del Recurso de Revisión con número de expediente 0337/10, relacionado con la solicitud de información Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C 1) Constancia documental (cuadro resumen) del capital social y contable de Valores Finamex S.A. de C.V. Casa de Bolsa, ahora Casa de Bolsa Finamex S.A.B. de C.V. de los años siguientes: 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, 2008 y ) Constancia documental (cuadro resumen) del balance general de Valores Finamex S.A. de C.V. Casa de Bolsa, ahora Casa de Bolsa Finamex S.A.B. de C.V. de los años siguientes: 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, 2008 y )Constancia documental (cuadro resumen) del estado de resultados de Valores Finamex S.A. de C.V. Casa de Bolsa, ahora Casa de Bolsa Finamex S.A.B. de C.V. de los años siguientes: 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, 2008 y

8 La Lic. María del Lourdes Asai Camacho, Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C, solicitó al Comité confirmar la respuesta que dio en un inicio la Comisión, respecto a que la información tal y como fue solicitada, es inexistente. También hizo la aclaración de que respecto a los documentos que adjuntó como prueba el hoy recurrente al recurso de revisión, se desconoce su procedencia, específicamente de las dos últimas hojas, marcadas con los números 7 y 8. La C. P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria Técnica del Comité, comentó que cuando se recibió este recurso de revisión y considerando los documentos anexos que traía dicho recurso, también se turnó esta solicitud a las Direcciones Generales de Emisiones Bursátiles y Análisis e Información, para descartar la posibilidad de que hubieran sido emitidos en otro momento por esas áreas, declarándose también la inexistencia de esa información. Acuerdo CI-10/03/07 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C en el sentido de que la información tal y como fue solicitada en la solicitud , es INEXISTENTE, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Así también se confirma la respuesta de la Dirección General de Emisiones Bursátiles y la Dirección General de Análisis e Información en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, manifestaron no haber emitido ningún documento similar a los que el hoy recurrente adjuntó, específicamente en lo que se refiere a las hojas marcadas con los números 7 y 8. Acuerdo CI-10/03/08 Los miembros del Comité acordaron designar como delegados especiales al Lic. René Trigo Rizo, Presidente Suplente y Delegado Especial del Comité de Información y a la Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre, Director de Área de la Dirección General Contenciosa, para que procedan a dar contestación y den seguimiento al Recurso de Revisión que se tramita ante el IFAI bajo el expediente número 0337/ ASUNTOS GENERALES 4.1. Notificación de la Admisión del Recurso de Revisión con número de expediente 0665/10. Relacionado con la solicitud de información Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Proporcioneme denominación actual y/o evolución corporativa y/o ubicación de quienes se denominaran (i) Banco del Atlantico, S.A. y (ii) Banca Confia, S.A. (sic) La Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre, Director de Área de la Dirección General Contenciosa, comentó que, se solicitará al Instituto Federal de Acceso a la Información Pública que sobresea este recurso de revisión, ya que el hoy recurrente ingresó otra solicitud de información, requiriendo 8

9 que se le certifique la respuesta inicial que le dio la Comisión, inclusive ya efectuó el pago de los derechos. Dicha copia certificada se pondrá a disposición del recurrente a más tardar el próximo 18 de febrero del presente. Acuerdo CI-10/03/09 Los miembros del Comité acordaron que para atender este recurso de revisión, se confirme la respuesta de la Comisión en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de la unidad administrativa y en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información tal y como fue solicitada. No obstante, se solicitará al Instituto Federal de Acceso a la Información Pública, que sobresea este recurso, ya que el hoy recurrente, ingresó una solicitud de información posterior en la que requiere que se le certifique la respuesta que le emitió la Unidad de Enlace, inclusive ya realizó el pago de los derechos de dicha copia certificada, misma que será puesta a su disposición el próximo 18 de febrero. Acuerdo CI-10/03/10 Los miembros del Comité acordaron designar como delegados especiales al Lic. René Trigo Rizo, Presidente Suplente y Delegado Especial del Comité de Información y a la Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre, Director de Área de la Dirección General Contenciosa, para que procedan a dar contestación y den seguimiento al Recurso de Revisión que se tramita ante el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública bajo el expediente número 0665/10. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Tercera Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 14:00 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. Integrantes del Comité de Información: Lic. Jorge Leonardo González García Presidente del Comité de Información Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información Vicepresidente Jurídico Director General Contencioso 9

10 C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Lic. José Francisco Rivera Rodríguez Titular Encargado del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Titular de las Áreas de Responsabilidades y Quejas Especialista de la D. G. de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Participantes Ing. Gabriel Napoleón Díaz Leyva Director General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Lic. Jesús María Benítez Martínez Lic. José Ramón Canales Márquez Lic. Rafael Cancino Sánchez Director General de Supervisión de Riesgos Discrecionales Director General Adjunto de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E Director General Adjunto de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A 10

11 Lic. Raúl Abraham Gómez Ramírez Lic. Gamaliel Cardeña Cortés Lic. María de Lourdes Asai Camacho Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Ing. Benito Francisco Coello Echegoyén Lic. María Alma Morales Aragón Lic. Andrea Arroyo Arrieta Lic. Renato Aldo Padilla Gutiérrez Director General Adjunto de la Dirección General de Delitos y Sanciones Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C Director de Área de la Dirección General Contenciosa Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito Subdirector de Área de la Dirección General de Análisis e Información Subdirector de Área de la Dirección General de Riesgo Operacional y Tecnológico Subdirector de Área de la Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita 11

12 Act. Daniela Leticia Maldonado Hernández Lic. Gabriela García Mejía Inspector de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Analista Jurídico de la Dirección General de Atención a Autoridades Lic. Laura Olmedo Escamilla Analista Jurídico del Órgano Interno de Control 12