ACTA CORRESPONDIENTE A LA VIGÉSIMA OCTAVA SESIÓN ORDINARIA 2009 DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 15 DE OCTUBRE DE 2009

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 10:30 horas del día 15 de octubre de 2009, en la Sala de Juntas 2 ubicada en el 6º. Piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace C. P. Aniceto del Rio Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C.P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Invitados: Ing. Rodrigo Sánchez Arriola Luna Director General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo Ing. Gabriel Díaz Leyva Director General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento C. P. Rafael Pérez Gutiérrez Director General de Organización y Recursos Humanos Lic. Aída Isabel Santos Barrera Director General Adjunto de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Lic. Mario Alberto Martínez Valenzuela Director General Adjunto de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E Lic. Raúl Gerardo Uribe Uribe Director General Adjunto de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A 1

2 C. P. Manuel Oswaldo Romero González Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B Lic. María de Lourdes Asai Camacho Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C Ing. Benito Francisco Coello Echegoyen Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito Lic. Alfonso del Castillo González Director de Área de la Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre Director de Área de la Dirección General Contenciosa L.C.P. Guillermo Navarrete León Subdirector de Área de la Dirección General de Supervisión de Intermediarios Especializados Lic. Miguel Ángel C. Morales Peláez Subdirector de Área de la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares Lic. Mayra Mortera Cabrera Subdirector de Área de la Dirección General de Delitos y Sanciones Lic. Olga Michelle Mejía Soto Especialista del Órgano Interno de Control Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia Orden del Día 2

3 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos 3.1. Solicitud No , recibida el 21/09/ Solicitud No , recibida el 21/09/ Solicitud No , recibida el 21/09/09 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E Dirección General de Supervisión de Intermediarios Especializados Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Dirección General de Delitos y Sanciones Dirección General Contenciosa 3.4. Solicitud No , recibida el 30/09/09 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E 3.5. Notificación de la Admisión del Recurso de Revisión con número de expediente 4521/09, relacionado con la solicitud de información con folio Notificación de la Resolución al Recurso de Revisión con número de expediente 1806/08, relacionada con la solicitud de información Dirección General de Organización y Recursos Humanos 1.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria Técnica del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los seis acuerdos adoptados en la Segunda Sesión Extraordinaria 2009, celebrada el día 2 de octubre de 2009, los cuales serán solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. 3

4 Acuerdo CI 09/28/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Segunda Sesión Extraordinaria 2009 celebrada el día 2 de octubre de En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud No , recibida el 21/09/ Solicitud No , recibida el 21/09/ Solicitud No , recibida el 21/09/09 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E Dirección General de Supervisión de Intermediarios Especializados Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Dirección General de Delitos y Sanciones Dirección General Contenciosa Texto de la Solicitud a qué entidades financieras se realizaron visitas especiales por parte de ese órgano en los años de 2008 y 2009? y cuántas visitas especiales se realizaron en esos años y a qué entidades?. (sic) Esta solicitud de información fue atendida por la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A, Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B, Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C, Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D, Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E, Dirección General de Supervisión de 4

5 Intermediarios Especializados, Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito, Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo, Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento, Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, llegando a la conclusión de proporcionar al solicitante, el número y nombre de todas aquellas visitas especiales realizadas y concluidas durante los años de 2008 y 2009, y solicitan al Comité confirme la clasificación como reservada de la información relativa a las visitas especiales que se encuentran en proceso, ya que se puede causar un perjuicio a las actividades de verificación del cumplimiento de las leyes. Acuerdo CI-09/28/02 Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuestas de las Direcciones Generales involucradas en la atención de esta solicitud de información, en el sentido de proporcionar al solicitante el número de visitas especiales realizadas durante 2008 y 2009, así como a qué entidades financieras se realizaron; sin embargo, se confirma la clasificación de información RESERVADA del nombre de las entidades financieras cuya visita especial se encuentra en proceso, ya que se puede causar un perjuicio a las actividades de verificación del cumplimiento de las leyes. Lo anterior de conformidad con los artículos 13, fracción V y 14, fracción VI de la Ley de la materia y Vigésimo Cuarto, fracción I y Vigésimo Noveno de los Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal. Texto de la Solicitud A qué entidades financieras es órgano realizó visitas de investigación durante el período de 2008 y 2009? Asimismo, cuántas visitas de investigación fueron realizadas durantes esos años, señalando el número de visitas de investigación realizadas a cada entidad financiera? De la misma forma, Cuántas visitas de investigación se realizaron de conformidad al artículo 10 del Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancario y de Valores?. (sic) Esta solicitud de información fue atendida por las diez Direcciones Generales de Supervisión, así como por la de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, llegando a la conclusión de proporcionar al solicitante, el número y nombre de todas aquellas visitas de investigación realizadas y concluidas durante los años de 2008 y 2009, y solicitaron al Comité confirme la clasificación de información reservada la relativa a las visitas de investigación que se encuentran en proceso, ya que se puede causar un perjuicio a las actividades de verificación del cumplimiento de las leyes. Por lo que se refiere a las visitas de investigación realizadas de conformidad al artículo 10 del Reglamento de Supervisión de la Comisión, solicitaron confirmar la 5

6 respuesta de las unidades administrativas en el sentido de que es inexistente, ya que la Comisión, no ha llevado a cabo ninguna visita bajo el amparo de ese artículo. Acuerdo CI-09/28/03 Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuestas de las Direcciones Generales involucradas en la atención de esta solicitud de información, de proporcionar al solicitante el número de visitas de investigación realizadas durante 2008 y 2009, así como a qué entidades financieras se realizaron; sin embargo, se clasifica como información RESERVADA el nombre de las entidades financieras cuya visita de investigación se encuentra en proceso, ya que se puede causar un perjuicio a las actividades de verificación del cumplimiento de las leyes. Lo anterior de conformidad con los artículos 13, fracción V y 14, fracción VI de la Ley de la materia y Vigésimo Cuarto, fracción I y Vigésimo Noveno de los Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal. Por lo que se refiere a las visitas de investigación hechas al amparo del artículo 10 del Reglamento de Supervisión de la Comisión, se confirma la respuesta de las unidades administrativas en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos y en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, ya que no se ha llevado a cabo ninguna visita de investigación bajo el amparo de ese artículo. Texto de la Solicitud Deseo conocer la diferencia entre intervención administrativa y gerencial. De la misma forma, agradeceré se me proporcione el número de intervenciones realizadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores durante los años de 2008 y 2009, así como a que entidades financieras se realizaron. (sic) Esta solicitud de información fue atendida por las diez Direcciones Generales de Supervisión, así como por la de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, Delitos y Sanciones y Contenciosa, llegando a la conclusión de informar al solicitante, que durante los años de 2008 y 2009, la Comisión no ha llevado a cabo ninguna intervención, por lo que solicitan al Comité, confirme sus respuestas, en el sentido de la inexistencia de la información solicitada. Por lo que se refiere a la diferencia entre intervención administrativa y gerencial; no obstante, que es una pregunta, se le proporcionará la información. Acuerdo CI-09/28/04 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de las Direcciones Generales involucradas en la atención de esta solicitud de información, en el sentido de que después de una 6

7 búsqueda exhaustiva en sus archivos y en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, ya que la Comisión no ha llevado a cabo ninguna intervención en el período requerido. Lo anterior de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Por lo que se refiere a la diferencia de la intervención administrativa y gerencial, se le proporciona la información Solicitud No , recibida el 30/09/09 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E Texto de la Solicitud NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN BANCARIA EXISTENTE EN LA ACTUALIDAD QUE EN LA ACTUALIDAD PUEDA EMITIR UNA CARTA DE LIBERACIÓN DE GRAVAMEN DE UN CRÉDITO HIPOTECARIO YA LIQUIDADO, EJERCIDO EN EL AÑO DE 1971 Y PAGADO EN SU TOTALIDAD (LIQUIDADO) EN EL AÑO DE 1979 ADQUIRIDO CON EL BANCO DE CÉDULAS HIPOTECARIAS (BANCO BCH) QUE A LA FECHA HA DESAPARECIDO (INEXISTENTE). CRÉDITO HIPOTECARIO BCH NÚMERO HTM-422 EN TAMPICO, TAMAULIPAS. (sic) El Lic. Mario Alberto Martínez Valenzuela, Director General Adjunto de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que es inexistente la información solicitada; no obstante, propuso informar al solicitante que la entidad a que se refiere la presente solicitud cambió su denominación el 2 de agosto de 1993 a Banco Unión S.A. Asimismo, el 1 de octubre de 2001, se publicó en el Diario Oficial de la Federación la revocación de la autorización de Banco Unión para operar como Institución de Banca Múltiple. Posteriormente, se llevó a cabo la entrega de la administración de Banco Unión al apoderado liquidador designado por el Instituto para la Protección del Ahorro Bancario (IPAB), sugiriendo al solicitante que se dirija a éste último para obtener la información. Acuerdo CI-09/28/05 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos y en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Sin embargo, no se tiene inconveniente en informar al solicitante que la entidad a que se refiere, cambió su denominación social el 2 de agosto de 1993 a Banco Unión, S.A. Asimismo, el 1 de octubre de 2001, se publicó en el diario en el Diario Oficial de la Federación, la revocación de la autorización de Banco Unión, S.A. para operar como institución de Banca Múltiple. Posteriormente, se llevó a cabo la entrega de la administración de Banco Unión, S.A., al apoderado liquidador designado por el Instituto para la Protección del Ahorro Bancario (IPAB), por lo que se sugiere al solicitante que le requiera esta información directamente al IPAB. 7

8 3.5. Notificación de la Admisión del Recurso de Revisión con número de expediente 4521/09, relacionado con la solicitud de información con folio Texto de la Solicitud La empresa RC Corporativo SC está bajo la supervisión de esa Comisión? Están apegadas a derecho las actividades de financiamiento que tal empresa realiza? Quien es la autoridad encargada de otorgar o dar el permiso o autorización para la misma opere? (sic) La Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre, Director de Área de la Dirección General Contenciosa, comentó que respecto a esta solicitud de información la respuesta fue en el sentido de que no era competencia de la Comisión, ya que ésta sólo supervisa sociedades mercantiles y a la que hace referencia el hoy recurrente se trata de una sociedad civil. No obstante, se le orientó a que se dirigiera al Registro Público de la Propiedad. Acuerdo CI-09/28/06 Los miembros del Comité acordaron que para dar atención a este recurso de revisión, se confirme la respuesta que dio la Comisión a esta solicitud de información, en el sentido de que lo requerido, NO ES COMPETENCIA de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores; que ésta, sólo supervisa sociedades mercantiles autorizadas para operar en el Sistema Financiero Mexicano de conformidad con lo señalado en los artículos 2 y 3, fracción IV de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, y que la empresa RC Corporativo, S.C. al ser sociedad civil, no es una entidad supervisada y, por lo tanto no se encuentra dentro del Padrón de Entidades Financieras Supervisadas por la Comisión. Acuerdo CI-09/28/07 Los miembros del Comité acordaron designar como delegados especiales al Lic. René Trigo Rizo, Presidente Suplente y Delegado Especial del Comité de Información y a la Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre, Director de Área de la Dirección General Contenciosa, para que procedan a dar contestación y den seguimiento al Recurso de Revisión que se tramita ante el IFAI bajo el expediente número 4521/ Notificación de la Resolución al Recurso de Revisión con número de expediente 1806/08, relacionada con la solicitud de información Dirección General de Organización y Recursos Humanos Texto de la Solicitud Cuáles son las clases, tipos, derechos, beneficios, que esa H. Comisión otorga al personal que labora en adición a los beneficios de seguridad social del ISSSTE... Copia certificada del Convenio de Subrogación de la Prestación de Servicios Médicos en vigor, suscrito entre la CNBV y el ISSSTE. (sic) 8

9 El C. P. Rafael Pérez Gutiérrez, Director General de Organización y Recursos Humanos, comentó que para dar atención a la resolución del Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (IFAI), en la que revoca la respuesta de la Comisión y la instruye a buscar en todas las unidades administrativas que pudieran tener la información, incluyendo a la Dirección General de Organización y Recursos Humanos, se informará al solicitante que así fue hecho desde un principio, sólo que se denominaba Dirección General de Planeación y Recursos Humanos, también se informará que en adición a los beneficios de seguridad social que son a cargo del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado (ISSSTE), la Comisión no otorga a sus trabajadores y a sus familias derechohabientes, ningún beneficio o prestación distintos a los seguros y servicios médicos que se contemplan en el Artículo 3, fracciones I, II, III y IV de la Ley del ISSSTE y sus correlativos de la nueva Ley en vigor, ya que conforme lo estipulado en la Cláusula Primera del Convenio de Subrogación de la Prestación de Servicios Médicos, celebrado con el referido Instituto el pasado 10 de diciembre de 1999, el objeto de dicho Convenio es la subrogación de los seguros de enfermedades y maternidad; los servicios de medicina preventiva y de rehabilitación física y mental y los servicios médicos del seguro de riesgos de trabajo que esta Comisión presta directamente a sus trabajadores ante la imposibilidad del ISSSTE de prestarlos directamente. También se le informará que en términos de lo establecido en el Reglamento del Servicio Médico aprobado por la Junta de Gobierno de este Organismo, en su sesión celebrada el pasado 15 de marzo de 2007, menciona que esta Comisión, no otorga a los pensionados con motivo de incapacidad permanente, total o parcial, ningún beneficio adicional a los establecidos en la Ley del ISSSTE, los cuales, por exclusión corresponde otorgar a dicho Instituto, de conformidad con lo estipulado en el referido Convenio de Subrogación de la Prestación de Servicios Médicos, mismo que ya le fue entregado anteriormente. Sin perjuicio de lo anterior, hacemos de su conocimiento que en términos de lo establecido en el Artículo 2 del Reglamento de Servicio Médico referido anteriormente, únicamente el personal de esta Comisión que al momento de solicitar su licencia pre jubilatoria, haya laborado para la misma un mínimo de 15 años ininterrumpidos, desde su ingreso o último reingreso, y que se haya pensionado ante el ISSSTE, tiene derecho a las prestaciones y servicios médicos que este Organismo otorga en adición a los beneficios de seguridad social que son a cargo del referido Instituto, en términos de lo establecido en el Artículo 1 de dicho Reglamento. Acuerdo CI-09/28/08 Los miembros del Comité acordaron que para dar cumplimiento a la resolución que emitió el IFAI, respecto al recurso de revisión con expediente 1806/08 BIS, se declare formalmente la 9

10 INEXISTENCIA de la información solicitada, ya que después de una búsqueda exhaustiva en el archivo de la Dirección General de Organización y Recursos Humanos y en el de concentración de la Comisión, no existe la información requerida por el hoy recurrente, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Adicionalmente se informará al hoy recurrente cuáles son los beneficios de seguridad social que son a cargo del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado (ISSSTE) y cuales son a cargo de la Comisión. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Vigésima Octava Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 11:00 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. Integrantes del Comité de Información: Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace C. P. Aniceto del Rio Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Director General Contencioso Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Titular del Área de Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno Especialista de la D. G. de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Ing. Rodrigo Sánchez Arriola Luna Participantes Director General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo 10

11 Ing. Gabriel Díaz Leyva C. P. Rafael Pérez Gutiérrez Lic. Aída Isabel Santos Barrera Lic. Mario Alberto Martínez Valenzuela Lic. Raúl Gerardo Uribe Uribe C. P. Manuel Oswaldo Romero González Lic. María de Lourdes Asai Camacho Ing. Benito Francisco Coello Echegoyen Director General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento Director General de Organización y Recursos Humanos Director General Adjunto de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Director General Adjunto de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E Director General Adjunto de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito 11

12 Lic. Alfonso del Castillo González Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre L.C.P. Guillermo Navarrete León Lic. Miguel Ángel C. Morales Peláez Lic. Miguel Ángel C. Morales Peláez Lic. Mayra Mortera Cabrera Lic. Olga Michelle Mejía Soto Director de Área de la Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Director de Área de la Dirección General Contenciosa Subdirector de Área de la Dirección General de Supervisión de Intermediarios Especializados Subdirector de Área de la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares Subdirector de Área de la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares Subdirector de Área de la Dirección General de Delitos y Sanciones Especialista del Órgano Interno de Control 12