ACTA CORRESPONDIENTE A LA DÉCIMA SEGUNDA SESIÓN ORDINARIA 2009 DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 20 DE ABRIL DE 2009

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 13:30 horas del día 20 de abril de 2009, en el Aula de Capacitación, ubicada en el 5o. Piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace C. P. Aniceto del Río Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C.P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Invitados: Lic. Liliana Marcos Iza Gerente de Normatividad C Lic. Carlos F. Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo C. P. Gloria Paola Fragoso Contreras Supervisor B de la Dirección General de Emisoras C. P. María de Lourdes Asai Supervisor B de la Dirección General de Intermediarios Bursátiles Lic. María Alma Morales Aragón Supervisor A de la Dirección General de Análisis y Riesgos Lic. Olga Michelle Mejía Soto Especialista del Órgano Interno de Control Lic. Alejandro Lafuente Torres Especialista de la Subgerencia de Consultoría 1

2 Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos Orden del Día 3.1. Solicitud No , recibida el 12/03/09 Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales 3.2. Solicitud No , recibida el 23/03/ Solicitud No , recibida el 23/03/ Solicitud No , recibida el 13/04/ Solicitud No , recibida el 25/03/09 Dirección General de Análisis y Riesgos 3.6. Solicitud No , recibida el 25/03/09 Dirección General de Intermediarios Bursátiles 3.7. Solicitud No , recibida el 30/03/09 Dirección General de Emisoras 3.8. Solicitud No , recibida el 01/04/ Solicitud No , recibida el 13/04/09 Dirección General de Análisis y Riesgos 4.- Asuntos Generales Cédulas del Reporte Control de Registros con cambios solicitados por la Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras B 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS 2

3 La Secretaria del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los doce acuerdos adoptados en la Décima Primera Sesión Ordinaria 2009 celebrada el día 3 de abril de 2009, los cuales serán solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 09/12/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Décima Primera Sesión Ordinaria 2009 celebrada el día 3 de abril de En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud No , recibida el 12/03/09 Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Deseo conocer el importe así como copia de las facturas que amparan los gastos efectuados de todas las unidades responsables adscritas a la CNBV en el período enero a diciembre de 2008 así como los meses de Enero y Febrero de 2009 de la cuenta 3701 VIATICOS. (sic) El C. P. Fernando Chavero Mosqueda, Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales, solicitó al Comité aprobar una ampliación de plazo, ya que el presupuesto ejercido en viáticos de enero a diciembre de 2008 ascendió a $11,520,527.65, gasto que comprende 1,411 comisiones nacionales e internacionales; y de enero a febrero de 2009 el gasto es por $1,143, que corresponde a 275 comisiones nacionales e internacionales. También comentó que el número de facturas por comisión puede variar de diez, quince y hasta veinte documentos por comisión, que vendrían a hacer un aproximado de 25,290 facturas con un costo de 0.50 centavos por copia. Acuerdo CI-09/12/02 Los miembros del Comité acordaron aprobar la ampliación de plazo solicitada por la unidad administrativa, a fin de llevar a cabo la búsqueda en sus archivos, de conformidad con lo previsto en los artículos 44, primer párrafo de la Ley de la materia y 71 de su Reglamento. 3

4 3.2. Solicitud No , recibida el 23/03/09 Aperentemente la Secretaría de Relaciónes Exteriores tiene acreditados dos bancos para la prestación de servicios bancarios a las Embajadas y Misiones Diplomáticas en México, a saber, el Banco HSBC y ScotiaBank. Tengo conocimiento de que la secretaría no tiene jurisdicción en la acreditación de bancos y para probarlo existe un comunicado por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, en el cual establecen que cualquier banco con la infraestructura necesaria puede prestar servicio a las misiones diplomáticas. Me interesa obtener copia de dicho comunicado, ya que los bancos arriba mencionados abusan hasta cierto punto de la afirmación de la Secretaría en detrimento de los gobierno extranjeros que desean mudar sus cuentas bancarias a otra institución. (sic) La Lic. Liliana Marcos Iza, Gerente de Normatividad C de la Dirección General de Disposiciones e Instrumentación Legal, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, es inexistente la información solicitada. Acuerdo CI-09/12/03 solicitada de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud No , recibida el 23/03/09 Comunicado de la CNBV en la que se establece que cualquier banco con la infraestructura necesaria puede prestar sus servicios a las Embajadas y Misiones Diplomáticas acreditadas en México. En una reunión del cuerpo diplomático con la Secretaría de Relaciones Exteriores, se dijo que solo los bancos HSBC y Scotiabank, estaban acreditados o reconocidos por la Secretaría para dar servicio a las misiones diplomáticas. (sic) La Lic. Liliana Marcos Iza, Gerente de Normatividad C de la Dirección General de Disposiciones e Instrumentación Legal, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, es inexistente la información solicitada. 4

5 Acuerdo CI-09/12/04 solicitada de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud No , recibida el 13/04/09 Los documentos que contengan los estudios, investigaciones y análisis y, en general, cualquier documento que haya servido de fundamento para que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores haya establecido las cotas de 1'500,000 y de 500,000 unidades de inversión en la definición vigente de "inversionista calificado."(sic) La Lic. Liliana Marcos Iza, Gerente de Normatividad C de la Dirección General de Disposiciones e Instrumentación Legal, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente. Acuerdo CI-09/12/05 de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, la información solicitada es INEXISTENTE, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud No , recibida el 25/03/09 Dirección General de Análisis y Riesgos estadistica de los ultimos 10 años de clientes morosos de prestamos personales y tarjetas de credito de los bancos que registran la CNBV tambien necesito la informacion sobre las leyes, reglamentos y decretos que regularizan el otorgaamiento de tarjetas y prestamos asi como las ultimas tasas de interes de los ultimos 10 años (sic) La Lic. María Alma Morales Aragón, Supervisor A de la Dirección General de Análisis y Riesgos, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa, en el sentido de que es inexistente la información relativa a estadística de los últimos 10 años de clientes morosos de 5

6 préstamos personales y tarjetas de crédito ;, que la Comisión sólo cuenta con información estadística sobre morosidad de los créditos otorgados como personales y de tarjetas de crédito, la cual es pública y se le proporcionará la dirección electrónica donde la pueda localizar. La Lic. Liliana Marcos Iza, Gerente de Normatividad C de la Dirección General de Disposiciones e Instrumentación Legal, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa, en el sentido de que es inexistente la información solicitada por lo que corresponde a las leyes, reglamentos y decretos que regularizan el otorgamiento de tarjetas y préstamos ; sin embargo si el solicitante se refiere a la regulación en el otorgamiento de tarjetas y préstamos, propuso al Comité que se le informe al solicitante que consulte el Capítulo III del Título Tercero de la Ley de Instituciones de Crédito y Capítulo I del Título Segundo de las Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) el 2 de diciembre de 2005, y modificadas mediante Resoluciones publicadas en el citado Diario, para lo cual se le proporcionará la dirección electrónica de la Comisión, donde las puede consultar. Por lo que se refiere a las últimas tasas de interés de los últimos 10 años., la Lic. Morales y la Lic. Marcos comentaron que sería conveniente orientar al solicitante a que se dirija al Banco de México, ya que este asunto no es competencia de la Comisión. Acuerdo CI-09/12/06 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de las unidades administrativas en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, es INEXISTENTE la información solicitada relativa a estadística de los últimos 10 años de clientes morosos de préstamos personales y tarjetas de crédito las leyes, reglamentos y decretos que regularizan el otorgamiento de tarjetas y préstamos de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento; sin embargo se le informará al solicitante cual es la información estadística y de regulación que tiene la Comisión, proporcionándole las direcciones electrónicas donde puede consultarla y son en la sección de Información Estadística > Banca Múltiple > Información Histórica Mensual. y en la sección Normatividad > Ley de Instituciones de Crédito. Por último, sobre las tasas de interés de los últimos 10 años, se le orientará a que se dirija al Banco de México Solicitud No , recibida el 25/03/09 Dirección General de Intermediarios Bursátiles informacion sobre la fusion y creacion del Grupo Financiero Intercam Casa de Bolsa S.A. de C.V. (sic) 6

7 La C. P. María de Lourdes Asai Camacho, Supervisor B de la Dirección General de Intermediarios Bursátiles, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente, ya que Grupo Financiero Intercam como tal, no existe. No obstante lo anterior se le informará al solicitante que el 1º de julio de 2008, fue publicado en el Diario Oficial de la Federación el acuerdo de fusión en el cual Intercam Casa de Bolsa e Intercam Casa de Cambio se fusionan, permaneciendo la Casa de Bolsa como sociedad fusionante. Acuerdo CI-09/12/07 solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento; sin embargo, se le informará al solicitante que el 1º de julio de 2008, se publicó en el Diario Oficial de la Federación la fusión entre Intercam Casa de Bolsa e Intercam Casa de Cambio, quedando la primera como sociedad fusionante Solicitud No , recibida el 30/03/09 Dirección General de Emisoras Motivo por el cual existen numerosas y diferentes versiones de la "Solicitud de Inscripcion de Valores" de la Emision PUBLICA de Agropecuaria Santa Genoveva S.A.P.I. de C.V. mismas que han sido modificadas,alteradas y cambiadas DESPUES de dicha emision PUBLICA.. (sic) La C. P. Gloria Paola Fragoso Contreras, Supervisor B de la Dirección General de Emisoras, comentó que no existe un documento en el que se digan las causas por las cuales existen numerosas y diferentes versiones de la solicitud de inscripción de valores de esta emisión, por lo que solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que es inexistente la información solicitada. No obstante lo anterior, propuso informar al solicitante que en el artículo 29, fracciones I y II del Reglamento Interior de la Comisión, se encuentran las facultades de la Dirección General de Emisoras, para señalar la forma y términos en que las emisoras estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria, relacionada con dicho trámite. Cabe hacer la aclaración de que la información que aparece en el Sistema de Transferencia de Información sobre Valores fue enviada en una sola ocasión y remitida sin la posibilidad de ser modificada o reemplazada, de conformidad con la Segunda de las Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores. Acuerdo CI-09/12/08 7

8 solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. No obstante, se le informará al solicitante cuáles son las Disposiciones y las direcciones electrónicas donde puede localizarlas, en las que se basa la Comisión para llevar a cabo estas modificaciones: el Reglamento Interior de la Comisión en su artículo 29, fracciones I, II y XI, que prevé las facultades de la Dirección General de Emisoras para señalar la forma y términos en que las emisoras estarán obligadas a proporcionar a la Comisión, los datos, informes, registros, libros de actas, auxiliares, documentos, correspondencia y en general, la información que estime necesaria, relacionada con el trámite de solicitud de inscripción de valores. Por lo que se refiere a la información que aparece en el Sistema de Transferencia de información sobre Valores, fue enviada en una sola ocasión y remitida sin la posibilidad de ser modificada o reemplazada, de conformidad con la Segunda de las Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores: informándole también que los documentos que se indican en la Solicitud de Inscripción de Valores, corresponden a la solicitud inicial de inscripción de los certificados bursátiles como a los rspectivos alcance a la misma Solicitud No , recibida el 01/04/09 Dirección General de Análisis y Riesgos 1) SERIE MENSUAL, POR ENTIDAD FEDERATIVA, DEL CRÉDITO A LA VIVIENDA OTORGADO POR: LA BANCA COMERCIAL, SOFOLES, INFONAVIT Y FOVISSSTE; CLASIFICANDO ESTE POR TIPO DE VIVIENDA: INTERÉS SOCIAL, MEDIA Y RESIDENCIAL, DE ENERO DE 1994 A LA FECHA. 2) SERIE MENSUAL, POR ENTIDAD FEDERATIVA, DEL CRÉDITO A LA VIVIENDA OTORGADO, POR: LA BANCA COMERCIAL, SOFOLES, INFONAVIT Y FOVISSSTE; CLASIFICANDO ESTE POR: CRÉDITOS MENORES A 500 MIL PESOS; DE 501 MIL A UN MILLÓN DE PESOS; MAYORES DE UN MILLÓN A DOS MILLONES DE PESOS; MAYORES A DOS MILLONES DE PESOS. La Lic. María Alma Morales Aragón, Supervisor A de la Dirección General de Análisis y Riesgos, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que es inexistente la información solicitada. Acuerdo CI-09/12/09 solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. 8

9 3.9. Solicitud No , recibida el 13/04/09 Dirección General de Análisis y Riesgos Costo Porcentual Promedio de Captación (CPP) desde febrero de 1989 hasta la fecha. (sic) La Lic. María Alma Morales Aragón, Supervisor A de la Dirección General de Análisis y Riesgos comentó que la Comisión sólo cuenta con esta información de septiembre de 1999 a la fecha y que es pública, para lo cual se le proporcionará la dirección electrónica. Por lo que se refiere a la información de febrero de 1989 a agosto de 1999 solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente. Acuerdo CI-09/12/10 solicitada del período febrero de 1989 a agosto de 1999, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Por lo que se refiere a la información de septiembre de 1999 a la fecha, se le informará que es información pública y la dirección electrónica donde la puede encontrar: Asuntos Generales Cédulas del Reporte Control de Registros con cambios solicitados por la Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras B La C. P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria del Comité, informó que se hizo entrega al Lic. Alejandro Lafuente Torres, Especialista de la Subgerencia de Consultoría, las Cédulas del Reporte Control de Registros con los cambios solicitados por la Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras B. Lo anterior, para su análisis y aprobación por parte de la Dirección General Contenciosa. El Lic. Lafuente, comentó que estas Cédulas ya habían sido analizadas previamente, no existiendo ninguna observación. Acuerdo CI-09/12/11 Los miembros del Comité acordaron confirmar la aprobación que otorgó la Dirección General Contenciosa a las Cédulas del Reporte Control de Registros, presentadas por la Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras B, quedando registradas en el Sistema correspondiente. 9

10 No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Décima Segunda Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 12:40 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. Integrantes del Comité de Información: Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace C.P. Aniceto del Río Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Director General Contencioso Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Titular del Área de Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno Especialista de la D. G. de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Participantes Lic. Liliana Marcos Iza Lic. Carlos F. Romero Pérez Oronoz Gerente de Normatividad C Gerente Consultivo C. P. Gloria Paola Fragoso Contreras Supervisor B de la Dirección General de Emisoras 10

11 C. P. María de Lourdes Asai Supervisor B de la Dirección General de Intermediarios Bursátiles Lic. María Alma Morales Aragón Lic. Olga Michelle Mejía Soto Lic. Alejandro Lafuente Torres Supervisor A de la Dirección General de Análisis y Riesgos Especialista del Órgano Interno de Control Especialista de la Subgerencia de Consultoría 11