ACTA CORRESPONDIENTE A LA OCTAVA SESIÓN ORDINARIA DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 10 DE ABRIL DE 2012

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 11:30 horas del día 10 de abril de 2012, en la Sala de Juntas de la Vicepresidencia de Administración y Planeación Estratégica, ubicada en el 6o. Piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Suplente del Titular de la Unidad de Enlace Lic. Ricardo Pelaez Uranga Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Invitados: Ing. Rodrigo Sánchez Arriola Luna Director General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo Lic. Milton Ignacio Monzalvo Laguna Director General Adjunto de Delitos B Ing. Benito Coello Echegoyén Director General Adjunto de Uniones de Crédito A Lic. Marcela Hernández Medel Director de Área de Organización y Recursos Humanos Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Director de Área de lo Contencioso Lic. Víctor Manuel López Pacheco Subdirector de Área de Análisis e Información Lic. Andrea Arroyo Arrieta Subdirector de Área de Riesgo Operacional y Tecnológico Lic. Gabriela García Mejía Especialista de Atención a Autoridades Lic. Olga Michelle Mejía Soto Especialista A del Órgano Interno de Control 1

2 Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia Orden del Día 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.1. Solicitud de información No , recibida el 06/03/ Solicitud de información No , recibida el 06/03/ Solicitud de información No , recibida el 06/03/ Solicitud de información No , recibida el 07/03/ Solicitud de información No , recibida el 16/03/ Solicitud de información No , recibida el 23/03/ Solicitud de información No , recibida el 09/03/ Solicitud de información No , recibida el 13/03/12 Dirección General de Organización y Recursos Humanos 3.9. Solicitud de información No , recibida el 14/03/12 Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo Dirección General de Delitos y Sanciones Solicitud de información No , recibida el 14/03/12 Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico Solicitud de información No , recibida el 14/03/12 Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito Solicitud de información No , recibida el 15/03/12 Dirección General de Atención a Autoridades 4.- Asuntos Generales 4.1. Notificación de la Resolución del recurso de revisión con número de expediente 5169/11, relacionado con la solicitud de información SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria Técnica del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los ocho acuerdos adoptados en la Séptima Sesión Ordinaria 2012, celebrada el día 16 de marzo de 2012, los cuales ya fueron solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. 2

3 Acuerdo CI 12/08/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Séptima Sesión Ordinaria 2012, celebrada el día 16 de marzo de La Unidad de Enlace ya emitió la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud de información No , recibida el 06/03/12 Solicito los documentos que acrediten, cuanto capital extranjero existe y cual es su proporción respecto al mexicano en las instituciones de banca multiple. (sic) solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente en sus bases de datos. Acuerdo CI 12/08/02 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, ya que no se tiene esta información en sus bases de datos Solicitud de información No , recibida el 06/03/12 En cumplimiento del doc adjunto se solicita toda la información de todos los fideicomisos públicos y privados en el CNB, nombre, fecha de apertura, nombre y cargo de los funcionarios responsables, monto de sus ingresos y egresos de 2000 a la fecha, destino y origen de los recursos. (sic) solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente en sus bases de datos. Sin detrimento de lo anterior, se le sugerirá al solicitante que se dirija a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, ya que es la fideicomitente única del Gobierno Federal. Acuerdo CI 12/08/03 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, ya que no se tiene esta información en sus bases de datos. Sugiriendo al solicitante se dirija a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, ya que es la única fideicomitente del Gobierno Federal. 3

4 3.3. Solicitud de información No , recibida el 06/03/12 monto detallado de todos los creditos otorgados por la banca de 2000 a la fecha al poder ejecutivo, los estados, municipios y el distrito federal, tasa de interes, banco que lo otorgo en que fecha, objetivo del credito y nombre con cargo de los funcionarios que los solicitaron y los recibieron. (sic) solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de solicitar una prórroga, ya que abarca a varias unidades administrativas de la Comisión, así como un período de doce años. Acuerdo CI 12/08/04 que de conformidad con lo que establece la Ley de la materia en su artículo 44 párrafo primero y 71 de su Reglamento, en el que se prevé que el plazo de resolución de una solicitud se puede extender por una sola vez y hasta por 20 días hábiles, siempre y cuando se le notifique al solicitante, las razones que lo motiven, a fin de integrar correctamente toda la información solicitada, misma que abarca a varias unidades administrativas de esta Comisión, así como que se refiere un período de doce años Solicitud de información No , recibida el 07/03/12 Requiero el número de alertas que recibió la CNBV sobre retiros de efectivo en sucursales bancarias, casas de bolsa, casas de cambio o de cualquier otra entidad financiera ubicadas en Veracruz entre el 15 de enero y 23 de enero del No se pide acceso a posibles investigaciones ni averiguaciones previas. Se trata de un dato estadístico. En esta circunstancia, se solicita también en qué ciudades de Veracruz se emitieron esos avisos y alertas, así como las fechas y las sucursales bancarias involucradas. (sic) solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información requerida es inexistente, ya que en las bases de información estadística no se cuenta con ésta. Acuerdo CI 12/08/05 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, ya que no se cuenta en las bases de datos con esta información Solicitud de información No , recibida el 16/03/12 El número de sucursales bancarias de la ciudad de Tijuana, para los años 1985, 1990, 1995, 2000 y Ya que sólo se encuentra disponible en la página de Internet información hasta (sic) 4

5 solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que respecto al número de sucursales bancarias en la ciudad de Tijuana para los años 1985, 1990 y hasta agosto de 1995, es inexistente en las bases de información estadística; sin embargo, comentó que la información estadística disponible con la que cuenta este Organismo, de septiembre de 1995 a enero de 2012, y que se refiere a la información de sucursales por Estado y Municipio, se puede consultar en nuestra página de internet y se le proporcionará la liga. Acuerdo CI 12/08/06 la Comisión, es INEXISTENTE la información relacionada con el número de sucursales bancarias en la ciudad de Tijuana para los años 1985, 1990 y hasta agosto de 1995, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Por otra parte se le proporcionará la dirección electrónica donde puede consultar la información estadística con la que cuenta la Comisión Solicitud de información No , recibida el 23/03/12 El numero de cajeros automaticos por municipio/delegación desglosado por año desde (sic) solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada respecto al número de cajeros automáticos por los años de 2000 a septiembre de 2008, es inexistente en sus bases de datos y se proporcionará la dirección electrónica de nuestra página de internet, donde puede consultar la información disponible con la que cuenta este Organismo respecto al número de cajeros automáticos por municipio/delegación que es de diciembre 2008 a enero Acuerdo CI 12/08/07 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada respecto al número de cajeros automáticos por los años de 2000 a septiembre de 2008, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de sus Reglamento. Se proporcionará la dirección electrónica donde puede consultar en nuestra página de internet la información disponible con que cuenta este Organismo Solicitud de información No , recibida el 09/03/12 Dirección General de Organización y Recursos Humanos 1) Cuál es el salario mensual integral y liquido del cargo de Subdirector de Área; 2) Cuáles son las prestaciones de ley a las que tiene derecho un Subdirector de Área; 3) Cuáles son las prestaciones extra contractuales a las que tiene derecho un Subdirector de Área; 4) De acuerdo a Ley Federal del Trabajo Burocrático, cada cuándo promueven a un Subdirector de Área; 5) De acuerdo a la LFTB cuántos escalafones puede llegar a obtener un Subdirector de área y cuáles son sus prestaciones de ley y extra contractuales, incluyendo sus sueldo mensual integral y líquido; 6) Cuál es el cargo actual del señor Edward Andrew 5

6 Peterson Andrews y desde cuándo; 7) Cuál es el sueldo mensual integral y liquido del señor Edward Andrew Peterson en el cargo de Subdirector de Área para la Atención de Usuarios; 8) Cuál es el nombre completo de su Jefe Inmediato y el área donde se encuentra ubicado? 9) Desde que fecha ocupa el señor Edward Andrew Peterson Andrews dicho cargo y a cuánto ascienden su sueldo y cuáles son sus prestaciones de ley y extra contractuales; 10) Cuáles son los requisitos que solicita la Función de Carrera para el cargo de Subdirector de Área; 11) Mencionar cuál es el área de ubicación del señor Edward Andrew Peterson Andrews y cómo se llama su nombramiento al cargo actual; 12) Mencionar de quién depende dicha área o cargo y quienes son sus jefes directos y coordinadores del área; 13) Mencionar cuáles es el número de expediente del señor Edward Andrew Peterson Andrews. (sic) La Lic. Marcela Hernández Medel, Director de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de proporcionar la información solicitada, excepto el sueldo mensual líquido, ya que está clasificado como confidencial, por contener datos relativos al patrimonio de una persona física. Acuerdo CI 12/08/08 proporcionar al solicitante la información solicitada, excepto el sueldo mensual líquido, por estar clasificada como CONFIDENCIAL, de conformidad con el artículo 18, fracción II de la Ley de la materia, en relación con el Trigésimo Segundo, fracción IX de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, por contener datos relativos al patrimonio de una persona física 3.8. Solicitud de información No , recibida el 13/03/12 Dirección General de Organización y Recursos Humanos Con fundamento en la ley federal de transparencia, cuántas quejas por acoso han habido en los últimos diez años por viceprecidencia de la comision bancaria y de valores. Que trámite se les dió a las mismas y que estado guardan ctualmente. (sic) La Lic. Marcela Hernández Medel, Director de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información en los términos solicitados es inexistente; sin embargo, se le informará que este Organismo implementó desde el año 2008, el Programa de Cultura Institucional en donde se pueden hacer denuncias sobre cualquier tipo de acoso y desde ese año no ha habido ningún tipo de denuncia. Haciendo la aclaración de que también se consultó al área de Responsabilidades y Quejas del Órgano Interno de Control de esta Comisión, informándonos que se le sugiriera al solicitante, hiciera la solicitud de información a la Unidad de Enlace de la Secretaría de la Función Pública. Acuerdo CI 12/08/09 la Comisión, es INEXISTENTE la información en los términos solicitados de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Por otra parte se le informará que este Organismo implementó desde el año 2008, el Programa de Cultura Institucional en donde se pueden 6

7 hacer denuncias sobre cualquier tipo de acoso; sin embargo, desde ese año no ha habido ningún tipo de denuncia. Haciendo la aclaración que también se consultó al área de Responsabilidades y Quejas del Órgano Interno de Control de esta Comisión, sugiriéndole que haga una solicitud de información a la Unidad de Enlace de la propia Secretaría de la Función Pública Solicitud de información No , recibida el 14/03/12 Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo Dirección General de Delitos y Sanciones solicito conocer si existe algún proceso administrativo y/o judicial seguido en contra de: 1. Caja de ahorro Opción Paraíso 2. Caja de ahorro Paraíso 3. Caja de ahorro Opción. (sic) El Ing. Rodrigo Sánchez Arriola Luna, Director General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo, y el Lic. Milton Ignacio Monzalvo Laguna, Director General Adjunto de Delitos B, en representación de su Director General, solicitaron al Comité confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que estas empresas no son sociedades autorizadas ni supervisadas por esta Comisión en términos de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo como Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, ni han presentado solicitud alguna para tal fin ante esta Comisión. Por otra parte, se le informará que en esta Comisión no se inician, tramitan o gestionan procedimientos judiciales; sin embargo, en el ámbito de nuestra competencia administrativa, se tiene información de la empresa denominada CAJA POPULAR EL PARAISO, S.C. DE R.L. DE C.V. (El Paraíso), que tampoco es una sociedad supervisada por este Organismo, por tanto la información parcial con que se cuenta, está clasificada como reservada y confidencial, toda vez que contiene información, cuya difusión puede causar un serio perjuicio a las actividades de verificación del cumplimiento de las leyes, además de contener opiniones, recomendaciones o puntos de vista que forman parte de un proceso deliberativo, dentro de una averiguación previa en trámite. Acuerdo CI 12/08/10 Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que la documentación relacionada con El Paraíso, está clasificada como RESERVADA Y CONFIDENCIAL, por esta unidad administrativa, toda vez que contiene información, cuya difusión puede causar un serio perjuicio a las actividades de verificación del cumplimiento de las leyes, además de contener opiniones, recomendaciones o puntos de vista que forman parte de un proceso deliberativo, dentro de una averiguación previa en trámite. Lo anterior, considerando lo señalado en los artículos 13, fracción V, 14, fracción VI y 18, Fracción II de la citada Ley, en relación con el Vigésimo Cuarto, fracción II, Vigésimo Noveno y Trigésimo Segundo, fracciones IX y XVII de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal Solicitud de información No , recibida el 14/03/12 Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico 7

8 Solicito información del número de asaltos o robos bancarios de 2000 a 2012 (desglosados por año, entidades federativas, institución afectada, número de casos y monto económico de c/u). Solicito información de los robos a cajeros automáticos e intentos de robo a cajeros automáticos ocurridos de 2000 a la fecha, desglosados por año, entidad federativa, institución afectada, monto económico, ubicación en banco o empresa, si se robaron el cajero completo o solo los cartuchos con dinero, si se utilizaron o no explosivos. (sic) La Lic. Andrea Arroyo Arrieta, Subdirector de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa, en el sentido de que la información solicitada es inexistente en sus archivos, ya que no se cuenta con esta información. Acuerdo CI 12/08/11 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, ya que no se cuenta con esta información Solicitud de información No , recibida el 14/03/12 Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito Padrón de Entidades de Ahorro,Crédito Popular Reguladas y Uniones de Crédito en dicho padrón necesito Nommbre, RFC, Domicilio Fiscal regulados por su dependencia. (sic) El Ing. Rodrigo Sánchez Arriola Luna, Director General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo y el Ing. Benito Coello Echegoyén, Director General Adjunto, en representación de su Director General, solicitaron al Comité confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de proporcionar la forma en la que puede consultar en nuestra página de internet el Padrón de Entidades Supervisadas de Ahorro y Crédito Popular, y el de Uniones de Crédito, haciendo la aclaración de que en ambos casos podrá encontrar el nombre y el domicilio social de todas las entidades supervisadas; sin embargo, desconocen si es el mismo domicilio fiscal. Por lo que se refiere al RFC, está clasificada como confidencial, toda vez que contiene datos relativos a una persona física. Acuerdo CI 12/08/12 Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de proporcionar la información respecto al Padrón de las Entidades Supervisadas de Ahorro y Crédito Popular y el de Uniones de Crédito, haciendo la aclaración de que en ambos casos podrá encontrar el nombre y el domicilio social de todas las entidades supervisadas y por lo que se refiere al RFC, clasificarla como CONFIDENCIAL, de conformidad con el artículo 18, fracción I de la citada Ley, en relación con el Trigésimo Sexto, fracción II de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, toda vez que se refiere a datos personales relativos a una persona física Solicitud de información No , recibida el 15/03/12 Dirección General de Atención a Autoridades 8

9 Número total de (1)órdenes de inmovilización u órdenes de embargo, (2) órdenes de aseguramiento y (3) órdenes de desbloqueo o liberación de cuentas bancarias de contribuyentes, remitidas por las unidades administrativas correspondientes del Servicio de Administración Tributaria (SAT) a las unidades correspondientes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) durante los ejercicios fiscales 2010 y Asimismo, número total de oficios girados por la CNBV a las entidades financieras, en donde ordena la inmovilización y conservación de fondos depositados en cuentas bancarias, durante los años 2010 y (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información relacionada al número total de oficios girados por la CNBV a las entidades financieras, en donde ordena la inmovilización y conservación de fondos depositados en cuentas bancarias, durante los años 2010 y 2011., es inexistente, ya que no se cuenta con registros al respecto. Por lo que se refiere al resto de la información, se proporciona. Acuerdo CI 12/08/13 la Comisión, es INEXISTENTE la información relacionada al número total de oficios girados por la CNBV a las entidades financieras, en donde ordena la inmovilización y conservación de fondos depositados en cuentas bancarias, durante los años 2010 y 2011., de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, ya que no se cuenta con registros al respecto. Por lo que se refiere al resto de la información, se proporciona. 4.- Asuntos Generales 4.1. Notificación de la Resolución del recurso de revisión con número de expediente 5169/11, relacionado con la solicitud de información La Resolución del Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos, resolvió modificar la respuesta de la Comisión y la instruye a entregar una versión pública de la información que se tiene respecto a la deuda del Estado de Coahuila, en donde eliminará datos relacionados con RFC, CURP, domicilio, firmas, logos, nombres, de conformidad con el artículo 18, fracción I y II, en relación con el Trigésimo Segundo, fracciones IX y XVII y Trigésimo Sexto, fracciones I y II de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Gubernamental, ya que contiene datos personales relativos a personas físicas y morales. Acuerdo CI 12/08/14 Los miembros del Comité se dieron por enterados de dicha Resolución emitida por el IFAI, en la que MODIFICÓ la respuesta de la Comisión y acordaron aprobar la versión pública que se va a hacer de toda la información que se tiene relacionada con la deuda del Estado de Coahuila, para que se le informe al hoy recurrente en cuantas fojas consta ésta y hacerle entrega de ella previo pago de los derechos. 9

10 No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Octava Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 12:00 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. Integrantes del Comité de Información: Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información Director General Contencioso C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Director General de Programación, Presupuesto y Recurso Materiales Lic. Ricardo Pelaez Uranga Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Especialista de la D. G. de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Participantes Ing. Rodrigo Sánchez Arriola Luna Director General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo 10

11 Lic.. Milton Ignacio Monzalvo Laguna Director General Adjunto de Delitos B Ing. Benito Coello Echegoyén Director General Adjunto de Uniones de Crédito A Lic. Marcela Hernández Medel Director de Área de Organización y Recursos Humanos Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Director de Área de la Contencioso Lic. Víctor Manuel López Pacheco Subdirector de Área de Análisis e Información Lic. Andrea Arroyo Arrieta Subdirector de Área de Riesgo Operacional y Tecnológico Lic. Gabriela García Mejía Especialista de Atención a Autoridades Lic. Olga Michelle Mejía Soto Especialista A del Órgano Interno de Control 11