ACTA CORRESPONDIENTE A LA PRIMERA SESIÓN ORDINARIA 2008 DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 10 DE ENERO DE 2008

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D.F. siendo las 13:00 horas del día 10 de enero de 2008, en la sala de juntas de la Vicepresidencia de Administración ubicada en el 6º piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Lic. José Francisco Rivera Rodríguez Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Invitados: Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre Subgerente de Consultoría Lic. Karla López Nava Vázquez Subgerente de la Gerencia de Cooperación y Asistencia Técnica Internacional C. P. Jesús Solís Montoya Subgerente de Métodos, Procesos y Calidad Ing. Benjamín Bernal Díaz Supervisor en Jefe de la Dir. Gral. de Sup. de Sist. Inform. de Instituciones Financieras Lic. Bryan Lepe Sánchez Supervisor en Jefe de Nuevas Emisiones 1 Lic. Laura Olmedo Escamilla Analista Jurídico del Órgano Interno de Control Lic. Andrea Arroyo Arrieta Supervisor A de la Dir. Gral. de Sup. de Sist. Inform. de Instituciones Financieras C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información 1

2 Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos Orden del Día 3.1. Solicitud No , recibida el 11/12/07 Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales 3.2. Solicitud No , recibida el 13/12/07 Dirección General de Asuntos Internacionales 3.3. Resolución pronunciada por el IFAI con motivo del recurso de revisión con número de expediente 3607/07 interpuesto por el C. Rodrigo Nieto Gómez, en contra de este Comité de Información. Dirección General de Supervisión de Sistemas Informáticos de Instituciones Financieras 3.4. Resolución pronunciada por el IFAI con motivo del recurso de revisión con número de expediente 4067/07 interpuesto por el C. Marcelino Tuero Zorrilla, en contra de este Comité de Información. Dirección General de Emisoras 4.- Asuntos Generales 4.1. Firma de Actas de Sesiones del Comité de Información del SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los seis acuerdos adoptados en la Trigésima Sesión Ordinaria 2007 celebrada el día 19 de diciembre de 2007, los cuales serán solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. 2

3 Acuerdo CI 08/01/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Trigésima Sesión Ordinaria 2007 celebrada el día 19 de diciembre del presente. En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley de la materia. 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud No , recibida el 11/12/07 Texto de la solicitud: SOLICITO LAS REFERENCIAS PUBLICADAS, O NO, DEL MARCO NORMATIVO, (LEY, REGLAMENTO, MANUALES, NORMAS Y/O CIRCULARES ACTUALIZADAS), QUE LE FACULTAN O DAN MARGEN DE INJERENCIA AL COMITÉ DE BIENES MUEBLES RESPECTIVO, PARA TRAMITAR LA DESTRUCCIÓN O ENAJENACIÓN DE LOS BIENES MUEBLES DE LA ENTIDAD, SEÑALANDO ARTÍCULOS, FRACCIONES, INCISOS Y NUMERALES. Al respecto el C. P. Fernando Chavero Mosqueda, Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales, comenta que en la Comisión no existe un Comité de Bienes Muebles, ya que es facultad de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público la creación de éste. El C. P. Chavero también hace mención en su respuesta a la Unidad de Enlace que existe un proyecto de formalización del Subcomité de Bienes Muebles, sin embargo el Lic. René Trigo Rizo, Suplente del Presidente del Comité de Información y el Lic. José Francisco Rivera Rodríguez, Suplente del Titular del Órgano Interno de Control, acordaron con el C. P. Chavero que debido a que lo que se tiene es un proyecto y además no es lo que pide el recurrente, se debe declarar la INEXISTENCIA de todos los documentos. Acuerdo CI 08/01/02 Los miembros del Comité de Información acordaron informar al recurrente que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de la Comisión y de conformidad con el artículo 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública y 70 fracción V de su Reglamento, se declara la INEXISTENCIA de todos los documentos que solicita relacionados con el Comité de Bienes Muebles, toda vez que esta es una función que le confiere a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público Solicitud No , recibida el 13/12/07 Texto de la Solicitud 3

4 Convenios de cooperación que tenga la Comisión Nacional Bancaria y de Valores celebrados con autoridades similares en materia de valores de otros países, y en su caso, la forma en que la CNBV se adhirió a dichos convenios (v.g. acuerdo interinstitucional). (sic) Lic. Karla López Nava Vázquez, Subgerente de la Gerencia de Cooperación y Asistencia Técnica Internacional, comenta que se trata de una solicitud en la que piden a la Comisión copia de los convenios de cooperación con autoridades similares, a lo que se va a dar respuesta al igual que en ocasiones anteriores, en el sentido de que es información reservada de conformidad con los artículos 13 fracción II y 18 fracción I de la Ley, en relación con el Vigésimo Primero y Trigésimo Sexto, fracción III de los Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal. Adicionalmente la Lic. López Nava menciona los puntos a considerar en este tipo de convenios como son: 1. Es facultad de la CNBV proporcionar asistencia a otras autoridades homólogas del exterior, con base en los artículos 4, fracciones XXIV y XXV y 9 de la Ley de la Comisión. Uno de los instrumentos utilizados para tales efectos, es la celebración de convenios (también denominados Memorándums de Entendimiento ó Cartas de Intención). 2. La Ley sobre la Celebración de Tratados (LCT), establece en su artículo 2 que los referidos convenios son acuerdos interinstitucionales que deben circunscribirse a las atribuciones propias de cada una de las dependencias u organismos descentralizados de la Administración Pública Federal u organismos gubernamentales, como lo es la CNBV. 3. La autoridad que verifica que los convenios se ajusten al marco legal antes mencionado, es la Secretaría de Relaciones Exteriores en los términos establecidos en el artículo 7 de la LCT. Para tales efectos, dicha Secretaría emite un dictamen y en caso de firmarse, registra el convenio respectivo. Dicho registro no es público. 4. Es costumbre internacional que los convenios de cooperación y asistencia entre reguladores sean del conocimiento exclusivo de las autoridades, toda vez que su objeto es precisar la manera y condiciones en que la cooperación y asistencia se puede proporcionar entre las mismas. 5. La cooperación y asistencia que se brinda por parte de la CNBV a su contraparte, tiene como fin el debido cumplimiento de la legislación de dicha autoridad en su jurisdicción, respecto al ejercicio de sus facultades y por ello no se da a conocer el texto de los convenios. 6. La divulgación de los Memorándums de Entendimiento puede traer como consecuencia el menoscabo de la confidencialidad en la cual descansan este tipo de relaciones y cooperación internacionales. El Lic. René Trigo Rizo, Suplente del Presidente del Comité de Información y el Lic. José Francisco Rivera Rodríguez, Suplente del Titular del Órgano Interno de Control preguntan que si hay alguna cláusula de confidencialidad en estos convenios, a lo que la Lic. López Nava respondió que la confidencialidad es en cuanto a la información que se intercambia al amparo de los convenios, no al 4

5 convenio en sí, sin embargo hay que considerar la práctica internacional, de no dar a conocer estos convenios. Acuerdo CI 08/01/03 Los miembros del Comité de Información acordaron al respecto y con base en el artículo 45 fracción I de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y artículo 70 fracción III, del Reglamento de la referida Ley, confirmar la clasificación de la información solicitada como RESERVADA, de conformidad con los artículos 13 fracción II y 18 fracción I de la Ley en comento, en relación con el Vigésimo Primero y Trigésimo Sexto, fracción III de los Lineamientos Generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, toda vez que su divulgación puede menoscabar las relaciones internacionales con nuestra parte del exterior Resolución pronunciada por el IFAI con motivo del recurso de revisión con número de expediente 3607/07 interpuesto por el C. Rodrigo Nieto Gómez, en contra de este Comité de Información. Al respecto la Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre, Subgerente de Consultoría, hace una breve semblanza sobre esta resolución, la cual fue tratada en la Sesión anterior del Comité y que se refiere a que el IFAI se pronunció respecto a un Programa de Contingencia que es diferente del Plan de Contingencia que solicitó originalmente el recurrente. El Comité de Información acordó, se procediera a dar repuesta al solicitante informándole del Acuerdo tomado en esta Sesión donde se determina la INEXISTENCIA del Programa de Contingencia, adicionalmente al IFAI se le comunique que se pronunció por algo diferente al Plan de Contingencia, motivo original de la solicitud y que sin embargo ya se le había dado respuesta al recurrente en el mismo sentido, que con esto diera a la Comisión por cumplida; y que si lo consideraba conveniente nos diera una audiencia para mayor aclaración. Estas respuestas fueron enviadas respectivamente el pasado 7 de enero del presente año dando cumplimiento así a la resolución. Inmediatamente el recurrente se inconformó sobre la respuesta proporcionada y envió un mail a la CNBV con copia para el IFAI, diciendo que habíamos caído en incumplimiento a la resolución. Adicionalmente la Lic. Guadalupe Alcantar, del área de cumplimiento del IFAI se comunicó a la Unidad de Enlace para saber el porqué de la respuesta de la Comisión y la llamada se le turnó a la Lic. Laura E. de la Borbolla, quien le explicó que de inicio se le hacía muy raro la respuesta tan rápida del IFAI sin que se le hubiera dado audiencia a la Comisión para aclarar cualquier diferencia que el IFAI tuviera respecto al Programa y al Plan; una vez que le explicó a la Lic. Alcantar todos los antecedentes y el porqué de nuestra respuesta, aclarando que lo que tenía la Comisión de acuerdo con las facultades de supervisión a la BMV que tiene conferidas, eran realmente papeles de trabajo de una parte muy pequeña que forma parte del Plan de Contingencia, denominado Plan de Recuperación de Desastre (DRP), sin embargo, que esta información está clasificada como reservada; llegando al 5

6 acuerdo de que lo que tenía que hacer la Comisión para dar cabal cumplimiento, era declarar la INEXISTENCIA cuanto antes del Plan de Contingencia, haciendo la anotación de la información que se tiene, sin embargo que ésta no es materia del recurso que nos ocupa de conformidad con lo señalado en el tercer párrafo de la página 8 de la resolución del recurso que a la letra dice : De forma que la información clasificada por la CNBV no corresponde con lo solicitado por el ahora recurrente, ya que éste solicitó los planes de contingencia, y no así los informes de supervisión de éstos. En este sentido, este Instituto sólo se pronunciará respecto a la información que solicitó el particular, y no por cuanto hace a la clasificación de otra información que posee la CNBV. Acuerdo CI 08/01/04 Los miembros del Comité de Información acordaron respecto a la resolución pronunciada por el Instituto de Acceso a la Información Pública, con el número de expediente 3607/07 relativo al recurso de revisión interpuesto por el C. Rodrigo Nieto Gómez, relativa a la solicitud, ; darle respuesta al recurrente y al IFAI en el sentido de que después de haber hecho una búsqueda exhaustiva en los archivos de la Comisión se determinó que el Plan de Contingencia es INEXISTENTE de conformidad con el artículo 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública y 70 fracción V de su Reglamento; toda vez que sólo se cuenta con los papeles de trabajo y el resultado del análisis de la parte de configuración técnica denominado Plan de Recuperación de Desastre (DRP), de acuerdo con las facultades de supervisión que tiene conferidas esta Comisión, sin embargo, esta información no es materia del recurso que nos ocupa de conformidad con lo señalado en el tercer párrafo de la página 8 de la resolución del recurso que a la letra dice : De forma que la información clasificada por la CNBV no corresponde con lo solicitado por el ahora recurrente, ya que éste solicitó los planes de contingencia, y no así los informes de supervisión de éstos. En este sentido, este Instituto sólo se pronunciará respecto a la información que solicitó el particular, y no por cuanto hace a la clasificación de otra información que posee la CNBV Resolución pronunciada por el IFAI con motivo del recurso de revisión con número de expediente 4067/07 interpuesto por el C. Marcelino Tuero Zorrilla, en contra de este Comité de Información. El Lic. Bryan Lepe Sánchez, Supervisor en Jefe de Nuevas Emisiones, hace una semblanza sobre este recurso de revisión que se refiere a la solicitud , Copia del contrato de Prestación de Servicios de fecha 18 de Julio de 2007 celebrado entre Promotora de Personal Marítimo Mexicano, S.A. de C.V. y J. P. Morgan, S.A., Institución de Banca Múltiple y J. P. Morgan Grupo Financiero, División Fiduciaria en el fideicomiso irrevocable No. F/ Este contrato de Prestación de Servicios, fue registrado ante esta Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por la fiduciaria J. P Morgan en el mes de julio de El contrato 6

7 de fideicomiso irrevocable fue celebrado con la empresa Transportación MArítima Mexicana, S.A. de C.V. y Monex Casa de Bolsa y Monex Gpo Financiero. Esta solicitud fue turnada originalmente a la Dirección General de Supervisión de Instituciones Financieras B, misma que declaró la INEXISTENCIA, posteriormente se le asignó a la Dirección General de Emisoras, quien también declaró la INEXISTENCIA, puesto que el documento que solicitaba el recurrente nunca se suscribió, sin embargo, el recurrente interpuso un recurso de revisión con número de expediente 4067/07, actualmente el IFAI se pronunció revocando la respuesta de la Comisión, argumentando que no se hizo una búsqueda exhaustiva y que se turnara esta solicitud a las Direcciones Generales de Emisoras, Supervisión de Mercados y Autorizaciones que de acuerdo al Reglamento Interior de la Comisión tienen facultades para supervisar este tipo de operaciones. Acuerdo CI 08/01/05 Los miembros del Comité acordaron turnar esta resolución nuevamente a la Dirección General de Emisoras para que confirme la inexistencia de este documento y enviar a las Direcciones Generales de Supervisión de Mercados y Autorizaciones para que también sea buscado exhaustivamente como lo marca la resolución del IFAI. Por lo tanto esta resolución será atendida en la siguiente Sesión del Comité. 4. Asuntos Generales 4.1. Firma de Actas de Sesiones del Comité de Información del Al respecto el C. P. Fernando Chavero Mosqueda comentó que existían algunas actas del Comité de Información de 2007, que estaban en poder de la Dirección General Contenciosa pendientes de revisión y firmas. Acuerdo CI 08/01/06 El Lic. René Trigo Rizo, Suplente del Presidente del Comité, comentó que se está haciendo un esfuerzo en la Dirección General Contenciosa para liberar lo más pronto posible la revisión y firma de dichas actas. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Primera Sesión del Comité de Información, siendo las 14:00 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. 7

8 Integrantes: Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Suplente del Titular de la Unidad de Enlace Lic. José Francisco Rivera Rodríguez Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Director General Contencioso Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Titular de las Áreas de Responsabilidades y Quejas Lic. Carlos Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Gerente Consultivo Lic. Laura E. de la Borbolla Aguirre Subgerente de Consultoría Subgerente de Consultoría C. P. Jesús Solís Montoya Subgerente de Métodos, Procesos y Calidad Ing. Benjamín Bernal Díaz Supervisor en Jefe de la Dir. Gral. de Sup. de Sist. Inform. de Inst. Financieras Lic. Karla López Nava Vázquez Subgerente de la Gcia. de Cooperación. y Asist. Técnica Internacional Subgerente de Métodos, Procesos y Calidad Supervisor en Jefe de la Dir. Gral. de Sup. de Sist. Inform. de Inst. Financieras Subgerente de la Gcia. de Cooperación. y Asist. Técnica Internacional 8

9 Lic. Bryan Lepe Sánchez Supervisor en Jefe de Nuevas Emisiones 1 Lic. Laura Olmedo Escamilla Analista Jurídico del Órgano Interno de Control Lic. Andrea Arroyo Arrieta Supervisor A de la Dir. Gral. de Supervisión de Sistemas Informáticos de Instituciones Financieras C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Supervisor en Jefe de Nuevas Emisiones 1 Analista Jurídico Supervisor A de la Dir. Gral. de Supervisión de Sistemas Informáticos de Instituciones Financieras Secretaria del Comité de Información 9