ACTA CORRESPONDIENTE A LA PRIMERA SESIÓN ORDINARIA DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 18 DE ENERO DE 2012

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 12:00 horas del día 18 de enero de 2012, en la Sala de Juntas de la Vicepresidencia Jurídica, ubicada en el 8o. Piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. Jorge Leonardo González García Presidente del Comité de Información Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información Lic. Norma Moreno Alanís Suplente del Titular de la Unidad de Enlace Lic. Ricardo Pelaez Uranga Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Invitados: Lic. Viviana Garza Salazar Vicepresidente de Supervisión de Procesos Preventivos Lic. Juan Jopé Margain Madrazo Director General de Atención a Autoridades Mtro. Humberto Rios Ruiz Director General Adjunto de Atención a Autoridades B Lic. Patricia Esperanza Muñoz Cortés Director General Adjunto de Prevención de Operaciones Lic. Alicia Ruiz de Chávez Ramírez Director de Área de Normatividad Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Director de Área de lo Contencioso Lic. José Manuel Patiño Ortiz Director de Área de Prevención de Operaciones Lic. Víctor Manuel López Pacheco Subdirector de Análisis y Administración 1

2 Lic. Brenda López Muñoz Especialista A del Órgano Interno de Control Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos Orden del Día 3.1. Solicitud de información No , recibida el 0911/ Solicitud de información No , recibida el 08/12/11 Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales 3.3. Solicitud de información No , recibida el 08/12/ Solicitud de información No , recibida el 06/12/ Solicitud de información No , recibida el 08/12/11 Dirección General de Normatividad 3.6. Solicitud de información No , recibida el 12/12/11 Dirección General de Atención a Autoridades Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita 3.7. Solicitud de información No , recibida el 15/12/11 Dirección General de Análisis e Información 3.8. Solicitud de información No , recibida el 16/12/11 Dirección General de Atención a Autoridades 3.9. Solicitud de información No , recibida el 16/12/11 Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita 4.- Asuntos Generales 4.1. Informe Anual del IFAI 4.2. Índices de Expedientes Reservados 4.3. Cita en el IFAI para tener acceso a la información 4.4. Calificación de la SFP al Portal de Internet 2

3 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria Técnica del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los diez acuerdos adoptados en la Trigésima Cuarta Sesión Ordinaria 2011, celebrada el día 15 de diciembre de 2011, los cuales ya fueron solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 12/01/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Trigésima Cuarta Sesión Ordinaria 2011, celebrada el día 15 de diciembre de La Unidad de Enlace ya emitió la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud de información No , recibida el 0911/11 Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales DEL SIGUIENTE PROCEDIMIENTO DE LICITACIÓN PÚBLICA DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES: SE SOLICITAN LOS SIGUIENTES DOCUMENTOS. I.LICITACIONES PÚBLICAS 1.EL ACTA DEL EVENTO DE PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS PARA LA ADJUDICACIÓN. 2.PROPUESTA TÉCNICA Y ECONÓMICA 3.ACTA DE FALLO 4.EN CASO DE EXISTIR, LOS DOCUMENTOS QUE MODIFIQUEN LA CONVOCATORIA O LOS DEMÁS DOCUMENTOS SOLICITADOS. (sic) La Lic. Norma Moreno Alanís, Director General Adjunto de Adquisiciones y Contratos, en representación de su Director General, solicitó al Comité aprobar la versión pública de la información relacionada con la propuesta técnica y económica, ya que está clasificada como confidencial por contener datos personales relativos a personas físicas y morales. Por lo que se refiere al resto de la información, se le proporcionará al solicitante. No obstante que en la modalidad de entrega optó por que la información requerida se le proporcione por internet, debido a que ésta consta en 881 fojas, se pondrá a su disposición en copia simple, ya que rebasa el volumen que acepta el Sistema Infomex. Acuerdo CI 12/01/02 Los miembros del Comité acordaron aprobar la versión pública de la propuesta técnica y económica, de conformidad con los artículos 44 de la Ley de la materia y 70, fracción IV de su Reglamento, ya que contiene información clasificada como CONFIDENCIAL de acuerdo a lo señalado en el artículo 18, fracciones I y II de la Ley antes mencionada en relación con el Trigésimo Segundo, fracción XIX y Trigésimo Sexto, fracción I, de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, toda vez que contiene datos personales relativos a personas físicas y morales. Por lo que se refiere al resto de la información, se le pondrá a disposición en copia simple. 3

4 3.2. Solicitud de información No , recibida el 08/12/11 Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Necesito la información sobre las licitaciones realizadas para la contratación de los servicios de call center, cuales fueron las reglas, quien fue el ganador de la licitación y el costo actual que se esta pagando por este servicio. Tambien quiero saber cuantas personas van incluidas en el servicio y la duración del contrato. En resumen, quiero saber los términos completos de la licitación, quien la gano, el costo que pagan por el servicio (en horas, personas, etc) y quien fue quien la gano. (sic) La Lic. Norma Moreno Alanís, Director General Adjunto de Adquisiciones y Contratos, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa, en el sentido de que la información solicitada es inexistente, toda vez que la Comisión nunca ha contratado los servicios de un Cal Center. Acuerdo CI 12/01/03 que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 08/12/11 Dirección General de Normatividad ACUERDOS INTERNOS DIVERSOS DE JUNTA DE GOBIERNO CNBS, HOY CNBV, CELEBRADA EL 20 DE JULIO DE (sic) La Lic. Alicia Ruiz de Chávez Ramírez, Director de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información en los términos solicitados es inexistente, ya que el 20 de julio de 1984 no se llevó a cabo la Junta de Gobierno; sin embargo, con el fin de dar atención al solicitante, se pone a su disposición una versión pública del Acta de la Junta de Gobierno, celebrada el día 19 de julio toda vez que contiene información confidencial, como son datos personales relativos a personas físicas y morales. Acuerdo CI 12/01/04 que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de trámite de la unidad administrativa, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información en los términos solicitados, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. No obstante, de conformidad con los artículos 44 de la Ley y 70, fracción IV de su Reglamento, se proporcionará una versión pública del Acta de la Junta de Gobierno celebrada el 19 de julio de 1984, ya que contiene información CONFIDENCIAL, de acuerdo a lo señalado en el artículo 18, fracciones I y II de la Ley antes mencionada en relación con el Trigésimo Segundo, fracción IX y Trigésimo Sexto, fracción I de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, toda vez que tiene datos personales relativos a personas físicas y morales. 4

5 3.4. Solicitud de información No , recibida el 06/12/11 Dirección General de Normatividad 1.- De conformidad con los Artículos 334 y 335 de la Ley del Mercado de Valores (LMV), las Disposiciones Aplicables a las Instituciones Calificadoras de Valores (ICV), que se publicaron el 30 de Diciembre de 1999 y el 15 de Diciembre de 2005 en el Diario Oficial de la Federación (DOF) y, demás ordenamientos y disposiciones aplicables, copia y/o disco flexible de 3.5 pulgadas y/o Disco Compacto CD-R de todos los documentos y anexos, en donde se hagan constar todas las solicitudes que ha recibido esa Comisión Nacional Bancaria y de Valares (CNBV), entre el 1 de Enero de 2006 at 6 de diciembre de 2011, para organizarse y operar como institución calificadora de valores (sic) La Lic. Alicia Ruiz de Chávez Ramírez, Director de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de solicitar una prórroga a fin de integrar correctamente toda la información solicitada, misma que abarca un período de cinco años. Acuerdo CI 12/01/05 que de conformidad con lo que establece la Ley de la materia en su artículo 44 párrafo primero y 71 de su Reglamento, en el que se prevé que el plazo de resolución de una solicitud se puede extender por una sola vez y hasta por 20 días hábiles, siempre y cuando se le notifique al solicitante, las razones que lo motiven, que en este caso es el de integrar correctamente toda la información solicitada, misma que abarca un período de cinco años. Mencionando que el archivo de concentración de la Comisión, se encuentra ubicado en la Ciudad de Toluca, Estado de México Solicitud de información No , recibida el 08/12/11 Dirección General de Normatividad 1.- Copia y/o disco flexible de 3.5 pulgadas y/o disco compacto CD-R de todos los documentos o anexos, en donde se haga contar la solicitud, incluyendo todos los anexos, que presentó Tenedora Regio Rating, Sociedad Anónima Promotora de Inversión (SAPI) ante esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), para organizarse y operar como una institución calificadora de valores. 2.- Copia y/o disco flexible de 3.5 pulgadas y/o disco compacto CD-R de todos los documentos o anexos, en donde se haga constar la póliza y/o escritura pública número 3865, incluyendo 12.- (sic) La Lic. Alicia Ruiz de Chávez Ramírez, Director de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de solicitar una prórroga a fin de integrar correctamente toda la información solicitada, misma que abarca un período de cinco años. Acuerdo CI 12/01/06 que de conformidad con lo que establece la Ley de la materia en su artículo 44 párrafo primero y 71 de su Reglamento, en el que se prevé que el plazo de resolución de una solicitud se puede extender por una sola vez y hasta por 20 días hábiles, siempre y cuando se le notifique al solicitante, las razones que lo motiven, que en este caso es el de integrar correctamente toda la información solicitada, misma que 5

6 abarca un período de cinco años. Mencionando que el archivo de concentración de la Comisión, se encuentra ubicado en la Ciudad de Toluca, Estado de México Solicitud de información No , recibida el 12/12/11 Dirección General de Atención a Autoridades Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Conocer el número de cuentas bancarias registradas en Chiapas a las que fueron aplicadas medidas cautelares, de 2006 a Especificar la causa y tipo de la medida validada, banco titular de la cuenta, ciudad en el que fue activada la cuenta y el monto de la cuenta, al momento de la aplicación de la medida cautelar. Detallar la información por caso y año. (sic) El Mtro. Humberto Rios Ruiz, Director General Adjunto de Atención a Autoridades y el Lic. José Manuel Patiño Ortiz, Director de Área de Prevención de Operaciones, ambos en representación de sus Directores Generales, solicitaron al Comité confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de inexistencia de la información solicitada, debido a que la Comisión no tiene en sus bases de datos esta información. Acuerdo CI 12/01/07 Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, debido a que la Comisión no tiene en sus bases de datos esta información Solicitud de información No , recibida el 15/12/11 Dirección General de Análisis e Información Entre los usos de los recursos financieros, los créditos otorgados al sector privado por intermediarios financieros, número de estos créditos y/o monto total agregado de créditos, a nivel estatal y municipal, para toda la república, para los años 2008, 2009, (sic) El Lic. Víctor Manuel López Pacheco, Subdirector de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada respecto a los datos a nivel municipal para todos los períodos, así como, la que se refiere al número de los créditos y/o monto total agregado a nivel estatal para períodos anteriores a julio de 2009, es inexistente, debido a que no se tiene en sus bases de información estadística. Por lo que se refiere a la información solicitada a nivel estatal, se le informa que es pública y está disponible con periodicidad mensual a partir de julio de 2009 a la fecha, en la página de internet de este Organismo, cuya dirección electrónica es y se le proporcionará la ruta a seguir, así como la liga directa. Acuerdo CI 12/01/08 que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información respecto a los datos a nivel municipal para todos los 6

7 períodos, así como, la que se refiere al número de los créditos y/o monto total agregado a nivel estatal para períodos anteriores a julio de Lo anterior, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Por lo que se refiere a la información solicitada a nivel estatal, se le informará que es pública y está disponible con periodicidad mensual a partir de julio de 2009 a la fecha, en la página de internet de este Organismo, proporcionándole la dirección electrónica Solicitud de información No , recibida el 16/12/11 Dirección General de Atención a Autoridades NUMERO DE CUENTAS BANCARIAS EMBARGADAS O INMOVILIZADAS EN EN LOS EL AÑO DE 2007, 2008, 2009, 2010, 2011 POR SOLICITUD DEL SAT, IMSS E INFONAVIT, REQUIERO EL NUMERO TOTAL Y EL NUMERO POR DEPENDENCIA. (sic) El Mtro. Humberto Rios Ruiz, Director General Adjunto de Atención a Autoridades, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente, ya que no se tienen registros en sus bases de datos con ese desglose. Acuerdo CI 12/01/09 que después de una búsqueda en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Ya que esta información no se tiene con ese desglose Solicitud de información No , recibida el 16/12/11 Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita NUMERO DE CUENTAS EMBARGADAS O INMOVILIZADAS POR ESTAR LIGADAS A DELITOS DE EXTORSION, SECUESTRO, LAVADO DE DINERO, EN LOS AÑOS DE 2007, 2008, 2009, 2010, NUMERO DE CUENTAS BANCARIAS EMBARGADAS O INMOVILIZADAS POR ESTAR LIGADAS A DELITOS DE DEFRAUDACION FISCAL EN LOS AÑOS DE 2007, 2008, 2009, 2010, (sic) El Lic. José Manuel Patiño Ortiz, Director de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente, debido a que la Comisión no clasifica ni registra el aseguramiento de cuentas por la causa que motivó a la Autoridad Competente a ordenar dicho bloqueo. Acuerdo CI 12/01/10 que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, debido a que la Comisión no clasifica ni registra el aseguramiento de cuentas por la causa que motivó a la Autoridad Competente a ordenar dicho bloqueo. 7

8 4.- Asuntos Generales 4.1. Informe Anual del IFAI La C. P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria Técnica del Comité de Información, presentó a los miembros del Comité los Formatos 1 al 9 que forman parte del Informe Anual 2011 para su aprobación. Acuerdo CI 12/01/11 Los miembros del Comité acordaron aprobar el Informe Anual 2011 para que sea enviado en tiempo y forma al IFAI, a través de la Herramienta de Comunicación Índices de Expedientes Reservados La C. P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria Técnica del Comité de Información, informó que el período de cumplimiento del registro y actualización de los expedientes reservados correspondiente al segundo semestre del 2011se cumplía este 18 de enero; sin embargo, debido a problemas técnicos que tuvo el IFAI en su Sistema, otorgó una prórroga hasta el 28 de febrero, para que las dependencias y entidades de la Administración Pública cumplan con esta obligación. No obstante, también se informó que algunas unidades administrativas ya habían cumplido con esta obligación. Acuerdo CI 12/01/12 Los miembros del Comité se dieron por enterados de esta situación y el Lic. Jorge Leonardo González García, en su calidad de Presidente de éste, solicitó se le informará cuales eran las unidades administrativas que aún no cumplen con dicha obligación Cita en el IFAI para tener acceso a la información La C. P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria Técnica del Comité de Información, comentó que se recibió un comunicado del IFAI, en el que cita a la Comisión para el próximo lunes 23 de enero del presente a las 17:30 horas, a una audiencia, para tener acceso a la documentación que se clasificó como reservada y confidencial, relacionada con el recurso de revisión 5169/11. Acuerdo CI 12/01/13 Los miembros del Comité se dieron por enterados del asunto, nombrando a la Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, como coordinadora con las unidades administrativas y representante de esta Comisión ante ese Instituto para atender dicha diligencia Calificación de la SFP al Portal de Internet La Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, Director de Área, comentó que se recibió la calificación que otorgó la Secretaría de la Función Pública a nuestro Portal de Internet, en lo que se refiere a la sección de Transparencia, y derivado del resultado, explicó que a través de la Unidad de Enlace, se envió un correo electrónico al Área encargada de dicha evaluación, solicitando se nos indique el porqué del resultado de 8

9 esa calificación. Al respecto, la respuesta fue que nos faltaba incluir imágenes en la sección de Transparencia Focalizada; por lo que el Lic. Jorge Leonardo González García, como Presidente del Comité de Información, instruyó a que se elabore un memorándum al responsable del portal de internet de la Comisión para que se hagan las adecuaciones necesarias cuanto antes. Acuerdo CI 12/01/14 Los miembros del Comité se dieron por enterados de la situación y de las medidas que se toman para hacer las adecuaciones necesarias al portal de internet y mejorar la calificación. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Primera Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 12:45 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. Integrantes del Comité de Información: Lic. Jorge Leonardo González García Presidente del Comité de Información Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información Lic. Norma Moreno Alanís Suplente del Titular de la Unidad de Enlace Lic. Ricardo Pelaez Uranga Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Vicepresidente Jurídico Director General Contencioso Director General Adjunto de Adquisiciones y Contratos Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública Especialista de la D. G. de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales _ 9

10 Participantes Lic. Viviana Garza Salazar Vicepresidente de Supervisión de Procesos Preventivos Lic. Juan José Margain Madrazo Director General de Atención a Autoridades Mtro. Humberto Rios Ruiz Director General Adjunto de Atención a Autoridades B Lic. Patricia Esperanza Muñoz Cortés Director General Adjunto de Prevención de Operaciones Lic. Alicia Ruiz de Chávez Ramírez Director de Área de Normatividad Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Director de Área de lo Contencioso Lic. José Manuel Patiño Ortiz Director de Área de Prevención de Operaciones Lic. Víctor Manuel López Pacheco Subdirector de Análisis y Administración 10

11 Lic. Brenda López Muñoz Especialista A del Órgano Interno de Control 11