ACTA CORRESPONDIENTE A LA PRIMERA SESIÓN EXTRAORDINARIA DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 25 DE FEBRERO DE 2016

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 10:00 horas del día veinticinco de febrero de dos mil dieciséis, en la Sala ubicada en el 6 piso de la Torre Sur Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), a la cual asistieron los Servidores Públicos que a continuación se enlistan: MIEMBROS DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN Lic. Karla Patricia Montoya Gutiérrez Suplente del Presidente del Comité de Información Lic. Eduardo Santa Ana Seuthe Titular de la Unidad de Enlace Invitados: C.P. Eduardo Pérez Arenas Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Lic. Mariana Vázquez Bracho García, Directora General Adjunta Jurídica de Procedimientos A Lic. Miguel Angel Cayetano Morales Peláez, Subdirector de Supervisión de Sociedades Financieras Populares Lic. Gabriela García Mejía, Subdirectora de Atención a Autoridades Lic. Mildred Fernández Gómez, Secretaria Técnica del Comité de Información Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se da lectura al siguiente: ORDEN DEL DIA 1. Lista de Asistencia 2. Generales 2.1. Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información

2 2.4. Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información Recurso de Revisión RDA recibido el 18 de Febrero de 2016, solicitud de información Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares Recurso de Revisión RDA recibido el 19 de Febrero de 2016, solicitud de información Dirección General de Atención a Autoridades 2. Generales 2.1. Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información Solicito copia de: Con respecto a la sesión extraordinaria de la junta de gobierno de la CNBV, celebrada el 19 de diciembre de 2014, ls solicitud u oficio para citar a la reunión, el orden del día, los acuerdos tomados, la información soporte que se haya presentado y los asistentes (sic) 2

3 Con fecha 29 de septiembre de 2015, se hizo del conocimiento del solicitante el contenido del memorándum UE-1310/15 relativo a la respuesta proporcionada por la Dirección General Contenciosa a la señalada solicitud; sin embargo dicha respuesta no satisfizo al solicitante e interpuso recurso de revisión. Sobre el particular, se informó que con fecha 22 de febrero de 2016 fue notificada a la CNBV, la Resolución mediante la que el Pleno del INAI consideró procedente sobreseer el presente Recurso, toda vez que no se actualizó el supuesto previsto en el artículo 58, fracción I de la Ley de la materia. Acuerdo CIE 16/01/01 Los miembros del Comité de Información tomaron nota del contenido de la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA: mediante el cual Pleno del INAI consideró procedente sobreseer el presente Recurso, toda vez que no se actualizó el supuesto previsto en el artículo 58, fracción I de la Ley de la materia Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información gubernamental, art. 3, iii, copia de todos los contratos el en relación con la operación de los créditos de ficapital en los que los acreditados firmaban dos documentos: un crédito simple con ficrea y un contrato de arrendamiento puro con leadman, incurriendo en un doble adeudo. (sic) Con fecha 19 de febrero de 2016, se hizo del conocimiento a esta Comisión la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA , en la que el Pleno del INAI instruye a cumplir con la Resolución, a efecto de que se realice la búsqueda exhaustiva en todas sus unidades administrativas competentes, entre las que no podrá omitir a la Junta de Gobierno, la Presidencia, la Dirección General Contenciosa, y la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la información solicitada por el particular, conforme al artículo 3, fracción III de la Ley, consistente en copia de todos los contratos en relación con la operación de los créditos de Ficapital en los que los acreditados firmaban dos documentos; un crédito simple con Ficrea y un contrato de arrendamiento puro con Leadman, incurriendo en un doble adeudo. Folio fue asignada a las Unidades Administrativas competentes de ésta Comisión, con el objeto de que realizaran la búsqueda exhaustiva de todos los contratos en relación con la operación de los créditos de Ficapital en los que los acreditados firmaban dos documentos; un crédito simple con Ficrea y un contrato de arrendamiento puro con Leadman, incurriendo en un doble adeudo, señalada en la resolución y que las mismas habían manifestado la inexistencia de la señalada información entre sus activos de información. 3

4 En adición a lo anterior, la Presidencia, la Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero, la Dirección General Contenciosa y la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, informaron sobre la INEXISTENCIA de la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Acuerdo CIE 16/01/ Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información gubernamental, art. 3, iii, transferencias bancarias a monka comercial como arrendamiento el 1 de septiembre de 2014 al 30 de noviembre del 2014 de la contabilidad de ficrea (sic) Con fecha 16 de febrero de 2016, se hizo del conocimiento a esta Comisión la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA , en la que el Pleno del INAI instruye a cumplir con la Resolución, a efecto de que se realice la búsqueda de lo solicitado, en todas sus unidades administrativas competentes, entre las que no podrá omitir a la Presidencia, la Junta de Gobierno, la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información. Folio fue asignada a las Unidades Administrativas competentes de ésta Comisión, con el objeto de que realizaran la búsqueda exhaustiva de las transferencias bancarias a monka comercial como arrendamiento el 1 de septiembre de 2014 al 30 de noviembre del 2014 de la contabilidad de ficrea, señalada en la resolución y que las mismas habían manifestado la inexistencia de la señalada información entre sus activos de información. En adición a lo anterior, la Presidencia, la Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero, la Dirección General de Análisis e Información y la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, informaron sobre la INEXISTENCIA de la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Acuerdo CIE 16/01/03 4

5 2.4. Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información gubernamental, art. 3, iii, acta documental firmada por testigos y notarial que lópez cárdenas establece que acciones legales y protocolarias de vigilancia, sanción, minutas y aclaratorias de lo que paso entre el 7 de noviembre que se realizó la intervención y el el miércoles 12 de noviembre cuando se realizó la entrega recepción de las oficinas porque ningún funcionario de primer y segundo nivel de ficrea estuvieron presentes cuando se realizó la intervención (sic) Con fecha 17 de febrero de 2016, se hizo del conocimiento a esta Comisión la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA , en la que el Pleno del INAI instruye a cumplir con la Resolución, a efecto de que se realice nuevamente una búsqueda exhaustiva de la información solicitada, en todas las unidades administrativas competentes, de las cuales no podrá omitir la Junta de Gobierno, la Presidencia, la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información y la Dirección General de Atención a Autoridades. Folio fue asignada a las Unidades Administrativas competentes de ésta Comisión, con el objeto de que realizaran la búsqueda exhaustiva del acta documental firmada por testigos y notarial que lópez cárdenas establece que acciones legales y protocolarias de vigilancia, sanción, minutas y aclaratorias de lo que paso entre el 7 de noviembre que se realizó la intervención y el el miércoles 12 de noviembre cuando se realizó la entrega recepción de las oficinas porque ningún funcionario de primer y segundo nivel de ficrea estuvieron presentes cuando se realizó la intervención, señalada en la resolución y que las mismas habían manifestado la inexistencia de la señalada información entre sus activos de información. En adición a lo anterior, la Presidencia, la Dirección general de Autorizaciones al Sistema Financiero, la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información y la Dirección General de Atención a Autoridades, informaron sobre la INEXISTENCIA de la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, sin embargo, se informa al solicitante que, se cuenta con un documento que da respuesta, el cual contiene información CONFIDENCIAL, de conformidad con el artículo 18, fracción II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, señalando que, se está en posibilidad de entregar una versión pública, previo pago correspondiente a 14 fojas. 5

6 Acuerdo CIE 16/01/04 exhaustiva en las Unidades Administrativas competentes, y toda vez que las mismas manifestaron que no existen antecedentes relacionados a la solicitud de información, sin embargo, se informa al solicitante que, se cuenta con un documento que da respuesta, el cual contiene información CONFIDENCIAL, de conformidad con el artículo 18, fracción II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, señalando que, se está en posibilidad de entregar una versión pública, previo pago correspondiente a 14 fojas Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información nombre de empleados de ficrea y funcionarios la cnbv que intervinieron en la triangulación detectada y descrita por eduardo bonilla en el 2011 y hasta el 2014 (sic) Con fecha 16 de febrero de 2016, se hizo del conocimiento a esta Comisión la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA , en la que el Pleno del INAI instruye a cumplir con la Resolución, a efecto de que se realice una búsqueda exhaustiva de la información solicitada, esto es, los nombres de los servidores públicos de la Comisión, que intervinieron en la triangulación respecto de Ficrea, S.A. de C.V., S.F.P., en el periodo comprendido de dos mil once al dos mil catorce, en todas sus unidades administrativas que resulten competentes, entre las que no podrá omitir a la Junta de Gobierno, la Presidencia, la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información, la Dirección general de Atención a Autoridades y la Dirección General de Delitos y Sanciones. Folio fue asignada a las Unidades Administrativas competentes de ésta Comisión, con el objeto de que realizaran la búsqueda exhaustiva de los nombres de los servidores públicos de la Comisión, que intervinieron en la triangulación respecto de Ficrea, S.A. de C.V., S.F.P., en el periodo comprendido de dos mil once al dos mil catorce, señalada en la resolución y que las mismas habían manifestado la inexistencia de la señalada información entre sus activos de información. En adición a lo anterior, la Presidencia, la Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero, la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información, la Dirección General de Atención a Autoridades y la Dirección General de Delitos y Sanciones, informaron sobre la INEXISTENCIA de la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. 6

7 Acuerdo CIE 16/01/ Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información gubernamental, art. 3, iii número de créditos y monto toal de la cartera leadman trade de los contratos de arrendamiento a 36 descrito por eduardo bonilla (sic) Con fecha 16 de febrero de 2016, se hizo del conocimiento a esta Comisión la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA , en la que el Pleno del INAI instruye a cumplir con la Resolución, a efecto de que se realice una búsqueda con criterio amplio, del documento que contenga el número de créditos y monto total de la cartera Leadman Trade de los contratos de arrendamiento, sin que pueda omitirse en dicha búsqueda la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información y la Dirección General de Atención a Autoridades. Folio fue asignada a las Unidades Administrativas competentes de ésta Comisión, con el objeto de que realizaran la búsqueda exhaustiva del documento que contenga el número de créditos y monto total de la cartera Leadman Trade de los contratos de arrendamiento, señalada en la resolución y que las mismas habían manifestado la inexistencia de la señalada información entre sus activos de información. En adición a lo anterior, la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información y la Dirección general de Atención a Autoridades, informaron sobre la INEXISTENCIA de la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Acuerdo CIE 16/01/06 7

8 2.7. Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información gubernamental, art. 3, iii copia de los créditos que se seguían convirtiendo en arrendamientos a través de leadman trade, pero los clientes de la arrendadora firmaban dos solicitudes de financiamiento, una con leadman y otra con ficrea. declardo por eduardo bonilla (sic) Con fecha 16 de febrero de 2016, se hizo del conocimiento a esta Comisión la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA , en la que el Pleno del INAI instruye a cumplir con la Resolución, a efecto de que se turne la solicitud a todas las unidades competentes, entre las que no podrá omitir a la Dirección General Contenciosa, a la Presidencia, la Junta de Gobierno, la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información, la Dirección General de Atención a Autoridades. Folio fue asignada a las Unidades Administrativas competentes de ésta Comisión, con el objeto de que realizaran la búsqueda exhaustiva de los créditos que se seguían convirtiendo en arrendamientos a través de leadman trade, pero los clientes de la arrendadora firmaban dos solicitudes de financiamiento, una con leadman y otra con ficrea. declardo por eduardo bonilla, señalada en la resolución y que las mismas habían manifestado la inexistencia de la señalada información entre sus activos de información. En adición a lo anterior, la Presidencia, la Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero, la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información, la Dirección General de Atención a Autoridades y la Dirección General Contenciosa, informaron sobre la INEXISTENCIA de la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Acuerdo CIE 16/01/07 8

9 2.8. Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información gubernamental, art. 3, iii, cartera comercial de ficrea al 7 de noviembre del 2014 (sic) Con fecha 16 de febrero de 2016, se hizo del conocimiento a esta Comisión la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA , en la que el Pleno del INAI instruye a cumplir con la Resolución, a efecto de que se realice una búsqueda exhaustiva de la información requerida, en todas aquellas unidades administrativas competentes, entre las que no podrá omitir a la Dirección General Contenciosa, a la Presidencia, la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información, la Dirección General de Atención a Autoridades. Folio fue asignada a las Unidades Administrativas competentes de ésta Comisión, con el objeto de que realizaran la búsqueda exhaustiva de la cartera comercial de ficrea al 7 de noviembre del 2014, señalada en la resolución y que las mismas habían manifestado la inexistencia de la señalada información entre sus activos de información. En adición a lo anterior, la Presidencia, la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información y la Dirección General de Atención a Autoridades, informaron sobre la INEXISTENCIA de la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Acuerdo CIE 16/01/08 9

10 2.9. Cumplimiento a la Resolución Recaída al Recurso de Revisión RDA , solicitud de información gubernamental, de cualquier tipo de informacion descrito en al art. 3, iii, documentos que obren en poder de la cnbv con respecto a negocios, inversiones u otros de ficrea a olvera silva en particular de los aproximadamente 9 millones de euros poco antes de la intervención de la cnbv a ficrea. (sic) Con fecha 16 de febrero de 2016, se hizo del conocimiento a esta Comisión la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA , en la que el Pleno del INAI instruye a cumplir con la Resolución, a efecto de que se realice una búsqueda exhaustiva de la información requerida, en todas aquellas unidades administrativas competentes, entre las que no podrá omitir a la Dirección General Contenciosa, a la Presidencia, la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información, la Dirección General de Atención a Autoridades. Folio fue asignada a las Unidades Administrativas competentes de ésta Comisión, con el objeto de que realizaran la búsqueda exhaustiva de los documentos que obren en poder de la CNBV con respecto a negocios, inversiones u otros de ficrea a Olvera Silva en particular de los aproximadamente 9 millones de euros poco antes de la intervención de la Comisión a Ficrea, señalada en la resolución y que las mismas habían manifestado la inexistencia de la señalada información entre sus activos de información. En adición a lo anterior, la Presidencia, la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, la Dirección General de Análisis e Información y la Dirección General de Atención a Autoridades, informaron sobre la INEXISTENCIA de la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Acuerdo CIE 16/01/09 10

11 2.10. Recurso de Revisión RDA recibido el 18 de Febrero de 2016, solicitud de información Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares Solicito las observaciones, auditorias y oficios de visitas especiales así como las observaciones de estas visitas que hizo la CNBV a la Sofipo Alta Servicios Financieros de 2010 a la fecha (sic) En uso de la palabra el Lic. Miguel Angel Cayetano Morales Peláez, en su carácter de Subdirector, adscrito a la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares, sostuvo la pertinencia de REITERAR el contenido de la respuesta original que le fue dada a conocer al solicitante, al momento de expresar los alegatos correspondientes. Acuerdo CIE 16/01/10 Los miembros del Comité de Información designaron como delegados especiales a la Lic. Karla Patricia Montoya Gutiérrez, Suplente del Presidente y Delegado Especial del Comité de Información, a la Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Directora de Área de lo Consultivo y al Lic. Mario Alejandro Esperón Rodríguez Especialista de la Dirección General Contenciosa, para que procedan a dar contestación y den seguimiento al recurso de revisión que se tramita ante el Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos bajo el expediente RDA Acuerdo CIE 16/01/11 Los miembros del Comité de Información acordaron que para dar atención al Recurso de Revisión RDA relacionado a la solicitud de información se deberá REITERAR la respuesta proporcionada por la CNBV Recurso de Revisión RDA recibido el 19 de Febrero de 2016, solicitud de información Dirección General de Atención a Autoridades requiero documentación referente al número bancario del corporativo de servicios s.a.c.v. y otros (sigma), es decir en que banco tienen su cuenta bancaria y de igual forma se requiere el número de cuenta de dicha empresa. esto ya se había solicitado anteriormente a través de la junta de federación de conciliación y arbitraje, para ello se anexa la documentación probatoria enviada mtro humberto rios ruiz, director general adjunto. con folio [ ], la fecha en que se presento fue 14/10/2014 compruebe como paga el corporativo o madema las obligaciones fiscales (impuestos) como contribuye o empresario porque denuncio la doble razón social y evasión de obligaciones fiscales y laborales (sic) 11

12 En uso de la palabra la Lic. Gabriela García Mejía, Subdirectora, adscrita a la Dirección General de Atención a Autoridades, sostuvo la pertinencia de REITERAR el contenido de la respuesta dada a conocer al solicitante, al momento de expresar alegatos. Acuerdo CIE 16/01/12 Los miembros del Comité de Información designaron como delegados especiales a la Lic. Karla Patricia Montoya Gutiérrez, Suplente del Presidente y Delegado Especial del Comité de Información, a la Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Directora de Área de lo Consultivo y al Lic. Mario Alejandro Esperón Rodríguez Especialista de la Dirección General Contenciosa, para que procedan a dar contestación y den seguimiento al recurso de revisión que se tramita ante el Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos bajo el expediente RDA Acuerdo CIE 16/01/13 Los miembros del Comité de Información acordaron que para dar atención al Recurso de Revisión RDA relacionado a la solicitud de información se deberá REITERAR la respuesta proporcionada por la CNBV. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Primera Sesión Extraordinaria del Comité de Información, siendo las 11:00 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los miembros del Comité. Integrantes del Comité de Información: Lic. Karla Patricia Montoya Gutiérrez Suplente del Presidente del Comité de Información Lic. Eduardo Santa Ana Seuthe Titular de la Unidad de Enlace Directora General Contenciosa Director General de Organización y Recursos Humanos C.P. Eduardo Pérez Arenas Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública del OIC Última hoja de 13 (trece) del acta correspondiente a la Primera Sesión Extraordinaria, llevada a cabo el veinticinco de febrero de dos mil dieciséis. KDGM 12