ACTA CORRESPONDIENTE A LA NOVENA SESIÓN ORDINARIA DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 24 DE MARZO DE 2011

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 12:00 horas del día 24 de marzo de 2011, en la Sala de Juntas de la Vicepresidencia Jurídica, ubicada en el 8o. Piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. Jorge Leonardo González García Presidente del Comité de Información Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Lic. Ricardo Peláez Uranga Representante Suplente del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Invitados: Lic. Aída Isabel Santos Barrera Director General de Supervisión de Intermediarios Especializados Lic. Juan de Dios Delgado Dueñas Director General Adjunto de Autorizaciones Especializadas A Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Director de Área de la Dirección General Contenciosa Lic. Noemí Calderón Navarrete Subdirector de Área de la Dirección General de Planeación Estratégica Lic. Víctor Manzanera Miranda Especialista B del Órgano Interno de Control Lic. Esther Glafira León Montalvo Especialista de la Dirección General de Normatividad Lic. Gabriela Acevedo Mora Inspector de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A 1

2 Lic. Gabriela García Mejía Analista Jurídico de la Dirección General de Atención a Autoridades Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos Orden del Día 3.1. Solicitud de información No , recibida el 23/02/11 Dirección General de Planeación Estratégica 3.2. Solicitud de información No , recibida el 25/02/11 Dirección General de Autorizaciones Especializadas Dirección General de Normatividad Dirección General de Supervisión de Intermediarios Especializados 3.3. Solicitud de información No , recibida el 25/02/11 Dirección General Contenciosa 3.4. Solicitud de información No , recibida el 09/03/11 Dirección General de Atención a Autoridades 3.5. Solicitud de información No , recibida el 08/03/11 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria Técnica del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los once acuerdos adoptados en la Octava Sesión Ordinaria 2011, celebrada el día 15 de marzo de 2011, los cuales ya fueron solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 11/09/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Octava Sesión Ordinaria 2011, celebrada el día 15 de marzo de En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 2

3 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud de información No , recibida el 23/02/11 Dirección General de Planeación Estratégica Qué actividades lleva a cabo la CNBV para cumplir con sus objetivos estratégicos establecidos en el Organo Interno de Control?. (sic) La Lic. Noemí Calderón Navarrete, Subdirector de Área de la Dirección General de Planeación Estratégica, solicitó al Comité de Información confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que es inexistente la información en los términos solicitados, toda vez que la Comisión no cuenta con objetivos estratégicos establecidos por el Órgano Interno de Control. No obstante lo anterior, por si fuera del interés del solicitante, se le informará que en nuestra página de internet puede consultar el Mapa de la Estrategia Institucional, indicándole la ruta a seguir. Acuerdo CI 11/09/02 Los miembros del Comité de Información acordaron, confirmar la repuesta de la unidad la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información en los términos solicitados, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. No obstante, por si fuera de su interés se le proporcionará la dirección electrónica en la que puede consultar el Mapa de la Estrategia Institucional Solicitud de información No , recibida el 25/02/11 Dirección General de Autorizaciones Especializadas Dirección General de Normatividad Dirección General de Supervisión de Intermediarios Especializados 1.- Copia certificada de las opiniones emitidas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en relación con las solicitudes de autorización presentadas por Almacenadora General, S.A., Almacenadora Gómez, S.A. de C.V. y Almacenadora ACCEL, S.A. a la Secretarla de Hacienda y Crédito Público para constituirse y operar como almacenes generales de depósito y actuar como organizaciones auxiliares del crédito, opiniones que debieron de emitirse en términos de lo dispuesto por el artículo 3 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito. 2.- Copia certificada de las opiniones emitidas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en relación con la determinación efectuada por la Secretarla de Hacienda y Crédito Público, durante el primer trimestre de cada año, de los capitales mínimos necesarios para mantener las operaciones de Almacenadora General, S.A., Almacenadora Gómez, S.A. de C.V. y Almacenadora ACCEL, S.A. como almacenes generales de depósito, opiniones que debieron de emitirse en términos de lo dispuesto por el artículo 8 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito. (sic) El Lic. Juan de Dios Delgado Dueñas, Director General Adjunto de Autorizaciones Especializadas A, comentó que esta solicitud de información es competencia de la Dirección General de Supervisión de Intermediarios Especializados, por lo que la Lic. Aída Isabel Santos Barrera, Director General de Supervisión de Intermediarios Especializados, comentó que mediante Oficio Núm del 11 de 3

4 agosto de 1988, la entonces Comisión Nacional Bancaria y de Seguros, emitió opinión favorable a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para que le otorgara la concesión para constituirse y operar como almacén general de depósito, a Almacenadora General, S.A. de la cual se le proporcionará una copia al solicitante. Cabe aclarar que esta opinión alude a Almacenadora Continental, S.A., por ser el nombre inicialmente propuesto para la Sociedad a constituir, ahora Almacenadora General, S.A. Por lo que se refiere a Almacenadora Gómez, S.A. de C.V. y Almacenadora ACCEL, S.A.: la información solicitada, respecto a las opiniones emitidas por este Organismo, son inexistentes, en virtud de que a esta Comisión no le fue requerida por parte de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) la opinión para otorgar dichas autorizaciones, ya que en ese entonces, no existía disposición alguna que así lo requiriera. Por lo que se refiere al numeral 2, la Lic. Esther Glafira León Montalvo, Especialista de la Dirección General de Normatividad, comentó que si bien es cierto que de conformidad con el artículo 8 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito, la Comisión debe emitir opinión a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público respecto de los capitales mínimos necesarios para la constitución de los almacenes generales de depósito o el mantenimiento en operación de los ya existentes, también lo es que dichos capitales no se determinan individualmente sino de manera general, por lo que es inexistente en los archivos de esta Comisión dicha información de manera específica para cada Almacenadora; sin embargo, los capitales mínimos con que deben contar entre otros los almacenes generales de depósito, es información pública y se le proporcionará la dirección electrónica de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para que la consulte. Acuerdo CI 11/09/03 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de las unidades administrativas en el sentido de proporcionar al solicitante el oficio en el que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público otorgó la autorización a la ahora Almacenadora General, S.A. e informar al solicitante de la imposibilidad de proporcionar las opiniones emitidas por la Comisión en relación a las solicitudes de autorización para constituirse y operar como almacenes generales de depósito, a Almacenadora General, S.A., Almacenadora Gómez, S.A. de C.V. y Almacenadora ACCEL, S.A., ya que por la fecha en la que datan (aproximadamente 1933), no existía disposición alguna que requiriera de la opinión de esta Comisión; así también de los capitales mínimos de operación para cada Almacenadora en específico. Por lo anterior, de conformidad con los artículos 46 de la citada Ley y 70, fracción V de su Reglamento, nos permitimos hacer de su conocimiento la imposibilidad de proporcionar la información solicitada, ya que es INEXISTENTE Solicitud de información No , recibida el 25/02/11 Dirección General Contenciosa 1. Informe sobre cualesquier procedimientos legales instaurados en la República Mexicana ( México ) en contra de HSBC de que esa Comisión tenga conocimiento y que hayan concluido con alguna sanción administrativa o penal de cualquier tipo en relación con o a propósito de la realización por HSBC de las operaciones derivadas referidas en la Fracción XXV del Articulo 40 de la Ley de Instituciones de Crédito ( Operaciones Derivadas ), de otras operaciones comprendidas en el Articulo 46 de La Ley de Instituciones de Crédito. o de otras operaciones de intermediación financiera o de apoyo a las mismas previstas en la Ley del Mercado de Valores ( LMV ). La Ley de Sociedades de Inversión ( LSI ), o en otras leyes, reglamentos o regulaciones aplicables al sistema mexicano de intermediación financiera incluyendo, pero sin limitarse a: 4

5 1.1. Sanción firme impuesta el 7 de diciembre de 2009 a HSBC por infracción al Artículo 80, fracción VII, segundo y tercer párrafos, de la LSI. 2. Informe sobre cualesquier procedimientos legales instaurados en México en contra de cualesquier intermediario financiero filial, institución auxiliar, o sucursal extranjera establecida o, con autorización para operar en México, vinculada al Grupo Financiero al que pertenece HSBC (el Grupo Financiero HSBC ) de que esa Comisión tenga conocimiento y que hayan concluido con alguna sanción administrativa o penal de cualquier tipo de relación con o a propósito de la realización por cualquiera de tales intermediarios financieros vinculados con el Grupo Financiero HSBC de cualesquiera de las operaciones financieras referidas en el punto (I) anterior. incluyendo, pero sin limitarse a: 2.1. Sanción firme impuesta el 12 de septiembre de 2007 a HSBC Operadora de Fondos, S.A. de C.V. por infracción al Artículo 45, primer párrafo de la LSI, en relación con la disposición décima sexta de carácter general, numeral 3, de la Circular (sic) La Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, Director de Área de la Dirección General Contenciosa, comentó que considerando que debido a que es un cúmulo de información requerida que data de años anteriores y que involucra a varias unidades administrativas de esta Comisión, es necesario recurrir al archivo de concentración de la Comisión, el cual se encuentra ubicado en Toluca, Estado de México, por lo que solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de solicitar una prórroga. Acuerdo CI 11/09/04 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de solicitar una ampliación de plazo, de conformidad con los artículos 44 párrafo primero de la Ley de la materia y 71 de su Reglamento, debido a que es un cúmulo de información requerida que data de años anteriores y que involucra a varias unidades administrativas de esta Comisión, por lo que es necesario recurrir al archivo de concentración de la Comisión, el cual se encuentra ubicado en Toluca, Estado de México Solicitud de información No , recibida el 09/03/11 Dirección General de Atención a Autoridades Derivado de un adeudo personal, la autoridad judicial emitió una orden de embargo, misma que le fue presentada al Banco con el cual tengo mi cuenta y este procedió a embargar la misma y en forma casi inmediata a liberar los recursos a mi acreedor sin que se hubiera hecho de mi conocimiento esta situación. En razón de lo anterior, solicito se me dé copia del procedimiento que deben seguir los bancos para embargar las cuentas y liberar los recursos derivado de una orden judicial. Así como el procedimiento interno que deben seguir los funcionarios de los Bancos y en especifico el de Banorte. (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Analista Jurídico de la Dirección General de Atención a Autoridades, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que es inexistente la información solicitada, ya que en los archivos de esta Comisión, no existe ningún documento que indique el procedimiento a seguir por los bancos para embargar las cuentas, ni del procedimiento interno que siguen los funcionarios de los bancos. 5

6 Acuerdo CI 11/09/05 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 08/03/11 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A Copia certificada del oficio de autorización para la venta de pasivos de BBVA Bancomer,S.A. Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero BBVA Bancomer, en su carácter de cedente, y como secionaria a Administradora de Carteras Cadilac, S.R.L. de C.V. de fecha 26 de agosto de 2005, a efecto de acreditar en juicio el debido cumplimiento a lo que señala el artículo 93, de la Ley de Instituciones de Crédito. (sic) La Lic. Gabriela Acevedo Mora, Inspector de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que es inexistente la información solicitada, ya que la normatividad vigente en el momento en que se realizó dicha cesión, no se requería de la autorización de esta Comisión. Sin embargo, se le informará al solicitante cual era la normatividad vigente en el momento en que se realizó la cesión. Acuerdo CI 11/09/06 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de materia y 70, fracción V de su Reglamento. No obstante, se le informará al solicitante cuál era la normatividad vigente en ese momento. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Novena Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 12:30 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. Integrantes del Comité de Información: Lic. Jorge Leonardo González García Presidente del Comité de Información Vicepresidente Jurídico _ 6

7 Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Lic. Ricardo Peláez Uranga Representante Suplente del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Director General Contencioso Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública Especialista de la D. G. de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Participantes Lic. Aída Isabel Santos Barrera Director General de Supervisión de Intermediarios Especializados Lic. Juan de Dios Delgado Dueñas Director General Adjunto de Autorizaciones Especializadas A Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Director de Área de la Dirección General Contenciosa Lic. Noemí Calderón Navarrete Subdirector de Área de la Dirección General de Planeación Estratégica 7

8 Lic. Víctor Manzanera Miranda Especialista B del Órgano Interno de Control Lic. Esther Glafira León Montalvo Lic. Gabriela Acevedo Mora Especialista de la Dirección General de Normatividad Inspector de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A Lic. Gabriela García Mejía Analista Jurídico de la Dirección General de Atención a Autoridades 8