ACTA CORRESPONDIENTE A LA SEXTA SESIÓN ORDINARIA 2009 DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 20 DE FEBRERO DE 2009

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 10:00 horas del día 20 de febrero de 2009, en la sala de juntas ubicada en el 3o. piso de la Torre Norte del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace C. P. Aniceto del Río Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C.P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Invitados: C. P. Rafael Pérez Gutiérrez Director General de Planeación y Recursos Humanos Lic. José Manuel Patiño Ortíz Especialista de la D. G. de Prevención de Operaciones Ilícitas Lic. María Alma Morales Aragón Supervisor A de la D. G. de Análisis y Riesgos C. P. Horacio Reyes Nuñez Supervisor A de la D. G. de Análisis y Riesgos Lic. Carlos Gustavo Pérez Saavedra Analista Jurídico de la Gerencia de Atención a Autoridades B Lic. Olga Michelle Mejía Soto Especialista del Órgano Interno de Control Lic. Alejandro Lafuente Torres Especialista de la Subgerencia de Consultoría 1

2 Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos Orden del Día 3.1. Solicitud No , recibida el 26/01/09 Dirección General de Análisis y Riesgos 3.2. Solicitud No , recibida el 06/02/09 Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas 3.3. Solicitud No , recibida el 10/02/09 Dirección General de Análisis y Riesgos 3.4. Solicitud No , recibida el 12/02/09 Dirección General de Atención a Autoridades Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas 4.- Asuntos Generales 4.1. Actualización del Portal de Obligaciones de Transparencia Dirección General de Planeación y Recursos Humanos 4.2. Oficio del IFAI No. IFAI/MML/0005/2009 de fecha 18 de febrero de SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los diecinueve acuerdos adoptados en la Quinta Sesión Ordinaria 2009 celebrada el día 12 de febrero de 2009, los cuales serán solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. 2

3 Acuerdo CI 09/06/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Quinta Sesión Ordinaria 2009 celebrada el día 12 de febrero de En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud No , recibida el 26/01/09 Dirección General de Análisis y Riesgos Texto de la Solicitud Solicito el número de personas que en los años 1994, 1995 y 1996 reesctructuraron en UDI s su crédito hipotecario. Solicito la información desglosada por el número de años a los cuales se reestructuró la deuda. (sic) El C. P. Horacio Reyes Núñez, Supervisor A de la Dirección General de Análisis y Riesgos, comentó que por lo que se refiere a la información del número de personas que en el año de 1994 reestructuraron en UDIS, es inexistente, debido a que el Decreto por el que se establecen las obligaciones que podrían denominarse en UDIS, fue publicado en el Diario Oficial de la Federación el día 1º de abril de Por lo que se refiere a la información del número de personas que reestructuraron en UDIS en los años de 1995 y 1996, y a la información desglosada por el número de años a los cuales se reestructuró la deuda, comentó que después de una búsqueda exhaustiva, la Comisión no cuenta con esta información; sin embargo se le podría sugerir que consulte la página de Internet de la Auditoría Superior de la Federación y proporcionarle la dirección. Acuerdo CI-09/06/02 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, la información relativa al número de personas que reestructuraron en UDIS en el año de 1994, es INEXISTENTE, debido a que el Decreto por el que se establecen las obligaciones que podrían denominarse en UDIS, fue publicado en el Diario Oficial de la Federación el día 1º de abril de Por lo que se refiere a la información correspondiente a los años de 1995 y 1996, y a la información desglosada por el número de años a los cuales se reestructuró la deuda, es INEXISTENTE de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento; sin embargo, se orienta al solicitante para que 3

4 consulte la página de Internet de la Auditoría Superior de la Federación ->en la sección Informes de Auditoría ->Informe de Resultados sobre la Revisión de la Cuenta de la Hacienda Pública Federal >TOMOS SECTORIALES->TOMO 3 ->III Programa Punto Final sobre el Programa de Beneficios Adicionales a los Deudores de Créditos para la Vivienda 3.2. Solicitud No , recibida el 06/02/09 Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas Texto de la Solicitud Copia del expediente integro relativo al aseguramiento de las cuentas a mi nombre (Juan Carlos Arellano Jimenez)que ordeno la PGR mediante oficio SAP/0249/96 de febrero de Adicionalmente, los informes que a petición de esa autoridad hayan rendido las instituciones bancarias que tenian el resguardo de las cuentas aseguradas (sic) El Lic. José Manuel Patiño Ortíz, Especialista de la Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas, comentó que la Comisión cuenta con copia del oficio que cita el solicitante, sin embargo en este oficio no se menciona el nombre del titular de las cuentas, por lo que con la finalidad de continuar con el proceso de atención de la solicitud de información, se propone hacerle un requerimiento de información adicional al solicitante para que especifique de qué número de cuentas requiere la información, además de que en su oportunidad, deberá acreditar ante la Unidad de Enlace, ser el titular de las mismas. Acuerdo CI 09/06/03 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que se haga un requerimiento de información adicional al solicitante. Lo anterior, de conformidad con el artículo 24 de la Ley de la materia y el Cuarto de los Lineamientos que deberán observar las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, en la recepción, procesamiento, trámite, resolución y notificación de las solicitudes de acceso a datos personales, así como también se le solicitará que acredite ante la Unidad de Enlace la titularidad de las mismas Solicitud No , recibida el 10/02/09 Dirección General de Análisis y Riesgos Texto de la Solicitud Solicito el desglose de las partidas que se señalan abajo, las cuales se encuentran contenidas en el estado de resultados del catálogo mínimo de banca múltiple, publicado por la CNBV. Las partidas de las cuales se solicita el desglose, son las siguientes (entre paréntesis se señala el código del catálogo mínimo): Se solicita el desglose de las partidas anteriores para cada uno de los bancos múltiples en funcionamiento del segundo trimestre de 2002 al cuarto trimestre de (sic) 4

5 La Lic. María Alma Morales Aragón, Supervisor A de la Dirección General de Análisis y Riesgos, comentó que esta información es pública y se puede encontrar en la página de Internet de este Organismo cuya dirección electrónica es en la sección de Información Estadística ->Banca Múltiple-> Información Detallada-> Estados Financieros Detallados a excepción de la que corresponde al cuarto trimestre de 2008, debido a que dicha información se encuentra actualmente en proceso de publicación, por lo que solicitó al Comité confirmar la inexistencia de esta última información. Acuerdo CI 09/06/04 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que se le informe al solicitante la dirección de Internet en la cual puede encontrar el desglose de la información solicitada, con excepción de la que corresponde al cuarto trimestre del año 2008, la cual es INEXISTENTE, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud No , recibida el 12/02/09 Dirección General de Atención a Autoridades Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas Texto de la Solicitud COPIA DEBIDAMENTE CERTIFICADA DEL OFICIO QUE LE ENVIO LA S.H.C.P. (ADMINISTRACION LOCAL DEL CENTRO DEL DISTRITO FEDERAL), EN EL QUE LE PIDE QUE CONGELEN LAS CUENTAS BANCARIAS, DE CHEQUES, INVERCIONES, VALORES, FIDEICOMISOS, Y CAJAS DE VALORES A NOMBRE DE INDUSTRIALIZADORA OPUNTIA, S.A. DE C.V. CON R.F.C. IOP A LA EMPRESA INDUSTRIALIZADORA OPUNTIA, S.A. DE C.V. LE FUERON EMBARGADAS LAS SIGUIENTES CUENTAS BANCARIAS: DE BANAMEX, S.A. LA , Y EL FIDEICOMISO A-201 D DE BANCEN HOY BANORTE, S.A. LA DE BANCOMER LA DE INVERLAT HOY SCOTIABANK LA El Lic. José Manuel Patiño Ortíz, Especialista de la Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas y el Lic. Carlos Gustavo Pérez Saavedra, Analista Jurídico de la Gerencia de Atención a Autoridades B, solicitaron al Comité confirmar la respuesta de las unidades administrativas, en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, es inexistente la información solicitada. Acuerdo CI 09/06/05 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de las unidades administrativas en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, es INEXISTENTE la 5

6 información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. 4.- Asuntos Generales 4.1. Actualización del Portal de Obligaciones de Transparencia Dirección General de Planeación y Recursos Humanos El C. P. Rafael Pérez Gutiérrez, Director General de Planeación y Recursos Humanos, comentó que el pasado 25 de noviembre de 2008, se solicitó al Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (IFAI) una prórroga al 28 de febrero del presente año para actualizar la información contenida en las primeras fracciones del Portal de Obligaciones de Transparencia (Estructura Orgánica, Facultades, Directorio y Remuneraciones), debido a que la Comisión se encuentra en un proceso de reestructura y que hasta que no se autorice y publique en el Diario Oficial de la Federación el Nuevo Reglamento Interior de la Comisión, no puede ser actualizada esta información. A la fecha, este proceso no ha concluido ya que la Consejería Jurídica del Ejecutivo Federal solicitó que se le hicieran algunas adecuaciones al texto del Reglamento, por lo que propuso al Comité que se pida una prórroga al IFAI al 30 de junio de 2009, toda vez que no es un trámite que dependa de este Organismo. Acuerdo CI 09/06/06 Los miembros del Comité acordaron que se elabore un oficio dirigido al Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (IFAI) solicitando una prórroga al 30 de junio del presente, explicando que hasta que no sea publicado en el Diario Oficial de la Federación el Nuevo Reglamento Interior de la Comisión, no puede ser actualizada la información contenida en el Portal de Obligaciones de Transparencia en lo que se refiere a las primeras cuatro fracciones Oficio del IFAI No. IFAI/MML/0005/2009 de fecha 18 de febrero de El C. P. Fernando Chavero Mosqueda, Titular de la Unidad de Enlace, presentó a los miembros del Comité el oficio con No. IFAI/MML/0005/2009 de fecha 18 de febrero de 2009, en el que el IFAI hace referencia a una solicitud de información que fue presentada a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) y ante la respuesta de inexistencia de la información de la SHCP, el solicitante interpuso un recurso de revisión. En sus alegatos, la SHCP reiteró la inexistencia de la información solicitada; sin embargo, manifestó que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), como órgano desconcentrado de la SHCP, tiene encomendada la supervisión y vigilancia de las instituciones de banca múltiple, así como su inspección a través de visitas, y tiene la función de llevar el seguimiento de las disposiciones y políticas emitidas por la SHCP, así como supervisar el funcionamiento de las instituciones y el cumplimiento de las normas establecidas en la Ley y las 6

7 disposiciones que de ella emanan, así como de identificar, medir y administrar los riesgos inherentes a la gestión de las citadas instituciones de banca múltiple. Por lo anteriormente expuesto, el IFAI solicita atentamente a la Comisión, que señale si tenemos conocimiento de la información requerida por la C. Laura Carrillo Uribe, respecto a: Monto que los bancos establecidos en México trasladaron hacia sus matrices en el extranjero para que estas hicieran frente a su crisis. Los datos los solicito con las siguientes especificaciones 1. Datos para septiembre y octubre de la banca establecida en México avisó a Hacienda yio la Comisión Nacional Bancaria de este traspaso de liquidez? tiene obligación de avisar? 3. En que ley, normatividad o reglamentación se establece que la banca puede realizar este tipo de operaciones? 4. Nombre de los bancos y en su caso otros intermediarios financieros que realizaron estas operaciones durante septiembre y octubre de 2008., Asimismo, el IFAI pidió a la Comisión señalar, en su caso, si dicha información tiene carácter de pública y extiende una cordial invitación para que la Comisión asista a la audiencia que se celebrará en las oficinas del IFAI, el próximo día 6 de marzo del presente con la SHCP, con la finalidad de esclarecer el asunto. Acuerdo CI 09/06/07 Los miembros del Comité acordaron que, no obstante que se trata de un procedimiento inusual del IFAI, la Unidad de Enlace turnará este asunto a manera de consulta a las áreas de supervisión de la Comisión, para que con base en sus respuestas, la Comisión pueda estar en condiciones de asistir a la mencionada audiencia y atender este requerimiento. Acuerdo CI 09/06/08 Los miembros del Comité acordaron designar como delegados especiales al Lic. René Trigo Rizo, Suplente del Presidente del Comité, al Lic. Carlos F. Romero Pérez Oronoz, Gerente Consultivo y al Lic. Alejandro Lafuente Torres, Especialista de la Subgerencia de Consultoría, para que procedan a asistir a la audiencia que se llevará a cabo en el IFAI, el próximo 6 de marzo del presente. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Sexta Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 11:00 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. 7

8 Integrantes del Comité de Información: Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace C.P. Aniceto del Río Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Director General Contencioso Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Titular del Área de Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno Especialista de la D. G. de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Participantes C. P. Rafael Pérez Gutiérrez Lic. José Manuel Patiño Ortíz Director General de Planeación y Recursos Humanos Especialista de la D. G. de Prevención de Operaciones Ilícitas Lic. María Alma Morales Aragón C. P. Horacio Reyes Nuñez Supervisor A de la D. G. de Análisis y Riesgos Supervisor A de la D. G. de Análisis y Riesgos 8

9 Lic. Carlos Gustavo Pérez Saavedra Lic. Olga Michelle Mejía Soto Lic. Alejandro Lafuente Torres Analista Jurídico de la Gerencia de Atención a Autoridades B Especialista del Órgano Interno de Control Especialista de la Subgerencia de Consultoría 9