Preguntas Frecuentes sobre el Proceso de Certificación

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1 2014 Preguntas Frecuentes sobre el Proceso de Certificación

2 CONTENIDO PROPÓSITO... 4 I. CONCEPTOS BÁSICOS DE CERTIFICACIÓN QUÉ ES LA CERTIFICACIÓN? CUÁLES SON LAS NORMAS QUE REGULAN LA FUNCIÓN DE CERTIFICACIÓN? QUÉ ES EL REGISTRO NACIONAL DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES - RNPMV? QUÉ PERSONAS DEBEN REGISTRARSE EN EL RNPMV? ES NECESARIO OBTENER LA CERTIFICACIÓN PARA LA INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO NACIONAL DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES DE LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA?... 5 II. DUDAS EN LA SELECCIÓN DE LOS EXÁMENES A PRESENTAR QUÉ EXAMEN DE IDONEIDAD PROFESIONAL DEBO PRESENTAR? ES NECESARIA LA CAPACITACIÓN, COMO REQUISITO PREVIO PARA LA PRESENTACIÓN DE EXÁMENES?... 7 III. SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV: REGISTRO, INGRESO DE INFORMACIÓN Y ACTUALIZACIÓN CÓMO PUEDO INGRESAR AL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV SIAMV PARA REALIZAR MI REGISTRO? QUÉ TENGO QUE HACER SI SE ME OLVIDA O BLOQUEA LA CLAVE DE INGRESO AL SIAMV? CON QUÉ FRECUENCIA DEBO ACTUALIZAR LA INFORMACIÓN EN EL SIAMV? EN CASO DE CAMBIAR DE ENTIDAD, QUÉ DEBO HACER ANTE AMV? COMO ENTIDAD TENGO ALGUNA RESPONSABILIDAD SOBRE LA INFORMACIÓN QUE REPOSA EN SIAMV DE LAS PERSONAS NATURALES VINCULADAS? IV. PAGOS, PROGRAMACIÓN Y REPROGRAMACIÓN DE EXÁMENES DÓNDE ENCUENTRO LAS TARIFAS DE LOS EXÁMENES Y EN GENERAL DEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN? CÓMO REALIZO EL PAGO DE MIS EXÁMENES? PUEDO SOLICITAR EL REEMBOLSO DE UN PAGO REALIZADO EN EL SIAMV POR CONCEPTO DE PREINSCRIPCIÓN DE EXÁMENES O VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES? EN CASO DE HABER REALIZADO UN PAGO DOBLE POR EL MISMO CONCEPTO, PUEDO AUTORIZAR PARA QUE EL SALDO SEA DESCONTADO DE UN EXAMEN DE MENOR O MAYOR VALOR? CÓMO REALIZO LA RESERVA DEL CUPO PARA MIS EXÁMENES?

3 18. SE PUEDE REALIZAR CAMBIO DE UN EXAMEN YA PAGADO POR OTRO TIPO DE EXAMEN? PUEDO REPROGRAMAR MI EXAMEN DE CERTIFICACIÓN? ME EQUIVOQUÉ CUANDO SELECCIONÉ LA CIUDAD DE RESERVA PARA LA PRESENTACIÓN DE MI EXAMEN, QUÉ PUEDO HACER? Error! Marcador no definido. 21. CÓMO PUEDO RECUPERAR LA FACTURA DE UN PAGO DE UN EXAMEN YA REALIZADO? QUÉ SUCEDE SI EN LA PRESENTACION DEL EXAMEN SE PIERDE EL COMPONENTE BÁSICO Y HAY PROGRAMADO UNA ESPECIALIDAD PARA ESE MISMO DIA? LA PENALIZACION EXISTENTE CUANDO SE PIERDEN DOS VECES CONSECUTIVAS EL MISMO EXAMEN APLICA PARA TODAS LOS MODALIDADES? 18 V. PROCESO DE VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES UNA VEZ HAYA APROBADO MI(S) EXAMEN(ES), QUÉ DEBO HACER PARA CERTIFICARME? DÓNDE ENCUENTRO LOS FORMATOS DE CERTIFICACIÓN (INSCRIPCIÓN, AUTORIZACIONES Y DECLARACIONES, ADVERTENCIAS Y CONDICIONES DE USO) QUE DEBO ENVIAR PARA MI VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES? CUÁNDO DEBO REALIZAR EL PAGO DE LA VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES? DÓNDE ENCUENTRO LAS FECHAS DE VENCIMIENTO DE MIS EXÁMENES Y DE LA VIGENCIA DE MI CERTIFICACIÓN? CÓMO SE QUE LA ENTIDAD A LA CUAL PERTENEZCO ES MIEMBRO DE AMV? CÓMO PUEDO VERIFICAR QUE ME ENCUENTRO CERTIFICADO ANTE AMV E INSCRITO EN EL REGISTRO DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES (RNPMV) DE LA SFC? VI. INQUIETUDES DE CERTIFICACIÓN UN DIRECTIVO PUEDE OPERAR SIN ESTAR CERTIFICADO COMO OPERADOR? QUÉ DEBO HACER SI DESEO ASESORAR EN CARTERAS COLECTIVAS Y ESTOY CERTIFICADO COMO OPERADOR? ESTOY CERTIFICADO COMO OPERADOR CARTERAS COLECTIVAS O FONDOS, PUEDO OPERAR EN RENTA FIJA, RENTA VARIABLE Y DERIVADOS? CÓMO SÉ SI DEBO CERTIFICARME COMO OPERADOR EN DIVISAS? SI YA ME ENCUENTRO CERTIFICADO COMO OPERADOR EN RENTA FIJA, RENTA VARIABLE Y DERIVADOS, QUÉ EXAMEN DEBO PRESENTAR PARA OPERAR EN CARTERAS COLECTIVAS?

4 PROPÓSITO AMV desarrolló el presente documento con el fin de dar respuesta a diferentes inquietudes que han surgido en relación con el proceso de certificación de profesionales del mercado de valores. Este documento se encuentra dividido en 5 partes principales de la siguiente manera para su mejor entendimiento: I. CONCEPTOS BÁSICOS DE CERTIFICACIÓN II. DUDAS EN LA SELECCIÓN DE LOS EXÁMENES A PRESENTAR III. SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV: REGISTRO, INGRESO DE INFORMACIÓN Y ACTUALIZACIÓN IV. PAGO, INSCRIPCIÓN, PROGRAMACIÓN Y REPROGRAMACIÓN DE EXÁMENES V. PROCESO DE VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES VI. INQUIETUDES DE CERTIFICACIÓN 1. QUÉ ES LA CERTIFICACIÓN? I. CONCEPTOS BÁSICOS DE CERTIFICACIÓN Es el procedimiento mediante el cual las personas naturales descritas en el artículo del Decreto 2555 de , acreditan la capacidad técnica, profesional y ética ante un organismo certificador. Dicho esquema podrá comprender, entre otros, la verificación de los antecedentes personales, la formación académica y la trayectoria del profesional y, en todos los casos, será requisito verificar la aprobación y la vigencia del examen de idoneidad profesional. 2. CUÁLES SON LAS NORMAS QUE REGULAN LA FUNCIÓN DE CERTIFICACIÓN? Ley 964 de 2005 Decreto 2555 de 2010 Circular Externa 060 de 2007 de SFC Reglamento AMV Decreto 039 de 2009 Reglamento de Divisas Las normas que modifiquen, desarrollen o adicionen las anteriores. Si usted desea consultar las principales normas actualizadas del mercado de valores con sus respectivas modificaciones por favor diríjase a la página de AMV / Regulación / Normativa del Mercado de Valores. 1 Artículo Resolución 400 de 1995 adicionado por el artículo 1 del Decreto 3139 de 2006, modificado por el Decreto 4668 de

5 3. QUÉ ES EL REGISTRO NACIONAL DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES - RNPMV? El RNPMV hace parte del SIMEV y será utilizado por la Superintendencia Financiera de Colombia como instrumento para elevar y controlar los estándares de los profesionales que se encuentran obligados a inscribirse de conformidad con el artículo del Decreto 2555 de 2010, así como para facilitar y agilizar el suministro de información al mercado acerca de dichos profesionales. 4. QUÉ PERSONAS DEBEN REGISTRARSE EN EL RNPMV? De acuerdo con el artículo del Decreto 2555 de 2010 se deberán inscribir en el RNPMV las personas que: 1. Al servicio de un intermediario del mercado de valores se encarguen de estructurar directamente operaciones de intermediación, cualquiera que sea la modalidad de vinculación. 2. Dirijan o ejecuten directamente operaciones de intermediación en el mercado de valores. 3. Administren o gestionen directamente carteras colectivas administradas por sociedades fiduciarias. 4. Administren o gestionen directamente fondos mutuos de inversión sometidos a la inspección y vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera de Colombia. 5. Promuevan o promocionen la realización de operaciones de intermediación en el mercado de valores. 5. ES NECESARIO OBTENER LA CERTIFICACIÓN PARA LA INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO NACIONAL DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES DE LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA? Sí, la normativa vigente establece que las personas naturales que pretendan inscribirse en el RNPMV deberán estar previamente certificadas. Adicionalmente cualquier otra persona que ordene la Superintendencia Financiera de Colombia caso en el cual la SFC establecerá un plazo prudencial para que realice tal proceso. Las personas naturales que pretendan inscribirse en el RNPMV deberán estar previamente certificadas y que la inscripción y actualización del registro es condición para actuar en el mercado de valores. II. DUDAS EN LA SELECCIÓN DE LOS EXÁMENES A PRESENTAR 6. QUÉ EXAMEN DE IDONEIDAD PROFESIONAL DEBO PRESENTAR? 5

6 El examen de idoneidad profesional estará conformado por un componente básico y un componente especializado. El componente especializado dependerá de la actividad o actividades de intermediación en el mercado de valores que pretenda desempeñar el aspirante. Las modalidades de certificación y los exámenes básicos y especializados que deberán aprobar los aspirantes para cada modalidad, son los siguientes: MODALIDAD EXAMEN BÁSICO EXAMEN ESPECIALIZADO Negociación Instrumentos de Renta fija OPERADOR OPERADOR BMC ASESOR COMERCIAL Básico Operador Básico Operador BMC Asesor General Asesor Comercial Carteras Colectivas Asesor Comercial Fondo de Pensiones Negociación Instrumentos de Renta Variable Negociación de Instrumentos de Derivados con Subyacente Financiero Negociación de Carteras Colectivas Apéndice Operador Carteras Colectivas Apéndice Operador Fondo de Pensiones Negociación de Fondo de Pensiones Operador Productos Físicos BMC Operador Productos Financieros BMC Apéndice Asesor Carteras Colectivas Apéndice Asesor Fondo de Pensiones OPERADOR DIVISAS Integral en Divisas Negociación Divisas DIRECTIVO Básico Directivo DIRECTIVO CARTERAS COLECTIVAS DIRECTIVO FONDO DE PENSIONES Directivo Carteras Colectivas Directivo Fondo de Pensiones En caso que usted tenga dudas sobre el tipo de examen que debe presentar por favor envíe a la Gerencia de Certificación e Información al correo electrónico ndarwisch@amvcolombia.org.co el Manual de Funciones de su Cargo y en breve le informaremos el (los) examen(es) que usted deberá presentar. 6

7 7. ES NECESARIA LA CAPACITACIÓN, COMO REQUISITO PREVIO PARA LA PRESENTACIÓN DE EXÁMENES? El Reglamento de AMV establece 2 que la presentación o aprobación del examen no estará condicionada a la aprobación o asistencia a cursos de capacitación. En consecuencia, no es un requisito. III. SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV: REGISTRO, INGRESO DE INFORMACIÓN Y ACTUALIZACIÓN 8. CÓMO PUEDO INGRESAR AL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV SIAMV PARA REALIZAR MI REGISTRO? 1. Ingrese a la página principal del Autorregulador Opción certificación 3. Sistema de Información AMV-SIAMV 4. Digite manualmente la siguiente dirección en su explorador 2 Artículo 139. Cursos de capacitación o preparación: la presentación o aprobación del examen no estará condicionada a la aprobación o asistencia a cursos de capacitación. 7

8 5. Ingrese a la opción "Registrarse". 6. Ingrese todos sus datos básicos solicitados por el sistema. 7. Al correo electrónico de contacto que dejo registrado, el sistema le enviará dos (2) nuevas claves para que usted ingrese a su cuenta del Sistema de Información y proceda con el cambio de las mismas. 8. Una vez haya cambiado sus contraseñas, se habrá completado el registro con toda su información. 9. QUÉ TENGO QUE HACER SI SE ME OLVIDA O BLOQUEA LA CLAVE DE INGRESO AL SIAMV? Para obtener nuevamente sus claves tiene dos opciones: Opción 1: 1. Ingrese al Sistema de información de AMV SIAMV. 2. En el cuadro de Login haga clic en Olvidó su Clave? 8

9 3. Responda las preguntas de seguridad que le realizará el sistema. 4. Haga clic en Validar. 5. Espere un par de minutos para que el sistema le genere las nuevas claves al correo electrónico que usted tenga registrado en el SIAMV. Opción 2: 1. Comuníquese en Bogotá al Teléfono (1) Opción 3 (Mesa de ayuda de Certificación). 2. Informe que olvidó o bloqueó sus claves. 3. Responda las preguntas para validación de su identidad. 4. Una vez validada su identidad, el funcionario de la Mesa de Ayuda procederá a generar nuevamente las claves y el sistema se las enviará al correo electrónico que usted tenga registrado en el SIAMV. 10. CON QUÉ FRECUENCIA DEBO ACTUALIZAR LA INFORMACIÓN EN EL SIAMV? Las personas naturales activas (personas que se encuentren vinculadas a un miembro o asociado autorregulado voluntariamente a AMV) están obligadas a suministrar y a mantener actualizada la información solicitada en el SIAMV. La veracidad de esta información es de exclusiva responsabilidad de quien la suministra, en este caso, de la persona natural vinculada. Esta información deberá actualizarse por lo menos anualmente o cuando se presenten modificaciones a la misma. 9

10 11. EN CASO DE CAMBIAR DE ENTIDAD, QUÉ DEBO HACER ANTE AMV? Debe ingresar a su cuenta en el SIAMV y actualizar tanto la información consignada en Información Laboral Actual como en Historia Laboral, adicionalmente deberá la entidad a la cual se vincule notificarnos su respectiva vinculación. 12. COMO ENTIDAD TENGO ALGUNA RESPONSABILIDAD SOBRE LA INFORMACIÓN QUE REPOSA EN SIAMV DE LAS PERSONAS NATURALES VINCULADAS? Los miembros de AMV deberán verificar, al menos una vez al mes, que la información de sus personas naturales vinculadas se encuentra actualizada en SIAMV 3. La entidad en la cual se encuentra vinculado el profesional tendrá la obligación de verificar que el mismo actualice su información oportunamente. Igualmente, la entidad deberá informar a AMV en caso de la desvinculación de alguna de sus profesionales con la fecha y el motivo de desvinculación. IV. PAGOS, PROGRAMACIÓN Y REPROGRAMACIÓN DE EXÁMENES 13. DÓNDE ENCUENTRO LAS TARIFAS DE LOS EXÁMENES Y EN GENERAL DEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN? a. Ingrese a la página de internet de AMV - b. Ingrese al link "Certificación". c. Busque en la columna de la izquierda la opción "2. SISTEMA DE INFORMACIÓN AMV-SIAM d. Opción tarifas aplicables al proceso de certificación. e. En dicha opción usted encontrará las tarifas de todo el proceso de certificación. 3 Artículo 36.4 Inscripción en el Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores (Artículo adicionado por el Boletín Normativo 09 de AMV del 6 de octubre de 2008, aprobado mediante Resolución 1591 de la SFC y entra en vigencia el 7 de octubre de 2008) 10

11 14. CÓMO REALIZO EL PAGO DE MIS EXÁMENES? a. Ingrese a la página de internet b. En la opción "Usuario" incluya su número de identificación y en los campos de Primera Clave (digitar completa) y Segunda Clave (digitar completa) ingrese sus claves de acceso. c. Ingrese a la opción Pago de Exámenes. d. Nueva planilla 11

12 e. Crear Planilla f. seleccione la modalidad, y el examen a presentar. f. incluir y guardar 12

13 g. lista para pago y luego pagar. h. Ingrese a la opción "Pago Electrónico". Tenga presente que AMV no realiza devoluciones ni reembolsos de dinero, no obstante podrá autorizar para que dicho pago sea usado para otro concepto u otro profesional diferente al que realizó el pago. i. Seleccione el banco donde tiene la cuenta desde la cual desea realizar el pago de su examen. Recuerde que este pago se realiza por transferencia electrónica y usted deberá tener permitidos los pagos vía Web por medio de su banco de confianza. 13

14 j. Verifique la información del formulario y el resumen de la transacción. Una vez verifique la información anterior seleccione el banco a través del cual desea realizar el pago y presione la opción Continuar. 15. PUEDO SOLICITAR EL REEMBOLSO DE UN PAGO REALIZADO EN EL SIAMV POR CONCEPTO DE PREINSCRIPCIÓN DE EXÁMENES O VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES? De acuerdo con lo que establece el artículo 172 del Reglamento de AMV 4, los pagos que realicen los profesionales para surtir el proceso de certificación no serán reembolsados bajo ninguna circunstancia. En caso que usted se encuentre en esta situación, usted podrá conseguir otro profesional que haga uso de esos recursos ya sea para la presentación del mismo examen, para la verificación de antecedentes o cualquier concepto con el mismo valor. En función de lo anterior, la persona que hubiere realizado el pago enviará una comunicación escrita a la Mesa de Ayuda de AMV (Carolina Combita - Profesional II de Certificación e Información al correo acombita@amvcolombia.org.co). Dicha comunicación contendrá como mínimo el número de documento del titular que va a hacer uso del servicio, 4 Artículo 172. Reembolso En ningún caso el valor de los exámenes o del proceso de certificación será reembolsado al aspirante. 14

15 nombre del profesional a quien cede el servicio y este último igualmente deberá enviar una comunicación aceptando hacer uso de dicho concepto a su nombre. 16. EN CASO DE HABER REALIZADO UN PAGO DOBLE POR EL MISMO CONCEPTO, PUEDO AUTORIZAR PARA QUE EL SALDO SEA DESCONTADO DE UN EXAMEN DE MENOR O MAYOR VALOR? Bajo ninguna circunstancia se realizarán ajustes en facturas, en caso que se pague doble un mismo concepto usted podrá usar este valor para un examen con el mismo costo o superior. En ningún caso, se realizarán abonos parciales a exámenes u otros conceptos. 17. CÓMO REALIZO LA RESERVA DEL CUPO PARA MIS EXÁMENES? Una vez el sistema haya confirmado el pago exitoso deberá ingresar por la siguiente opción. a. En el menú izquierdo Reserve su examen b. Aparecerá la opción en el sistema de "Buscar el mismo solicitará una fecha inicial y final, estos campos no serán diligenciados. 15

16 c. Después de realizar la acción de Buscar, el sistema le arrojara la planilla en la que detallara el pago realizado anteriormente, en esta planilla ingresaremos a la opción de ver detalle. d. Al ingresar al detalle de la planilla, encontrará las celdas en las cuales deberá seleccionar la Ciudad de Presentación, y la fecha, luego de seleccionarlas, en la parte izquierda de la pantalla, visualizara un recuadro Guardar y finalizará la reserva seleccionando la opción de Guardar de la parte inferior. 16

17 18. SE PUEDE REALIZAR CAMBIO DE UN EXAMEN YA PAGADO POR OTRO TIPO DE EXAMEN? Sí, usted puede realizar el cambio, siempre y cuando los exámenes tengan el mismo valor. Dicho cambio deberá ser informado por escrito a AMV mediante un correo dirigido a la Mesa de Ayuda de AMV (Carolina Cómbita - Profesional II de Certificación e información al correo acombita@amvcolombia.org.co). Dicha comunicación debe aclarar cuál es el examen correcto que usted desea presentar y la nueva fecha propuesta de acuerdo con el cronograma de exámenes dispuesto por AMV. 19. PUEDO REPROGRAMAR MI EXAMEN DE CERTIFICACIÓN? Usted puede reprogramar la fecha de presentación de exámenes en toda ocasión, no obstante si usted lo realiza con dos (2) días hábiles o más de anterioridad a la fecha de presentación del examen programada, la reprogramación no tendrá ningún costo. En los demás casos, es decir, si usted realiza la reprogramación el día hábil anterior o el mismo día de presentación del examen, deberá pagar nuevamente el valor del examen. Reprogramación sin costo: por ejemplo, si su examen de certificación se encuentra programado para un día viernes, usted tendrá plazo para notificar a AMV la reprogramación hasta ese miércoles antes de la media noche. 20. CÓMO PUEDO RECUPERAR LA FACTURA DE UN PAGO YA REALIZADO? a. Ingrese a la página de internet: b. Ingrese su usuario y claves personales. 17

18 c. Haga clic en Pago de Exámenes. d. Haga clic en Buscar e. Aparecerá la planilla de la cual desea descargar la factura de pago f. Ver detalle. g. Presione el botón para ver detalle de pago, factura. h. En la información de pago, seleccione la imagen frente a la palabra factura. i. La factura del pago se descargará a través de un documento PDF. 21. QUÉ SUCEDE SI EN LA PRESENTACIÓN DEL EXAMEN SE PIERDE EL COMPONENTE BÁSICO Y HAY PROGRAMADA UNA ESPECIALIDAD PARA ESE MISMO DIA? Deben presentarse los dos exámenes el mismo día, en caso de no presentarse la especialidad, debe pagar de nuevo el examen. 22. EL TIEMPO DE ESPERA EN CASO DE PERDER DOS VECES CONSECUTIVAS EL MISMO EXAMEN APLICA PARA TODAS LOS MODALIDADES? La reprobación del examen de idoneidad profesional implica que el aspirante no podrá obtener la certificación en la modalidad y especialidad respectiva. El aspirante que repruebe el examen podrá presentarlo nuevamente las veces que requiera, con sujeción a la disponibilidad de cupos. V. PROCESO DE VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES 23. UNA VEZ HAYA APROBADO MI(S) EXAMEN(ES), QUÉ DEBO HACER PARA CERTIFICARME? Con el fin de completar su proceso de certificación, usted deberá seguir los siguientes pasos: a. Presentación y aprobación de sus exámenes. b. Pago de la verificación de antecedentes. c. Envío físico a las instalaciones de AMV de los siguientes documentos los cuales son necesarios para la verificación de antecedentes: Formato de Inscripción en el Sistema de Información de AMV SIAMV. Formatos de manifestaciones o autorizaciones a AMV. Fotocopia del documento de identidad. En caso de ser extranjero, fotocopia de la cédula de extranjería o pasaporte. Carta de presentación de la entidad a la cual se encuentra vinculado. La dirección para el envío físico en Bogotá es Calle 72 No Oficina

19 d. Una vez realizada la verificación de antecedentes, AMV procederá a emitir sus certificaciones y a transmitir electrónicamente la información de su hoja de vida a la SFC. 24. DÓNDE ENCUENTRO LOS FORMATOS DE CERTIFICACIÓN (INSCRIPCIÓN, AUTORIZACIONES Y DECLARACIONES, ADVERTENCIAS Y CONDICIONES DE USO) QUE DEBO ENVIAR PARA MI VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES? a. Ingrese a la página de internet: b. En la opción "Usuario" incluya su número de identificación y en los campos de Primera Clave (digitar completa) y Segunda Clave (digitar completa) ingrese sus claves de acceso. c. Posterior al diligenciamiento de su HOJA DE VIDA, en la parte inferior ingrese a la opción "Formato de Certificación" d. Haga clic para descargar el reporte con los formatos e. Escoja la opción "Imprimir". Aquí se generan los tres (3) formatos requeridos. Estos los debe firmar, incluir su foto y huella. 25. CUÁNDO DEBO REALIZAR EL PAGO DE LA VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES? Se debe pagar por el proceso de verificación de antecedentes cada vez que usted realice la renovación de su certificación y/o se certifique por primera vez. Por ejemplo, si usted renueva únicamente su examen Básico Operador no deberá pagar por la verificación de sus antecedentes. En el momento que renueve tanto el componente básico como su especialidad, deberá pagar por el proceso de la verificación de antecedentes. Para realizar el pago existen dos posibilidades: Opción No 1: Cuando el pago lo realiza directamente el usuario: a. Ingrese a la página de internet: b. en el campo usuario ingrese su número de cédula c. Ingrese sus claves de acceso d. Ingrese al link Pago de Antecedentes e. Generar factura f. Pagar Opción No 2: Cuando el pago lo realiza la entidad a la cual se encuentra vinculado el profesional: a. El interlocutor programador es quien realiza el pago. 19

20 El profesional deberá comunicarse con la entidad para que realicen el respectivo proceso. 26. DÓNDE ENCUENTRO LAS FECHAS DE VENCIMIENTO DE MIS EXÁMENES Y DE LA VIGENCIA DE MI CERTIFICACIÓN? a. Ingrese a la página de internet con su número de identificación y sus claves asignadas. b. Ingrese a la opción "Resultado de exámenes" c. Al visualizar dicha opción encuentra una columna que indica la fecha de vencimiento de cada uno de los exámenes. d. Ingrese a la opción Solicitud de Certificación e. Encontrará las certificaciones vigentes y el histórico de sus certificaciones. 27. CÓMO SE QUE LA ENTIDAD A LA CUAL PERTENEZCO ES MIEMBRO DE AMV? Busque en la página principal de AMV ( en la barra superior, el link Miembros y PNV S. En dicho link encontrará los listados de las entidades Miembros Autorregulados del mercado de Valores y Divisas. 28. CÓMO PUEDO VERIFICAR QUE ME ENCUENTRO CERTIFICADO ANTE AMV E INSCRITO EN EL REGISTRO DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES (RNPMV) DE LA SFC? La consulta de su certificación la puede realizar de la siguiente manera: a. Ingrese a la página de internet de AMV - b. Ingrese a la sección de Certificación c. Ingrese al link Profesionales certificados" d. Ingrese a la opción "Motor de búsqueda" e. El sistema permitirá realizar búsquedas por Nombre, por su número de identificación o por la entidad de vinculación. f. Active la búsqueda que solicitó y espere que la página le muestre el resultado. Dicho resultado se puede imprimir directamente desde la página. La consulta de su inscripción en el RNPMV de la SFC se realiza de la siguiente manera: a. Ingrese a la página de internet de la Superintendencia Financiera de Colombia - b. Ingrese al link "SIMEV" c. Ingrese a la opción "Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores - RNPMV" d. Ingrese al link "Consulte aquí el estado del profesional en el Registro" 20

21 e. Ingrese su nombre, su número de identificación o la entidad donde labora. En caso que usted no se encuentre inscrito en el SIMEV y ya se encuentre certificado, por favor comuníquese la mesa de Ayuda de Certificación al Teléfono en Bogotá Opción 3. VI. INQUIETUDES DE CERTIFICACIÓN 29. UN DIRECTIVO PUEDE OPERAR SIN ESTAR CERTIFICADO COMO OPERADOR? La certificación como Directivo, Directivo de Carteras Colectivas y Directivo Fondos de Pensiones permitirá realizar las actividades de Operador (excepto contar con un código de acceso de operador a un sistema de negociación o registro de operaciones sobre valores), Asesor Comercial y Digitador, siempre y cuando lleve a cabo funciones propias de la categoría de directivo. En caso en que el profesional cumpla los requisitos para ser considerado directivo, directivo carteras colectivas o directivo fondos de pensiones, y tenga un código de acceso de operador o su equivalente a un sistema de negociación o de registro, deberá certificarse únicamente en la modalidad de operador y en su respectiva especialidad. 30. QUÉ DEBO HACER SI DESEO ASESORAR EN CARTERAS COLECTIVAS Y ESTOY CERTIFICADO COMO OPERADOR? Para asesorar en Carteras Colectivas contando con varias certificaciones activas como Operador, existen varias opciones para poder certificarse como Asesor Comercial en Carteras Colectivas: a. Operador Básico + Operador Renta Fija + Operador Renta Variable + Operador Derivados + Apéndice Operador Carteras Colectivas b. Operador Básico + Operador Renta Fija + Operador Renta Variable + Apéndice Asesor Carteras Colectivas Tenga en cuenta que quien esté certificado como operador podrá realizar las actividades de Asesor Comercial en su área de especialización, sin necesidad de estar certificado como Asesor Comercial (Parágrafo primero, artículo 128 del Reglamento de AMV). Es decir, si usted se encuentra certificado como operador en carteras colectivas puede realizar asesoría en este instrumento de inversión sin necesidad de contar con la certificación como Asesor. 31. ESTOY CERTIFICADO COMO OPERADOR CARTERAS COLECTIVAS O FONDOS, PUEDO OPERAR EN RENTA FIJA, RENTA VARIABLE Y DERIVADOS? Es posible operar en los mercados de renta fija, renta variable y derivados siempre y cuando se haga en nombre de las carteras colectivas o de los 21

22 fondos de pensiones. En los demás casos, será necesario certificarse en cada uno de los mercados mencionados anteriormente por aparte. 32. CÓMO SÉ SI DEBO CERTIFICARME COMO OPERADOR EN DIVISAS? La certificación en divisas recae sobre las personas que al interior de un Intermediario del Mercado Cambiario (IMC) celebren operaciones sobre divisas en un Sistema de Negociación de Divisas o sobre quienes celebren operaciones con IMC, con entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia, con agentes del exterior o con la Nación. Las operaciones sobre divisas incluyen las operaciones realizadas en el mercado de contado o spot y los derivados cambiarios que no tengan la calidad de valor (mercado OTC) y que su precio justo de intercambio dependa de subyacentes que sean divisas. Si la entidad es miembro de AMV en valores únicamente, no podrá solicitar la certificación en divisas hasta tanto se vincule al esquema de autorregulación voluntaria. Los profesionales que se encuentren vinculados a una entidad autorregulada voluntariamente en divisas, tendrán la obligación de certificarse teniendo en cuenta las características anteriormente mencionadas. 33. SI YA ME ENCUENTRO CERTIFICADO COMO OPERADOR EN RENTA FIJA, RENTA VARIABLE Y DERIVADOS, QUÉ EXAMEN DEBO PRESENTAR PARA OPERAR EN CARTERAS COLECTIVAS? Siempre y cuando se encuentre certificado en estas tres especialidades previamente, usted podrá presentar el examen Apéndice Operador Carteras Colectivas y quedar certificado como Operador de Carteras Colectivas. La otra opción disponible para este caso, corresponde a presentar el examen completo de Operador en Carteras Colectivas. 22