PLAN DE AUDITORIA CLAVE DE AUDITORIA RE-02 NUMERO DE CLIENTE UNO-098 EMPRESA: Universidad de Occidente DOMICILIO: Leyva No. 169 Sur, Los Mochis, Sinaloa TELEFONO: 01 (677) 759-1300 FECHA DE AUDITORIA: Septiembre 9 y 10 de 2010 OBJETIVO: Verificar el mantenimiento, mejora y conformidad del Sistema de Gestión de Calidad de la Universidad de Occidente con los requisitos de la norma NMX-CC-9001-IMNC-2008 / ISO 9001:2008, los legales y reglamentarios aplicables y los definidos por la en el sistema. ALCANCE DEL CERTIFICADO: Los procesos centrales de,, -con alcance a nivel licenciatura-, cuyo alcance es la certificación de la constancia de liberación de servicio social-, -en el préstamo interno y préstamo externo-, Ingresos - abarca los ingresos propios, estatales y federales-,, - que comprende los espacios académicos y s, así como las áreas verdes de las diferentes Unidades de la Universidad-, Nómina, y. Asimismo, los procesos estratégicos de Evaluación de la Gestión Institucional y Auditorias Internas. Además de un proceso de soporte, que es Competencias. Estos procesos son aplicables en la Rectoría y las Unidades Municipales del Estado: Los Mochis, Guasave, Guamúchil, Culiacán, Mazatlán y El Fuerte. LUGARES DE AUDITORIA: Culiacán, Guamúchil, Guasave y Los Mochis, en el estado de Sinaloa. NORMA DE REFERENCIA: NMX-CC-9001-IMNC-2008 / ISO 9001:2008 AUDITOR LÍDER: Ing. José Raúl Yáñez Solano GRUPO AUDITOR: LAI Sandra Luz Delgado Benitez Ing. Héctor José Aguilar Pérez EXPERTO TÉCNICO: Ing. José Raúl Yáñez Solano REUNIÓN DE APERTURA: Septiembre 9 de 2010 a las 09:00 hrs. simultáneamente en las unidades de Culiacán, Guamúchil y Guasave. Septiembre 9 de 2010 a las 09:30 hrs. Unidad Culiacán Evaluación de la Gestión Institucional 4.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.4.2, 5.5.1, 5.5.2, 5.5.3, 5.6.1, 5.6.2, 5.6.3 Rector y Representante de la Dirección 7.5.4, 8.2.1, 8.2.3, Página 1 de 5 INFORMACION Y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR FDAC-06
Septiembre 9 de 2010 Unidad Culiacán (Continúa ) 8.5.1, 7.5.5, 8.2.1, 8.2.3, 8.5.1, Septiembre 9 de 2010 a las 09:30 hrs. Unidad Guasave Auditor LAI Sandra Luz Delgado Benítez 7.5.4, 8.2.1, 8.2.3, 8.5.1, 8.5.1, 7.5.5, 8.2.1, 8.2.3, Ingresos Página 2 de 5 INFORMACION Y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR FDAC-06
Septiembre 9 de 2010 a las 09:30 hrs. Unidad Guamúchil Auditor Ing. Héctor José Aguilar Pérez Competencias 7.1, 6.2.1, 6.2.2 7.1, 6.2.1, 6.2.2 Septiembre 10 de 2010 a las 08:00 hrs. Unidad Los Mochis Auditor Ing. Héctor José Aguilar Pérez Competencias 7.1, 6.2.1, 6.2.2 7.1, 6.2.1, 6.2.2 Página 3 de 5 INFORMACION Y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR FDAC-06
Septiembre 10 de 2010 a las 08:00 hrs. Rectoría Los Mochis Auditor LAI Sandra Luz Delgado Benítez Competencias 7.1, 6.2.1, 6.2.2 Ingresos 7.1, 6.2.1, 6.2.2 Septiembre 10 de 2010 a las 08:00 hrs. Rectoría Los Mochis Auditorías Internas, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas, se verificaran las acciones a las 2 no conformidades y 4 observaciones declaradas en la auditoría MA-03 8.2.2,, (hallazgos a los criterios 8.2.3, 6.2.2, 7.5.1, 7.2.1, 6.3, 8.2.4) 7.5.1, 7.5.3, 7.5.4, 8.2.1, 8.5.1, 7.5.1, 7.5.3, 7.5.5, 8.2.1, 8.5.1, Los siguientes puntos serán verificados durante la auditoría: 4.2.3, 4.2.4 Página 4 de 5 INFORMACION Y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR FDAC-06
HORARIO DE COMIDA DE 14:00 A 15:00 HORAS REUNIÓN DE CIERRE: Septiembre 10 de 2010 a las 17:30 hrs. Nota: En caso de ser necesario ampliar el horario de la auditoría durante el desarrollo del ejercicio, éste será en común acuerdo con la Alta Dirección de la empresa y el auditor líder. DOCUMENTOS DE REFERENCIA: Manual del sistema de gestión, procedimientos, instructivos, normatividad aplicable. ACEPTACIÓN DE ESTE PLAN PROPUESTO M.C. Ana Ma. Larrañaga Núñez Representante de la Dirección REPRESENTANTE DE LA EMPRESA ATENTAMENTE Lic. Jesús Rafael López Reyes AMERICAN TRUST REGISTER Plan definitivo revisado y aprobado por la DAC Fecha y firma Página 5 de 5 INFORMACION Y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR FDAC-06