FIRMAS DE APROBACIÓN DEL DOCUMENTO

Plan Anual de Política Pública 2013-2014

FIRMAS DE APROBACIÓN DEL DOCUMENTO

ROL NOMBRE / CARGO FIRMA FECHA APROBADO POR: Hugo Jácome Estrella SUPERINTENDENTE DE ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA Christian Cruz Rodríguez INTENDENTE GENERAL TÉCNICO Rossman Camacho Carrión INTENDENTE GENERAL DE GESTIÓN Elena Nájera Moreira INTENDENTA GENERAL DE PROCESOS JURÍDICOS Margarita Hernández Naranjo INTENDENTA DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO David Ruales Mosquera INTENDENTE DE ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA Kléver Mejía Caguasango INTENDENTE DE RIESGOS Gabriela Córdova Montero INTENDENTA DE ESTADÍSTICAS, ESTUDIOS Y NORMAS Fuad Tutillo Luna INTENDENTE ADMINISTRATIVO, FINANCIERO Y DE TALENTO HUMANO Paola Pazmiño Chiriboga INTENDENTA DE COMUNICACIÓN E IMAGEN CORPORATIVA Carlos Cañizares Garcés INTENDENTA DE SISTEMAS Y TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Santiago Ruiz Reyes INTENDENTE DE PLANIFICACIÓN Ximena Magdalena Viteri DIRECTORA NACIONAL DE ATENCIÓN AL USUARIO Y CAPACITACIÓN Xavier Aguilar Viteri SECRETARIO GENERAL REVISADO POR: ELABORADO POR: Santiago Galárraga Paucar DIRECTOR NACIONAL DE PLANIFICACIÓN Y PROYECTOS (E) Natalia Castillo Ruilova ANALISTA DE PLANIFICACIÓN Y PROYECTOS

ÍNDICE Y CONTENIDO 1 EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN OPERATIVA... 2 1.1 Planificación Estratégica, Planificación Intermedia y Planificación Operativa... 2 1.2 Objetivos Operativos e Iniciativas Operativas... 2 1.2.1 Objetivos Operativos... 2 1.2.2 Iniciativas Operativas... 3 1.3 Alineación... 4 2 PLAN OPERATIVO ANUAL... 6 2.1 Alineación con el Mapa Estratégico de la Superintendencia... 6 2.1.1 Mapa Estratégico... 6 2.2 Alineación de los Objetivos de Nivel 1 a Nivel 4 con el Mapa Estratégico.. 8 2.3 Planes y Proyectos por Intendencias y Dirección... 16 3 ÍNDICE DE ILUSTRACIONES Y GRÁFICOS... 27 P á g i n a 1 d e 2 7

1 EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN OPERATIVA 1.1 Planificación Estratégica, Planificación Intermedia y Planificación Operativa El modelo de planificación estratégica de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria constituye la guía para que la institución cumpla con su visión al año 2017. A su vez, la planificación intermedia son los lineamientos específicos a partir de los cuales se plantean estrategias concretas alineadas a los objetivos estratégicos de la institución. Para su cumplimiento, se requieren acciones de corto plazo que permitan alcanzar el objetivo final, a esto lo definimos como Planificación Operativa Anual. Ilustración 1: Línea de tiempo de la Planificación Estratégica, Planificación Intermedia y Planificación Operativa Planificación Estratégica (Largo Plazo) Planificación Intermedia (Mediano Plazo) Planificación Operativa (Corto Plazo) 1.2 Objetivos Operativos e Iniciativas Operativas Los planes estratégicos permiten fijar un rumbo para alcanzar la meta final. Una estrategia exitosa dará lugar a una posición sostenible en el tiempo; sin embargo, para lograr ejecutar la estrategia necesitamos tener objetivos operativos claros y alcanzables. 1.2.1 Objetivos Operativos Los Objetivos Operativos son los resultados que las Intendencias y Direcciones desean lograr para cumplir con su misión y alcanzar la visión de la institución en un tiempo determinado; es decir, hacia los cuales se deben dirigir los esfuerzos y los recursos de cada unidad. Deben ser de corto y mediano plazo y además expresar algo fundamental en términos de logros, beneficios y resultados que se esperan obtener. Los objetivos operativos deben generar un impacto en el desarrollo de las Intendencias y Direcciones y en consecuencia en la Institución. P á g i n a 2 d e 2 7

Por lo tanto, los objetivos operativos canalizan las acciones que se realizarán para llegar a un resultado que se espera alcanzar. Un objetivo operativo es el qué y el cómo, el cual se obtendrá mediante procesos y proyectos que contienen indicadores y metas establecidas que permitirán medir su desarrollo. Un objetivo operativo se lo representa gráficamente en la siguiente figura. Ilustración 2: Detalle de un Objetivo Operativo 1.2.2 Iniciativas Operativas Como se mencionó anteriormente, las estrategias requieren de objetivos operativos y estos a su vez requieren de acciones concretas para su ejecución. El conjunto de esas acciones se denomina iniciativa operativa. La iniciativa operativa es una respuesta a las causas de los problemas identificados, de acuerdo a las características y particularidades de la cada Intendencia. Las iniciativas operativas buscan reducir brechas existentes entre la situación actual y la situación futura deseada, y se clasifican en: proyecto, plan y programa. Proyecto Un proyecto es una iniciativa temporal que tiene como objetivo crear nuevo valor para la institución, este requiere de recursos humanos, financieros y/o tecnológicos. Se considera Proyecto Plurianual a aquella iniciativa que tiene una ejecución mayor a un año en avance físico y presupuestario. Plan Un plan es un conjunto de acciones, las cuales se ejecutan de forma recurrente y coordinada. El plan tendrá un entregable el cual agrega valor a los procesos a los que se encuentran atados. Ejemplo: plan de capacitación y formación, plan de control y supervisión, plan de comunicación, etc. Programa Es el conjunto de planes y proyectos relacionados que son administrados de manera coordinada con la finalidad de alcanzar beneficios y control, el cual no se podría lograr si se los gestionara individualmente. A continuación se ilustra la relación entre dichos elementos: P á g i n a 3 d e 2 7

Ilustración 3: Niveles de un Objetivo Operativo 1.3 Alineación Para que un proceso de planificación institucional se cumpla, este debe estar alineado con el resto de elementos. La alineación entre objetivos de corto y largo plazo es fundamental para que se logren los objetivos y la meta final. De la misma manera los objetivos operativos deben estar alineados a los objetivos estratégicos y estos a su vez a la misión y visión de la Superintendencia. Cada objetivo operativo y cada estrategia deben estar enmarcados dentro de la misión de la Superintendencia. MISIÓN Somos una entidad técnica de supervisión y control, que busca el desarrollo, estabilidad y correcto funcionamiento de las organizaciones del sector económico popular y solidario y el bienestar de sus integrantes y de la comunidad en general. Cada iniciativa, proyecto y plan debe buscar generar valor para llegar a la visión de la Superintendencia. P á g i n a 4 d e 2 7

VISIÓN En el año 2017, seremos reconocidos a nivel nacional e internacional, como una entidad técnica en supervisión y control con procesos institucionalizados y gestión efectiva de sus recursos, que impulsa la consolidación del sector de la Economía Popular y Solidaria, contribuyendo a buen vivir de la ciudadanía Finalmente cada actividad realizada por las Intendencias y Direcciones servirá para contribuir a los objetivos específicos de cada Intendencia General. Las actividades realizadas desde el nivel más bajo en proyectos y procesos generan resultados, los cuales ayudan a alcanzar los objetivos de la Intendencia y a la vez contribuyen a los objetivos de la Superintendencia a través de resultados de impacto intermedio y estratégicos. Los resultados de la Superintendencia se encuentran alineados a los objetivos del Plan Nacional. Ilustración 4: Alineación con el Plan Nacional de Desarrollo Alineación con el Plan Nacional de Desarrollo de Desarrollo P á g i n a 5 d e 2 7

2 PLAN OPERATIVO ANUAL 2.1 Alineación con el Mapa Estratégico de la Superintendencia El mapa estratégico constituye la herramienta que guía a la Superintendencia hacia el cumplimiento de los objetivos planeados. Se compone de pilares y objetivos estratégicos. El mapa estratégico será la matriz superior y cada objetivo operativo debe estar alineado a un objetivo estratégico del mapa. 2.1.1 Mapa Estratégico El mapa estratégico de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria se compone de cuatro pilares que son: Ciudadanía: Es la creación de valor para el ciudadano obteniendo satisfacción en el mismo y su consiguiente fidelidad. Supervisión y Control: Se refiere a establecer mecanismos efectivos para controlar y supervisar a las organizaciones definidas en la norma. Procesos: Engloba la estructura organizacional y procesos agregadores de valor y de apoyo que llevarán al logro de los objetivos. Recursos - Crecimiento y Desarrollo: Se refiere a la cultura organizacional, la capacidad de talento humano e infraestructura para servirán para alcanzar los objetivos. El mapa estratégico de la Superintendencia se muestra en la siguiente ilustración: P á g i n a 6 d e 2 7

Recursos - Crecimiento y Desarrollo Procesos Supervisión y Control Ciudadadanía P L A N A U A L D E P O L Í T I C A P Ú B L I C A Ilustración 5: Mapa Estratégico VISIÓN En el año 2017, seremos reconocidos a nivel nacional e internacional, como una entidad técnica en supervisión y control con procesos institucionalizados y gestión efectiva de sus recursos, que impulsa la consolidación del sector de la Economía Popular y Solidaria, contribuyendo al buen vivir de la ciudadanía Componentes de la Visión BUEN VIVIR SECTOR CONSOLIDADO PROCESOS INSTITUCIONALIZADOS MANEJO EFECTIVO DE LOS RECURSOS Confianza Seguridad Consciencia Garantía de sus derechos A+B Incrementar la práctica de los principios de la economía popular y solidaria C+D Propuesta de Valor Solidez Estabilidad Desarrollo Incrementar la solidez, estabilidad y confianza en las organizaciones de la EPS E Atributos OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Incrementar la integración de los procesos institucionales bajo sistemas de calidad Sólidos Transparentes F+G+H Incrementar el nivel de servicio en los procesos habilitantes de apoyo y asesoría Técnica Tecnológica Talento Humano Recursos Financieros MISIÓN Elementos Somos una entidad técnica de supervisión y control, que busca el desarrollo, estabilidad y correcto funcionamiento de las organizaciones del sector económico popular y solidario y el bienestar de sus integrantes y de la comunidad en general. P á g i n a 7 d e 2 7

Ilustración 6: Objetivos N1 a N4 2.2 Alineación de los Objetivos de Nivel 1 a Nivel 4 con el Mapa Estratégico A continuación se detallan cada una de los objetivos operativos alineados al Mapa Estratégico definido en la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria, que se desarrollarían para el año 2014: P á g i n a 8 d e 2 7

CIUDADANÍA INCREMENTAR LA PRÁCTICA DE LOS PRINCIPIOS DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA INCREMENTAR EL CONOCIMIENTO DE LA INSTITUCIÓN ENTRE LOS ACTORES DE LA ECONOMÍA POPULAR SOLIDARIA Y LA CIUDADANÍA Incrementar el conocimiento de la realidad del sector económico popular y solidario mediante la generación de estadísticas y estudios. Incrementar el conocimiento de las atribuciones de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria en las organizaciones de la Economía Popular y Solidaria y de la ciudadanía mediante el desarrollo de campañas de difusión a nivel nacional. Incrementar la calidad en la asistencia y asesoramiento técnico a los miembros de las organizaciones de la Economía Popular y Solidaria mediante la formación de un equipo técnico especializado, utilizando mecanismos que permitan brindar un mejor servicio. Reducir el tiempo de gestión en la atención de requerimientos de los actores del Sistema Financiero Popular y Solidario mediante la profesionalización del personal técnico encargado. Incrementar la efectividad de respuesta a trámites de usuarios internos y externos mediante la asesoría jurídica institucional con observancia a mandatos constitucionales, legales y reglamentarios, dentro de la gestión de supervisión y control de las organizaciones de la Economía Popular y Solidaria. INCREMENTAR LA OPORTUNIDAD DE LA ENTREGA DE INFORMACIÓN QUE PERMITA EVALUAR LA PRÁCTICA DE LOS PRINCIPIOS DE BALANCE SOCIAL Incrementar la disponibilidad de información de balance social de las organizaciones controladas por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria mediante la implementación de un modelo de captura y procesamiento de la información. Incrementar el cumplimiento de los principios del balance social mediante el análisis de los indicadores obtenidos de las organizaciones. P á g i n a 9 d e 2 7

SUPERVISIÓN Y CONTROL INCREMENTAR LA SOLIDEZ, ESTABILIDAD Y CONFIANZA EN LAS ORGANIZACIONES DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA INCREMENTAR LA COBERTURA DE SUPERVISIÓN Y CONTROL DE LAS ORGANIZACIONES DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA Incrementar el marco regulatorio de supervisión y control para el cumplimiento del modelo de supervisión mediante la elaboración de propuestas de resoluciones para aprobación de los órganos reguladores y de la Superintendencia. Incrementar la calidad de la supervisión de los organismos controlados mediante el desarrollo del marco metodológico de supervisión y resolución. Incrementar el número de supervisiones in situ a las organizaciones del SFPS mediante la optimización de los procesos de supervisión. Incrementar la cobertura de supervisión y control mediante el desarrollo e implementación de metodologías que alerten sobre los diferentes tipos de riesgos de las organizaciones controladas. Incrementar la eficiencia y oportunidad de la ejecución del plan anual de supervisión del Sector Financiero Popular y Solidario a nivel nacional mediante la formación continua del personal técnico y aplicación de mejores prácticas de supervisión. Incrementar el número de organizaciones supervisadas mediante la ejecución del plan de supervisión. Incrementar la calidad en la asistencia y asesoramiento técnico a los miembros de las organizaciones de la Economía Popular y Solidaria mediante la formación de un equipo técnico especializado, utilizando mecanismos que permitan brindar un mejor servicio. P á g i n a 10 d e 2 7

SUPERVISIÓN Y CONTROL INCREMENTAR LA SOLIDEZ, ESTABILIDAD Y CONFIANZA EN LAS ORGANIZACIONES DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA INCREMENTAR LA CALIDAD Y OPORTUNIDAD DE LA INFORMACIÓN DE LA SUPERINTENDENCIA, RESPECTO A LAS ORGANIZACIONES DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA Incrementar la cantidad y calidad de información que las organizaciones reportan a la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria mediante la definición de estructuras, formularios y validadores para la recopilación de información. Incrementar la información de ubicación y contacto de las organizaciones controladas por la SEPS mediante la elaboración de un catastro georeferenciado y actualizado. REDUCIR EL RIESGO DE INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA Incrementar el cumplimiento de las normas de prudencia financiera y gestión de riesgos mediante el control, monitoreo y acompañamiento de las organizaciones controladas. Incrementar el conocimiento de las organizaciones controladas por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria para el cumplimiento de los principios, políticas, procedimientos y normativa de la EPS mediante la implementación del plan anual de capacitación externa a nivel nacional. P á g i n a 11 d e 2 7

PROCESOS INCREMENTAR LA INTEGRACIÓN DE LOS PROCESOS INSTITUCIONALES BAJO SISTEMAS DE CALIDAD INCREMENTAR LA EFECTIVIDAD DE LOS PROCESOS ESTABLECIDOS EN LA INSTITUCIÓN Incrementar el nivel de madurez de los procesos institucionales mediante la estandarización, socialización y medición. Incrementar el número de procesos desconcentrados en las Intendencias Zonales mediante la estandarización, socialización y medición. P á g i n a 12 d e 2 7

RECURSOS - CRECIMIENTO Y DESARROLO INCREMENTAR EL NIVEL DE SERVICIO EN LOS PROCESOS HABILITANTES DE APOYO Y ASESORÍA REDUCIR EL NIVEL DE RIESGO INTERNO EN LAS OPERACIONES DE LA SUPERINTENDENCIA DE ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA Incrementar el conocimiento y aplicación de las normas de control interno mediante la socialización y capacitación. Incrementar el nivel de cumplimiento del portafolio de planes y proyectos de la SEPS mediante el seguimiento, evaluación y reporte periódico de resultados de la gestión institucional. Incrementar el conocimiento y la aplicación de las políticas de seguridad de información por parte del personal de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria mediante la difusión y capacitación de la política. Incrementar la eficiencia en la gestión de los procesos de Secretaría General mediante la implementación de metodologías, sistemas, políticas y normativa para la gestión documental, archivo y registro, a fin de propender a la transparencia y excelencia institucional. Reducir el riesgo informático mediante la implementación de herramientas y procedimientos de seguridad informática. P á g i n a 13 d e 2 7

RECURSOS - CRECIMIENTO Y DESARROLO INCREMENTAR EL NIVEL DE SERVICIO EN LOS PROCESOS HABILITANTES DE APOYO Y ASESORÍA INCREMENTAR LA EFECTIVIDAD DE LOS RECURSOS HUMANOS, FÍSICOS, ECONÓMICOS Y DE GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO Incrementar estabilidad del personal mediante la tecnificación de los procesos de Talento Humano. Incrementar los canales y acciones de comunicación interna mediante la creación de productos comunicacionales que fortalezcan el sentido de pertenencia y responsabilidad de los funcionarios de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria. Incrementar el cumplimiento de la ejecución presupuestaria mediante seguimiento efectivo de los procesos derivados del Plan Anual de Política Pública y Plan Anual de Compras. Incrementar la efectividad en la recaudación mediante la estandarización y automatización del proceso. Incrementar las buenas prácticas de responsabilidad social y ambiental mediante la implementación de medidas para reducción de consumo de recursos. Mantener dotación óptima de bienes y servicios logísticos mediante la aplicación de un plan de mantenimiento y dotación. Incrementar la calidad del software desarrollado en la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria mediante la implementación de metodologías y herramientas de ingeniería de software. P á g i n a 14 d e 2 7

RECURSOS - CRECIMIENTO Y DESARROLO INCREMENTAR EL NIVEL DE SERVICIO EN LOS PROCESOS HABILITANTES DE APOYO Y ASESORÍA INCREMENTAR LA EFECTIVIDAD DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN Incrementar el nivel de servicios tecnológicos mediante la implementación de herramientas y procedimientos para la gestión de servicios de TI. Mantener el portafolio de servicios de TI de acuerdo a las necesidades de negocio mediante la implementación de marcos de referencia y mejores prácticas de la industria. P á g i n a 15 d e 2 7

2.3 Planes y Proyectos por Intendencias y Dirección Una vez definidos los objetivos operativos y su alineación con la estrategia institucional, es conveniente detallar la Intendencia o Dirección relacionada a dicho objetivo y cuáles son las iniciativas que se proponen realizar durante el año 2014. Se presenta a continuación la misión de cada unidad así como sus objetivos operativos e iniciativas. INTENDENCIA GENERAL TÉCNICA Dirección Nacional de Atención al Usuario y Capacitación Misión: SOMOS UNA UNIDAD TÉCNICA ENFOCADA A SATISFACER LOS REQUERIMIENTOS, CONSULTAS E INQUIETUDES DE NUESTROS USUARIOS; ASÍ COMO A FACILITAR PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN A TRAVÉS DE PROCESOS Y SERVICIOS EFICIENTES TENDIENTES A CUMPLIR LA NORMATIVIDAD VIGENTE, PROCURANDO LA EXCELENCIA Y EL MEJORAMIENTO CONTINUO. Objetivo 1: Incrementar la calidad en la asistencia y asesoramiento técnico a los miembros de las organizaciones de la Economía Popular y Solidaria mediante la formación de un equipo técnico especializado, utilizando mecanismos que permitan brindar un mejor servicio. Proyectos Implementación de un Centro de Información en Línea Creación de un Centro de Asesoría Telefónica Objetivo 2: Incrementar el conocimiento de las organizaciones controladas por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria para el cumplimiento de los principios, políticas, procedimientos y normativa de la Economía Popular y Solidaria mediante la implementación del plan anual de capacitación externa a nivel nacional. Plan y Proyecto Plan anual de Capacitación externa a Nivel Nacional Implementación de aulas de capacitación para intendencias zonales P á g i n a 16 d e 2 7

Intendencia de Economía Popular y Solidaria Misión: SOMOS UNA UNIDAD TÉCNICA QUE REALIZA ACCIONES PROACTIVAS DE SUPERVISIÓN Y CONTROL A TRAVÉS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE PROCESOS EFICIENTES QUE PERMITAN GARANTIZAR LA ESTABILIDAD, SOLIDEZ Y CORRECTO FUNCIONAMIENTO DE LAS ORGANIZACIONES DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA. Objetivo 1: Incrementar la calidad de la supervisión de los organismos controlados mediante el desarrollo del marco metodológico de supervisión y resolución. Plan Plan de Aplicación y Evaluación del Modelo de Supervisión Objetivo 2: Incrementar el número de organizaciones supervisadas mediante la ejecución del plan de supervisión. Plan Plan Anual de Supervisión y Evaluación de su Cumplimiento Objetivo 3: Incrementar la información de ubicación y contacto de las organizaciones controladas por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria mediante la elaboración de un catastro georeferenciado y actualizado. Proyecto Sistema Integrado de Gestión de Organizaciones Intendencia de Estadísticas, Estudios y Normas de la Economía Popular y Solidaria y el Sector Financiero Popular y Solidario Misión: SOMOS UNA UNIDAD TÉCNICA ESPECIALIZADA EN LAS ÁREAS DE ESTADÍSTICAS, ESTUDIOS Y NORMAS. SOMOS RESPONSABLES DE LEVANTAR, VALIDAR Y PROVEER INFORMACIÓNCONFIABLE Y COMPLETA; ASÍ COMO DESARROLLAR NORMATIVA E INVESTIGACIONES APOYADAS EN CRITERIOS TÉCNICOS Y LEGALES CONSISTENTES. NUESTRO FIN ES FACILITAR LA TOMA DE DECISIONES AL INTERIOR DE LA SUPERINTENDENCIA PROCURANDO UN CORRECTO FUNCIONAMIENTO DEL SECTOR ECONÓMICO POPULAR Y SOLIDARIO. P á g i n a 17 d e 2 7

Objetivo 1: Incrementar el conocimiento de la realidad del Sector Económico Popular y Solidario mediante la generación de estadísticas y estudios. Plan Plan de Estudios y Estadísticas (jornadas, publicaciones de estadísticas y estudios) Objetivo 2: Incrementar la disponibilidad de información de balance social de las organizaciones controladas por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria mediante la implementación de un modelo de captura y procesamiento de la información. Proyecto Sistema de Acopio de Información de las Organizaciones controladas por las Superintendencia de Economía Popular y Solidaria * Objetivo 3: Incrementar el cumplimiento de los principios del balance social mediante el análisis de los indicadores obtenidos de las organizaciones. Plan Plan de Seguimiento a los Indicadores de Balance Social Objetivo 4: Incrementar el marco regulatorio de supervisión y control para el cumplimiento del modelo de supervisión mediante la elaboración de propuestas de resoluciones para aprobación de los órganos reguladores y de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria. Plan Plan de Normas Objetivo 5: Incrementar la cantidad y calidad de información que las organizaciones reportan a la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria mediante la definición de estructuras, formularios y validadores para la recopilación de información Proyecto Sistema de Acopio de Información de las Organizaciones controladas por las Superintendencia de Economía Popular y Solidaria* * Proyecto Plurianual P á g i n a 18 d e 2 7

Objetivo 6: Incrementar la información de ubicación y contacto de las organizaciones controladas por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria mediante la elaboración de un catastro georeferenciado y actualizado. Proyecto Georeferenciación de Cooperativas de Asociaciones y Bancos Comunales Intendencia de Riesgos de la Economía Popular y Solidaria y el Sector Financiero Popular y Solidario. Misión: SOMOS UNA UNIDAD TÉCNICA QUE BUSCA OPTIMIZAR EL MONITOREO Y CONTROL MEDIANTE UN MODELO DE SUPERVISIÓN EXTRA-SITU QUE PERMITA LEVANTAR ALERTAS TEMPRANAS PARA ADVERTIR POTENCIALES RIESGOS QUE AFECTEN LA ESTABILIDAD, SOLIDEZ Y CORRECTO FUNCIONAMIENTO DE LAS ORGANIZACIONES DEL SECTOR DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA. Objetivo 1: Incrementar la calidad de la supervisión de los organismos controlados mediante el desarrollo del marco metodológico de supervisión y resolución. Plan y Proyectos Elaboración y validación del modelo de supervisión continua basada en riesgos Elaboración y validación del Modelo de Mecanismos de Resolución Modelo de Supervisión de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria* Objetivo 2: Incrementar la cobertura de supervisión y control mediante el desarrollo e implementación de metodologías que alerten sobre los diferentes tipos de riesgos de las organizaciones controladas. Plan de Supervisión Desarrollo de Modelos de Alerta y Monitoreo de Riesgo de las Organizaciones Objetivo 3: Incrementar el cumplimiento de las normas de prudencia financiera y gestión de riesgos mediante el control, monitoreo y acompañamiento de las organizaciones controladas. Plan y Proyecto Modelo para el Seguimiento Integral de las Organizaciones P á g i n a 19 d e 2 7

Objetivo 4: Incrementar el conocimiento y la aplicación de las políticas de seguridad de información por parte del personal de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria mediante la difusión y capacitación de la política. Plan Plan para Coordinar la Implementación, Difusión, Actualización y Mantenimiento de las Políticas y Procedimientos de Seguridad de la Información de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria. Intendencia del Sector Financiero Popular y Solidario Misión: SOMOS UNA UNIDAD TÉCNICA ENFOCADA AL CONTROL Y SUPERVISIÓN DE LAS ORGANIZACIONES DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO QUE BUSCA GARANTIZAR EL ADECUADO FUNCIONAMIENTO DE ÉSTAS, BUSCANDO SU SOLVENCIA Y EL FORTALECIMIENTO DEL SECTOR, A TRAVÉS DE LA UTILIZACIÓN DE LAS MEJORES PRÁCTICAS DE PRUDENCIA FINANCIERA Y LA EFECTIVA APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS Y VALORES COOPERATIVOS MEDIANTE UNA GESTIÓN EFICIENTE Y OPORTUNA QUE RESPALDE A LOS SOCIOS Y PRECAUTELE LOS INTERESES DEL SISTEMA. Objetivo 1: Reducir el tiempo de gestión en la atención de requerimientos de los actores del Sistema Financiero Popular y Solidario mediante la profesionalización del personal técnico encargado. Plan Plan para la Realización de Talleres de Coordinación y Análisis de Temas Sometidos a Resolución de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria Objetivo 2: Incrementar el número de supervisiones in situ a las organizaciones del Sistema Financiero Popular y Solidario mediante la optimización de los procesos de supervisión. Planes Plan de Pasantías en el Exterior que permita Intercambiar Experiencias y Conocimientos Plan para Realizar Convenios con Organismos Internacionales de Cooperación para obtener Herramientas y mejorar Metodologías de Supervisión P á g i n a 20 d e 2 7

Objetivo 3: Incrementar la eficiencia y oportunidad de la ejecución del plan anual de supervisión del Sistema Financiero Popular y Solidario a nivel nacional mediante la formación continua del personal técnico y aplicación de mejores prácticas de supervisión. Plan Plan Anual de Supervisión y Evaluación de su Cumplimiento. Intendencia General de Procesos Jurídicos Misión: SOMOS UNA UNIDAD TÉCNICA QUE DAMOS RESPUESTA INMEDIATA Y OPORTUNA A LOS TEMAS LEGALES, SUSTENTANDO DE MANERA TRANSPARENTE LA GESTIÓN DE LA INSTITUCIÓN Y DE LOS CONTROLADOS, CUMPLIENDO CON LOS MANDATOS CONSTITUCIONALES Y LEGALES. Objetivo 1: Incrementar la efectividad de respuesta a trámites de usuarios internos y externos mediante la asesoría jurídica institucional con observancia a mandatos constitucionales, legales y reglamentarios, dentro de la gestión de supervisión y control de las organizaciones de la Economía Popular y Solidaria. Plan y Proyectos Implementar el Centro de Mediación para la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria Automatización del Proceso de Juicios Plan de Ampliación de la Biblioteca Jurídica de la Intendencia General de Procesos Jurídicos INTENDENCIA GENERAL DE GESTIÓN Intendencia Administrativa, Financiera y Talento Humano Misión: SOMOS UNA UNIDAD DE APOYO ENCARGADA DE GESTIONAR LOS RECURSOS ADMINISTRATIVOS, FINANCIEROS Y EL TALENTO HUMANO DE LA SUPERINTENDENCIA DE ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA, DE MANERA PLANIFICADA Y ORGANIZADA, PARA CUMPLIR CON LOS REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES, CON UN SERVICIO TÉCNICO, OPORTUNO Y EFICIENTE, EN EL MARCO DE LA NORMATIVA VIGENTE. P á g i n a 21 d e 2 7

Objetivo 1: Incrementar el conocimiento y aplicación de las normas de control interno mediante la socialización y capacitación. Plan y Proyectos Plan de Implementación de un sistema de control de suministros y materiales (aplicativo y levantamiento de información) Ejecutar una Consultoría para que se realice una Asesoría Técnica para el seguimiento y cumplimiento de las Normas de Control Interno Objetivo 2: Incrementar estabilidad del personal mediante la tecnificación de los procesos de Talento Humano. Planes y Proyectos Planificación del Talento Humano Plan de Capacitación del Talento Humano Plan de Seguridad y Salud Ocupacional Planificación del Talento Humano de Intendencias Zonales Consultoría para Ejecutar el Concurso de Merecimientos y Oposición Objetivo 3: Incrementar el cumplimiento de la ejecución presupuestaria mediante seguimiento efectivo de los procesos derivados del PAPP y PAC. Planes Plan de Seguimiento efectivo a la Ejecución Presupuestaria mediante la Implementación de un Comité de Seguimiento Plan Anual de Contrataciones Objetivo 4: Incrementar la efectividad en la recaudación mediante la estandarización y automatización del proceso. Plan y Proyecto Plan para establecer un Convenio para ejecutar la Recaudación Implementación de una Herramienta de Sanciones y Recaudaciones** P á g i n a 22 d e 2 7

Objetivo 5: Incrementar las buenas prácticas de responsabilidad social y ambiental mediante la implementación de medidas para reducción de consumo de recursos. Proyecto Proyecto de Buenas Prácticas Ambientales Objetivo 6: Mantener Dotación óptima de Bienes y Servicios Logísticos mediante la aplicación de un Plan de Mantenimiento y Dotación. Plan y Proyecto Plan de Mantenimiento y Dotación de Bienes y Servicios Proyecto Construcción del Nuevo Edificio Institucional * Intendencia de Sistemas y Tecnología de la Información Misión: SOMOS UNA UNIDAD QUE APOYA A LOS PROCESOS DE LA CADENA DE VALOR PROPORCIONANDO SOLUCIONES DE INGENIERÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA, SERVICIOS ELECTRÓNICOS Y DE INFORMACIÓN PARA RESOLVER PROBLEMAS TECNOLÓGICOS QUE SE PUEDAN DAR EN LA ENTIDAD; MEDIANTE EL ANÁLISIS, DISEÑO, CONTRATACIÓN Y SUPERVISIÓN EN LA EJECUCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE LOS REQUERIMIENTOS DEMANDADOS Y APROBADOS POR LA ENTIDAD. Objetivo 1: Reducir el riesgo informático mediante la implementación de herramientas y procedimientos de seguridad informática. Proyecto Implementación de controles para la gestión de la seguridad de la información * Proyectos Plurianuales **Este proyecto está liderado por la Intendencia de Economía Popular y Solidaria P á g i n a 23 d e 2 7

Objetivo 2: Incrementar la calidad del software desarrollado en la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria mediante la implementación de metodologías y herramientas de ingeniería de software. Planes y Proyectos Plan de provisión de servicio de transmisión de datos e internet Plan de renovación de licenciamiento de plataforma de infraestructura tecnológica Implementación de herramientas y procedimientos para gestión de desarrollo de ingeniería de software Objetivo 3: Incrementar el nivel de servicios tecnológicos mediante la implementación de herramientas y procedimientos para la gestión de servicios de TI. Proyectos Implementación de componentes de TI para la gestión de redes, plataforma y colaboración Adquisición de infraestructura y plataforma de gestión de Tecnologías de la Información para la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria * Objetivo 4: Mantener el portafolio de servicios de TI de acuerdo a las necesidades de negocio mediante la implementación de marcos de referencia y mejores prácticas de la industria. Proyecto Implementación de procesos de gestión de tecnologías de información Intendencia de Comunicación Social e Imagen Corporativa Misión: SOMOS UNA UNIDAD DE ASESORÍA RESPONSABLE DE POSICIONAR ANTE LA OPINIÓN PÚBLICA A LA SUPERINTENDENCIA DE ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA COMO UNA INSTITUCIÓN TÉCNICA, TRANSPARENTE Y PROFESIONAL; DIFUNDIENDO LAS ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN Y CONTROL EN EL SECTOR DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA, A TRAVÉS DE UNA ESTRATEGIA DE COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL. * Proyecto Plurianual P á g i n a 24 d e 2 7

Objetivo 1: Incrementar el conocimiento de las atribuciones de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria en las organizaciones de la Economía Popular y Solidaria y de la ciudadanía mediante el desarrollo de campañas de difusión a nivel nacional. Planes y Proyecto Plan de Comunicación para público externo directo e indirecto Plan de Eventos de difusión Objetivo 2: Incrementar los canales y acciones de comunicación interna mediante la creación de productos comunicacionales que fortalezcan el sentido de pertenencia y responsabilidad de los funcionarios de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria. Planes Plan de Comunicación para Usuarios Internos Plan de Manual de Crisis (contingencia y continuidad del negocio) Plan de Reingeniería Web Intendencia de Planificación Misión: SOMOS UNA UNIDAD DE ASESORÍA QUE BUSCAMOS LA EXCELENCIA ORGANIZACIONAL A TRAVÉS DEL ESTABLECIMIENTO DE METODOLOGÍAS TÉCNICAS E INNOVADORAS, MEDIANTE EL CONTROL EFECTIVO DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL Y LA COORDINACIÓN DE TODAS SUS ACTIVIDADES, PLANES, PROGRAMAS, PROYECTOS Y PROCESOS. Objetivo 1: Incrementar el nivel de madurez de los procesos institucionales mediante la estandarización, socialización y medición. Plan y Proyectos Plan de Estandarización de procesos (Enfocado a los procesos críticos y a demanda) Certificación ISO (Atención al usuario o gestión de trámites) Implementación de una herramienta para la diagramación y documentación de procesos * * Proyecto Plurianual P á g i n a 25 d e 2 7

Objetivo 2: Incrementar el número de procesos desconcentrados en las Intendencias Zonales mediante la estandarización, socialización y medición. Plan Plan de desconcentración de procesos en Intendencias Zonales Objetivo 3: Incrementar el nivel de cumplimiento del portafolio de planes y proyectos de la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria mediante el seguimiento, evaluación y reporte periódico de resultados de la gestión institucional. Planes Plan de seguimiento al portafolio de planes y proyectos institucionales Plan de fortalecimiento de las herramientas de control de gestión y proyectos SECRETARÍA GENERAL Secretaría General Misión: SOMOS UNA UNIDAD DE APOYO QUE BRINDA UN VALOR AGREGADO INSTITUCIONAL POR INTERMEDIO DE PROCESOS INNOVADORES DE ADMINISTRACIÓN DE GESTIÓN DOCUMENTAL EN TODOS SUS NIVELES, ASÍ COMO EL REGISTRO DE LAS ORGANIZACIONES QUE CONFORMAN EL SECTOR DE LA ECONOMÍA POPULAR Y SOLIDARIA Y DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO; PRESTANDO ASÍ UN SERVICIO EFICAZ, OPORTUNO Y TRANSPARENTE A LAS Y LOS CIUDADANOS; Y, RINDIENDO CUENTAS A LA AUTORIDAD Y A LA SOCIEDAD. Objetivo 1: Incrementar la eficiencia en la gestión de los procesos de Secretaría General mediante la implementación de metodologías, sistemas, políticas y normativa para la gestión documental, archivo y registro, a fin de propender a la transparencia y excelencia institucional. Proyectos Implementación del Archivo Digital Institucional Consolidación y Estandarización del Archivo Físico y sus Componentes (Archivo Activo e Histórico) Organización y Digitalización del Archivo Pasivo Institucional Implementación del Sistema de Gestión Documental * * Proyecto Plurianual P á g i n a 26 d e 2 7

3 ÍNDICE DE ILUSTRACIONES Y GRÁFICOS ILUSTRACIONES Ilustración 1: Línea de tiempo de la Planificación Estratégica, Planificación Intermedia y Planificación Operativa... 2 Ilustración 2: Detalle de un Objetivo Operativo... 3 Ilustración 3: Niveles de un Objetivo Operativo... 4 Ilustración 4: Alineación con el Plan Nacional de Desarrollo... 5 Ilustración 5: Mapa Estratégico... 7 Ilustración 6: Objetivos N1 a N4... 8 P á g i n a 27 d e 2 7