PLAN OPERATIVO GLOBAL POG

PLAN OPERATIVO GLOBAL POG PAIS: BENEFICIARIO: TÍTULO DEL PROYECTO: El Salvador Administración Nacional de Acueductos y Alcantarillados ANDA y Fondo de Inversión Social para el Desarrollo Local - FISDL PLAN OPERATIVO GLOBAL POG INFRAESTRUCTURA EN AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO EN ÁREAS PERIURBANAS Y RURALES DE EL SALVADOR SLV-001-B CLAVE FCAS: SLV 001-B VALOR TOTAL: APORTE FCAS: DURACIÓN: (20.297.699,59 EUR / 29,100,805.66 USD) (16.238.159.68 EUR / 23,280,644.53 USD) 60 meses (5 años) VERSION FINAL FECHA DE ELABORACIÓN: OCTUBRE 2010 FONDO DE COOPERACIÓN PARA AGUA Y SANEAMIENTO

CONTENIDO PAGINA GLOSARIO 4 1. CONTEXTO 5 1.1 ANÁLISIS DEL SECTOR 5 1.1.1 ANTECEDENTES 5 POLÍTICA DEL GOBIERNO / POLÍTICA SECTORIAL 5 CARACTERÍSTICAS DEL SECTOR 5 1.2 ANÁLISIS DE LOS RECURSOS ASOCIADOS AL SECTOR. 6 2. FORMULACIÓN DEL PROGRAMA 7 2.1 ANÁLISIS DE NECESIDADES Y DE PROBLEMAS 7 2.1.1 ANÁLISIS DE NECESIDADES 7 2.1.2 ANÁLISIS DEL PROBLEMA 10 2.2 OBJETIVOS DEL PROGRAMA 12 2.2.1 OBJETIVO GENERAL 12 2.2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS 12 2.3 COMPONENTES DEL PROGRAMA 12 2.3.1 INFRAESTRUCTURA EN AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO EN ZONAS PERIURBANAS Y RURALES DEL PAÍS. 12 2.3.2 FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DE LAS ENTIDADES EJECUTORAS 12 2.4 RESULTADOS, PRODUCTOS Y ACTIVIDADES 13 2.4.1 RESULTADOS Y PRODUCTOS: 13 2.4.2 ACTIVIDADES: 14 2.5.1 SALUD 21 2.5.2 LUCHA CONTRA EL CAMBIO CLIMÁTICO 21 2.5.3 GÉNERO EN DESARROLLO Y DIVERSIDAD CULTURAL 22 2.5.3.1 GÉNERO EN DESARROLLO 22 2.5.3.2 DIVERSIDAD CULTURAL 22 2.6.1 RIESGOS 23 2.6.2 HIPÓTESIS 24 2.7 CRITERIOS PARA LA SELECCIÓN DE COMUNIDADES (MULTIPROYECTOS) 25 2.7.1 INTERVENCIONES EN ÁREAS PERIURBANAS ANDA: 25 2.7.2 INTERVENCIONES EN ÁREAS RURALES FISDL: 26 2.8 ANÁLISIS DE VIABILIDAD 27 2.8.1 VIABILIDAD INSTITUCIONAL Y LEGAL 27 2.8.1.1 VIABILIDAD INSTITUCIONAL 27 2.8.1.2 VIABILIDAD LEGAL 28 2.8.2 VIABILIDAD AMBIENTAL. 29 2.8.3 VIABILIDAD TÉCNICA 30 2.8.4 VIABILIDAD SOCIOECONÓMICA Y FINANCIERA 31 2

2.9 CRITERIOS PARA DEFINICIÓN Y SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS EN PROGRAMAS DE INFRAESTRUCTURA 32 2.9.1 PROGRAMAS MULTIPROYECTO: GUÍA PARA SELECCIÓN DE PROYECTOS 32 2.9.2 FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES INSTITUCIONALES PARA LA GESTIÓN, ADMINISTRACIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO. 38 2.10 REQUERIMIENTOS PARA DISEÑOS FINALES Y MANUALES DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO. 38 2.10.1 REQUERIMIENTOS PARA DISEÑOS FINALES Y MANUALES DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO EN PROYECTOS RURALES. 39 2.11 PRESUPUESTO DEL PROGRAMA 40 3. ESQUEMA DE EJECUCION 41 3.1 UNIDAD DE GESTIÓN 41 3.1.1 EQUIPO DE GESTIÓN DE ANDA 41 3.1.2 EQUIPO DE GESTIÓN DE FISDL 42 3.2 ESQUEMA DE SUPERVISIÓN DE OBRAS. 45 3.2.1 ESQUEMA DE SUPERVISIÓN DE OBRAS EN PROYECTOS RURALES. 45 3.3 GESTIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS 45 4. SEGUIMIENTO Y EVALUACION 52 4.1 PROCEDIMIENTOS 52 4.1.1 MATRIZ DE EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO DE INDICADORES 57 4.1.2 MONITOREO 60 4.1.3 MATRIZ DE MONITOREO DE INDICADORES 61 4.2 AUDITORIAS Y EVALUACIÓN EXTERNA 65 4.2.1 AUDITORÍAS 65 4.3 EVALUACIÓN EXTERNA 66 4.3.1 EVALUACIÓN DE MEDIO TÉRMINO 66 4.3.2 EVALUACIÓN FINAL DEL PROGRAMA 66 4.4 COMUNICACIÓN Y VISIBILIDAD. 67 5. PLAN OPERATIVO ANUAL 69 5.1 PRODUCTOS Y RESULTADOS PARA EL PERIODO 69 5.2 PRESUPUESTO DETALLADO 74 5.2.1 MATRIZ DE ACTIVIDADES Y PRESUPUESTO - POA 1 (NOVIEMBRE 2010 DICIEMBRE 2011) 75 5.3 PLAN DE ADQUISICIONES 78 5.4 CRONOGRAMA 81 14. ANEXOS 87 3

GLOSARIO AECID ANDA AUP BID CF FCAS FISDL GOES IOV IVA LACAP MARN MSPAS ODM OFCAS ONG POA POG UACI UNAC Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo Administración Nacional de Acueductos y Alcantarillados Asentamiento Urbano Precario Banco Interamericano de Desarrollo Convenio de Financiación Fondo de Cooperación para Agua y Saneamiento Fondo de Inversión Social para el Desarrollo Local Gobierno de El Salvador Indicador Objetivamente Verificable Impuesto al Valor Agregado Ley de Adquisiciones y Contrataciones de la Administración Pública Ministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social Objetivos de Desarrollo del Milenio Oficina del Fondo de Cooperación de Agua y Saneamiento Organismos No Gubernamentales Plan Operativo Anual Plan Operativo General Unidad de Adquisiciones y Contrataciones Institucionales La Unidad Normativa de Adquisiciones y Contrataciones de la Administración Pública 4

1. CONTEXTO 1.1 Análisis del Sector 1.1.1 Antecedentes Política del Gobierno / Política Sectorial A partir de Junio del año 2009, el nuevo Gobierno de El Salvador a través de un cambio en el enfoque de política social, diseña el Sistema de Protección Social Universal, con participación de diversas instituciones, entre ellas ANDA y FISDL. El Sistema de Protección Social Universal tiene como principios básicos, el de universalidad, equidad, solidaridad y territorialidad; debiendo ampliarse además la cobertura de los servicios de agua, electricidad, saneamiento básico, mejoramiento de servicios de salud y educación a determinados municipios que se encuentran en condiciones de pobreza extrema severa y alta. La concepción del Sistema se sustenta en el ciclo de vida de las personas e identifica a las comunidades y familias como sujetos activos del desarrollo, y los involucra en la identificación y solución de sus problemas. El Gobierno de la República, para el periodo 2009-2014 contempla un proyecto de desarrollo nacional que tiene como base la inclusión social, disminuir las desigualdades, y mejorar la calidad de vida de la población. Características del sector De acuerdo a los resultados contenidos en la Propuesta para un Programa de Pobreza Urbana en El Salvador (PNUD 2009), los asentamientos rurales se consideraban hasta hace poco como el epicentro de la pobreza en El Salvador, las mediciones realizadas mostraban que la pobreza rural era más grave y más generalizada que la pobreza urbana. No obstante, los estudios sobre la situación de la pobreza en las ciudades, nos indican que ésta está aumentando en las zonas urbanas de forma acelerada. Los estudios que, generalmente, presentan resultados a través de estadísticas agregadas (promedios) no ponen de manifiesto las condiciones y concentración de la extrema pobreza dentro de las ciudades. La pobreza urbana se caracteriza por la mala calidad y hacinamiento de la vivienda, falta de servicios públicos y de infraestructura, entre estos destaca el agua potable, instalaciones sanitarias, recolección de residuos, desagües y calles, así como la inseguridad en la tenencia de la tierra. De acuerdo a los resultados del Mapa de Pobreza Urbana y Exclusión Social 1, se han identificado 2,508 asentamientos urbanos precarios con un total aproximado de 2, 005,681 personas, que representa el 55.7% de la población urbana del país. En el caso específico de los 68 Municipios clasificados en pobreza extrema alta, se estima que cuentan con una cobertura promedio de agua potable y saneamiento del 61.9%, destacando que el 65% de estos municipios cuentan con coberturas menores al 70% (Estadísticas FISDL) ANDA, en los últimos cinco años ha invertido aproximadamente US$104 millones en infraestructura, cercano al 21% del presupuesto institucional asignado anualmente, cifra que resulta modesta con relación a las grandes necesidades de inversión en los sistemas agua potable y saneamiento. 1 Publicado por FLACSO, MINEC y PNUD, San Salvador, El Salvador 2010. 5

Los principales retos que debe enfrentar el Gobierno en el subsector se vinculan a la exclusión del acceso a los servicios de los sectores vulnerables de la sociedad, localizados principalmente en el área rural y áreas periurbanas del país y a la mitigación de los riesgos ambientales implícitos en la falta de atención al servicio de alcantarillado y al tratamiento de aguas residuales. Los alcances de esta operación, bajo la ejecución directa de ANDA, van orientados a la realización de obras de infraestructuras en agua potable y saneamiento como alivio a la pobreza en zonas periurbanas del país, además se pretende contribuir con la modernización y mejora del subsector, focalizando acciones en la optimización de las áreas operativas de la ANDA. Se realizaran acciones de fortalecimiento institucional, en el caso de la ANDA que contribuyan a mejorar las capacidades de las unidades de operación y mantenimiento de sistemas de agua potable y saneamiento, mediante programas de capacitación y suministro de herramientas y equipos que mejoren la eficiencia y efectividad en la prestación de los servicios, y en el caso de FISDL fortaleciendo sus capacidades de gestión, ejecución y seguimiento de sus programas y proyectos 1.2 Análisis de los recursos asociados al sector. La ANDA a través del Programa de Apoyo a la Política Social, financiado con fondos del Presupuesto Extraordinario de Inversión Social (PEIS), está realizando inversiones en infraestructura hidráulica en aproximadamente 56 localidades a nivel nacional. Institución ANDA Zona de Presupuesto por fuente Duración Componentes TOTAL Intervención MONTO IVA Inversión en A nivel 3 años Infraestructura 26,548,672.57 3,451,327.43 30,000,000.00 nacional Hidráulica En el caso de FISDL, se cuenta con diversos programas y fuentes de financiamiento a través de los cuales se realizan inversiones en el subsector agua potable y saneamiento, se presenta en Anexo No.8 el detalle actual de los programas y fuentes de financiamiento. Por otra parte, las inversiones que se tiene previsto realizar con el presente Programa, se ejecutarán de forma integral y complementaria con la establecida en el Programa de Infraestructura en Agua Potable y Saneamiento Básico Rural, el cual será financiado por un monto de 30 millones de dólares, provenientes del FCAS 2008, fondos que serán administrados a través del BID, y será complementado con recursos provenientes de un préstamo ES-L1046 otorgado por dicho Banco al Gobierno de el Salvador. El programa de Agua y Saneamiento Rural tiene como objetivo principal contribuir a disminuir la morbi-mortalidad en niños y niñas menores de 5 años que viven en comunidades rurales de municipios de pobreza extrema de El Salvador, a través del incremento de la cobertura y/o mejoramiento de los servicios básicos de agua potable y saneamiento de manera sostenible. En la siguiente tabla se detallan los componentes que serán desarrollados a través del financiamiento amparado en la ficha FCAS 2008, administrado por el Banco Interamericano de Desarrollo BID 6

Institución FCAS08/BID (ANDA-FISDL- MARN) Zona de Intervención Dur ación Componentes Presupuesto por fuente BID FCAS TOTAL Infraestructura en agua potable y saneamiento rural Mejoramiento de Municipios fuentes y conservación de pobreza 60 meses $20,000,000.00 $24,000,000.00 $44,000,000.00 de suelos en cuencas extrema alta prioritarias Mejoramiento de la gestión y eficiencia Operativa de ANDA El FISDL, adicionalmente se ha presentado al Gobierno de España, una nueva solicitud, siempre dentro del contexto del FCAS, de lograr obtener el financiamiento, las intervenciones se desarrollarían bajo el siguiente esquema: Institución FCAS/10 (ANDA- FISDL- MARN) Zona de Presupuesto por fuente Componentes Intervención Contrapartida FCAS Agua Potable y Saneamiento Básico Municipios en Rural pobreza extrema Agua Potable y alta, Saneamiento en áreas Asentamientos Urbano margínales y Urbanos Periurbanas Precarios, Zonas Urbanomarginales. Gestión Integrada del recurso hídrico Fortalecimiento Institucional TOTAL $5,350,71.11 $21,402884.46 $26,753,605.57 2. FORMULACIÓN DEL PROGRAMA 2.1 Análisis de Necesidades y de Problemas 2.1.1 Análisis de Necesidades El acceso al agua y al saneamiento es un derecho humano y supone uno de los elementos indispensables para el bienestar humano y el desarrollo. Por este motivo debe gestionarse de manera sostenible, participativa y transparente, garantizando el acceso universal y evitando cualquier tipo de exclusión. En este sentido, los Objetivos de Desarrollo del Milenio, fruto de la Declaración del Milenio, firmada por 189 Estados miembros de las Naciones Unidas en el año 2000, establecen como una de las Metas del Objetivo 7 reducir a la mitad, para el año 2015, el porcentaje de personas sin acceso al agua potable y a servicios básicos de saneamiento. Alcanzar este objetivo sería tan sólo dar el primer paso para en 2025 lograr la total cobertura en materia de agua y saneamiento y todos los servicios derivados (riego, tratamiento de residuos, abastecimiento y depuración de agua, desarrollo de cuencas fluviales, etc.) 7

Por ello, en la XVII Cumbre Iberoamericana, celebrada en noviembre de 2007 en Santiago de Chile, el Presidente del Gobierno Español anunció la creación de un Fondo de Cooperación para Agua y Saneamiento al que España aportará 1.500 millones de dólares para los próximos cuatro años. La creación del Fondo de Cooperación para Agua y Saneamiento se enmarca además en las prioridades de la Política española de Cooperación para el Desarrollo. En este sentido, la Ley 23/1998, de 7 de diciembre, de Cooperación Internacional para el Desarrollo y el Plan Director de la Cooperación Española 2009-2012, establecen el acceso al agua potable y saneamiento básico como una de sus prioridades sectoriales. La financiación de los proyectos se realiza en régimen de cofinanciación con los países beneficiarios. Los requisitos exigibles de cofinanciación por país se establecen cada año en el Plan Anual de Cooperación Internacional (PACI) atendiendo a criterios de nivel de desarrollo y necesidades de acceso a agua potable y saneamiento. El Salvador es elegible para ser beneficiario del FCAS, y está ubicado dentro del grupo 2, cubriendo el FCAS hasta el 80% de la propuesta de proyecto. El nivel de acceso a servicios de abastecimiento de agua y saneamiento en El Salvador continúa siendo bajo, a pesar de las inversiones que se han realizado en los últimos años para incrementar la cobertura, ejerciendo un impacto negativo sobre la productividad y la salud, especialmente entre los pobres de las zonas rurales y urbanas marginales. Los recursos hídricos están seriamente contaminados y una gran parte de las aguas residuales se descargan sin ningún tratamiento. En términos de institucionalidad, únicamente la ANDA está a cargo de formular las políticas del subsector de agua potable y saneamiento, y también de proveer el servicio especialmente en las zonas urbanas, dejando la prestación del servicio de agua potable en las zonas rurales en manos de las comunidades, municipalidad y ONG s. Durante los últimos diez años, los intentos por reformar y modernizar el subsector a través de nuevas leyes no han logrado producir frutos. La situación del agua potable y saneamiento básico en el medio rural en El Salvador es compleja y se caracteriza por un déficit importante en cuanto a su cobertura, calidad, regularidad, seguridad jurídica, regulación y asistencia técnica. Similar situación se tiene en los asentamientos urbanos precarios AUP 2 (para efectos de este Programa se considerará equivalente al término comunidades periurbanas), entendiéndose como viviendas que presentan carencias en los materiales estructurales de construcción y hacinamiento, inadecuado acceso a servicio básico como agua potable y saneamiento. Según los datos de la Encuesta de Hogares de Propósitos Múltiples del año 2008, publicada por la Dirección General de Estadísticas y Censos de El Salvador, a nivel nacional el 78.7% de los hogares disponen de agua por cañería, al desagregar este dato, se detalla que para las áreas rural y urbana, el porcentaje corresponde a 54.9% y 89.9% respectivamente. Para el caso de Saneamiento la brecha no varía mucho, ya que según la misma fuente, en el área urbana existen un 1.2% de hogares que no cuentan con Sanitario, dato que para el área rural asciende a 12.3%, porcentajes que a simple vista pueden parecer elevados, y que al realizar un análisis exhaustivo en el tema de calidad, esta infraestructura dista mucho de considerarse de calidad total ó idoneidad. El Boletín Estadístico de ANDA del año 2008, refleja que el 61.3% de población total del país tiene cobertura de servicios de agua potable, significando un déficit del 38.7%; al desagregar este porcentaje global, el área urbana tiene cobertura del 87.3%, reflejando un déficit del 12.7% y en el 2 En El Salvador, los asentamientos urbanos precarios o AUP son generalmente conocidos como comunidades marginales y lotificaciones ilegales, definiciones propuestas por FUNDASAL19 (FUNDASAL y PNUD, 2009) 8

área rural la cobertura es del 17.7%, mostrando un déficit del 82.3%. En materia de saneamiento, se refleja una cobertura del 66.1% en el área urbana del país. Existe un 36.5 % de la población total que no utiliza fuentes de agua aptas para el consumo humano, significa que la población consume agua sin ningún proceso de potabilización, lo que provoca incremento en los índices de morbimortalidad de la población usuaria y esto trae como consecuencia un incremento para el Estado en el costo de salud. En el cuaderno sobre desarrollo humano, publicado en mayo 2007, denominado "Trayectoria hacia el cumplimiento de los ODM en El Salvador", se detalla que las familias pobres rurales sin acceso a agua en el hogar gastan en promedio el 8.5% de su tiempo productivo consiguiendo agua, proporción aún más abultada para los pobres estructurales, representando el 13.6% de su tiempo productivo. En el caso de los asentamientos urbanos precarios (AUP), en El Salvador han aumentado considerablemente desde mediados del siglo XX; sin embargo, gran parte de los habitantes de estas zonas están privados de las ventajas que se supone ofrece la vida urbana. Se ha estimado que el 58% de los salvadoreños en situación de pobreza habitan en ciudades ( Propuesta para un Programa de Pobreza Urbana en El Salvador, PNUD, julio 2009 ). En materia de salud, El Salvador registra un estimado de 500 muertes de niños por diarrea al año y dos millones de casos, generados tanto por la contaminación del agua como por la falta de higiene (Banco Mundial, 2007). Según el Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social, se invierten aproximadamente USD$200 millones al año en la atención de enfermedades gastrointestinales por la ingesta de agua no tratada. Los problemas que enfrenta el Subsector de Agua Potable y Saneamiento, se resumen en: (i) deficiencias en el marco legal (múltiples actores, vacíos legales, inconsistencias); (ii) ausencia de políticas públicas; (iii) alto nivel de contaminación de los acuíferos subterráneos y superficiales; (iv) brecha significativa entre rural, periurbano y urbano; (v) déficit de inversión pública en el subsector de agua potable y saneamiento; y (vi) uso irracional de los recursos hídricos. Con el desarrollo de este Programa se pretende contribuir a la reducción del déficit nacional de acceso al agua potable y saneamiento básico, específicamente en comunidades ubicadas en áreas rurales y periurbanas (asentamientos urbanos precarios-aup); se proyecta que se beneficiarán al menos 60.000 habitantes (50.000 en áreas periurbanas y 10.000 en áreas rurales). Asimismo, se destinarán recursos para fortalecer las capacidades institucionales y de organización de los dos entes ejecutores: Administración Nacional de Acueductos y Alcantarillados (ANDA) y Fondo de Inversión Social para el Desarrollo Local de El Salvador (FISDL), en apoyo al desarrollo de capacidades de gestión y ejecución en el cumplimiento de sus objetivos y responsabilidades. En el ámbito rural, la focalización de los grupos meta de las inversiones, se da a partir del mapa de pobreza rural El salvador (FLACSO-FISDL 2005), herramienta importante que ha permitido identificar y clasificar los municipios según su déficit social y económico: pobreza extrema severa, alta, moderada y baja. Este mapa facilita la focalización de la Inversión hacia los municipios más pobres del país. Los proyectos se ubicarán en las municipalidades clasificadas en el estrato de pobreza extrema alta, en las comunidades con mayores carencias de cobertura en el suministro de agua y saneamiento. En las comunidades rurales, se priorizaran los municipios del estrato de pobreza alta, ya que los correspondientes al estrato de pobreza extrema severa, están siendo atendidos por diversas 9

fuentes 3 lo que ha permitido elevar los niveles de cobertura, dentro de éste estrato se priorizan los municipios que cuentan con brechas de cobertura mayores o iguales al 50%. En el caso de las comunidades periurbanas o asentamientos urbanos precarios, la focalización del grupo meta se realizará a partir de los aportes del Mapa de Pobreza Urbana y Exclusión Social 4, donde se han identificado 2,508 AUP a nivel nacional, que agrupan a 495,981 hogares y concentran una población de más de dos millones de habitante, de estos 1,275 asentamiento en precariedad extrema y alta, son considerados como los que requieren atención prioritaria. Se estima que estos 1,275 asentamientos albergan más de 200,000 hogares y casi 870,000 personas. Las intervenciones a realizar con financiamiento del Fondo de Cooperación para Agua y Saneamiento a través del convenio de cooperación firmado entre el Gobierno Español y el Gobierno de la República de El Salvador se enmarcan en las siguientes líneas de actuación: Acceso sostenible al agua potable. Acceso sostenible a servicios básicos de saneamiento. Fortalecimiento de las políticas y marcos institucionales de gestión del agua, para una mejor coordinación y participación en la gestión del recurso. Fortalecimiento de la gestión integral del recurso hídrico. 2.1.2 Análisis del Problema No es posible ignorar que el país presenta un déficit y un desequilibrio significativo en la cobertura, calidad y confiabilidad de los servicios de agua potable y saneamiento, además un atraso relativo de las áreas rurales frente al medio urbano y la falta de atención que ha merecido hasta ahora el tratamiento de aguas residuales, a pesar de haber sido identificado como la herramienta básica en la lucha contra la contaminación hídrica y por lo tanto contra las enfermedades que aparecen por la ausencia de condiciones sanitarias adecuadas. Los alcances de esta operación se enfocan en la realización de obras de infraestructuras en agua potable y saneamiento en zonas periurbanas y rurales del país, además se pretende contribuir con la modernización y mejora del subsector, focalizando acciones en la optimización de las áreas operativas de la ANDA. Para el año 2007 la ANDA como principal operador de sistemas de agua potable en áreas urbanas prestaba servicio al 60.9% de la población total del país y en saneamiento al 41.5% de la población total. Sin embargo, el servicio en las áreas urbanas atendidas presentaba una serie de deficiencias tales como: a) Servicio interrumpido; b) Calidad del agua poco confiable y c) Limitada capacidad de producción de agua potable, calidad de las aguas residuales vertidas. Se estima que el 84% de las personas que habitan en los 1,275 AUP priorizados tiene abastecimiento inadecuado de agua potable y el 89% cuentan con infraestructura sanitaria inadecuada. Con las inversiones que será posible realizar con este Programa, se atenderán al 3 Los Municipios pertenecientes al estrato de Pobreza Extrema Severa están siendo atendidos por otras fuentes de financiamiento, entre las que se encuentran: El Programa de Alivio a la Pobreza en El Salvador-PAPES- que es financiado con fondos de la Unión Europea; la Cooperación de Luxemburgo, la Agencia Española de Cooperación internacional, BID ATN, Junta de Andalucía, y el FISDL, en el marco de las intervenciones como gobierno de El Salvador, y con fondos provenientes del Gobierno de El Salvador (GOES). 4 Publicado por FLACSO, MINEC y PNUD, San Salvador, El Salvador 2010. 10

menos 50,000 personas tanto en acceso a agua potable como en saneamiento, con lo que se pretendería incrementar la cobertura actual en 5 puntos porcentuales en los AUP priorizados, pasando del 36% de cobertura actual al 41% en agua potable y del 19% al 24% en saneamiento. Resulta poco, si se compara con las necesidades, pero estas acciones contribuyen a que el país avance en el combate de la pobreza. Entre las principales causas de la problemática rural, se encuentra la deficiencia de infraestructura en agua potable y saneamiento, generada principalmente por la falta de mantenimiento de los sistemas, ya sea por problemas financieros, deficientes capacidades en las juntas administradoras, en cuanto a operación, mantenimiento y administración de los sistemas, ó por el bajo nivel de empoderamiento de la población beneficiaria respecto al proyecto. Adicionalmente a esta problemática se suma el problema ambiental, ya que el manejo inapropiado de este tema en la implementación de los proyectos de agua potable y saneamiento ha ocasionado un detrimento en la calidad del recurso, además de la escasez de fuentes aptas para consumo humano. El problema de la falta de éstos servicios en las poblaciones rurales se ve acrecentado por los costos de inversión que representan, dado que muchas de estas poblaciones son poblaciones dispersas o de difícil acceso, lo cual sumado a la problemática de las fuentes de agua, incrementan considerablemente los costos de inversión, factor que se convierte muchas veces en una limitante, quedando sujeto a la fuente de financiamiento. De acuerdo a este contexto se prevé a través de la implementación del presente programa la realización de proyectos de agua potable y saneamiento básico, a través del cual se espera incidir en la reducción de enfermedades de origen hídrico, situación que permitirá una disminución en los gastos de salud de la población beneficiaria y del estado, además de contribuir con un manejo sostenible del recurso hídrico. Con relación al fortalecimiento institucional, ANDA, tiene la urgente necesidad de mejorar sus capacidades de operación y administración de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario bajo su tutela. La institución requiere apoyo en actualizar, ampliar y mejorar los conocimientos de sus técnicos, así como el contar con herramientas, equipos y maquinaria que les permita realizar sus tareas con eficiencia y efectividad. En el caso de FISDL, se contempla el fortalecimiento de las capacidades de ejecución con las que cuenta actualmente la institución, lo que se logrará a través de la contratación de un equipo de profesionales que contribuirá a realizar las tareas de administración, coordinación y seguimiento de los proyectos, adicionalmente se desarrollarán una serie de productos específicos que le permitirán a FISDL lograr un mayor impacto en las intervenciones que desarrolla, tanto en su focalización como en su metodología de intervención. Beneficiarios Los beneficiarios de las intervenciones en asentamiento periurbanos, están representados por 50,000 personas, que se encuentran en condiciones de pobreza extrema y alta, en donde los servicios básicos, educacionales, empleo digno, entre otros, no existen o son sumamente deficientes, poniendo en riesgo las posibilidades de tener un mejor nivel de vida. El área de intervención prioritaria está localizada a nivel nacional, preferentemente, en los municipios donde 11

se localizan los 1,275 AUP priorizados, a los que se considera se puede tener acceso a través de la red vial urbana y medios de transporte público. En el caso de las intervenciones rurales se identifican como grupo meta unos 10,000 habitantes de los municipios clasificados en pobreza extrema alta, según el Mapa de Pobreza de El Salvador (FLASCO.FISDL 2005) A la vez serán beneficiadas las entidades ejecutoras, a través del componente de fortalecimiento institucional, con lo cual se busca crear capacidades internas para dar respuesta a las demandas de los servicios de agua potable y saneamiento a nivel nacional. Las intervenciones en las zonas periurbanas estarán a cargo de la Administración Nacional de Acueductos y Alcantarillados - ANDA, y las intervenciones rurales a cargo del Fondo de Inversión Social para el Desarrollo Local - FISDL. Adicionalmente se contará con el involucramiento de las Asociaciones Municipales y las Juntas Administradoras de agua o Asociaciones de desarrollo comunal participantes en el programa, de acuerdo a los requerimientos necesarios a lo largo del ciclo del proyecto. 2.2 Objetivos del Programa 2.2.1 Objetivo General Mejorar los servicios de Agua Potable y Saneamiento Básico en áreas rurales y periurbanas clasificadas en situación de pobreza, a través de la introducción, mejora, rehabilitación y/o ampliación de los sistemas, así como del fortalecimiento de las instituciones ejecutoras 2.2.2 Objetivos Específicos OE1: Ampliar la cobertura de los servicios de agua potable y saneamiento básico en zonas periurbanas y rurales, con calidad y equidad. OE2: Fortalecer las capacidades Institucionales para la gestión, administración, operación y mantenimiento de los sistemas de Agua Potable y Saneamiento. 2.3 Componentes del programa 2.3.1 Infraestructura en agua potable y saneamiento básico en zonas periurbanas y rurales del país. Este componente contempla intervenciones en infraestructura de agua potable y saneamiento como un medio de contribuir al alivio de la pobreza tanto en el medio rural como en asentamientos urbanos calificados en estado de precariedad. En el presente documento se desarrollan los alcances, estrategias y metodologías, para el logro de las metas y objetivos. 2.3.2 Fortalecimiento institucional de las entidades ejecutoras En el caso de la ANDA, el fortalecimiento institucional está enfocado a fortalecer las capacidades de ejecución y a dotar de capacidad al recurso humano, así como de herramientas y equipos para 12

apoyen las labores de administración y operación de los sistemas de agua potable y saneamiento; para ello se ejecutaran las acciones siguientes: Se efectuará un diagnóstico de los requerimientos de capacitación en áreas técnicas y administrativas relacionadas con la operación y mantenimiento de los sistemas de agua potable y saneamiento. Se elaborará y ejecutará un Programa de capacitación en áreas técnicas y administrativas relacionadas con la operación y mantenimiento de los sistemas de agua potable y saneamiento. Se realizará una evaluación y retroalimentación del programa de capacitación impartido, mediante la técnica de Grupo Nominal. Se realizará la adquisición y entrega de equipo mayor para uso de la Institución y se proveerá de al menos 2 juegos de herramientas y equipos menores a cada una de las Gerencias Regionales. En el caso de FISDL se contempla el fortalecimiento de las capacidades de ejecución con las que cuenta actualmente la institución, así como acciones enfocadas a lograr un mayor impacto e integralidad en las intervenciones que desarrolla, entre los que se encuentran la realización de productos específicos, la elaboración de una línea base y evaluación de impacto del programa. 2.4 Resultados, productos y actividades 2.4.1 Resultados y Productos: OE.1.R1.1: 50,000 personas ubicadas en zonas peri-urbanas precarias del país, cuentan con servicio de Agua Potable y Saneamiento al término del Programa. OE.1.R1.2: Incremento de la población servida en 50.000 personas a la finalización del programa. OE.1.R1.3: Se ejecutaron proyectos de construcción, rehabilitación o ampliación de sistemas rurales (para 10.000 beneficiarios) OE.2.R2.1: Se ha capacitado al menos a 80 técnicos de las diferentes Gerencias Regionales de ANDA en mejores prácticas para la gestión, administración, operación y mantenimiento de sistemas agua potable y saneamiento al término del Programa. OE.2.R2.2: Se ha suministrado equipo mayor para el uso de la institución y al menos 2 juegos de herramientas y equipos menores a cada una de las Gerencias regionales al final del Programa. OE.2.R2.3: FISDL cuenta con instrumentos que le permiten mejorar sus intervenciones a nivel local generando mayor impacto. OE.2.R2.4: Se cuenta con Evaluación de resultados del programa a nivel rural para mejorar futuras intervenciones. OE.2.R2.5: Se fortaleció la capacidad instalada de FISDL para la ejecución de proyectos OE.2.R2.6: Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de los proyectos 13

2.4.2 Actividades: Proyectos periurbanos: R1.1.1.A1: Seleccionar las Áreas Periurbanas a intervenir, con base a criterios establecidos. Se integrará un Comité Técnico Institucional CTI para realizar la aplicación de los criterios de elegibilidad al universo de comunidades demandantes de los beneficios de las obras de infraestructura de agua potable y saneamiento el cual efectuará la precalificación de éstas para continuar con el proceso de selección. R1.1.1.A2: Realización de encuesta y análisis de la situación socio-económica en las áreas de intervención. Se realizarán encuestas a las comunidades precalificadas para conocer la situación socioeconómica y seleccionar las comunidades a las que se les realizará el diagnóstico respectivo. R.1.1.1.A2.1 Formulación de documento de concurso para la elaboración de encuesta de estudio socio económico. La formulación del documento será para tomar la muestra de las Personas ubicadas en zonas peri-urbanas precarias del país, cuentan con servicio de Agua Potable Saneamiento al término del Programa. R.1.1.1.A2.2 Contratación de firma consultora para realización de encuesta y estudio socio económico Contrato de consultoría firmado, Encuesta realizada y Estudio socio económico presentado por la firma consultora y aprobado por ANDA. R1.1.1.A3: Formulación de Diagnóstico de la situación de los servicios de agua potable y saneamiento en las áreas de intervención. Se realizarán diagnósticos a las comunidades seleccionadas sobre la situación del servicio de agua potable y saneamiento que poseen, con el fin de conocer la problemática y planteamientos de alternativas de solución. R1.1.1.A4: Caracterización de los servicios a intervenir: Perfil Básico. Consiste en realizar la caracterización de los servicios a intervenir en los asentamientos periurbanos seleccionados; a través de Perfil Básico con la alternativa de solución más viable, tomando en cuenta la factibilidad técnica y económica de los mismos. 14

R1.1.1.A5: Preparación de los diseños finales de las intervenciones en agua potable y saneamiento. Esta actividad consiste en la elaboración de los diseños finales de las intervenciones a realizar, los cuales servirán de base para los procesos de contratación de las obras a realizar. R1.1.1.A6: Ejecución de las intervenciones en agua potable y saneamiento en áreas periurbanas. Se llevará a cabo la realización de las obras en infraestructuras en agua potable y/o saneamiento definidas en los diseños finales elaborados y, posteriormente se hará la entrega de las obras ejecutadas a las gerencias regionales correspondientes para la operación y mantenimiento de las mismas. R1.1.1.A6.1 Contratación y ejecución de las obras en agua potable y saneamiento en las zonas periurbanas a intervenir. Consiste en la ejecución de obras para en los sistemas de agua potable y Saneamiento. R1.1.1.A6.2 Contratación de la supervisión externa de las obras en agua potable y saneamiento en las zonas periurbanas a intervenir. Consiste en la contratación de supervisión externa para las obras de infraestructura a fin de garantizar la calidad en las mismas. R1.1.1.A6.2 a Monitoreo, seguimiento y evaluación Esta actividad consiste en la contratación de consultarías para el monitoreo de las obras de infraestructuras realizadas y la supervisión. R1.1.1.A7: Suscripción de convenio con Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social para incorporar en sus campañas de salud el cambio de hábitos higiénicos en las áreas de intervención del proyecto. Se solicitará al Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social la firma de un convenio que le permita a ANDA contar con apoyo para el monitoreo de los hábitos higiénicos de los habitantes de las áreas de intervención que se constituyan en beneficiarios directos del proyecto. R1.1.1.A7.1: Realización de encuesta CAP sobre hábitos de higiene y cuidados de la salud, para la medición de grado de satisfacción y cambio de hábito en prácticas de higiene y cuidados a la salud. Se realizará una encuesta con el propósito de establecer el conocimiento, actitudes y percepción de la población que habita los asentamientos intervenidos, sobre los beneficios para su salud y el cambio de hábitos higiénicos a partir de la mejorar en la prestación de los servicios de agua potable y saneamiento. 15

Proyectos rurales: R1.1.2.A1: Ejecución de las obras de infraestructura rural, Se desarrollarán obras de construcción, ampliación y rehabilitación de sistemas de agua potable y saneamiento que se encuentren ubicados en los municipios de pobreza extrema alta, que hayan sido priorizados por los comités municipales de coordinación y que cumplan con las viabilidades establecidas. R1.1.2.A2: Supervisión de las obras de infraestructura, A través de la supervisión de obras de infraestructura rural, se busca garantizar la calidad de las obras a ejecutar, dando como resultado obras de agua potable y saneamiento con la calidad requerida. Dentro del proceso de formulación del proyecto se contempla adicional al diseño de la obra, la realización de una serie de actividades fundamentales, como son la elaboración del estudio hidrogeológico, la caracterización biofísica y socioeconómica y la elaboración del plan de manejo de microcuenca comunitario, actividades que se detallan a continuación: Formulación y Estudios Técnicos R1.1.2.A3 Elaboración del Estudio Hidrogeológico, Uno de los elementos fundamentales para la realización de proyectos de agua potable y saneamiento es la identificación de fuentes con cantidad de recurso suficiente, es por ello que se realizarán estudios hidrogeológicos, con los cuales permitirán la identificación de las fuentes de agua más adecuadas a las necesidades de cada proyecto. Dichos estudios se realizarán como parte de pre inversión en la formulación del proyecto como parte fundamental de éste. R1.1.2.A4 R1.1.2.A5 R1.1.2.A6 Caracterización biofísica y socioeconómica, A través de la caracterización biofísica y socioeconómica, se identificará la demanda (población) de servicios de agua potable y saneamiento, para efectos de diseño, elemento básico para poder desarrollar un diseño acorde a las necesidades del grupo meta a ser atendido. Elaboración de Plan de manejo de microcuenca comunitario. A través de la elaboración del plan de manejo de microcuenca comunitario (Obras de protección de fuentes) se busca prevenir el deterioro de fuentes, a través de la definición de obras de protección, que permitan el uso sostenible del recurso. Capacitación y asistencia técnica a los entes administradores de los sistemas y las municipalidades. Con el objetivo de promover y facilitar la sostenibilidad de los proyectos rurales a realizar se implementará el componente social, el cual es visibilizado como parte integral de la infraestructura, y que tiene como objetivo fortalecer las capacidades 16

de administración, operación y mantenimiento de los sistemas, de las municipalidades, entes administradores del servicio y en la medida de lo posible a las comunidades en diversos temas relacionados a los proyectos. Fortalecimiento institucional: R2.1.1.A1 Efectuar diagnóstico de los requerimientos de capacitación en áreas técnicas y administrativas. Se efectuará un diagnóstico de los requerimientos de capacitación en áreas técnicas y administrativas relacionadas con la operación y mantenimiento de los sistemas de agua potable y saneamiento. R2.1.1.A2 Elaborar y ejecutar el programa de capacitación. Se elaborará y ejecutará un Programa de capacitación en áreas técnicas y administrativas relacionadas con la operación y mantenimiento de los sistemas de agua potable y saneamiento. R2.1.1.A3 R2.1.2.A1 R2.1.2.A2 R2.2.1.A1 R2.2.1.A2 Realizar evaluación y retroalimentación del programa de capacitación impartido. Se realizará una evaluación y retroalimentación del programa de capacitación impartido, mediante la técnica de Grupo Nominal. Definir las características y cantidades de los equipos mayores y el contenido de los juegos de herramientas y equipos. Con el apoyo de las Gerencias y unidades beneficiarias, se realizará un análisis de necesidades, con el fin de definir las especificaciones técnicas y cantidades de las herramientas y equipo a adquirir. Adquisición y entrega a las Gerencias Regionales de los juegos de herramientas y equipos. Se realizará la adquisición y entrega a las Gerencias Regionales de las herramientas y equipos, para la realización de las tareas de operaciones y mantenimiento de los sistemas de agua potable y saneamiento. Elaboración del Plan de fortalecimiento para administración de proyectos de gobiernos locales y juntas administradoras. El plan de fortalecimiento permitirá identificar elementos claves a incorporar/fortalecer dentro del componente social con que cuenta actualmente FISDL, lo que permitirá un mayor impacto en la sostenibilidad de los proyectos que ejecuta el FISDL. Elaboración del levantamiento y sistematización de información sobre agua potable y saneamiento proveniente del nivel local en 162 municipios de El Salvador. Ésta actividad permitirá a FISDL contar con una Base de datos de información confiable, proveniente del nivel local, relacionada con APS, lo cual permitirá priorizar mejor las inversiones y contar con información de primera mano, para futuras intervenciones. 17

R2.2.1.A3 R2.2.2.A1 Diseño de una estrategia de intervención para el sector APSB, para FISDL. En la actualidad FISDL realiza intervenciones en agua potable y saneamiento con componentes y modalidades de ejecución variables según su fuente de financiamiento, la estrategia de intervención brindará a FISDL un instrumento de planificación para sus intervenciones en APS, que permitirán ejecutar proyectos y programas de forma organizada y uniforme en todos los programas. Elaboración de la línea base en los municipios de intervención rural del programa. La línea base permitirá establecer una línea de partida para posteriormente medir los resultados de las intervenciones dando como resultado una identificación clara y precisa de la situación actual de los municipios a intervenir. R2.2.2. A2 Elaboración de la evaluación de resultado del programa para las intervenciones rurales. R2.2.3.A1 La evaluación de resultados permitirá conocer de primera mano el cumplimiento de los objetivos trazados al inicio del proyecto, además de representar un insumo para futuras intervenciones. Contratación de Técnico de programa. El Especialista de programa será la persona responsable de apoyar la administración y el seguimiento de las condiciones establecidas en el programa del FCAS y su convenio, así como del cumplimiento de metas establecidas por la Gerencia de Programas por la institución en el Programa FCAS. R2.2.3.A2 Contratación de Técnico en Ingeniería (5). R2.2.3.A4 R2.2.3.A5 R2.2.3.A6 Tendrá como responsabilidad principal la revisión de las carpetas técnicas de los Proyectos de agua potable y saneamiento que se presenten para el financiamiento del programa del Fondo de Cooperación para Agua y Saneamiento, cumplan con los requerimientos del programa y con la guía de formulación del FISDL. Contratación de Asesores Municipales. Encargados de asesorar, apoyar y acompañar a los Gobiernos Locales durante el ciclo de proyecto, promoviendo su autogestión en los aspectos técnicos y administrativos así como la participación comunitaria en la ejecución de los proyectos. Contratación de Técnico financiero. El técnico financiero tendrá la responsabilidad apoyar en el seguimiento al proceso financiero del programa, así como del control presupuestario de las actividades ejecutadas, incluyendo el control de los registros en cada categoría de gastos, además de participar en las comisiones de evaluación de ofertas como especialista financiero Contratación de Técnico de adquisiciones y contrataciones. El Técnico de adquisiciones y contrataciones será el responsable de programar y ejecutar todas las acciones necesarias para el desarrollo de los procesos de adquisición y contratación de obras, bienes y servicios, de menor complejidad de 18

acuerdo a la planificación establecida para el programa del Fondo de Cooperación para agua y saneamiento y a las normas y disposiciones legales vigentes. R2.2.3.A7 Construcción de Estaciones de trabajo R2.2.3.A8 Para el desarrollo óptimo de sus labores cada uno de los puestos técnicos a ser contratados contará con un espacio físico dentro de las instalaciones de FISDL, así como con las instalaciones eléctricas y tecnológicas necesarias. Adquisición de equipo de oficina para personal operativo. Como parte del equipamiento para el personal técnico se incluye la dotación del hardware y software y tecnología adecuada, que se considere necesaria para el desempeño. R2.2.3.A9 Contratación de Técnico en Desarrollo Local R2.3.2 R2.5.1 Encargado de Asesorar, apoyar y acompañar a las comunidades y los gobiernos locales antes, durante y después del ciclo del proyecto promoviendo su autogestión en los aspectos sociales y de capacitación así como administrativos y lograr la participación comunitaria en la ejecución de los proyectos. Gastos de Funcionamiento del equipo de Gestión Se realizara la compra de mobiliario y equipo para el personal asignado al programa Auditoria Externa FISDL Contratación de firma de auditoría externa Para efectuar auditorias financieras, operativas o especiales al programa de acuerdo a la programación anual y sus resultados serán del conocimiento de las direcciones superiores de los organismos co-ejecutores. Fortalecimiento Institucional de ANDA R2.6.1.A1 Contratación del Coordinador General del programa: Es la máxima autoridad dentro del equipo de gestión, en donde se coordinaran las líneas estratégicas de acción, orientadas a la ejecución de los planes operativos y al cumplimiento de los resultados previstos en el proyecto; así como también, será el área responsable de llevar la visión y conducción del equipo de trabajo con énfasis en la eficiencia, eficacia y transparencia. R2.6.1.A2 Contratación del Coordinador Administrativo Financiero: Responsable de la administración de los recursos del Equipo de Gestión del proyecto y de mantener un sistema de gestión financiera eficiente que permita realizar todos los registros presupuestarios, de tesorería y contabilidad. R2.6.1.A3 Contratación del Coordinador de Adquisiciones y Contrataciones: Responsable de la ejecución de todos los procesos de adquisiciones y contrataciones del proyecto, de manera oportuna, efectiva y transparente, atendiendo estrictamente las normativas exigidas por el organismo financiador y la legislación local aplicable. 19

R2.6.1.A4 Contratación del Coordinador Técnico: Coordinar la ejecución directa de cada uno de los componentes del proyecto (fortalecimiento institucional e infraestructura), a fin de garantizar el cumplimiento de los objetivos previstos en términos de cuantificables y cualifícales. R2.6.1.A5 Contratación del Asesor Legal del EG Brindar la asistencia legal al Equipo de Gestión en todos los procesos de decisión, mediante el asesoramiento oportuno que conlleve a la asertividad y/o prevención de hechos futuros, garantizando el apego a las leyes y normativas vigentes en el país R2.6.1.A6 Contratación de Asistente Administrativa de Coordinación General Brindar la asistencia administrativa - secretarial con los más altos índices de eficiencia y discreción, en las diferentes actividades de la Coordinación General y garantizar el flujo de las comunicaciones internas y externas. R2.6.1.A7 Contratación del Administrador de Contratos Desarrollar el proceso de control y seguimiento en la ejecución y cumplimiento de los diferentes contratos suscritos en el marco de la ejecución de los proyectos por fuente de financiamiento. R2.6.1.A8 Contratación del Coordinador de Fortalecimiento Institucional Coordinar de forma eficiente la ejecución de los planes inherentes al componente de fortalecimiento institucional, en el marco del financiamiento externo y contrapartida local, a fin de garantizar el uso racional de los recursos y el cumplimiento oportuno de los objetivos de desarrollo. R2.6.1.A9 Contratación del Coordinador de Infraestructura Coordina la formulación y ejecución de cada una de las intervenciones en infraestructura en agua potable y saneamiento en las áreas periurbanas priorizadas en el marco del Fondo de Cooperación para Agua Potable y Saneamiento. R2.6.1.A10 Contratación de Técnico de Seguimiento a Ejecutor Delegado Desarrollar las actividades de monitoreo a obras de reconstrucción de sistemas de agua potable y saneamiento en el marco de los programas y proyectos financiados por la cooperación externa y ejecutados por el FISDL R2.6.1.A11 Contratación de Auditoria del Proyecto Contratación de firma de auditoría externa Para efectuar auditorias financieras, operativas o especiales al programa de acuerdo a la programación anual y sus resultados serán del conocimiento de las direcciones superiores de los organismos co-ejecutores. R2.6.1.A12 Gastos de funcionamiento para la UCP Para el desarrollo óptimo de la unidad ejecutora se contará con la disponibilidad para la compra de papelería, materiales de oficina y suministros informáticos. 20

R2.6.1.A13 Visibilidad del Proyecto. Consiste en la contratación de vallas, impresos promociónales, panfletos y publicaciones para dar a conocer el proyecto. 2.5 Aspectos transversales e intersectoriales 2.5.1 Salud En materia de salud se requiere realizar encuestas en las áreas de intervención del proyecto, para la medición del grado de satisfacción y cambio de habito en practicas de higiene y cuidado de la salud, con el objetivo de disminuir el número de muertes de niños por diarrea, generados tanto por la contaminación del agua como por la falta de higiene; asimismo, reducir el costo de salud en la atención de enfermedades gastrointestinales por la ingesta de agua no tratada. 2.5.2 Lucha contra el Cambio Climático La sostenibilidad medioambiental de las intervenciones en agua potable y saneamiento a las comunidades periurbanas, estará fundamentada en la Política Ambiental de la ANDA, cuyos Objetivos definen lo siguiente: Orientar el desempeño de actividades o funciones de competencia de la ANDA, para que estas se realicen en armonía con el Medio Ambiente. Promover acciones propias de la ANDA que eviten el deterioro del recurso hídrico utilizado para el consumo humano. Realizar medidas para el aprovechamiento sostenible del recurso hídrico en sistemas de abastecimiento, administrados por la ANDA. Cumplimiento de Normativa Técnica institucional que conlleven a la protección del recurso hídrico en los sistemas administrados por la ANDA. A lo anterior y para el cumplimiento de los objetivos, la política de ANDA, contiene una serie de acciones a realizar en las áreas de Agua para Consumo, Aguas Residuales y Educación Ambiental. Para el caso de las intervenciones rurales, con el objetivo de realizar los proyectos bajo un enfoque integral, se considera la realización de acciones enfocadas a la protección del medio ambiente, para contribuir la sostenibilidad del recurso. Dichas acciones son detalladas en el Plan de Manejo de microcuenca comunitario, con el que se pretende la apropiación por parte de la comunidad beneficiada con el proyecto y su municipalidad de una visión de la gestión integrada y concertada del agua en la microcuenca abastecedora, que contribuya al desarrollo sostenible de las comunidades y al mejoramiento de la calidad de vida de sus habitantes, Fomentando el desarrollo integral de la Microcuenca, mediante el aprovechamiento responsable de los recursos naturales, especialmente hídricos, suelo y forestal mediante la implementación de acciones de corto, mediano y largo plazo, que garanticen la sostenibilidad socioeconómica y ambiental en beneficio de la población de la microcuenca; esto pasa por un adecuado diseño del proyecto tomando en cuenta factores y riesgos ambientales desde la etapa de formulación del mismo e incorporando las respectivas medidas de mitigación y/o compensación identificadas en etapas tempranas del proyecto. 21

2.5.3 Género en desarrollo y Diversidad Cultural 2.5.3.1 Género en Desarrollo Es fundamental considerar la equidad de género dentro del enfoque del proyecto ya que la falta de servicios de agua potable afecta de manera distinta a los diferentes miembros del hogar. Generalmente, son las mujeres y las niñas quienes asumen la responsabilidad de resolver las necesidades del abastecimiento del agua dentro del grupo familiar. Para asegurar la efectividad y sostenibilidad de los proyectos de agua y saneamiento resulta imprescindible hacer partícipes a las mujeres en todas las fases del proyecto y en el proceso de toma de decisiones. Los proyectos se implementarán mediante un enfoque basado en la comunidad que integre la mejora de la infraestructura con el desarrollo de la capacidad local. En el caso especifico de las intervenciones rurales, con el objetivo de promover la participación de mujeres, se establecen cuotas mínimas de participación del sexo femenino en las Asambleas comunitarias y en los comités conformados, a la vez se promueve en la medida de lo posible la contratación de mujeres en la ejecución de las obras con salarios equitativos. 2.5.3.2 Diversidad Cultural Los estudios y las intervenciones a realizar con el proyecto guardan estricto respeto a las dimensiones culturales y la diversidad, no obstante, las características culturales de la población de El Salvador no presentan marcadas diferencia en dichos aspectos. Las intervenciones previstas en la zonas periurbanas calificadas en estado pobreza extrema y alta, responde a las políticas del estado orientadas al combate de la pobreza, las cuales se han identificado y priorizado en el Mapa de pobreza urbana y exclusión social, publicado en el año 2010 (FLACSO, MINEC, PNUD). No obstante, estos asentamientos para ser elegibles deben cumplir los criterios de selección definidos en el marco de los aspectos: a) socioeconómicos, b) factibilidad técnica, c) legal y urbanístico y d) ambientales. Los proyectos de sistemas de agua potable y saneamiento rural responderán a las demandas de las necesidades locales en las zonas con mayores índices de pobreza y limitadas oportunidades de desarrollo humano. Los proyectos tomarán en consideración las estadísticas económicas por los censos oficiales publicados en el país, principalmente en lo referente a los indicadores de ingresos, salud, y educación (Mapa de Pobreza). El FISDL a través de la ejecución de sus proyectos busca educar a las autoridades locales sobre la importancia de la inclusión ciudadana en los procesos de planificación, ejecución, supervisión y sostenibilidad de los proyectos realizados en las comunidades, además se busca fortalecer la gestión comunitaria a través de diferentes acciones que mejoren o desarrollen la destrezas técnicas y gerenciales de las comunidades y Municipalidades. Para ello es sumamente importante que las comunidades tomen un papel activo y protagónico en su propio desarrollo, facilitando así las condiciones para un manejo más democrático del gobierno municipal, facilitando las buenas prácticas de un manejo eficiente y cuentadante de los recursos públicos, a la vez creando la posibilidad de generar sostenibilidad en los proyectos principalmente en los relacionados con agua potable y saneamiento rural. Entre algunos de los mecanismos relacionados a la participación social a implementar dentro de las intervenciones en Infraestructura en agua potable y saneamiento rural podemos mencionar: 22

Asambleas comunitarias: a través de las cuales se toman las decisiones sobre el proyecto. Creación de comités comunales, quienes son los encargados de velar por la adecuada ejecución del proyecto. Creación y/o fortalecimiento de la Juntas Administradoras de Agua Creación de comités de mantenimiento Actividades de capacitación y asistencia técnica a los gobiernos locales, organizaciones comunales y beneficiarios en general. Dicho proceso permitirá considerar las condiciones específicas del grupo poblacional a atender, dando como resultado un diseño acorde a las necesidades y demandas de los beneficiarios. 2.6 Riesgos e Hipótesis 2.6.1 Riesgos Para el caso de las intervenciones periurbanas se establecen los siguientes riesgos posibles y medidas de control: Tipo de Riesgo Descripción Medidas de control Ilegalidad de los terrenos en las áreas objetivo Falta de presupuesto para el mantenimiento efectivo de los sistemas de agua potable y saneamiento. Algunos de los asentamientos periurbanos no cuentan con las garantías legales no de posesión de los terrenos por los habitantes. Los recursos propios de ANDA no son suficientes para dar un efectivo mantenimiento preventivo y correctivo a los sistemas. - Realizar una selección de las zonas y de los proyectos mediante la aplicación de criterios de elegibilidad - Incorporar cada año en el presupuesto de la institución una línea con asignación presupuestaria para el mantenimiento de los sistemas. - Establecer convenios con las municipalidades para el mantenimiento descentralizado de los sistemas. Uso inadecuado de los recursos del sistema por parte de las personas beneficiarias Resistencia al cambio de hábitos de salud de las personas ubicadas en las zonas objetivo del proyecto. - Realizar a través del MSPAS campañas educativas sobre los buenos hábitos de higiene y uso del recurso agua. Y para el caso de las intervenciones rurales se definen los siguientes: RIESGO Resistencia social de un segmento de población en desacuerdo con el proyecto. Disminución de la disponibilidad de los recursos hídricos debido al deterioro ambiental. MEDIDAS DE CONTROL Desarrollar campañas de sensibilización social en la zona del proyecto. Desarrollo de campañas educativas en protección y cuidado de las cuencas hidrográficas. 23

Riesgos naturales Limitaciones financieras RIESGO Diversidad de ideas para el futuro proyecto Terrenos de fuentes y tanques sin legalizar o con problemas de inscripción. Ubicación geográfica de riesgo de los terrenos propuestos. Control de calidad deficiente en procesos constructivos (materiales y procesos) No involucramiento de parte de la comunidad beneficiaria Comunidad en desconocimiento de la funcionalidad de un sistema de agua potable. (infraestructura, económico, social) MEDIDAS DE CONTROL Exigir a los contratistas de obras planes de contingencia para el control de los riesgos naturales Buscar fuentes alternativas de fondos para cubrir el déficit financiero para la operación de la institución. Consensuar de acuerdo a las necesidades propias de las comunidades y el potencial del recurso hídrico en la zona Aspectos de concesión debidamente gestionados y legalizados e inscritos. Propuestas de nuevos sitios o en su defecto incluir las medidas necesarias de contingencia dentro de la factibilidad. Se deberá contar con personal adecuado para el seguimiento del control de calidad en la obra Organización de grupos de trabajo, contraloría social (empoderamiento de los beneficiarios, se vuelve en el 1er supervisor dentro de la comunidad, [materiales, procesos]); Prioridades de proyecto; Comités de ejecución de proyecto; Nociones de organización. Capacitaciones desde la idea de proyecto, en cuanto a sistemas de agua potable, formación de grupos de trabajo, comité de proyecto de agua potable, tasas de cobro, contraloría, etc. Como posibles acciones correctivas por parte de las instituciones se establecen las siguientes: Revisión de resultados, cantidad y tipo de actividades Replanteamiento o modificaciones a los Planes operativos anuales propuestos. Renegociación de los términos del convenio de financiación a través de una adenda 2.6.2 Hipótesis Existe sostenibilidad de los programas para el combate de la pobreza en El Salvador en concordancia con el cumplimiento de los Objetivos del Milenio. Siendo la pobreza un problema histórico, no desaparecerá en el mediano plazo, sin embargo, es posible disminuirla en la medida que se involucren todos los actores de la sociedad política y civil. En tal sentido, la sostenibilidad de los programas orientados a apoyar acciones del gobierno en el combate de la pobreza tanto urbana como rural, debe contar con políticas para: (i) seguimiento, que permitan verificar el cumplimiento de los programas en el tiempo y costo estipulados; (ii) ampliación de la cobertura y alcances buscando ofrecer soluciones integrales a la población más pobre; y (iii) asignación de recursos financieros suficientes. El actual gobierno de la república, ha creado el Sistema de Protección Social Universal, el cual tiene como principios básicos la universalidad, equidad, solidaridad y territorialidad; debiendo ampliarse 24

la cobertura de servicios básicos como agua potable, saneamiento, electricidad, así como el mejoramiento de los servicios de salud y educación, principalmente, en aquellos municipios que presentan condiciones de pobreza, destacando un fuerte compromiso por potenciar y privilegiar programas de carácter social. Se dispone de la capacidad técnica y administrativa en ANDA para la sostenibilidad en la prestación de los servicios de agua potable y saneamiento en los asentamientos peri-urbanos intervenidos. ANDA, en los últimos meses ha sufrido una serie de cambios estructurales tanto en sus áreas organizacionales como en el sistema tarifario para la prestación de servicios. El incremento en las tarifas le permitirá, en el mediano plazo, cubrir los costos de producción y contar con recursos adicionales para asumir con mayor responsabilidad sus obligaciones como prestador principal de los servicios de agua potable y saneamiento de las áreas urbanas del país; en tal sentido, se puede prever que la institución contará con la capacidad técnica y administrativa para procurar sostenibilidad en la prestación de los servicios de agua y saneamiento en las intervenciones que se realicen a través de este programa. Existe viabilidad legal y social para realizar las intervenciones, así como, también se cuenta con las condiciones ambientales adecuadas. Se han definido una serie de criterios para la selección de los asentamientos urbanos precarios a intervenir con proyectos de agua potable y saneamiento, a partir de una focalización inicial, la cual se centra en el grupo de comunidades priorizadas en el mapa de pobreza urbana y exclusión social y el Programa de Comunidades Solidarias Urbanas en El Salvador; sin embargo, esto no será una restricción, que impida atender aquellos asentamientos urbanos precarios que cumplan con los criterios de selección aunque no se haya priorizados en la propuesta mencionada. En tanto que se justifique y se apruebe de parte de la OFCAS o su representante. Para el caso de las intervenciones rurales se plantean las siguientes hipótesis: A nivel de objetivo general, Se resuelven de forma favorable los inconvenientes relacionados a legalidad de terrenos y tanto las comunidades como las municipalidades asumen responsablemente su rol. A nivel de Resultados, Los involucrados en el ciclo de proyecto trabajan de forma coordinada y en cooperación mutua. Se identifican soluciones técnicas viables para todos proyectos Se cuenta con el personal técnico de acuerdo con el perfil requerido Se desarrollan las actividades de acuerdo a la programación establecida. 2.7 Criterios para la Selección de Comunidades (Multiproyectos) 2.7.1 Intervenciones en áreas periurbanas ANDA: Las acciones a desarrollar con esta operación están dirigidas a contribuir con la reducción de la pobreza en los asentamientos periurbanos en condiciones de precariedad extrema y alta, a través de las intervenciones en obras de infraestructura de agua potable y saneamiento en las comunidades periurbanas que se hayan declarado elegibles para el Programa. 25

La ejecución del programa estará centralizada bajo la responsabilidad de un equipo de Gestión del proyecto, quien se apoyará con un comité técnico cuyos miembros serán nombrados por las máximas autoridades de la institución, el cual será responsable de realizar el análisis y la aplicación de los criterios de elegibilidad al universo de comunidades. El Equipo de Gestión, desarrollará los procesos de licitación y contratación de bienes y servicios necesarios, siguiendo procedimientos emanados de la LACAP y con el acompañamiento de la Unidad de Adquisiciones y Contrataciones Institucional. Asimismo, dicho equipo será responsable de la administración de la ejecución de las obras y proyectos, así como de la administración financiera de los contratos. Las intervenciones se realizarán siempre y cuando los asentamientos priorizados cumplan los criterios de elegibilidad mencionados a continuación: Socioeconómicos Se tomará en cuenta la pobreza patrimonial, densificación de los lotes, déficit de infraestructura básica y el per cápita de las obras. Factibilidad Técnica Serán tomados en consideración la proximidad de fuentes de agua, viabilidad técnica, cantidad calidad y continuidad del recurso agua, solución de saneamiento acorde a los parámetros técnicos y ambientales. Legal y urbanismo Legalidad del terreno y respaldo de un plan maestro urbano municipal de existir. Ambientales Los asentamientos no se encuentran en zona de riesgo, ni en aéreas protegidas y se tomará en cuenta el impacto de la disposición final de las excretas y de las aguas servidas. Para la realización de las obras de infraestructura de agua potable y saneamiento, además de los criterios de elegibilidad, se medirán una serie de aspectos que pasan por la focalización territorial de las intervenciones, caracterización y viabilidad de las obras a realizar, priorización de las intervenciones sobre bases de transparencia, objetividad y complementariedad con otras actividades que el Gobierno esté desarrollando en mejora de las condiciones de vida de la población beneficiaria. Estas acciones contemplan la inclusión de las municipalidades como acompañamiento institucional y de los beneficiarios como apoyo en la promoción y logro de las metas propuestas. Se prevé, desarrollar acciones de educación sanitaria a la población beneficiaria en materias de agua potable y saneamiento, fundamentado en el estudio socio-económico de la comunidad. 2.7.2 Intervenciones en áreas rurales FISDL: El Fondo de Inversión Social para el Desarrollo Local de El Salvador (FISDL) será el Organismo Ejecutor delegado, responsable de la administración técnica y financiera de las intervenciones del programa en el sub componente de infraestructura en agua potable y saneamiento en áreas rurales, considerando para sus intervenciones, como socios estratégicos a nivel gubernamental a la ANDA y el MARN, y a nivel local a las municipalidades, asociaciones comunales y las comunidades beneficiarias. 26

Las intervenciones rurales a ser ejecutadas por el FISDL, se desarrollarán en comunidades pertenecientes a los municipios de extrema pobreza Alta, priorizando las que tengan coberturas menores al 50% en agua potable y saneamiento básico. Dichas intervenciones se podrán desarrollar bajo las modalidades de ejecución centralizada y descentralizada. En el caso de la modalidad descentralizada el municipio es quien asumirá la responsabilidad de contratar a los supervisores, los ejecutores, y a los formuladores, así como de recibir fondos del FISDL de acuerdo a la guía de administración y transferencia de fondos respectiva. En el caso de los proyectos que se desarrollen bajo la modalidad descentralizada, FISDL apoyará al municipio, a través de su estructura operativa, con los asesores municipales. En ambas modalidades de intervención, la priorización de los proyectos se realizará a través del Comité Municipal de Coordinación que es la instancia local de coordinación interinstitucional conformado por los y las representantes de los organismos y dependencias gubernamentales (con presencia del FISDL, MSPAS y MINED, entre otras) y no gubernamentales involucrados en la operación del Programa Comunidades Solidarias Rurales 5 a nivel local, autoridades municipales y líderes/lideresas comunitarios, aglutinados bajo la coordinación técnica de los responsables operativos del Organismo Ejecutor a nivel de municipio (Asesor Municipal del FISDL). Las Comunidades llevan al comité Municipal de coordinación sus necesidades como ideas ó perfiles de proyectos, los cuales son agregados a los que la municipalidad y algún otro actor local han identificado, con este consolidado de información se realiza al interior del comité una priorización de proyectos. Posterior a la priorización de los proyectos se procederá a analizar el cumplimiento de las viabilidades establecidas para los proyectos, los cuales en caso de resultar favorables pasarán a la fase correspondiente (pre-factibilidad ó ejecución), dependiendo de cada caso. 2.8 Análisis de Viabilidad 2.8.1 Viabilidad Institucional y Legal 2.8.1.1 Viabilidad Institucional Como parte de la capacidad de gestión del ejecutor principal y delegado, se ha conformado un comité bilateral formado por el Gobierno de El Salvador representado por el Ministerios de Relaciones Exteriores quien actuará en coordinación con la Secretaria Técnica de la Presidencia y el Ministerio de Hacienda tal y como lo establece el Convenio Básico de Cooperación, la ANDA como ejecutor principal, el FISDL como ejecutor delegado, y la OFCAS o su representante, nombrarán representantes, quienes, junto con el Coordinador del Equipo de Gestión, constituirán el Grupo de Trabajo Bilateral. Dicho Grupo de Trabajo se reunirá cada SEIS (6) meses o siempre que una o ambas partes lo considere oportuno. El Grupo de Trabajo Bilateral tendrá las siguientes funciones técnicas y administrativas: Acordar el Reglamento Operativo del Proyecto en el término de SEIS (6) meses contados a partir de la fecha de entrada en vigor del Convenio de Financiación. Dar seguimiento a la ejecución del Proyecto de acuerdo con los POA aprobados. 5 Programa de atención a la pobreza extrema en áreas rurales, ejecutado en parte por FISDL. 27

Revisar el contenido y avances del Plan de Visibilidad, Comunicación y Transparencia del Proyecto referido en el apartado II.7 del Reglamento Operativo, y recomendar las modificaciones a que haya lugar. Hacer las recomendaciones que consideren adecuadas para mejorar aspectos de la gestión y ejecución del Proyecto. Por la naturaleza del Proyecto, y con el fin de garantizar la coordinación interna con otras unidades de la ANDA y del FISDL, y de éstos con otras instituciones, organismos de cooperación, Proyectos y/o sectores, la Secretaría Técnica de la Presidencia constituirá un Comité Interinstitucional presidido por la misma. Este Comité se reunirá, una vez por mes o cada dos meses en función de las necesidades operativas, y en él participarán la ANDA y el FISDL así como órganos públicos, privados, nacionales o internacionales y la Secretaría Técnica de la Presidencia, se podrá contar con participación de la sociedad civil, y un representante de la OFCAS, a título de observador. Las opiniones emanadas de dicho Comité tendrán valor de recomendación a la ANDA y al FISDL. La ANDA y el FISDL constituirán sus propios Equipos de Gestión encabezado por un Coordinador General compuesto además por un Coordinador Administrativo - Financiero, un Contable y el personal técnico, administrativo y de servicios necesario para la adecuada ejecución del Proyecto. Los Equipos de Gestión gozan de una autonomía en los aspectos operativos en las áreas, administrativa, financiera y técnica, delegada por la ANDA y/o el FISDL según corresponda. 2.8.1.2 Viabilidad Legal 2.8.1.2.1 Para la Intervención con proyectos de agua potable y saneamiento en asentamientos urbanos precarios: Asentamiento que no se encuentre localizado en áreas de: (1) propiedad privada o en litigio; (2) uso restringido. Comunidad o asentamiento que forme parte del trazo urbano o plan maestro urbano del municipio respectivo si lo hubiese. 2.8.1.2.2 Para la Intervención con proyectos de agua potable y saneamiento en áreas rurales: La propiedad de los terrenos donde se encuentra la fuente de agua y donde se desarrollarán las obras propuestas, deberán estar a favor del Estado o de las municipalidades, caso contrario deberá existir al menos una carta compromiso de compra /donación/ comodato de los terrenos (que no tengan problemas legales, medio ambientales o sociales) y autorización de servidumbres. Se podrán desarrollar proyectos de agua potable y saneamiento en propiedades a favor de las asociaciones comunitarias debidamente legalizadas, previa autorización escrita de la fuente financiera (AECID). 28

2.8.2 Viabilidad Ambiental. 2.8.2.1 Para la Intervención con proyectos de agua potable y saneamiento en asentamientos urbanos precarios Comunidad o asentamiento que no se encuentre localizado en áreas críticas de riesgos naturales (deslizamientos, inundaciones, etc.) o de existir vulnerabilidad a estos riesgos, el costo de mitigación o corrección sean costos compatibles con los límites de inversión del programa. Las intervenciones no deberán estar dentro de áreas naturales protegidas. Las intervenciones en saneamiento se limitaran a la atención de aguas residuales de tipo ordinario. 2.8.2.2 Para la Intervención con proyectos de agua potable y saneamiento en áreas rurales Los proyectos de agua potable y saneamiento deberán tomar en cuenta la disponibilidad del recurso y su utilización respetando consideraciones ambientales, escogiendo la tecnología más apropiada dependiendo de las características propias del lugar. Todas estas consideraciones deberán estar en concordancia con un Plan de Manejo de Microcuenca, que se elaborará en la fase de factibilidad. La viabilidad ambiental estará cimentada en la promoción de la sostenibilidad del medio ambiente como base fundamental para garantizar el agua potable, ya que es un recurso finito y vulnerable, para lo cual deberá contar con: Los permisos otorgados por el MARN, que incluye los pronunciamientos de ANDA y MSPAS para la construcción de sistemas de abastecimiento de aguas y manejo de aguas residuales de acuerdo a Ley de Medio Ambiente y sus reglamentos. Los proyectos deben considerar el establecimiento de las zonas de protección de fuentes de agua y de sus áreas de recarga; así como de los sistemas de tratamiento de aguas grises/negras. Para todos los proyectos de abastecimiento de agua potable es importante pre-identificar la fuente de abastecimiento de agua superficial o subterránea y la disponibilidad del recurso hídrico a aprovechar. Los proyectos de abastecimiento que vayan a utilizar agua subterránea, para asegurar la disponibilidad del agua en cantidad y calidad, debe como parte de los estudios hidrológicos correspondientes, incluir la perforación de de un pozo exploratorio de 4 pulgadas de diámetro, del que se obtenga información sobre la litología de la perforación, registro eléctrico, estimación de caudales de agua a interceptar, análisis de calidad de agua, georreferenciación y ubicación del pozo. Dichos pozos una vez verificado su rendimiento y calidad de agua se procederá previo estudio de impacto ambiental a la ampliación, entubado, engravado y desarrollo para que sirva de pozo de explotación. En caso de que las perforaciones de explotación no evidencien la disponibilidad o calidad del recurso requerida, estos podrían pasar a formar parte de la red de monitoreo del MARN o deberán ser cerrados cuando no hayan indicios y evidencias de obtención de agua. Para los proyectos que como fuente de abastecimiento de agua utilicen recurso hídrico subterráneo y se encuentren en las microcuencas prioritarias será esencial el conocimiento de la 29

disponibilidad y caracterización del recurso, a través de los estudios de las micro cuencas, los que incluirán la perforación de pozos de monitoreo. Los pozos de monitoreo podrán ser de dos tipos, los primeros serán pozos que servirán como fuente de abastecimiento de agua de los proyectos en las zonas de intervención en los cuales la medición esporádica de niveles de agua subterránea dentro del mismo pozo se podrá realizar con el uso de una cinta eléctrica para medir el nivel de agua al menos 2 veces por año y obtener muestras de agua para su análisis antes de recibir algún tipo de tratamiento sobre la red de distribución o el tanque de almacenamiento. Los otros pozos de monitoreo serán los construidos como parte de los estudios en las microcuencas prioritarias los cuales serán de 4 pulgadas de diámetro y estarán equipados con un limnigrafo que permitirá registrar y almacenar diariamente los niveles de agua del acuífero, estos pozos no serán explotados y solamente permitirán el monitoreo continuo del nivel de agua y la toma de muestra de agua del acuífero directamente. Estos últimos pozos serán mantenidos por el MARN a través del SNET, en coordinación con ANDA. 2.8.3 Viabilidad Técnica 2.8.3.1 Para la Intervención con proyectos de agua potable y saneamiento en asentamientos urbanos precarios Asentamientos con proximidad a las redes de agua potable, alcantarillado y energía eléctrica, y de no cumplirse este requisito, que exista la posibilidad de una solución puntual para agua y saneamiento con costos adecuados. Intervenciones que sean viables en términos técnicos, que cumplan las normativas técnicas vigentes en el país relacionada con servicios de agua potable y saneamiento [ANDA, MSPAS, MARN, etc.] Que exista una fuente de agua para el desarrollo del proyecto, que sea capaz de suministrar la cantidad de agua para la población proyectada. Garantizando la sostenibilidad del recurso hídrico en calidad, cantidad y continuidad. Que la calidad del agua de la fuente sea tal que la misma sea factible de ser tratada a través de sistemas de potabilización / depuración de bajo costo unitario o per cápita, de fácil mantenimiento y operación durante la vida útil del proyecto (mínimo 20 años). La solución de abastecimiento de agua potable debe ser acompañada de una solución de saneamiento y que ambos servicios sean administrados por ANDA, excepto el caso de saneamiento básico, que será ser manejado por el usuario. Cuando el saneamiento básico, sea la solución prevista en las intervenciones, esta debe cumplir con la normativa ambiental y de salud vigentes (MARN, MSPAS). 30

2.8.3.2 Para la Intervención con proyectos de agua potable y saneamiento en áreas rurales Solo se financiarán proyectos que sean viables en términos técnicos, los que cumplan las normativas técnicas vigentes en el país relacionada con servicios de agua potable y saneamiento, considerando además lo siguiente: La viabilidad técnica del proyecto debe estar sustentada en la sostenibilidad del recurso hídrico en calidad, cantidad y continuidad. Que exista una fuente de agua para el desarrollo del proyecto cuyo aforo en época de estiaje indique que es capaz de suministrar la cantidad de agua para la población futura (20 años), para lo cual se desarrollarán estudios o dictámenes hidrogeológicos para las fuentes subterráneas, además de los planes de microcuencas. Que la calidad del agua de la fuente sea tal que la misma sea factible de ser tratada a través de sistemas de potabilización/ depuración de bajo costo unitario o percapita, de fácil mantenimiento y operación durante la vida útil del proyecto (mínimo 20 años). Que en los casos en los cuales la cantidad disponible de agua no sea suficiente para satisfacer dotaciones de diseño de 100 litros/persona/día para distribución domiciliar, se permitirá hasta una dotación de diseño mínima de 80litros/persona/día. Dotaciones inferiores serán analizadas por el CTI. Que no existan conflictos sociales o legales de uso respecto a la fuente que se pretende utilizar, ni en los derechos de servidumbre, así como del resto de áreas en los que se proyecte construirlos diversos componentes del sistema, para lo cual se deberá contar con una escritura pública. La solución de abastecimiento de agua potable deberá ser acompañada de una solución de saneamiento para aguas residuales ordinarias. Que la comunidad no este asentada en lugares que hayan sido catalogados como zonas de riesgo potencial o asentamientos en terrenos usurpados o lotificaciones ilegales, ni áreas naturales protegidas. Incorporar las medidas de prevención, compensación, atenuación o mitigación para los impactos causados al recurso hídrico. Incluirlos requerimientos técnicos del MSPAS (análisis bacteriológico y físico químico, seguimiento). Cumplir con los criterios técnicos sanitarios de la Norma Técnica Sanitaria para la instalación, uso y mantenimiento de letrinas secas sin arrastre de agua, del Ministerio de Salud Pública. 2.8.4 Viabilidad Socioeconómica y Financiera 2.8.4.1 Para la Intervención con proyectos de agua potable y saneamiento en asentamientos urbanos precarios Por lo menos el 50% de hogares están en pobreza patrimonial. Determinándolo mediante la realización de encuesta y análisis de la situación socio-económica en las Áreas de intervención. 31

El asentamiento tiene un mínimo del 80% en el nivel de ocupación de los lotes y con una densidad poblacional mínima de 24 hogares/manzana promedio. Tendrán Preferencia los asentamientos que están constituidos por 100 hogares o más. Asentamientos con mayor déficit de infraestructura básica (agua potable, drenaje, alumbrado público, pavimentación, alcantarillado, electrificación y recolección y disposición de desechos sólidos domésticos). El per cápita establecido es de 480 $ USA. En aquellos casos que se que superen el per cápita establecido, serán analizadas por el Comité Técnico Interinstitucional (CTI), con el objetivo de analizar e identificar la solución más económica, para su aprobación o denegación. 2.8.4.2 Para la Intervención con proyectos de agua potable y saneamiento en áreas rurales Para el caso de los sistemas rurales los beneficiarios deberán contar con la disponibilidad y el compromiso para el pago de de la tarifa mensual diferenciada que se establezca. Para ello se desarrolla en la etapa de formulación el levantamiento de una ficha socio económica por cada familia, en la cual se determina su capacidad de pago y posteriormente en asamblea comunitaria se realiza la firma del acta de compromiso, en la cual los habitantes de la comunidad aceptan realizar el pago de la tarifa mensual diferenciada, la cual debe cubrir los gastos de Operación y mantenimiento del sistema. La tarifa mensual diferenciada deberá ser establecida durante el proceso de formulación del proyecto y deberá ser validada por la municipalidad y la comunidad. Proceso que contará con la participación y aporte técnico de ANDA/FISDL, previa unificación de criterios comprendidos dentro de la tarifa, entre las entidades involucradas en la ejecución de proyectos financiados por el FCAS. Para efectos de viabilidad económica preliminarmente se considerará que el costo por beneficiario, tenga un percapita de: $ 680.00 USA, para proyectos rurales. Las soluciones individuales que como única alternativa viable incluyan captaciones de aguas lluvias, así como aquellos proyectos que superen el percapita establecido, serán analizadas por el CTI, con el objetivo de analizar e identificar la solución más económica. 2.9 Criterios para Definición y Selección de Alternativas en Programas de Infraestructura 2.9.1 Programas Multiproyecto: Guía para Selección de Proyectos 2.9.1.1 Intervenciones en Infraestructura en Agua Potable y Saneamiento en áreas periurbanas El universo a considerar en el programa está representado prioritariamente por los 1,275 AUP, a los cuales se podrán agregar otros que cumplan con los criterios de elegibilidad establecidos para cubrir una población de 50,000 personas beneficiarias con las intervenciones en infraestructura de servicios de agua potable y saneamiento. El Comité Técnico Institucional, nombrado por las autoridades de ANDA, aplicará los criterios de elegibilidad, descritos en el Anexo No.9, al universo de comunidades demandantes de los 32

beneficios de las obras de infraestructura de agua potable y saneamiento, obteniendo una la precalificación de éstas para continuar con el proceso de selección. Los proyectos preseleccionados serán presentados al Comité Técnico Interinstitucional para su conformidad. A través de estudio socioeconómico realizado por medio de la contratación de una firma externa especializada, se obtendrán los insumos necesarios para la realización de la calificación definitiva de comunidades, lo que permitirá conocer la situación socioeconómica y seleccionar aquellas de mayor prioridad a las que se les realizará el diagnóstico respectivo. Seguidamente se realizarán los diagnósticos por medio de la firma consultora a las comunidades seleccionadas sobre la situación del servicio de agua potable y saneamiento que poseen, con el fin de conocer la problemática y planteamientos de alternativas de solución, que servirá para establecer elementos de juicio en la selección de los proyectos y áreas a intervenir. Se caracterizará los servicios a intervenir en los asentamientos periurbanos seleccionados a través de Perfil Básico con la alternativa de solución más viable, tomando en cuenta la factibilidad técnica y económica de los mismos. Se elaborarán de diseños finales de las intervenciones a realizar, por medio de subcontrataciones de expertos individuales o empresas especializadas, los cuales servirán de insumo para la licitación y contratación de las obras a realizar. Los procedimientos de licitación se desarrollarán conforme a lo establecido en la legislación local y de acuerdo a estrategias de optimización de tiempo, calidad y costo. La realización de las obras en infraestructura en agua potable y/o saneamiento definidas en los diseños finales aprobados, serán ejecutadas por medio de empresas constructoras que demuestren experiencia en el ramo de agua potable y saneamiento; dichas empresas serán contratadas por medio de procedimientos competitivos según lo establecido en la legislación local. Para garantizar la buena ejecución de las obras ANDA contratará la supervisión externa capaz de realizar la verificación la calidad de la obra y el cumplimiento de los contratos. Finalmente, el equipo de gestión del programa, hará la entrega oficial de las obras ejecutadas a las Gerencias Regionales correspondientes de ANDA para la operación y mantenimiento de las mismas. 2.9.1.2. Intervenciones en las áreas rurales del FISDL El FISDL prevé la construcción de obras de infraestructura en agua potable y saneamiento en zonas rurales, presupuesto compuesto en parte de fondos provenientes del FCAS y otra parte del Gobierno de El Salvador. Las obras a realizar comprenden en orden de prioridad la construcción de nuevos sistemas, la rehabilitación y/o ampliación de sistemas existentes, con diseños acordes a cada una de las zonas de intervención, considerando aspectos técnicos, ambientales, financieros y sociales. La implementación de los proyectos rurales se desarrolla en cinco etapas consecutivas: identificación y priorización de proyecto, factibilidad de proyectos, estudios de pre inversión, formulación de carpeta técnica, ejecución y supervisión del proyecto; operación y mantenimiento, 33

y como etapa transversal del ciclo de proyecto el componente de capacitación y asistencia técnica, el monitoreo, seguimiento del programa. La identificación y priorización de los proyectos tiene por objetivo difundir los beneficios y alcances del Fondo de Cooperación de Agua y Saneamiento - FCAS en aquellas municipalidades y comunidades priorizadas, para que sobre la base de los criterios difundidos, la municipalidad identifique las poblaciones que presenten la mayor carencia de agua potable y saneamiento, o donde se identifiquen deficiencias con el funcionamiento de servicios existentes. Seguidamente, el Comité de Coordinación Municipal deberá priorizar la respuesta a las necesidades, tomando en cuenta los posibles proyectos a ejecutar, que solventen de manera equitativa las necesidades comunitarias y municipales, fomentando las corresponsabilidades y apropiación de los mismos. La factibilidad de los proyectos tiene por objetivo obtener una definición rápida y global de los componentes importantes de los proyectos desde el punto de vista técnico, legal, institucional, económico, social, medio ambiente y genero, basado en información disponible en las municipalidades y las comunidades, a fin de seleccionar la alternativa más eficiente y eficaz de solución al problema priorizado, lo cual será de gran utilidad para orientar la formulación de la carpeta técnica. Para tal fin, se analizarán posibles soluciones, identificando la potencial disponibilidad de agua de las soluciones propuestas, mediante estudios hidrogeológicos y perforaciones de pozos exploratorios, así como su capacidad y calidad de producción cuando estos sean manantiales superficiales. Asimismo, se identificaran aquellas comunidades que siendo elegibles estén dispuestas a hacerse responsables por la gestión de los sistemas y a obtener los recursos que correspondan. Los proyectos deberán cumplir con las viabilidades económica y financiera, técnica, legal y ambiental. (Ver anexo No.10). Para el proceso de aprobación de los proyectos FISDL recibe el listado priorizado de necesidades por parte de los Comités de Coordinación Municipal, en el caso que se tengan solo ideas de proyectos, el FISDL gestionara a través de la Gerencia de Programas la contratación de los perfiles y la verificación de las viabilidades establecidas (Factibilidad de proyecto). Cuando el FISDL recibe el grupo de perfiles, en el caso que la municipalidad cuente con ellas, que cumplen con todos los requisitos, éstos son sometidos a una primera revisión por parte del equipo de técnicos de ingeniería en agua potable y saneamiento con que contará el programa, en caso de encontrarse deficiencias en la documentación presentada, el perfil, según sea el caso, es devuelto a su ejecutor, para superación de observaciones, en el caso que se cumpla con los requerimientos establecidos, los perfiles son remitidos a la jefatura de programa para visto bueno, con el visto bueno de la jefatura de programa los perfiles seleccionados serán presentados al Comité Técnico Interinstitucional del FCAS para su visto bueno, después con dicho visto bueno, el jefe de programa somete a aprobación por parte del Comité Técnico Consultivo (CTC) del FISDL el listado de proyectos, posterior a la aprobación del CTC, se somete a aprobación del Consejo de Administración (CAD) de FISDL. Cuando éstos han sido aprobados el Jefe de Programa los remite a Gerencia de Operaciones quien inicia los procesos correspondientes para la formulación de la carpeta técnica, dependiendo si se ejecutará de forma centralizada o descentralizada. 34

En el caso que la Municipalidad cuente con la carpeta técnica, se inicia con la etapa de revisión enviando la carpeta a la Gerencia de Programas para una revisión preliminar y de contenido, en caso que no tenga observaciones, se envía a los especialistas de agua y saneamiento del FISDL para su seguimiento hasta obtener su visado, caso contrario se devuelve a la municipalidad para correcciones y se inicia con el proceso de contratación de los servicios hasta estar visada la carpeta. Tanto los estudios de pre inversión, como procesos de formulación, ejecución y supervisión de obras, además del componente social y de capacitación serán realizados por prestadores de servicios, registrados en el banco de contratistas de FISDL, los cuales serán seleccionados en base a los procedimientos establecidos en la LACAP para tal finalidad. El proceso de formulación de la carpeta técnica busca asegurar que cada proyecto cumpla en forma eficiente con su propósito en los aspectos técnicos, sociales, de género, legales, económicos, ambientales e Institucionales. El proceso de formulación, permitirá presentar de manera lógica, todos los aspectos mencionados anteriormente con el desarrollo de un proyecto, que ha sido priorizado por el Comité de Coordinación Municipal Cabe destacar que para efectos de operativización, la caracterización biofísica y socioeconómica, los estudios hidrogeológicos y el plan de manejo de microcuenca comunitaria (obras de protección de fuentes) se contratarán dentro del paquete denominado Formulación de proyecto. Como resultado de esta fase se espera obtener una carpeta técnica por proyecto o ruta de proyectos, completamente elaborada, incluyendo constancias de factibilidades y anexos necesarios (copias de permisos de paso, planos aprobados por la normativa respectiva, especificaciones técnicas, escrituras de propiedad, entre otros. Los procesos de adquisición de obras y servicios serán desarrollados por el Departamento de adquisiciones y contrataciones institucionales, y los procedimientos utilizados serán los establecidos en la LACAP. La supervisión de la obras de infraestructura, estará orientada al seguimiento y control del proyecto para asegurar una ejecución técnica, financiera y administrativa, correcta y eficiente, de acuerdo a las normas, especificaciones y procedimientos establecidos en la carpeta técnica y a lo establecido en los manuales operativos de la institución ejecutora. Cabe destacar que las intervenciones rurales a ejecutar comprenden el seguimiento interno realizado por personal de FISDL y la supervisión externa la cual es seleccionada a través de procesos ya establecidos al interior de FISDL y realizados de acuerdo a la normativa vigente. El seguimiento interno de los proyectos se realizará a través del equipo de Asesores Municipales (AMU) que forman parte de la estructura del FISDL, quienes realizan visitas periódicas a los proyectos, tanto en las etapas previas al inicio, como durante la ejecución de los mismos, para realizar una administración adecuada y oportuna de los contratos. Se establecerán para los procesos que se requieran términos de referencia dentro de los cuales se especificarán las condiciones para la adquisición de las obras, servicios o bienes. Dichos términos 35

serán realizados al interior de FISDL tanto para el caso de los proyectos centralizados como para el caso de los descentralizados. Para el caso de las formulaciones, construcción y supervisión de las obras de infraestructura rural, que serán desarrolladas por el FISDL, se podrán implementar bajo las modalidades centralizada y descentralizada. La modalidad descentralizada la ejecución y supervisión de las obras es contratada por las municipalidades. Esta aplica para los proyectos cuyo monto sea menor o igual a US $250,000.00. En Anexo No. 11 se presentan, los flujogramas para la ejecución de proyectos en la modalidad centralizada y descentralizada respectivamente. Dichos procesos se pueden consultar con mayor detalle en el Manual de procesos Operativos de FISDL. Las Municipalidades que ejecuten sus proyectos bajo la modalidad descentralizada, serán asesoradas por FISDL, a través de los asesores municipales AMU, para el control y seguimiento de los procesos de selección, adjudicación, contratación, administración de los fondos y recepción de los productos contractuales de los proyectos administrados por las mismas, en todas sus etapas. A su vez el AMU orienta y verifica que las Entidades Ejecutoras locales apliquen las normas y los procedimientos del FISDL para el ciclo de proyectos, además que los municipios realicen una administración efectiva, eficiente y transparente de los fondos que les han sido transferidos; la liquidación oportuna de los fondos transferidos. El FISDL entrega a los municipios formularios e instrumentos que sirven de guía durante el ciclo del proyecto y permiten la oportuna liquidación de los fondos transferidos. Adicionalmente, a través de un técnico en Desarrollo Local el FISDL monitoreará que la capacitación y asistencia técnica se realice de acuerdo al plan y contenidos autorizados por la Institución, cuyo fin principal es promover que las organizaciones comunitarias adquieran capacidades, habilidades y destrezas especialmente para gerenciar el ciclo de proyectos, practicar la ciudadanía democrática, la contraloría social, el empoderamiento de su propio desarrollo y el adecuado uso y mantenimiento de sus proyectos. A través de un equipo de facilitadores comunitarios, contratados por la institución, como consultores individuales realizará las jornadas de capacitación a los miembros de las Juntas Administradoras de Sistemas de Agua Potable en lo relacionado a la administración, operación y mantenimiento de los sistemas, esto será extensivo al personal administrativo y operativo que trabaje parcial o permanentemente en los sistemas. El prestador de servicios orientará la gestión de legalización de las Juntas Administradoras, lo cual en primera instancia puede ser efectuado por la municipalidad. Finalmente, se entregarán los sistemas a la organización creada por la comunidad para su operación y mantenimiento incluyendo los manuales de operación y planos respectivos. Al finalizar esta etapa la municipalidad y la Junta Administradora podrán firmar un convenio que permita la concesión de estos sistemas, de manera que la organización comunitaria, por medio de su Junta Administradora se responsabilice por su administración, operación y mantenimiento. Con el objetivo de garantizar la sostenibilidad en tiempo de los proyectos y que cuenten con el recurso hídrico a lo largo de su vida útil, se ha dispuesto elaborar para cada uno de estos, Planes de Manejo de Cuenca Comunitario, que tienen por objetivo general establecer medidas de 36

protección y uso sostenible de los recursos hídricos que permitan garantizar la confiabilidad y calidad de la fuente de agua seleccionada en la alternativa u opción técnica del anteproyecto final y como objetivos específicos, incentivar la participación de las mujeres, hombres, niños, niñas, jóvenes y ancianos(as), en actividades de aprovechamiento y conservación del agua en la microcuenca, y mejorar las condiciones de saneamiento básico de la población que vive en la microcuenca. Para este fin, se proponen las acciones que se desarrollaran en las siguientes fases: organización, capacitación ambiental, diagnostico, elaboración del plan y validación con los principales actores. Dicho estudio será realizado a través de contrataciones externas. Durante la Fase I.- Organización, se realiza la presentación de los objetivos, alcances y el plan de actividades a las comunidades y el Gobierno Local; el nombramiento de los representantes de la comunidad y la municipalidad para la realización del diagnóstico de la microcuenca abastecedora de la fuente de agua existente o elegida en el estudio de alternativas. En la Fase II.- Capacitación Ambiental, se elaborará e implementará un Plan de Educación y Capacitación ambiental, conteniendo como mínimo: los principios básicos de hidrología e hidrogeología, ciclo del agua, fuentes de contaminación por descargas de aguas residuales, atmosféricas y de residuos sólidos, el efecto de las acciones humanas en la microcuenca y su impacto en ciclo hidrológico; el concepto de manejo ambiental de la microcuenca abastecedora y su necesidad para garantizar la sostenibilidad de los recursos hídricos. Para la Fase III.- Diagnóstico Participativo de la Microcuenca, se realiza una auto-caracterización Comunitaria sobre los usos y destinos de los recursos hídricos de la microcuenca abastecedora. Para esto se requieren visitas de campo para la identificación de las zonas de cultivo e industriales y su incidencia con los usos del agua en la prestación de servicios de agua potable. Identificación de zonas de pastoreo, cultivo, zonas de bosque alto/bajo y de recarga de acuíferos. Visión hacia el futuro; en base al diagnóstico participativo se elaborará y discutirá una visión a futuro de la microcuenca abastecedora, indicando las líneas estratégicas y las metas de los habitantes de la microcuenca para la elaboración del Plan. Asimismo, pretende se establezcan indicadores de cumplimiento y sus medios de verificación, procurando que sean simples y de fácil medición. Para este efecto se podrán utilizar las herramientas del marco lógico. Como actividades claves dentro de esta fase: se realiza la caracterización Técnica de la Microcuenca Abastecedora, y la Caracterización del Área de la Fuente Seleccionada Bajo Control Comunitario/Municipal. Posterior a este proceso se desarrolla la Fase IV.- que es la elaboración del Plan de Manejo de Microcuenca Comunitario (PMMC), en el cual, en base a la información obtenida y las inspecciones de campo, se elabora un Plan Preliminar de Manejo de Microcuenca Comunitario que contenga el diagnóstico, los objetivos, las metas, líneas estratégicas, plan de acción y los costos de financiamiento para la implementación del Plan. Finalmente se realiza la Fase V.- Validación y entrega del Plan, en ésta la propuesta preliminar del Plan será presentada y discutida con la comunidad y los Gobiernos Locales para su retroalimentación, socialización y validación del mismo; se recopilaran las conclusiones y recomendaciones del taller de consulta y socialización para su inclusión en la versión final del Plan y se establecerá el compromiso comunitario para la implementación del Plan y los mecanismos 37

comunitarios de ejecución y consecución de fondos necesarios, fuera de los previstos por el programa. 2.9.2 Fortalecimiento de las capacidades institucionales para la gestión, administración, operación y mantenimiento de los sistemas de agua potable y saneamiento. 2.9.2.1 Fortalecimiento de las capacidades institucionales de ANDA. Para lograr el fortalecimiento de la ANDA, se efectuará por medio de las diferentes dependencias de la institución, un diagnóstico de los requerimientos de capacitación en áreas técnicas y administrativas relacionadas con la operación y mantenimiento de los sistemas de Agua Potable y Saneamiento. Con base a los resultados del diagnóstico realizado, se elaborará y ejecutará un Programa de capacitación dirigido a personal de las áreas técnicas y administrativas relacionadas con la operación y mantenimiento de los sistemas de agua potable y saneamiento. Para el desarrollo de este programa de capacitación, se contratara una firma consultora o expertos individuales que dispongan de los conocimientos y experiencia necesaria. Con la finalidad de asegurar los resultados de las capacitaciones, se realizará una evaluación y retroalimentación del programa de capacitación impartido, mediante la técnica de Grupo Nominal, que formara parte de la evaluación intermedia y final del programa. En consideración al déficit de equipos y herramientas en las diferentes Gerencias Regionales de ANDA, El equipo de gestión por medio de la UACI, realizará la adquisición y entrega a dichas Gerencias de un juego de herramientas y equipos para la realización de las tareas de operaciones y mantenimiento de los sistemas de agua potable y saneamiento, con lo cual se busca incrementar la capacidad de respuesta a las demandas de la población usuaria de los sistemas. 2.9.2.2 Fondo de Inversión Social Para El Desarrollo Local Como parte del fortalecimiento Institucional de FISDL se prevé la realización de productos específicos que le permitirán mejorar sus intervenciones a nivel local generando mayor impacto, a la vez se contempla la elaboración de una línea base y evaluación de impacto del programa. La elaboración de estos elementos estarán a cargo de consultores independientes o firmas consultoras registradas en el banco de contratistas de FISDL, cuya selección se realizará en base a lo establecido por la LACAP, dejando abierta la posibilidad que el producto Elaboración del levantamiento y sistematización de información sobre agua potable y saneamiento proveniente del nivel local en 162 municipios de El Salvador pueda ser realizado de forma directa por FISDL, situación que será definida en el transcurso del programa, y llegado el tiempo programado para su ejecución. 2.10 Requerimientos para diseños finales y manuales de operación y mantenimiento. Las intervenciones en agua potable y saneamiento en las áreas periurbanas de El Salvador se diseñaran en concordancia con la normativa técnica de ANDA, lo cual quedara establecido en los pliegos de licitación de los diferentes proyectos a realizar, a fin que los contratistas ejecuten las obras con base a los requerimientos establecidos en dichos pliegos (Ver Anexo No. 12) 38

2.10.1 Requerimientos para diseños finales y manuales de operación y mantenimiento en proyectos rurales. Las intervenciones en agua potable y saneamiento en las áreas rurales de los municipios seleccionados serán diseñados en la carpeta de formulación y deberán cumplir con la normativa técnica de ANDA, Ministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales MARN y la normativa del Ministerio de Salud para el Saneamiento básico, lo cual quedara establecido en los pliegos de licitación de los diferentes proyectos a realizar, a fin que los contratistas ejecuten las obras con base a los requerimientos establecidos en dichos pliegos (Ver Anexo No. 12) 39

2.11 Presupuesto del programa No se contemplan imprevistos, se admiten transferencias entre partidas presupuestarias siempre y cuando no se afecte el funcionamiento previsto para inversión y equipamiento. En caso de sufrir algún desfase la ejecución de los planes operativos, los recursos financieros asignados podrán ser trasladados o provisionados para ser usados en el siguiente periodo. PRESUPUESTO CONSOLIDADO (SEPTIEMBRE 2010 - DICIEMBRE 2014) ANDA-FISDL ANDA FISDL TOTALES GENERALES Aporte FCAS % Aporte LOCAL % TOTAL % Aporte FCAS % Aporte LOCAL % TOTAL % Aporte FCAS Aporte LOCAL TOTAL % 1 FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL $ 698.419,33 4% $ 174.604,83 4% $ 873.024,16 4% $ 194.820,00 3% $ - 0% $ 194.820,00 2% $ 893.239,33 $ 174.604,83 $ 1.067.844,16 4% 1,1 Mobiliario y Equipo de Oficina $ 100.000,00 1% $ 25.000,00 1% $ 125.000,00 1% $ 34.820,00 1% $ - $ 34.820,00 0% $ 134.820,00 $ 25.000,00 $ 159.820,00 1% 1,2 Maquinaria y herramienta $ 448.000,00 3% $ 112.000,00 3% $ 560.000,00 3% $ - 0% $ 448.000,00 $ 112.000,00 $ 560.000,00 2% 1,3 Asistencia Técnica $ 50.000,00 0% $ 12.500,00 0% $ 62.500,00 0% $ 160.000,00 2% $ - $ 160.000,00 2% $ 210.000,00 $ 12.500,00 $ 222.500,00 1% 1,4 Capacitación $ 100.419,33 1% $ 25.104,83 1% $ 125.524,16 1% $ - 0% $ 100.419,33 $ 25.104,83 $ 125.524,16 0% 2 INFRAESTRUCTURA EN APySB $ 14.533.638,29 88% $ 3.633.409,58 88% $ 18.167.047,87 88% $ 5.820.663,20 86% $ 1.672.846,71 99% $ 7.493.509,91 89% $ 20.354.301,49 $ 5.306.256,29 $ 25.660.557,78 88% 2,1 Ingeniería (estudios, diseños, etc) $ 1.042.536,63 6% $ 260.634,16 6% $ 1.303.170,79 6% $ 425.478,97 6% $ - $ 425.478,97 5% $ 1.468.015,60 $ 260.634,16 $ 1.728.649,76 6% 2,2 Ejecución de Obras de Infrestructura en AP y SB $ 11.706.992,23 71% $ 2.926.748,06 71% $ 14.633.740,29 71% $ 5.161.304,97 76% $ 1.589.204,37 94% $ 6.750.509,34 80% $ 16.868.297,20 $ 4.515.952,43 $ 21.384.249,63 73% 2,3 Supervisión de Obras $ 1.364.109,43 8% $ 341.027,36 8% $ 1.705.136,79 8% $ 233.879,26 3% $ 83.642,34 5% $ 317.521,60 4% $ 1.597.988,69 $ 424.669,70 $ 2.022.658,39 7% 2,4 Monitoreo, Seguimiento y Evaluación $ 420.000,00 3% $ 105.000,00 3% $ 525.000,00 3% 0% $ 420.000,00 $ 105.000,00 $ 525.000,00 2% 3 COODINACION DEL PROYECTO $ 897.200,00 5% $ 224.300,00 5% $ 1.121.500,00 5% $ 675.903,72 10% $ - 0% $ 675.903,72 8% $ 1.573.103,72 $ 224.300,00 $ 1.797.403,72 6% 3,1 Personal Local $ 812.200,00 5% $ 203.050,00 5% $ 1.015.250,00 5% $ 614.631,12 9% $ 614.631,12 7% $ 1.426.831,12 $ 203.050,00 $ 1.629.881,12 6% 3,2 Gastos de funcionamiento, Equipo de Gestión $ 85.000,00 1% $ 21.250,00 1% $ 106.250,00 1% $ 61.272,60 1% $ 61.272,60 1% $ 146.272,60 $ 21.250,00 $ 167.522,60 1% 4 INFORMACION Y VISIBILIDAD $ 300.000,00 2% $ 75.000,00 2% $ 375.000,00 2% $ - 0% $ - 0% $ - 0% $ 300.000,00 $ 75.000,00 $ 375.000,00 1% 4,1 Visibilidad del Proyecto $ 300.000,00 2% $ 75.000,00 2% $ 375.000,00 2% 0% $ 300.000,00 $ 75.000,00 $ 375.000,00 1% 5 AUDITORIA $ 100.000,00 1% $ 25.000,00 1% $ 125.000,00 1% $ 60.000,00 1% $ 15.000,00 1% $ 75.000,00 1% $ 160.000,00 $ 40.000,00 $ 200.000,00 1% 5,1 Auditoria Externa $ 100.000,00 1% $ 25.000,00 1% $ 125.000,00 1% $ 60.000,00 1% $ 15.000,00 1% $ 75.000,00 1% $ 160.000,00 $ 40.000,00 $ 200.000,00 1% TOTAL GENERAL $ 16.529.257,62 100% $ 4.132.314,41 100% $ 20.661.572,03 100% $ 6.751.386,92 100% $ 1.687.846,71 100% $ 8.439.233,63 100% $ 23.280.644,54 $ 5.820.161,12 $ 29.100.805,66 100% 40

3. ESQUEMA DE EJECUCION 3.1 Unidad de Gestión 3.1.1 Equipo de Gestión de ANDA El equipo de gestión del proyecto en la ANDA dependerá jerárquicamente y de forma funcional de la Dirección Ejecutiva o quien designe y de la dirección Técnica de la institución, con la finalidad de establecer una relación de trabajo operacional y de gestión técnica-operativa inmediata, orientado a la eficiencia y desburocratización de procesos y de la comunicación interna. En Anexo No.13 y Anexo No.13.1 se presenta el organigrama general de la ANDA con el equipo de gestión del proyecto insertado. El Director Ejecutivo (o a quien el designe) y el director Técnico de la ANDA, serán los primeros contactos de coordinación institucional y apoyo en el desarrollo de los procesos operacionales derivados de cada uno de los proyectos; estos funcionarios serán enlace entre el equipo institucional, la Presidencia y la Junta de Gobierno de la institución. Con el propósito de aprovechar la capacidad instalada existente en la institución, el equipo de gestión del proyecto trabajará de manera coordinada y ágil con las unidades técnicas, administrativas y legales de la institución, a fin de lograr la combinación de esfuerzos para la facilitación de los procesos y obtención de los resultados. El enfoque de organización del equipo de gestión es de tipo matricial, es decir una combinación de organización funcional y por proyecto. Descripción de las áreas claves en la organizativa del equipo de gestión Coordinación General del proyecto: Con dependencia de la Dirección ejecutiva y Técnica de ANDA, la Coordinación General será la máxima autoridad dentro del equipo de gestión, en donde se coordinaran las líneas estratégicas de acción, orientadas a la ejecución de los planes operativos y al cumplimiento de los resultados previstos en el proyecto; así como también, será el área responsable de llevar la visión y conducción del equipo de trabajo con énfasis en la eficiencia, eficacia y transparencia en el uso y manejo de los recursos, permitiendo una rendición de cuentas sana a satisfacción del organismo cooperante y beneficiarios del proyecto. Las relaciones de coordinación del trabajo dentro de la ANDA con mayor intensidad serán con la Dirección Técnica, Dirección Ejecutiva, Presidencia y Junta de Gobierno. A nivel externo con mayor frecuencia existirán coordinaciones con AECID, FISDL, MARN, Municipalidades y otras Agencias de Cooperación Externa. Coordinación Administrativa Financiera: Bajo la dependencia de la Coordinación General del proyecto, la Coordinación Administrativa Financiera será el área responsable de la administración de los recursos del Equipo de Gestión del proyecto y de mantener un sistema de gestión financiera eficiente que permita realizar todos los 41

registros presupuestarios, de tesorería y contabilidad, a fin de generar y proveer información oportuna y útil para la toma de decisiones gerenciales en el proyecto. Las relaciones de coordinación del trabajo dentro de la ANDA con mayor intensidad serán con la Unidad Financiera Institucional y la Unidad de Planificación. A nivel externo con mayor frecuencia existirán coordinaciones con AECID, FISDL, MARN y Ministerio de Hacienda. Coordinación de Adquisiciones y Contrataciones: Con dependencia directa de la Coordinación General del proyecto, la Coordinación de Adquisiciones y Contrataciones, es el área responsable de la ejecución de todos los procesos de adquisiciones y contrataciones del proyecto, de manera oportuna, efectiva y transparente, atendiendo estrictamente las normativas exigidas por el organismo financiador y la legislación local aplicable. Las relaciones de coordinación del trabajo dentro de ANDA con mayor intensidad serán con la Unidad de Adquisiciones y Contrataciones Institucional- UACI y las unidades técnicas y administrativas del Equipo de Gestión. A nivel externo con mayor frecuencia existirán coordinaciones con la UNAC, AECID y Contratistas de Obras, Bienes y Servicios. Coordinación Técnica: Dependiendo directamente de la Coordinación General del proyecto, la Coordinación Técnica, es el área creada para coordinar la ejecución directa de cada uno de los componentes del proyecto (fortalecimiento institucional e infraestructura), a fin de garantizar el cumplimiento de los objetivos previstos en términos de cuantificables y cualifícales. Las relaciones de coordinación del trabajo dentro de la ANDA con mayor intensidad serán con la Dirección Técnica, Gerencia de Ingeniería y Diseño y Gerencias Regionales. A nivel externo con mayor frecuencia existirán coordinaciones con AECID, Municipalidades, FISDL y Contratistas de Obras, Bienes y servicios. 3.1.2 Equipo de Gestión de FISDL En el caso del FISDL, el equipo de gestión estará inmerso en la misma estructura organizativa existente en la Institución dentro de las Gerencias de Programas, Operaciones, finanzas, adquisiciones y contrataciones, con personal dedicado a tiempo completo y tiempo parcial, es decir que dentro del equipo de gestión se contará con el involucramiento de parte del personal de planta de FISDL, siendo reforzado por las nuevas contrataciones, las cuales se detallan en el Anexo No.14. Con el propósito de aprovechar la capacidad instalada existente en la institución, se prevé que el equipo de gestión del proyecto trabajará de manera coordinada y ágil con las unidades técnicas, 42

administrativas y legales de la institución, a fin de lograr la combinación de esfuerzos para la facilitación de los procesos y obtención de los resultados. La Gerencia de Programas del FISDL, será el primer contacto de coordinación institucional y apoyo en el desarrollo de los procesos operacionales derivados de cada uno de los proyectos; además, se convierte en el intermediario principal del equipo de gestión del proyecto ante el Gerente General y éste último ante la Presidencia de la Institución y Consejo de Administración de la misma. 3.1.2.1 Descripción de las áreas claves en la organizativa del equipo de gestión Jefe de programa de Infraestructura Social Básica: Responsable de la administración y el seguimiento de las condiciones establecidas en los convenios firmados por el FISDL con los Cooperantes en el marco del FCAS, así como, del cumplimiento de metas establecidas por la Gerencia de Operaciones y por la Institución en el programa. Encargado(a) de recopilar, analizar y evaluar la información necesaria para retroalimentar sobre el avance físico y financiero del programa en ejecución, con el fin de mantener una eficiente administración en cada una de las etapas hasta su liquidación financiera A nivel externo con mayor frecuencia existirán coordinaciones con AECID, ANDA, MARN, Municipalidades y otras Agencias de Cooperación Externa. Técnico financiero: Actualizar en el sistema presupuestario de la institución el presupuesto del FCAS, dar seguimiento a la ejecución presupuestaria del FCAS, Registrar y devengar todos los gastos, elaborar y presentar liquidaciones y solicitudes de fondos, así como mantener el sistema FISDL debidamente conciliados A nivel externo con mayor frecuencia existirán coordinaciones con AECID, ANDA y Ministerio de Hacienda. Técnico de Programa: Apoyar directamente al Jefe de Programa, en la administración y el seguimiento de las condiciones establecidas en los convenios firmados por el FISDL con los Cooperantes en el marco del FCAS, así como del apoyo al cumplimiento de metas establecidas por la Gerencia de Programas y por la Institución en el programa. Recopilar, analizar y evaluar la información necesaria para retroalimentar sobre el avance físico y financiero del programa en ejecución, con el fin de mantener una eficiente administración en cada uno de sus etapas hasta su liquidación. A nivel externo con mayor frecuencia existirán coordinaciones con la AECID y Contratistas de obras, Bienes y Servicios. Técnico en ingeniería: Revisar que las carpetas técnicas de los Proyectos de infraestructura social básica que se presentan para el financiamiento del FCAS, cumplan con los requerimientos del programa y con la 43

guía de formulación del FISDL. Apoyar cuando se considere pertinente el seguimiento del avance físico y financiero de los proyectos de infraestructura social básica, desde su formulación hasta su liquidación financiera. Las relaciones de coordinación del trabajo dentro del FISDL con mayor intensidad serán con la Jefatura del programa de infraestructura social básica, Jefes de Zona y Asesores municipales. A nivel externo con mayor frecuencia existirán coordinaciones con Contratistas de obras, Bienes y servicios. Técnico en Medio Ambiente: Dar seguimiento de forma integral al desarrollo del ciclo de los Proyectos en los aspectos Medio Ambientales, que serán ejecutados en el área de influencia del FCAS con el fin de mejorar sustancialmente las condiciones de vida de la población beneficiaria y contribuir a su desarrollo. Las relaciones de coordinación del trabajo dentro del FISDL con mayor intensidad serán con la Jefatura del programa de infraestructura social básica, Jefes de Zona y Asesores municipales. A nivel externo con mayor frecuencia existirán coordinaciones con Municipalidades MARN y Contratistas de obras, Bienes y servicios. Técnico en desarrollo local: Supervisar el acompañamiento social brindado durante todo el ciclo de proyecto, por parte de los facilitadores, garantizando así el cumplimiento de los procesos de acuerdo a lo establecido. Las relaciones de coordinación del trabajo dentro del FISDL con mayor intensidad serán con la Jefatura del programa de infraestructura social básica, Jefes de Zona y Asesores municipales. A nivel externo con mayor frecuencia existirán coordinaciones con Municipalidades y Contratistas de obras, Bienes y servicios. En el Anexo No. 15 se detallan las funciones de los puestos Una vez constituido, los Equipos de Gestión de la ANDA y FISDL, se aplicarán las normas establecidas en el Reglamento operativo Interno o manual de procesos internos de cada institución, para todo lo relativo al funcionamiento interno de gestión de Recursos Humanos, (selección y contratación, vacaciones, permisos, sanciones, horarios, responsabilidades, informes a elaborar, activos entregados y su uso, etc.), y normas relativas al uso de los vehículos, autorizaciones de salidas, viáticos asignados, seguros complementarios, mantenimiento informático, sistema de archivo, uso de espacios comunes (sala de reuniones, cocina), parqueo, bodegas tanto del material de oficina, como de otros insumos o materiales, seguridad de oficinas etc. Además de los puestos descritos y especificados como claves, se podrá reforzar la estructura de la Unidad Ejecutora del Proyecto tanto de la ANDA como del FISDL con personal de apoyo tanto técnico como administrativo. 44

Se presenta en Anexo No.14, el organigrama bajo el cual FISDL ejecutará las intervenciones rurales. Las contrataciones de personal para el caso del FISDL, se realizarán de acuerdo a los procedimientos internos de la Institución, tomando como base principal los descriptores de puestos establecidos, cuyo detalle se presenta en el Anexo No.15 3.2 Esquema de supervisión de obras. La supervisión de los proyectos de infraestructura en agua potable y saneamiento en las áreas periurbanas de El Salvador, se desarrollara a través de supervisores externos contratados o personal técnico de la ANDA designado para tal fin, cuyas acciones a desarrollar van dirigidas a velar y garantizar el cumplimiento del contrato según los documentos, procedimientos y plazos establecidos y vigilar el avance de los trabajos para que se desarrollen según las normas legales vigentes, el contenido del contrato, el cronograma y el presupuesto. Vigilará además, la existencia, suficiencia y vigencia de las garantías y demás obligaciones contractuales y legales, así como Verificar la existencia del permiso ambiental de manera previa a la iniciación de la ejecución del contrato y el cumplimiento a las Leyes correspondientes, se resumen en la Guía para la Administración y Supervisión de Obras (Ver anexo No. 16) 3.2.1 Esquema de supervisión de obras en proyectos rurales. La supervisión de los proyectos de infraestructura en agua potable y saneamiento en las áreas rurales, se desarrollara a través de supervisores externos a ser contratados por el FISDL para tal fin, cuyas acciones a desarrollar van dirigidas a velar y garantizar el cumplimiento de la carpeta técnica y del contrato según los documentos, procedimientos y plazos establecidos y vigilar el avance de los trabajos para que se desarrollen según las normas legales vigentes, el contenido del contrato, el cronograma y el presupuesto. Vigilará además, la existencia, suficiencia y vigencia de las garantías y demás obligaciones contractuales y legales, así como Verificar la existencia del permiso ambiental de manera previa a la iniciación de la ejecución del contrato y el cumplimiento a las Leyes correspondientes, y tomando como base la Guía del supervisor y realizador del FISDL 3.3 Gestión de recursos financieros Recursos del GOES El aporte por el Gobierno de El Salvador, a través de la ANDA y del FISDL, se realizará durante la ejecución del mismo, de la siguiente manera: La ANDA en cada presupuesto anual, programará oportunamente la asignación de contrapartida local en una proporción equivalente al 20% de la programación anual de los fondos FCAS, los cuales se solicitaran para ser depositados en la cuenta proyecto designada para el manejo de los fondos de contrapartida. El monto total de la contrapartida local asciende a $4,132,314.41 que corresponde a la ANDA garantizar su disponibilidad en efectivo o inversiones realizadas en proyectos de agua potable y saneamiento debidamente aceptadas por el organismo donante. 45

De igual forma, el FISDL le corresponde asignar en concepto de contrapartida local la cantidad de $1, 687,846.73, los cuales serán garantizados con aporte en especie a través inversiones realizadas en construcción y supervisión de proyectos de agua potable y saneamiento en las zonas de intervención del Programa FCAS, los cuales serán financiados con recursos GOES, bajo la fuente 717-Comunidades Solidarias Urbanas conforme a No objeción de la Agencia de Cooperación Española. En este sentido el compromiso de contrapartida en efectivo se limitará al pago del porcentaje correspondiente a auditoria del Programa. Recursos del FCAS Para el manejo de los fondos, la ANDA apertura una cuenta principal y una cuenta proyecto, las cuales administrará como ejecutor principal manteniendo la custodia, uso y rendición de cuentas a la OFCAS o su representante. Cuenta Principal Para recibir el aporte del Fondo para la ejecución del Proyecto, la ANDA ha abierto una cuenta bancaria en Dólares de los Estados Unidos de América, denominada Cuenta Principal, con las siguientes características: Movimientos de la cuenta: Esta cuenta sólo podrá ser utilizada para: Recibir los recursos del FCAS específicamente para el Proyecto Realizar transferencias a la(s) Cuenta(s) Proyecto tras cumplir con los procedimientos establecidos para ello en el Reglamento Operativo, y recibir reintegros de éstas. Ingresar los intereses generados por los recursos depositados en la cuenta. Reintegrar los fondos al Instituto de Crédito Oficial (ICO) de España a la finalización del Proyecto, o a solicitud de éste en los casos previstos en el Convenio de Financiación y en el Reglamento Operativo. Es la única cuenta utilizada por el ICO, agente financiero del Estado español, para transferir los recursos del Fondo al Proyecto. La Cuenta Principal no arrojará saldo negativo, ni ser cancelada sin la conformidad de la Secretaría de Estado de Cooperación Internacional (SECI) o su representante, a la que deberán ser comunicados todos los movimientos y liquidación de intereses que se realicen. 46

Al término del Proyecto, la ANDA procederá al cierre de la Cuenta Principal, siempre con la aprobación de la OFCAS o su representante, aportando los oportunos documentos, tanto de la apertura inicial como de la posterior cancelación. Con el fin de salvaguardar los recursos del Fondo, éstos deberán mantenerse principalmente en la Cuenta Principal en Dólares de los Estados Unidos de América y sólo deben realizarse transferencias a la(s) Cuenta(s) Proyecto en la medida en que existan necesidades reales de tesorería para hacer frente a los compromisos del Proyecto, de acuerdo con los POAs aprobados. Cuenta(s) Proyecto La ANDA abrirá una Cuenta del Proyecto desde la cual se realizarán los pagos a cargo del aporte del Fondo, en los límites establecidos en el Convenio de Financiación y en el Reglamento Operativo. El FISDL como delegado parcial del proyecto, abrirá su propia Cuenta del Proyecto, una vez se haya configurado el Convenio de Delegación. En el caso de esta Cuenta Proyecto de FISDL, este se compromete a gestionarla dentro del marco del Reglamento Operativo. Las Cuentas Proyecto tendrán las siguientes características: Entidad bancaria: la ANDA y el FISDL acordarán la entidad bancaria, que será un banco público o privado de primer orden. Las cuentas deberán quedar afectadas al buen fin del Proyecto. Moneda: La cuenta se abrirá en Dólares de los Estados Unidos de América. Listado de las Cuentas Proyecto que serán abiertas por el Equipo de Gestión: ANDA/Infraestructura en Agua Potable y Saneamiento Básico en áreas peri-urbanas de El Salvador. FISDL/ Infraestructura en Agua Potable y Saneamiento Básico en áreas rurales de El Salvador. Firmas: Las cuentas serán de doble firma. La ANDA designa al Coordinador General y al Coordinador Administrativo - Financiero del Equipo de Gestión del proyecto como las dos firmas solidarias para la utilización de los recursos del proyecto, y someterá sus nombres a la OFCAS o su representante para su No Objeción. El FISDL, de común acuerdo con la ANDA y con base a sus procedimientos internos designarán los cargos de las dos personas que podrán firmar los cheques y someterá sus nombres a la OFCAS o su representante para su No Objeción. Movimientos de las cuentas Proyecto: Las Cuentas Proyecto solo podrán ser utilizadas para: Recibir los fondos correspondientes de la Cuenta Principal de acuerdo a los flujos de fondos previstos en el POA. Realizar los pagos únicamente de las actividades del Proyecto a cargo del aporte del Fondo, dentro de los límites establecidos en el Convenio de Financiación, los POA aprobados y del Reglamento Operativo. Ingresar los intereses generados por los recursos depositados en la cuenta de acuerdo con lo establecido en el apartado II.2.4.9. 47

reintegrar los fondos a la Cuenta Principal a la finalización del Proyecto, o a solicitud de la OFCAS o su representante en los casos previstos en el Convenio de Financiación y el Reglamento, para, a su vez, ser reintegrados al Fondo a través del ICO. Toda solicitud de transferencia de Fondos de la Cuenta Principal a las Cuentas del Proyecto se realizarán únicamente de acuerdo a lo establecido en los POAs previamente aprobados por la OFCAS o su representante, y la ANDA y FISDL deberán haber cumplido con la presentación oportuna de los Informes Técnicos y Financieros, sobre la utilización y/o compromiso (contratos firmados pero aún no desembolsados) de al menos el 80% de los fondos previamente transferidos a dichas cuentas. Las Cuentas Proyecto tendrán un saldo máximo equivalente a los compromisos establecidos en la moneda correspondiente con el fin de asegurar el disponible para cubrir dichos compromisos trimestrales. Para el inicio de actividades se podrá hacer una transferencia a ambas Cuentas Proyecto de hasta por un valor equivalente a Trescientos cincuenta y ocho mil cuatrocientos veinte y cinco 00/100 Dólares de los Estados Unidos de Norte América (US$358,425.00), a cuenta del primer POA, y tendrán que ser justificados en el Informe relativo a dicho periodo anual. La elegibilidad de los pagos a cargo del aporte del Fondo al Proyecto está determinada en el Reglamento Operativo. Los recursos del Fondo de Agua no podrán utilizarse para el pago de impuestos y tasas, ni para cubrir insuficiencias de tesorería del aporte de la ANDA. Las responsabilidades de gestión de los fondos asumida por la ANDA, son extensivas para el FISDL como ejecutor delegado. En los casos de ejecución delegada, el Proyecto realizará las transferencias de recursos de la Cuenta Principal a las Cuentas Proyecto bajo las mismas condiciones señaladas en el Reglamento Operativo. Administración y Finanzas La ANDA y el FISDL asegurarán que la gestión de recursos del Fondo sea realizada en estricto cumplimiento del Convenio de Financiación y del Reglamento Operativo. Los procesos de contabilidad se realizarán aplicando los principios y normas generalmente aceptados para instituciones del sector público en El Salvador. Se aplicarán procedimientos de contabilidad de conformidad al Sistema de Contabilidad Gubernamental y demás normativa aceptable por la Dirección General de Contabilidad Gubernamental del Ministerio de Hacienda. No se aceptarán contabilidades a base de efectivo que únicamente se limiten a registrar ingresos y gastos. Los miembros del Equipo de Gestión de cada institución, serán quienes realicen las peticiones de servicios o de compra de los bienes necesarios para la ejecución de las actividades a su cargo. Dichas peticiones deberán estar conforme al POA vigente, y deberán ser autorizadas por el Coordinador General del Equipo de Gestión correspondiente o a quien éste designe. En cuanto a 48

las peticiones de servicios y compra de bienes del área administrativa, se regirán por los procedimientos internos de cada institución. Para la ANDA, el Coordinador Administrativo - Financiero, o quien este designe, (generalmente el Encargado de Presupuesto o el contable) será el responsable de la revisión administrativa y presupuestaria de tales solicitudes y su contabilización. Para el FISDL, el Gerente de Finanzas, será el responsable de la revisión contable y presupuestaria de las acciones relacionadas y se apoyará o delegará las actividades del ciclo contable y presupuestario en los funcionarios que a su bien estime convenientes. La autorización del pago de dichos servicios y compras será realizada por las personas con firma autorizada, en ambas instituciones, en las Cuentas Proyecto. En caso de cambios en el personal de ambas instituciones, la ANDA deberá comunicar a la OFCAS o a su representante los nombres y cargos de las personas que asumen estas obligaciones. El FISDL como ejecutor delegado deberá comunicar a la ANDA los cargos y nombres de las personas que realizan las tres funciones arriba mencionadas, y deberá comunicar cualquier cambio en las personas que asumen estas responsabilidades. Además de lo anterior, el Equipo de Gestión del Proyecto deberá: Disponer de un programa informático de contabilidad, que permita a ambas instituciones realizar adecuadamente los registros contables de acuerdo a lo establecido en el Reglamento, dicho programa debe permitir la contabilización independiente de los movimientos del Programa, incluidos el FCAS y la ANDA. Utilizar el sistema de doble entrada o doble partida en los registros contables. Registrar no solamente cada recibo y pago de dinero en efectivo realizado, sino también los activos y pasivos con los que cuente el Proyecto. Registrar los activos fijos del Equipo de Gestión, como tales en la contabilidad y ser depreciados en un plazo acorde a la vida de duración del Proyecto según normativa gubernamental. Registrar los intereses generados por las cuentas del Proyecto, o cualquier tipo de ingresos generados por las acciones del Proyecto. Las transacciones contables deben acumularse y mostrarse en los libros Diario y Mayor y en los estados financieros (Estado de situación financiera, Estado de Rendimiento Económico, Estado de Flujo de Fondos y Estado de Ejecución Presupuestaria de ingresos y egresos), del año y acumulados, los cuales deben estar disponibles tanto en forma condensada como detallada. Cada transacción contable debe estar soportada por al menos un documento que le dio origen (facturas, recibos, estados de cuentas bancarias, planillas de personal, reportes de gastos, etc.). Las transacciones contables deberán estar suficiente y competentemente documentadas con información fidedigna. 49

La ANDA asegurará que la Coordinación General y la Coordinación Administrativa - Financiera del Equipo de Gestión respeten y apliquen estos principios en la gestión del Proyecto. La ANDA asegurará que el organismo delegado respete y aplique estos principios en la gestión del Proyecto. En los casos en los que la OFCAS o su representante consideren conveniente, se aplicarán procedimientos contables analíticos u otros específicos. Todos los registros contables, incluidos los correspondientes a los recursos del Fondo, deberán estar soportados por los documentos justificativos necesarios. La ANDA conservará todos los documentos así como todos los libros y soportes contables durante un periodo de tiempo en concordancia con lo regulado en las disposiciones aplicables a las instituciones públicas, después de la fecha del Cierre del Proyecto, y estarán a disposición de los órganos de control del Estado español para su verificación. Tratamiento contable de Activos Fijos Los activos fijos del Proyecto corresponden a los bienes que éste ha recibido, adquirido o realizado, tal como vehículos, equipamiento, maquinaria, construcciones, mobiliario y demás equipo de cómputo, comunicación y otros. Por principio de orden y por importancia relativa de estos montos, se lleva un registro detallado de cada uno de los activos. La depreciación es la pérdida de valor que sufren los bienes por su uso a través del tiempo, sin embargo para efectos del Proyecto, el período de depreciación será acorde con las disposiciones que para tal efecto se encuentra en la normativa contable gubernamental; no obstante, para propósitos de paridad con la vida del Proyecto, los activos fijos se tendrán como liquidados por el mismo tiempo que dure el Proyecto. Los activos fijos del Equipo de Gestión deben registrarse como tales en la contabilidad. Debe tomarse las siguientes observaciones en el registro de estos activos. La infraestructura que aún no haya sido donada oficialmente a los beneficiarios finales o institucionales, deberá contabilizarse como un activo del proyecto, sea fijo si está en uso del Equipo de Gestión o como otro activo si está en usufructo o gestión de los beneficiarios y de confirmar a la normativa contable gubernamental. La infraestructura en construcción deberá indicarse como tal y registrarse en similar manera que el punto anterior. Deberá llevarse un registro auxiliar de activos fijos donde se detalle la fecha de adquisición, donación o construcción; descripción general como marca, modelo, etc.; valor original en Dólares de los Estados Unidos de América; cálculo de depreciación; valor neto en Dólares Americanos; ubicación actual; número de placa o serie, etc. Los bienes adquiridos con recursos de la contrapartida nacional u otras fuentes de cofinanciamiento, deben registrarse aparte de los bienes adquiridos con recursos del Fondo. 50

El stock de repuestos adquiridos conjuntamente con la compra de vehículos o maquinaria debe registrarse como inventario, registro independiente del registro de activos fijos. Pasivos del Proyecto En el transcurrir de la vida del Proyecto, el Equipo de Gestión se ve enfrentado a bienes y servicios recibidos los cuales en un momento determinado no se han cancelado. Estas obligaciones de pago pendientes se conocen como pasivo, y van desde pasivos con proveedores hasta pasivos por concepto de planilla y seguro social, cuando esta parte no es aportada por la ANDA y/o FISDL. El Proyecto puede contraer pasivos siempre y cuando correspondan a actividades aprobadas en el POA, con presupuesto para ese gasto y el pasivo sea registrado contablemente. En ningún caso estos pasivos se refieren al otorgamiento de créditos bancarios al Equipo de Gestión o a la ANDA y/o FISDL, ni ser pasivos de largo plazo. El Equipo de Gestión está obligado a cubrir los pasivos en el menor plazo posible, excepto los pasivos por liquidación laboral del personal, de acuerdo con las leyes del país del Beneficiario, cuando sea procedente. Los pagos de intereses por mora en los pagos del Equipo de Gestión no podrán ser cubiertos con recursos del Fondo, y deberán ser cubiertos por la ANDA y/o FISDL, adicionalmente al presupuesto establecido como su aporte al Proyecto. Todos los pasivos deberán haberse pagado o liquidado a la finalización del Proyecto. Registro del aporte de la ANDA Para la buena gestión y transparencia del proyecto, el Equipo de Gestión deberá registrar en la contabilidad todos los aportes realizados por la ANDA y el FISDL, así como los gastos cargados a dichos proyectos. Tanto los aportes como los gastos deben estar convenientemente justificados, documentados y registrados contablemente. Para ello la contabilidad debe reflejar los ingresos, gastos, activos y pasivos productos del aporte de la Contrapartida. Los gastos contabilizados como aporte, que sean catalogados como No elegibles por dictamen de Auditoría, tampoco podrán contar como parte del aporte de la ANDA y del FISDL comprometido en el proyecto y los Planes Operativos. Además de los registros contables arriba mencionados, debe llevarse la acumulación del aporte realizado por ambas instituciones para poder compararlos con lo inicialmente previsto. La utilización de los aportes (compras, licitaciones, concursos, etc.) deberá realizarse de acuerdo a sus procedimientos de la ANDA y del FISDL. 51

Modalidades de Pago Los pagos a los adjudicatarios de los contratos se realizarán en la moneda en la que se establezca el contrato. En todos los casos los pagos deberán cumplir con los procedimientos establecidos en el Reglamento Operativo. La realización de los pagos superiores a Ciento cuarenta y tres mil trescientos sesenta 00/100 dólares de los Estados Unidos de Norte América (US$ 143,370.00) requerirán la no objeción del OFCAS o su representante). Queda totalmente prohibido fraccionar los pagos, excepto en aquellos casos en los que el contrato así lo prevea (ej. pagos parciales de obras, servicios o suministros). Para la ANDA todo pago a favor de un contratista, proveedor, consultor o entidad subvencionada, deberá estar acompañado de una Solicitud de Pago (Informe Técnico), en el que el Administrador del Contrato o el Responsable Técnico del componente del Equipo de Gestión, que ha realizado la petición de servicios o de compra de los bienes de la acción específica a pagar, analiza el trabajo realizado por el contratista, objeto del pago, comparándolo con los Términos de Referencia, o las especificaciones técnicas de la Orden de Compra o Contrato, incluya sus comentarios y dé su conformidad para el pago. De esta forma el Coordinador General y el Coordinador Administrativo - Financiero tendrán la conformidad técnica para adelantar el proceso administrativo del pago respectivo. No se podrá realizar ningún pago sin la respectiva Solicitud de Pago (Informe Técnico). En el caso del FISDL, se seguirá de acuerdo a lo establecido en su estructura administrativa. Los pagos realizados fuera del tiempo de ejecución del Proyecto correrán por cuenta de la ANDA y/o el FISDL. 4. SEGUIMIENTO Y EVALUACION 4.1 Procedimientos El equipo de Gestión del Proyecto procederá a la ejecución del proceso de seguimiento y evaluación (medición del avance, situación actual y perspectivas del logro de los resultados esperados) para obtener información que guié en la consecución de los fines propuestos, lo que permita realizar ajustes/modificaciones oportunas. Como elemento guía, el sistema de monitoreo, se revisará y ajustará periódicamente en base a las inflexiones que se presenten, siendo una herramienta de gestión versátil y útil antes, durante y posterior a la implementación del Proyecto. Con los objetivos definidos previamente en la ficha de identificación del Proyecto, se enumeran los procesos a seguir para la ejecución del monitoreo y evaluación para este POG, debiendo ser ampliados de ser necesario en cada Plan Operativo Anual, según los avances registrados y modificaciones de contexto en acorde a las hipótesis y riesgos planteados. Análisis de situación actual El equipo de gestión proveerá a los responsables del monitoreo, la información necesaria para la programación de los componentes del Proyecto. Como se describe en el capítulo IV. Intervención, el Proyecto tiene un objetivo general (OG) y dos objetivos específicos (OE). En este sentido la 52

información de situación, se considera en dos vías: i) situación actual del estado de cobertura y ii) acceso y situación institucional actual de las entidades involucradas. La recolección de información buscará datos de interés que permitirán a las coordinaciones ubicar el Proyecto en el marco de las necesidades y prioridades de la ANDA y del FISDL para el objetivo específico 2 (OE2). Respecto al objetivo específico 1 (OE1) la información que se obtenga estará más relacionada a datos demográficos y situación actual de cobertura, acceso al servicio de agua potable y saneamiento y parámetros cuantitativos y cualitativos. A manera de esquema se presentan los siguientes parámetros para ambos objetivos específicos: Para el OE1: Ampliar la cobertura de los servicios de agua potable y saneamiento básico en zonas periurbanas y rurales, con calidad y equidad. Secuencia de productos: Estudio poblacional - Diagnóstico situacional, - Delineación de intervenciones Ejecución de inversiones Capacitación en cambios conductuales Fortalecimiento de las capacidades de los operadores del servicio Medición de resultados Evaluación. La información a recolectar contará con parámetros demográficos y socio económicos de una muestra representativa a nivel poblacional sobre el total de la futura población beneficiada (50.000 habitantes periurbanos y 10.000 habitantes rurales). El nivel de selección muestral deberá cumplir con las condiciones mínimas para que estadísticamente sea representativa a nivel poblacional. Esto es: a) Listado de comunidades periurbanas basado en el mapa de de pobreza urbana,(pnud,2009) y municipios en pobreza alta, según el Mapa de Pobreza de El Salvador (FLACSO-FISDL 2005) b) Criterios de selección para las comunidades periurbanos y rurales determinados en el Reglamento Operativo del proyecto. Emisión de resultados en tres niveles que permita conocer prioritariamente los siguientes aspectos: a) Situación de cobertura de servicios de agua potable en parámetros de cantidad, calidad y continuidad. b) Caracterización de la población en situación de carencia o con necesidad de servicios de saneamiento básico c) Ubicación espacial de situación de los servicios de agua potable y saneamiento. d) Información cualitativa será completada mediante la realización de un análisis de percepción actual previa a la implementación del proyecto de actores clave identificados. Con esta información de situación actual, además descrita como actividades en el marco de resultados se deberá elaborar el diagnóstico situacional de cobertura. La medición de los indicadores correspondientes a este resultado esperado, deberán realizarse durante el periodo de ejecución del estudio muestral, la emisión de resultados del diagnóstico y la toma de decisiones hacia los siguientes pasos (preparación de diseños, ejecución de intervenciones, etc.) 53

Con base en éste diagnóstico se determinará: a) Selección Geográfica (Ubicación Espacial De La Intervención) b) Selección Poblacional De Los Beneficiarios/Usuarios De Los Sistemas De Agua Potable Y Saneamiento, c) Tipología De Las Infraestructuras A Construir d) Tipo De Servicio De Los Sistemas De Agua Potable Y Saneamiento A Intervenir e) Línea Base De Partida Del Proyecto Y Parámetros De Observación f) Cobertura Total En Porcentaje Respecto A La Población Total g) Acceso A Los Sistemas De Agua Potable Y Saneamiento En Porcentaje Respecto A La Población Total h) Cantidad Del Suministro En Relación A Normas Mínimas Establecidas i) Calidad Del Suministro En Relación A Normas Mínimas Establecidas j) Capacidad De Los Sistemas En Relación A Normas Mínimas Establecidas k) Continuidad Del Servicio En Relación A Normas Mínimas Establecidas l) Situación Del Estado De Salud De La Población Según Determinantes Relacionada Al Saneamiento Básico De Grupos Poblacionales Por Estratos De Interés En Relación A Parámetros País/Internacionales m) Nivel De Satisfacción De Usuarios n) Percepción De Los Beneficios/Ventajas De Los Sistemas De Saneamiento Básico. Para el OE2: Fortalecer las capacidades Institucionales para la gestión, administración, operación y mantenimiento de los sistemas de Agua Potable y Saneamiento Como se menciona en éste POG el diagnóstico de situación ha sido realizado para las entidades que intervienen en el Proyecto por tanto el paso siguiente es el seguimiento a estos diagnósticos que se realizará con base a los tiempos trazados para cada uno de ellos y los resultados esperados definidos en el Marco Lógico y la Matriz de Planificación. Para esto se deberán usar parámetros de medición con base a cumplimiento de resultados verificables por la entrega de productos. Se asignará valores de medición distribuidos con base a la importancia del diagnóstico de situación, ponderados por: a) la importancia del diagnóstico y b) el tiempo de realización del diagnóstico para esta primera fase. Línea base y evaluación final La línea de base se constituirá en el punto de partida o situación de inicio que preferentemente será realizada antes del inicio de intervención del proyecto (fase de arranque). Los elementos que aporta la línea de base serán comparados con evaluaciones posteriores, donde se relacionan la situación de los individuos antes y después (a la finalización = evaluación final o ex post = evaluación externa) posterior a la implementación del Proyecto (evaluaciones de impacto). La línea de base que se realice en el inicio del proyecto guardará relación con las necesidades de información de partida para los diferentes componentes o áreas de acción, según la lógica de intervención del Proyecto. 54

Los elementos a considerar para realizar la evaluación del proyecto estarán fundamentados en el impacto de la intervención y la eficacia mostrada, se debe aclarar que para el caso esa evaluación, serán considerados los resultados de la intervención con el programa, tal como se describe a continuación: a. Impacto Para el diseño de la línea de base, se utilizará la misma metodología sugerida para la elaboración del diagnóstico de situación, ampliando la base de información y la muestra aleatoria que sea representativa al tamaño de población a ser beneficiada. Se realizará, de ser posible la encuesta de línea de base y la de medición de evaluación final sobre el mismo grupo de control para una mayor validez estadística. Los estudios de línea de base serán complementados con un estudio cualitativo de percepciones de los futuros usuarios/beneficiarios del Proyecto donde se capture información no numérica sobre las perspectivas e ideales de las personas. Siendo que los Proyectos de ésta naturaleza mas allá de satisfacer una necesidad básica para el bien común, también provocan cambios conductuales y modificaciones del ideario colectivo. Este tipo de estudios de base y posteriormente evaluados, permitirá conocer la profundidad a la que penetran los cambios conductuales de forma colectiva y determinar buenas prácticas aplicadas, sin olvidar mencionar los aportes que estos cambios en idearios colectivos aportan a la sostenibilidad del Proyecto de forma ex post. El estudio de evaluación final empleará el mismo método estadístico que la línea de base para que a nivel estadístico sea significativo y válido para efectos de medición del impacto, esto implica la medición de algún cambio significativo en algunas variables esenciales en el tiempo, incluyendo mediciones de ajustes o cambios estructurales que se hayan generado durante la implementación del Proyecto, la información que arroje este estudio concluirá como el Impacto del Proyecto. b. Eficacia Como parámetro de evaluación final se realizarán mediciones de eficacia (el análisis del costo incurrido del Proyecto respecto al beneficio generado por el Proyecto). Para la definición del beneficio del proyecto se analizarán las variaciones del estado de salud de grupos vulnerables con temas relacionados a enfermedades de origen hídrico como diarreas agudas como denominador a la función de beneficio y relacionarlo al costo directo de implementación del Proyecto, incluyendo la supervisión y monitoreo del mismo. El factor de descuento de los gastos operativos del costo total del Proyecto permitirá obtener información directamente relacionada a la implementación en agua potable y saneamiento. El cálculo de la razón costo/ eficacia deberá incluir todos los costos (actualizados a valor neto) sobre la implementación del Proyecto (valor comentario de bienes y servicios implementados) más otros costos sociales como deterioro del medio ambiente, riesgos para la salud, etc., que el Equipo Gestor del proyecto identifique. Otros estudios que se realizarán a la finalización del Proyecto, ayudarán a comprender y explicar los impactos que éste genere son: evaluaciones de conocimientos, actitudes y prácticas (CAP), sistematización de experiencias, contenidos y prácticas, evaluación de resultados de práctica óptima. 55

Principales pasos en el diseño e implementación para la evaluación de impacto Durante la identificación y preparación del proyecto 1. Determinar si realizar o no una evaluación 2. Aclarar los objetivos de la evaluación 3. Examinar la disponibilidad de datos 4. Diseñar la evaluación 5. Formar el equipo de evaluación 6. Si se recopilan datos: (a) Diseñar y seleccionar muestras (b) Elaborar instrumentos de recopilación de datos (c) Reunir y capacitar personal para trabajo en terreno (d) Realizar pruebas piloto (e) Recopilar datos (f) Administrar datos y acceder a ellos Durante la implementación del proyecto 7. Recopilar datos actuales 8. Analizar los datos 9. Redactar los resultados y analizarlos con las autoridades responsables y otras partes interesadas 10. Incorporar los resultados en el diseño del proyecto La composición del monitoreo y evaluación a las actividades, resultados esperados y objetivos a alcanzar por el Proyecto, incluyendo los productos que se esperan en cada etapa y los diferentes actores que participan, se detalla a continuación en la siguiente matriz. 56

4.1.1 MATRIZ DE EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO DE INDICADORES MATRIZ DE EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO DE INDICADORES Objetivos y Resultados del ML OG. Mejorar los servicios de Agua Potable y Saneamiento Básico en áreas rurales y periurbanas clasificadas en situación de pobreza, a través de la introducción, mejora, rehabilitación y/o ampliación de los sistemas, así como del fortalecimiento de las instituciones ejecutoras OE.1. Ampliar la cobertura de los servicios de agua potable y saneamiento básico en zonas periurbanas y rurales, con calidad y equidad. Indicador ND (Indicador sectorial de acceso al agua potable y saneamiento básico utilizado por autoridad del sector nacional) 50,000 nuevos beneficiarios en las AUP de las zonas periurbanas del país reciben servicios de agua potable y saneamiento. 10,000 nuevos beneficiarios en las comunidades de pobreza extrema alta de las zonas rurales del país reciben servicios de agua potable y saneamiento. Fuente verificación Encuestas de población y vivienda Estudio de evaluación final Entidad responsable ANDA/FISDL ANDA/FISDL Monitoreo y evaluación IMPACTO. Satisfacción de necesidades básicas que mejoran las condiciones de vida y disminuye los niveles de pobreza y aumenta la capacidad de respuesta a necesidades de la población por parte de las instituciones responsables IMPACTO. Acceso de la población meta a servicios de agua potable y saneamiento básico para disminuir enfermedades de origen hídrico en población vulnerable OE.2. Fortalecer las capacidades Institucionales para la gestión, administración, operación y mantenimiento de los sistemas de Agua Potable y Saneamiento. Sistema funcionando normal y correctamente/ número total de sistemas ejecutados. Reportes operativos de atención a necesidades ANDA/FISDL EFICACIA. Capacidad de respuesta y atención a las necesidades de la población haciendo uso eficiente de recursos 57

R.1.1. 50,000 personas ubicadas en zonas peri-urbanas precarias del país, cuentan con servicio de Agua Potable y Saneamiento al término del Programa R.1.2. Incremento de la población servida en 50.000 personas a la finalización del programa R.1.3. Se ejecutaron proyectos de construcción, rehabilitación o ampliación de sistemas rurales R2.1. Se ha capacitado al menos a 80 técnicos de las diferentes Gerencias regionales de ANDA en mejores prácticas para la gestión, administración, operación y mantenimiento de sistemas agua potable y saneamiento al término del Programa R.2.2. Se ha suministrado equipo mayor para el uso de la institución y al menos 2 juegos de herramientas y equipos menores a cada una de las Gerencias regionales al final del Programa R.2.3. FISDL cuenta con instrumentos metodológicos que le permiten mejorar sus intervenciones a nivel local generando mayor impacto 50,000 personas beneficiadas con sistemas de agua potable y saneamiento. Número de conexiones por número de familias promedio o personas promedio por conexión. 39 proyectos de agua potable saneamiento finalizados y entregados a las asociaciones u otra entidad de administración y/u operación. ANDA ha capacitado al 100% de los Técnicos seleccionados El 100% del personal de ANDA capacitado, opera/ administra regularmente los sistemas. 30% de las cuadrillas de ANDA han sido equipadas para el desarrollo de las actividades de operación y mantenimiento y hacen uso correcto del equipo dotado. El FISDL cuenta con al menos tres productos que mejoran y permiten un mayor impacto en sus intervenciones Actas de recepción de obras con listado de beneficiarios Programas de capacitación y lista de capacitados Actas de entrega de equipos y reporte anual de uso de equipos Informes semestrales ANDA/FISDL ANDA ANDA FISDL EFICACIA. Al finalizar el programa se han transferido 39 proyectos de agua potable y saneamiento a las asociaciones u otra entidad de administración y/u operación 50,000 nuevos usuarios están incorporados a la red de ANDA. EFICACIA. Al finalizar el proyecto ANDA y FISDL cuenta con al menos dos evaluaciones institucionales positivas 58

R.2.4. Se cuenta con evaluación de resultados del programa a nivel rural para mejorar futuras intervenciones R.2.5. Se fortaleció la capacidad instalada de FISDL para la ejecución de proyectos R.2.6. Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos FISDL cuenta con dos documentos de evaluación al final del proyecto Se ha contratado personal adicional relacionado con la ejecución, seguimiento y desarrollo social de los proyectos. Se ha contratado personal adicional relacionado con la ejecución, seguimiento y desarrollo social de los proyectos. FISDL FISDL ANDA 59

4.1.2 MONITOREO Parte de los indicadores seleccionados en la línea de base llevarán un seguimiento a lo largo del proyecto. Los indicadores a ser utilizados cumplirán los criterios de ser: Específicos, Medibles, Disponibles, Relevantes y Restringidos en el tiempo (SMART por sus siglas en inglés). Los indicadores propuestos en la Matriz de Resultados del Marco Lógico (MLL) abarcan hasta los resultados esperados del Proyecto, debiendo los indicadores de actividades ser definidos en cada Plan Operativo Anual según sea la secuencia de actividades y las priorizaciones del Proyecto para cada Plan. El monitoreo proveerá la información amplia y suficiente al Equipo de Gestión para informar sobre el grado de cumplimiento, factores críticos y proponer alternativas de solución en caso de existir problemas. Esta actividad será constante y continúa y comparara la realización versus la planificación, haciendo uso de instrumentos comparativos y sobre la base de información recolectada a nivel de campo (ejecución física) y de realización presupuestaria (ejecución financiera). En la siguiente matriz se resumen los indicadores de resultado para cada resultado propuesto en función de los dos objetivos específicos, tomando en cuenta los recursos disponibles y la estructura del Proyecto, según la lógica de intervención, pudiendo ser ajustados a medida que se logren los resultados o mediante estudios específicos, analizando las variaciones y cambios significativos y sobre la base de una serie de recomendaciones al Proyecto (posible Evaluación de Medio Término). 60

4.1.3 MATRIZ DE MONITOREO DE INDICADORES MATRIZ DE MONITOREO DE INDICADORES Objetivo Específico: OE1. Ampliar la cobertura de los servicios de agua potable y saneamiento básico en zonas periurbanas y rurales, con calidad y equidad Resultados Esperados: 50,000 personas ubicadas en zonas periurbanas precarias del país cuentan con servicios de agua potable y saneamiento. 10,000 personas de las zonas rurales en pobreza extrema y alta, han sido beneficiadas con proyectos de construcción, rehabilitación o ampliación de sistemas rurales. Indicador Definición precisa Unidad de Desagregación Justificación 50,000 personas beneficiadas con obras en agua potable y saneamiento Número de conexiones realizadas por número de familias promedio o personas promedio por conexión. El FISDL ha ejecutado 39 proyectos de agua potable y saneamiento básico al final del programa. El FISDL ha transferido a las asociaciones administradoras 39 proyectos de agua potable y saneamiento básico al final del programa. Porcentaje de la población que cuenta con conexiones de agua potable y/o saneamiento básico y que utiliza el servicio al momento de la medición respecto al total de la población objetivo. Porcentaje de la población que cuenta con conexiones de agua potable y/o saneamiento básico y que utiliza el servicio al momento de la medición respecto al total de la población objetivo Cantidad de proyectos de agua potable y/o saneamiento ejecutados a la finalización del Proyecto Cantidad de proyectos de agua potable y/o saneamiento entregados y transferidos a la finalización del Proyecto medida Porcentaje Por ubicación geográfica agregada Porcentaje Por ubicación geográfica agregada Cantidad Cantidad Por ubicación geográfica agregada Por ubicación geográfica agregada El acceso a los servicios básicos de agua potable y saneamiento favorece a una mejor salud de las personas como causa determinante. El acceso a los servicios básicos de agua potable y saneamiento favorece a una mejor salud de las personas como causa determinante. El acceso a los servicios básicos de agua potable y saneamiento favorece a una mejor salud de las personas como causa determinante. El acceso a los servicios básicos de agua potable y saneamiento favorece a una mejor salud de las personas como causa determinante. 61

METODOLOGIA DE CAPTURA DE DATOS Método Estudio final de evaluación del proyecto en relación a la línea de base. Cálculo de sumatoria del total de personas conectadas a los sistemas implementados a la finalización del Proyecto Fuente de datos Documento de estudio de evaluación intermedia y final Actas de recepción y entrega de obras e inversiones y listado de personas usuarias/ beneficiadas de los sistemas de agua potable y saneamiento básico. Frecuencia POG POA 1 POA 2 POA 3 POA 4 Cierre Estudio Línea Base Anual Evaluación Intermedia Final Actas de recepción, entrega y transferencia Semestral Diseños Semestral Diseños y Obras Semestral Diseños y Obras Semestral Diseños y Obras Final Bienes informes y expedientes. PLAN DE TRABAJO Responsable Responsable de Equipo de Gestión datos Localización fuente Sistema de Monitoreo Datos archivos físicos METAS ANUALES POG POA1 POA 2 POA 3 POA4 Avance mensual del POA 14 12 12 12 Auditoría externa 1 1 1 1 Evaluación intermedia 1 Evaluación final 1 TOTAL personas 50,000 5,000 15,000 20,000 10,000 NOTAS La meta global son 50,000 personas a beneficiar con servicios de agua potable y saneamiento 62

Objetivo Específico: OE2. Fortalecer las capacidades Institucionales para la gestión, administración, operación y mantenimiento de los sistemas de Agua Potable y Saneamiento. Resultados Esperados: 80 Técnicos de las Gerencias Regionales de ANDA han sido capacitados en mejores prácticas para la gestión, administración, operación y mantenimiento de sistemas de agua potable y saneamiento Se ha suministrado equipo mayor y al menos dos juegos de herramientas y menor a cada Gerencia Regionales. El FISDL cuenta con instrumentos que le permiten mejorar sus intervenciones a nivel local generando mayor impacto El FISDL ha fortalecido su capacidad instalada para la ejecución de proyectos y cuenta con evaluación de resultados del programa a nivel rural para mejora de las futuras intervenciones. Indicador Definición precisa Unidad de Desagregación Justificación medida 100% del personal de Medición de las capacidades de Cantidad de Por dimensiones Las capacidades locales que se ANDA capacitado (80 gestión, administración, capacidades institucionales desarrollen permitirán brindar un Técnicos) operación y mantenimiento desarrolladas sobre (financiera, servicio acorde a las necesidades opera/administra medidas en las dimensiones capacidades procesos y de los usuarios/beneficiarios regularmente los financieras (capacidad de gasto propuestas beneficiarios). mediante un uso adecuado de los sistemas. acorde a la planificación) procesos recursos, la planificación (cumplimiento de compromisos de gestión) y beneficiarios (satisfacción del cliente como estratégica óptima brindando un servicio a satisfacción de las personas usuario de los sistemas de agua potable y saneamiento) 30% de las cuadrillas de ANDA de operación y mantenimiento han sido equipadas y utilizan correctamente el equipo dotado. El FISDL cuenta con productos que le permiten lograr un Medición de las capacidades de operación y mantenimiento medidas en la capacidad de respuesta y satisfacción del cliente como usuario de los sistemas de agua potable y saneamiento) Medición de las capacidades de gestión y operación medidas en términos de la aplicabilidad de Cantidad de intervenciones desarrolladas sobre demandas existentes Nivel de aplicación de los instrumentos sobre Por asignaciones institucionales (operación y mantenimiento) y satisfacción del usuario. Por frecuencia de uso y satisfacción del Las capacidades locales que se desarrollen permitirán brindar un servicio acorde a las necesidades de los usuarios/beneficiarios mediante un uso adecuado de los recursos, la planificación operativa óptima brindando un servicio a satisfacción de las personas Las capacidades de gestión y operación que se desarrollen permitirán brindar un servicio 63

mayor impacto en sus intervenciones. los productos en función de la satisfacción del cliente. volumen intervenciones realizadas de usuario. acorde a las necesidades de los usuarios/beneficiarios mediante la aplicación adecuada de los instrumentos de trabajo. El nivel de desempeño logrado reflejará un servicio acorde a las necesidades de los usuarios/beneficiarios mediante la aplicación adecuada de los recursos. El FISDL dispone de Evaluación de las capacidades de Grado de Por fechas de evaluaciones de gestión desarrolladas y el cumplimiento de cumplimiento de resultados del programa a fortalecimiento de la institución a los indicadores del metas y nivel rural y persona l través de la incorporación de programa sobre satisfacción del adicional contratado para nuevo personal la ejecución, seguimiento y desarrollo social de los proyectos. cumplimiento programado usuario. METODOLOGIA DE CAPTURA DE DATOS Método Evaluación del cumplimiento de indicadores del desempeño del programa de ANDA y FISDL según los parámetros establecidos en los POAs. Fuente de datos Documento de evaluación de cada institución e informes de seguimiento a los POAS mensuales. Frecuencia POG POA 1 POA 2 POA 3 POA 4 Cierre Elaboración de tablero Anual de indicadores de gestión Evaluación intermedia Anual Evaluación final Anual PLAN DE TRABAJO Responsable Responsable de datos Gerencia del Proyecto Localización fuente Sistema de Monitoreo Datos archivos físicos del estudio METAS ANUALES POG POA 1 POA 2 POA 3 POA4 Avance mensual del POA 14 12 12 12 Auditoría externa 1 1 1 1 Evaluación intermedia 1 Evaluación final 1 NOTAS Al momento de definir el tablero de gestión se deberán definir los parámetros y valores de ponderación para cada dimensión 64

4.2 Auditorias y evaluación externa 4.2.1 Auditorías La ANDA y el FISDL realizarán una auditoría externa como mínimo una vez al año que cubra: Todos los ingresos y gastos que haya efectuado el Proyecto, incluyendo los realizados con los recursos del Fondo, de la ANDA y del FISDL. La verificación del cumplimiento de las condiciones establecidas en el apartado II.2.4.4. referente a los aportes en especie por parte de la ANDA y del FISDL. El cumplimiento de las demás normas y procedimientos establecidos en el Convenio de Financiación y en el presente Reglamento. Las auditorías externas deberán ejercerse a través de un auditor o firma auditora autorizada en el país por el Consejo de Vigilancia de la Contaduría Pública y Auditoría, elegible de acuerdo al listado de Corte de Cuenta de la República de El Salvador y reconocida internacionalmente, que deberá comprobar si los aportes, ingresos y gastos consignados en la contabilidad del Proyecto se recibieron, comprometieron, liquidaron y pagaron con arreglo a los Planes Operativos y presupuesto debidamente aprobados por la OFCAS o su representante, a los procedimientos de adjudicación de contratos, al Convenio de Financiación y demás normas y procedimientos de este Reglamento. Los Términos de Referencia y el alcance de la auditoría se adjuntan en el Anexo No. 12 de la Guía para la Elaboración del Reglamento Operativo y son de obligado cumplimiento por parte de la ANDA y del FISDL. Antes de contratar la auditoría, la ANDA deberá obtener la No Objeción de la OFCAS o su representante a dichos Términos de Referencia. Toda solicitud de transferencia de Fondos de la Cuenta Principal a las Cuentas del Proyecto se realizarán únicamente de acuerdo a lo establecido en los POA previamente aprobados por la OFCAS o su representante, y la ANDA y el FISDL deberán haber cumplido con lo previsto en el apartado II.2.3.1.2., entre ellos con la presentación de una Certificación de Auditoría sobre la utilización y/o compromiso (contratos firmados pero aún no desembolsados) de al menos el 80% de los fondos previamente transferidos a dicha(s) cuenta(s), sin salvedades, y cuyo periodo auditado puede concluir 4 meses antes de la solicitud de desembolso. Al finalizar el Proyecto, la ANDA realizará una Auditoría Final que cubra todo el periodo del Proyecto. Esta Auditoría, además de la revisión sobre el control interno y cumplimiento de los procedimientos contractuales, debe incluir los elementos que garanticen el adecuado cierre y transferencia del Proyecto (cierre de cuentas, entrega de activos, cancelación de contratos y compromisos, devolución de fondos, etc.), los cuales deberán estar incluidos en los Términos de Referencia específicos. En el caso de la gestión delegada, la Entidad delegada FISDL se obliga a contratar y presentar a la ANDA, y éste a la OFCAS o su representante, los Informes de Auditoría en la periodicidad, alcance y siguiendo los procedimientos estipulados en este Reglamento Operativo. Independientemente de las auditorías realizadas por la ANDA, la OFCAS podrá ordenar la realización de auditorías específicas. La ANDA y la entidad delegados garantizan el acceso y la información a los auditores de la OFCAS sin limitación alguna. 65

Ante un informe de auditoría con abstinencia de opinión, la OFCAS o su representante podrán detener los aportes al Proyecto y solicitar a la ANDA y/o el FISDL la devolución de los fondos mal utilizados, con intereses incluidos, y si es el caso, suspender la participación de los fondos del OFCAS en el Proyecto. 4.3 Evaluación externa 4.3.1 Evaluación de medio término La ANDA contratará la evaluación intermedia cuando se hayan comprometido al menos el 50% de los recursos del Programa. Esta evaluación tendrá como finalidades: i) verificar el grado de cumplimiento de los resultados previstos en la Matriz de Resultados del Programa, ii) identificar los problemas y desfases en su ejecución y recomendar las medidas correctivas necesarias para reencauzar la ejecución hacia el logro de los objetivos esperados; iii) analizar la eficiencia y efectividad de los mecanismos de ejecución del Programa; iv) verificar el grado de cumplimiento de las normas establecidas en el Reglamento Operativo; v) la sostenibilidad financiera de las inversiones. La evaluación será realizada mediante consultores independientes contratados con recursos del Programa y TDR aprobados por la AECID. Los resultados de la evaluación de medio término serán difundidos entre las entidades participantes y la AECID. Tanto el ejecutor principal como el delegado serán responsables de monitorear la aplicación de las recomendaciones resultantes de la evaluación intermedia, debiendo reportar estos aspectos en los informes de progreso del Programa. 4.3.2 Evaluación final del Programa Con el objeto de asegurar la participación de los ejecutores del Programa y de diseminar los resultados entre ellos y los demás actores, se efectuará una evaluación cuando se haya desembolsado el 95% de los recursos del Programa o seis meses antes de la conclusión del mismo, lo que ocurra primero. Esta evaluación será contratada por ANDA y será financiada con cargo al Programa y será llevada por una firma independiente y calificada, con base a TDRs aprobados por la AECID. El propósito de la evaluación final será: i) medir el grado de logro de los productos, resultados y efectos esperados o eficacia del Programa y su aporte a los objetivos sectoriales nacionales; ii) analizar la tendencia de sostenibilidad de los servicios sobre la base de una muestra de proyectos en operación; iii) la relevancia del Programa, que analizará si el diseño de los componentes del mismo fue el indicado para resolver el problema identificado; iv) analizar la eficiencia y eficacia de los mecanismos técnicosfinancieros y procedimentales del Programa; v) examinar la influencia de los cambios en el contexto y el comportamiento de los riesgos identificados sobre la ejecución del Programa. Los resultados de la evaluación serán difundidos por las entidades participantes y la AECID. 66

4.4 comunicación y visibilidad. La comunicación y visibilidad incluirá las acciones que el Programa realizará con relación al presupuesto establecido para lograr el objetivo de comunicar y divulgar entre los beneficiarios finales y la población en general sobre el aporte de la AECID y del Gobierno de El Salvador a lo largo de la vida del Proyecto. Entre estas acciones se tiene previsto lo siguiente: Creación dentro de la página web de cada institución, los vínculos necesarios para publicar la información sobre los alcances del programa, sus objetivos, actividades, avisos de convocatorias a concursos y licitaciones, logros del Programa, información sobre actividades de visibilidad, etc. Se tendrá enlaces a las páginas de la AECID, del Fondo de Cooperación para Agua y Saneamiento, la Oficina Técnica de Cooperación de la AECID en el país beneficiario, de ANDA, del FISDL y a otras páginas web relevantes relacionadas con el Programa. Acciones de relaciones públicas y de publicidad para valorizar y dar a conocer el Proyecto (folletos, artículos y reportajes, visitas, conferencias, seminarios y materiales de promoción, etc.). En particular, la ANDA y el FISDL mencionará la acción y el aporte financiero de la AECID en la información dirigida a los beneficiarios finales de la acción, en sus actividades de comunicación, promoción, ejecución e informes internos y anuales y en los posibles contactos con los medios de comunicación. Realización y participación en eventos, ferias, encuentros, etc. relacionados directamente con los objetivos del Proyecto. La ANDA y/o FISDL invitará a la Oficina Técnica de Cooperación de la AECID a cuantos eventos de visibilidad se puedan desarrollar. Toda comunicación o publicación de la ANDA y FISDL sobre el Proyecto o sus acciones, incluso en una conferencia o un seminario, deberá mencionar que aquella ha recibido apoyo financiero de la Cooperación Española. Toda publicación de la ANDA y FISDL, cualesquiera que sean su forma y soporte, incluido Internet, deberá llevar la mención siguiente: «Este documento se ha realizado con la ayuda financiera de la Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo (AECID). El contenido de este documento es responsabilidad exclusiva de la ANDA o FISDL y en modo alguno debe considerarse que refleja la posición de la Cooperación Española.» La ANDA y FISDL deberá garantizar la incorporación de forma visible en todas las actuaciones derivadas del Proyecto subvencionado (oficinas, obras, equipos, vehículos, placas, vallas, letreros, carteles in situ, documentos, publicaciones, material de difusión, publicidad, etc.) del logotipo oficial de la Cooperación Española consistente en una letra C de color rojo, en cuyo interior figura un círculo de color amarillo y la leyenda «Ministerio de Asuntos Exteriores y de Cooperación. AECID», y el escudo de España, todo ello en formato duradero y material resistente, para la debida difusión del origen de los fondos aportados al Proyecto. La ANDA y el FISDL autoriza a la AECID, a publicar su nombre y dirección, el título del Proyecto y sus objetivos, así como la cuantía aprobada para su ejecución. Todas las demás acciones de visibilidad y comunicación que la ANDA y el FISDL contemple realizar durante la ejecución del Proyecto. 67

Cuando la ANDA y/o FISDL incluya su propio logotipo, o el de otros co-financiadores, el del «Ministerio de Asuntos Exteriores y de Cooperación, AECID» deberá figurar con el mismo tamaño y en iguales condiciones de visibilidad. La ANDA y el FISDL asegurarán que los contratistas, apliquen estrictamente las disposiciones del Plan de Visibilidad y Comunicación aprobado por la OFCAS o su representante, quien además podrá entregar el modelo oficial de logotipos a solicitud de la ANDA y/o FISDL. Estas cláusulas se aplicarán especialmente con ocasión de manifestaciones, eventos y actos públicos organizados en el marco de la ejecución del Proyecto, así como en la elaboración de todo documento público u oficial relativo al mismo. Todas esas acciones serán concertadas en estrecha colaboración con la OFCAS o su representante desde el comienzo de la ejecución del Proyecto, en el marco de actuación del Comité Interinstitucional. 68

5. PLAN OPERATIVO ANUAL 5.1 Productos y resultados para el periodo No. R1.1.1.A1 R1.1.1.A2 R1.1.1.A2.1 R1.1.1.A2.2 R1.1.1.A3 R1.1.1.A4 Resultado Actividad Seleccionar las Áreas Periurbanas a intervenir, con base a criterios establecidos. Realización de encuesta y análisis de la situación socio-económica en las Áreas de intervención. Formulación de documento de concurso para la elaboración de encuesta y estudio socio económico. Contratación de firma consultora para realización de encuesta y estudio socio económico. Formulación de Diagnóstico de la situación de los servicios de agua potable y saneamiento en las áreas de intervención. Caracterización de los servicios a intervenir: Perfil Básico. Resultado Asociado a la actividad OE.1.R1.1: 50,000 personas ubicadas en zonas peri-urbanas precarias del país, cuentan con servicio de Agua Potable y Saneamiento al término del Programa OE.1.R1.1: 50,000 personas ubicadas en zonas peri-urbanas precarias del país, cuentan con servicio de Agua Potable y Saneamiento al término del Programa OE.1.R1.1: 50,000 personas ubicadas en zonas peri-urbanas precarias del país, cuentan con servicio de Agua Potable y Saneamiento al término del Programa OE.1.R1.1: 50,000 personas ubicadas en zonas peri-urbanas precarias del país, cuentan con servicio de Agua Potable y Saneamiento al término del Programa OE.1.R1.1: 50,000 personas ubicadas en zonas peri-urbanas precarias del país, cuentan con servicio de Agua Potable y Saneamiento al término del Programa OE.1.R1.1: 50,000 personas ubicadas en zonas periurbanas precarias del país, cuentan con servicio de Agua Potable y Saneamiento al término del Programa % de ejecución de la actividad al inicio del POA 1 % de cumplimiento del resultado al inicio del POA 69

No. R1.1.1.A5 R1.1.1.A6 R1.1.1.A6.1 R1.1.1.A6.2 R1.1.1.A6.2a R1.1.1.A7 R1.1.1.A7.1 R1.1.2.A1 R1.1.2.A2 R1.1.2.A3 R1.1.2.A4 R1.1.2.A5 Resultado Actividad Preparación de los diseños finales de las intervenciones en agua potable y saneamiento. Ejecución de las intervenciones en agua potable y saneamiento en áreas periurbanas Contratación y ejecución de las obras en agua potable y saneamiento en las zonas periurbanas a intervenir. Contratación de la supervisión externa de las obras en agua potable y saneamiento en las zonas periurbanas a intervenir. Monitoreo, seguimiento y evaluación Suscripción de convenio con el Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social para la generación de estadísticas de salud específicas Realización de encuesta CAP sobre hábitos de higiene y cuidados de la salud Ejecución de las obras de infraestructura rural. Supervisión de las obras de infraestructura Elaboración del Estudio Hidrogeológico, Caracterización biofísica y socioeconómica, Elaboración de Plan de manejo de microcuenca comunitario. Resultado Asociado a la actividad OE.1.R1.1: 50,000 personas ubicadas en zonas peri-urbanas precarias del país, cuentan con servicio de Agua Potable y Saneamiento al término del Programa OE.1. R1.2 Incremento de la población servida en 50,000 personas a la finalización del programa OE.1. R1.2 Incremento de la población servida en 50,000 personas a la finalización del programa OE.1. R1.2 Incremento de la población servida en 50,000 personas a la finalización del programa OE.1. R1.2 Incremento de la población servida en 50,000 personas a la finalización del programa OE.1.R1.2: Incremento de la población servida en 50.000 personas a la finalización del programa. OE.1.R1.2: Incremento de la población servida en 50.000 personas a la finalización del programa. Se ejecutaron proyectos de construcción, rehabilitación o ampliación de sistemas rurales. Se ejecutaron proyectos de construcción, rehabilitación o ampliación de sistemas rurales. Se ejecutaron proyectos de construcción, rehabilitación o ampliación de sistemas rurales. Se ejecutaron proyectos de construcción, rehabilitación o ampliación de sistemas rurales. Se ejecutaron proyectos de construcción, rehabilitación o ampliación de sistemas rurales. % de ejecución de la actividad al inicio del POA 1 % de cumplimiento del resultado al inicio del POA 70

No. R1.1.2.A6 R2.1.1.A1 R2.1.1.A2 R2.1.1.A3 R2.1.2.A1 R2.1.2.A2 R2.2.1.A1 R2.2.1.A2 Resultado Actividad Capacitación y asistencia técnica a los entes administradores de los sistemas y las municipalidades. Efectuar diagnóstico de los requerimientos de capacitación en áreas técnicas y administrativas. Elaborar y ejecutar Programa de Capacitación Realizar evaluación y retroalimentación del Programa de Capacitación impartido Definir las características y cantidades de los equipos mayores y el contenido de los juegos de herramientas y equipos. Adquisición y entrega a las Gerencias Regionales de los juegos de herramientas y equipos. Elaboración de Plan de fortalecimiento para administración de proyectos de gobiernos locales y juntas administradoras. Elaboración del levantamiento y sistematización de información sobre agua potable y saneamiento proveniente del nivel local en 162 municipios de El Salvador. Resultado Asociado a la actividad Se ejecutaron proyectos de construcción, rehabilitación o ampliación de sistemas rurales. Efectuar diagnóstico de los requerimientos de capacitación en áreas técnicas y administrativas relacionadas con la operación y mantenimiento de los sistemas de agua potable y saneamiento. Se ha capacitado al menos a 80 técnicos de las diferentes Gerencias Regionales de ANDA en mejores prácticas para la gestión, administración, operación y mantenimiento de sistemas agua potable y saneamiento al término del Programa. Realizar evaluación y retroalimentación del programa de capacitación impartida Se ha suministrado equipo mayor para el uso de la institución y al menos 2 juegos de herramientas y equipos menores a cada una de las Gerencias regionales al final del Programa Se ha suministrado equipo mayor para el uso de la institución y al menos 2 juegos de herramientas y equipos menores a cada una de las Gerencias regionales al final del Programa FISDL cuenta con instrumentos que le permiten mejorar sus intervenciones a nivel local generando mayor impacto FISDL cuenta con instrumentos que le permiten mejorar sus intervenciones a nivel local generando mayor impacto % de ejecución de la actividad al inicio del POA 1 % de cumplimiento del resultado al inicio del POA 71

No. R2.2.1.A3 R2.2.2.A1 R2.2.2.A2 Resultado Actividad Diseño una estrategia de intervención para el sector APSB, para FISDL. Elaboración de la línea base en los municipios de intervención rural del programa. Elaboración de la evaluación de los resultados del Programa para las intervenciones rurales Resultado Asociado a la actividad FISDL cuenta con instrumentos que le permiten mejorar sus intervenciones a nivel local generando mayor impacto Se cuenta con Evaluación de resultados del programa a nivel rural para mejorar futuras intervenciones La evaluación de resultados permitirá conocer de primera mano el cumplimiento de los objetivos trazados al inicio del proyecto, además de representar un insumo para futuras intervenciones. % de ejecución de la actividad al inicio del POA 1 % de cumplimiento del resultado al inicio del POA R2.2.3.A1 Contratación de Técnico de programa. R2.2.3.A2 Contratación de Técnico en Ingeniería (5) R2.2.3.A4 R2.2.3.A5 R2.2.3.A6 R2.2.3.A7 R2.2.3.A8 R2.2.3.A9 R2.3.2 Contratación de Asesores Municipales. Contratación de Técnico financiero. Contratación de Técnico de adquisiciones y contrataciones. Construcción de estaciones de trabajo Adquisición de equipo de oficina para personal operativo Contratación Técnico en Desarrollo Local Gastos de funcionamiento del equipo de gestión. Se fortaleció la capacidad instalada de FISDL para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de FISDL para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de FISDL para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de FISDL para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de FISDL para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de FISDL para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de FISDL para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de FISDL para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de FISDL para la ejecución de proyectos 72

No. Resultado Actividad Contratación del Coordinador General del Programa Resultado Asociado a la actividad % de ejecución de la actividad al inicio del POA 1 % de cumplimiento del resultado al inicio del POA R2.5.1 Auditoria Externa FISDL Se evalúo la operaciones financieras del FISDL Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA R.2.6.1A1 para la ejecución de proyectos R2.6.1.A2 R2.6.1.A3 R2.6.1.A4 R2.6.1.A5 R2.6.1.A6 R2.6.1.A7 R2.6.1.A8 R2.6.1.A9 R2.6.1.A10 Contratación del Coordinador Administrativo financiero Contratación del Coordinador de Adquisiciones y Contrataciones Contratación del Coordinador Técnico Contratación del Asesor Legal Contratación de Asistente Administrativa de Coordinación General Contratación del Administrador de Contratos Contratación del Coordinador de Fortalecimiento Institucional Contratación del Coordinador de Infraestructura Contratación del Técnico de Seguimiento a Ejecutores delegados R2.6.1.A11 Contratación de Auditoria del Proyecto R2.6.1.A12 Gastos de funcionamiento para la UCP R2.6.1.A13 Visibilidad del Proyecto. Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos Se fortaleció la capacidad instalada de ANDA para la ejecución de proyectos Nota: Por tratarse de actividades que corresponden al POA 1 a la fecha no se refleja avance en la ejecución hacia el cumplimiento de los resultados. 73

5.2 Presupuesto detallado NOVIEMBRE 2010 DICIEMBRE 2011 ANDA FISDL TOTALES GENERALES Aporte FCAS % Aporte LOCAL % TOTAL % Aporte FCAS % Aporte LOCAL % TOTAL % Aporte FCAS Aporte LOCAL TOTAL % 1 FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL $ 618,000.00 5% $ 154,500.00 5% $ 772,500.00 5% $ 94,447.20 20% $ 94,447.20 20% $ 712,447.20 $ 154,500.00 $ 866,947.20 5% 1.1 Mobiliario y Equipo de Oficina $ 100,000.00 0.8% $ 25,000.00 1% $ 125,000.00 1% $ 29,447.20 6% $ 29,447.20 6% $ 129,447.20 $ 25,000.00 $ 154,447.20 1% 1.2 Maquinaria y herramienta $ 448,000.00 3.6% $ 112,000.00 4% $ 560,000.00 4% 0% $ - 0% $ 448,000.00 $ 112,000.00 $ 560,000.00 3% 1.3 Asistencia Técnica $ 20,000.00 0.2% $ 5,000.00 0% $ 25,000.00 0% $ 65,000.00 12% $ 65,000.00 12% $ 85,000.00 $ 5,000.00 $ 90,000.00 1% 1.4 Capacitación $ 50,000.00 0.4% $ 12,500.00 0% $ 62,500.00 $ - 0% $ 50,000.00 $ 12,500.00 $ 62,500.00 0% 2 INFRAESTRUCTURA EN APySB $ 11,599,417.96 92% $ 2,899,854.49 92% $ 14,499,272.45 92% $ 82,690.15 17% $ 82,690.15 17% $ 11,682,108.11 $ 2,899,854.49 $ 14,581,962.60 90% 2.1 Ingeniería (estudios, diseños, etc) $ 1,042,536.63 8.3% $ 260,634.16 8% $ 1,303,170.79 8% $ 54,548.59 10% $ 54,548.59 10% $ 1,097,085.22 $ 260,634.16 $ 1,357,719.38 8% Ejecución de Obras de Infrestructura 2.2 en AP y SB $ 9,365,593.78 74.7% $ 2,341,398.45 75% $ 11,706,992.23 75% $ 28,141.56 5% $ 28,141.56 5% $ 9,393,735.34 $ 2,341,398.45 $ 11,735,133.79 72% 2.3 Supervisión de Obras $ 1,091,287.54 8.7% $ 272,821.89 9% $ 1,364,109.43 9% $ - 0% $ - 0% $ 1,091,287.54 $ 272,821.89 $ 1,364,109.43 8% 2.4 Monitoreo, Seguimiento y Evaluación $ 100,000.00 0.8% $ 25,000.00 1% $ 125,000.00 1% $ - 0% $ - 0% $ 100,000.00 $ 25,000.00 $ 125,000.00 1% 3 COODINACION DEL PROYECTO $ 224,300.00 2% $ 56,075.00 2% $ 280,375.00 2% $ 296,002.87 62% $ 296,002.87 62% $ 520,302.87 $ 56,075.00 $ 576,377.87 4% 3.1 Personal Local $ 184,860.00 1.5% $ 46,215.00 1% $ 231,075.00 1% $ 281,705.93 53% $ 281,705.93 53% $ 466,565.93 $ 46,215.00 $ 512,780.93 3% Gastos de funcionamiento, Equipo de 3.2 Gestión $ 39,440.00 0.3% $ 9,860.00 0% $ 49,300.00 0% $ 14,296.94 3% $ 14,296.94 3% $ 53,736.94 $ 9,860.00 $ 63,596.94 0% 4 INFORMACION Y VISIBILIDAD $ 75,000.00 1% $ 18,750.00 1% $ 93,750.00 1% $ - $ - 0% $ 75,000.00 $ 18,750.00 $ 93,750.00 1% 4.1 Visibilidad del Proyecto $ 75,000.00 1% $ 18,750.00 1% $ 93,750.00 1% 0% $ - 0% $ 75,000.00 $ 18,750.00 $ 93,750.00 1% 5 AUDITORIA $ 25,000.00 0% $ 6,250.00 0% $ 31,250.00 0% $ 6,000.00 1% $ 6,000.00 1% $ 31,000.00 $ 6,250.00 $ 37,250.00 0% 5.1 Auditoria Externa $ 25,000.00 0% $ 6,250.00 0% $ 31,250.00 0% $ 6,000.00 1% $ 6,000.00 1% $ 31,000.00 $ 6,250.00 $ 37,250.00 0% TOTAL GENERAL $ 12,541,717.96 100% $ 3,135,429.49 100% $ 15,677,147.45 100% $ 479,140.22 100% $ 479,140.22 90% $ 13,020,858.18 $ 3,135,429.49 $ 16,156,287.67 100% 74

5.2.1 Matriz de actividades y presupuesto - POA 1 (noviembre 2010 diciembre 2011) No. Presupuesto Actividad Costo total actividad % POA 1 Costo POA 1 R1.1.1.A1 R1.1.1.A2 R1.1.1.A2.1 R1.1.1.A2.2 R1.1.1.A3 R1.1.1.A4 R1.1.1.A5 R1.1.1.A6 R1.1.1.A6.1 R1.1.1.A6.2 Seleccionar las Áreas Periurbanas a intervenir, con base a criterios establecidos. $ - 0.00% $0.00 Realización de encuesta y análisis de la situación socio-económica en las Áreas de intervención. $ 100,000.00 100.00% $100,000.00 Formulación de documento de concurso para la elaboración de encuesta y estudio socio - económico $ - 0.00% $0.00 Contratación de firma consultora para realización de encuesta y estudio socio económico $ - 0.00% $0.00 Formulación de Diagnóstico de la situación de los servicios de agua potable y saneamiento en las áreas de intervención. $ 62,500.00 100.00% $62,500.00 Caracterización de los servicios a intervenir: Perfil Básico. $ 137,500.00 100.00% $137,500.00 Preparación de los diseños finales de las intervenciones en agua potable y saneamiento. $ 1,003,170.79 100.00% $1,003,170.79 Ejecución de las intervenciones en agua potable y saneamiento en áreas periurbanas. $16,338,877.08 80.00% $0.00 Contratación y ejecución de las obras en agua potable y saneamiento en las zonas periurbanas a intervenir. $ - 0.00% $11,706,992.23 Contratación de la supervisión externa de las obras en agua potable y saneamiento en las zonas periurbanas a intervenir. $ - 0.00% $1,364,109.43 R1.1.1.A6.2a Monitoreo, seguimiento y evaluación $ 400,000.00 16.00% $62,500.00 R1.1.1.A7 Suscripción de convenio con el Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social para la generación de estadísticas de salud específicas. $ 125,000.00 50.00% $62,500.00 R1.1.1.A7.1 R1.1.2.A1 Realización de encuesta CAP sobre hábitos de higiene y cuidados de la salud $ - 0.00% $0.00 Ejecución de las obras de infraestructura rural. $ 6,412,987.72 0% $0.00 75

R1.1.2.A2 Supervisión de las obras de infraestructura. $ 317,521.60 0% $0.00 R1.1.2.A3 Elaboración del Estudio Hidrogeológico. $ 317,521.62 13% $40,707.90 R1.1.2.A4 Caracterización biofísica y socioeconómica. $ - 0% $0.00 R1.1.2.A5 R1.1.2.A6 R2.1.1.A1 R2.1.1.A2 R2.1.1.A3 R2.1.2.A1 R2.1.2.A2 R2.2.1.A1 R2.2.1.A2 R2.2.1.A3 R2.2.2.A1 R2.2.2A2. Elaboración de Plan de manejo de microcuenca comunitario. $ 107,957.35 13% $13,840.69 Capacitación y asistencia técnica a los entes administradores de los sistemas y las municipalidades. $ 317,521.62 3% $8,141.56 Efectuar diagnóstico de los requerimientos de capacitación en áreas técnicas y administrativas. $ 25,000.00 100% $25,000.00 Elaborar y ejecutar el programa de capacitación. $ 144,274.16 43% $62,500.00 Realizar evaluación y retroalimentación del programa de capacitación impartido. $ 18,750.00 0% $0.00 Definir las características y cantidades de los equipos mayores y el contenido de los juegos de herramientas y equipos. $ - 0% $0.00 Adquisición y entrega a las Gerencias Regionales de los juegos de herramientas y equipos. $ 685,000.00 100% $685,000.00 Elaboración de Plan de fortalecimiento para administración de proyectos de gobiernos locales y juntas administradoras. $ 20,000.00 100% $20,000.00 Elaboración del levantamiento y sistematización de información sobre agua potable y saneamiento proveniente del nivel local en 162 municipios de El Salvador. $ 40,000.00 0% $0.00 Diseño una estrategia de intervención para el sector APSB, para FISDL. $ 20,000.00 100% $20,000.00 Elaboración de la línea base en los municipios de intervención rural del programa. $ 45,000.00 100% $45,000.00 Elaboración de la evaluación de resultado del programa para las intervenciones rurales. $ 55,000.00 0% $0.00 R2.2.3.A1 Contratación de Tecnico de programa. $ 40,451.76 46% $18,540.39 R2.2.3.A2 Contratación de Tecnico en Ingeniería (5) $ 242,710.56 46% $111,242.34 R2.2.3.A4 Contratación de Asesores Municipales. $ 252,386.40 46% $115,677.10 R2.2.3.A5 Contratación de Técnico financiero. $ 22,517.76 46% $10,320.64 76

R2.2.3.A6 Contratación de Técnico de adquisiciones y contrataciones. $ 27,641.76 46% $12,669.14 R2.2.3.A7 Construcción de estaciones de trabajo $ 34,820.00 85% $29,447.20 R2.2.3.A8 Adquisición de equipo de oficina para personal operativo $ - 00% $0.00 R2.2.3.A9 Contratación Técnico en Desarrollo Local. $ 28,922.88 46% $13,256.32 R2.3.2. Gastos de funcionamiento del equipo de gestión. $ 61,272.60 23% $14,296.94 R2.5.1 Auditoria Externa FISDL. $ 75,000.00 8% $6,000.00 R2.6.1.A1 Contratación, Coordinador General. $ 155,250.00 30.00% $46,575.00 R2.6.1.A2 Contratación, Coordinador Adtivo. Financiero $ 125,000.00 30.00% $37,500.00 R2.6.1.A3 Contratación Coord. Adquisiciones y Contratac. $ 100,000.00 20% $20,000.00 R2.6.1.A4 Contratación Coordinador Técnico. $ 115,000.00 20% $23,000.00 R2.6.1.A5 Contratación de Asesor Legal. $ 100,000.00 20.00% $20,000.00 R2.6.1.A6 Contratación Asist. Adtivo Coord. General. $ 40,000.00 20.00% $8,000.00 R2.6.1.A7 Contratación, Administrador de Contratos. $ 75,000.00 20.00% $15,000.00 R2.6.1.A8 Contratación Coordinador Fortalecimiento Institucional. $ 115,000.00 20.00% $23,000.00 R2.6.1.A9 Contratación Coordinador de Infraestructura. $ 115,000.00 20.00% $23,000.00 R2.6.1.A10 Contratación Técnico. Seguimiento. Ejecutores Delegados $ 75,000.00 20.00% $15,000.00 R2.6.1.A11 Contratación de Auditoría del Proyecto. $ 125,000.00 25.00% $31,250.00 R2.6.1.A12 Gastos de funcionamiento para la UCP. $ 106,250.00 46.00% $49,300.00 Visibilidad del proyecto ANDA R2.6.1.A13 (Publicaciones, Impresos Promocionales). $ 375,000.00 25.00% $93,750.00 TOTALES $29,100,805.66 $16,156,287.67 77

5.3 Plan de adquisiciones CÓDIGO DESCRIPCIÓN MÉTODO DE ADQUISICIÓN/ CONTRATACIÓN REVISIÓN AECID EX- ANTE REVISIÓN AECID EX- POST MONTO FCAS LOCAL TOTAL ANOS POSTERIORES PUBLICACIÓN FECHAS FIRMA DE CONTRATO FINALIZACIÓN CONTRATO ESTATUS OBSERVACIONES BIENES $631,184.14 $146,860.00 $778,044.14 $109,298.46 R2.1.2.A2 R2.2.3.A7 R2.6.1.A12 R2.3.2 Adquisición y entrega a las Gerencias regionales de ANDA de de equipo y herramientas. Construcción de estaciones de trabajo en el FISDL Gastos de funcionamiento de la UCP de la ANDA Gastos del equipo de gestión del FISDL LP XX $548,000.00 $137,000.00 $685,000.00 $0.00 Jul-11 Ago-11 Nov-11 0% LG XX $29,447.20 $29,447.20 $5,372.80 Feb-11 May-11 LG XX $39,440.00 $9,860.00 $49,300.00 $56,950.00 Abr-11 May-11 Jul-11 0% $14,296.94 $14,296.94 $46,975.66 Ene-11 May-11 Dic-11 OBRAS $10,168,130.42 $2,542,032.60 $12,710,163.02 $9,353,985.60 R1.1.2.A1 Ejecucion de las obras de Infraestructura rural $6,412,987.72 R1.1.1.A5 Preparación de diseños finales de las intervenciones en agua potable y saneamiento LP XX $802,536.63 $200,634.16 $1,003,170.79 $0.00 Abr-11 Jul-11 Ago-11 5% Existe avance en la formulacion de los disenos R1.1.1.A6.1 Contratación y Ejecución de las obras en agua potable y saneamiento, en las zonas periurbanas a intervenir LP XX $9,365,593.78 $2,341,398.45 $11,706,992.23 $2,940,997.88 Jun-11 Ago-11 Dic-12 0% SERVICIOS DIFERENTES A CONSULTORIAS $1,398,129.79 $344,036.89 $2,029,872.61 $2,608,896.05 R2.2.3.A1 R2.2.3.A2 R2.2.3.A4 Contratacion de técnico de programa Contratacion de técnico en ingeniería (5) Contratacion de Asesores Municipales $18,540.39 $21,911.37 Feb-11 Ene-11 Dic-11 $111,242.34 $131,468.22 Feb-11 Ene-11 Dic-11 $115,677.10 $136,709.30 Feb-11 Ene-11 Dic-11 R2.2.3.A5 Contratacion de Tecnico financiero $10,320.64 $12,197.12 Feb-11 Ene-11 Dic-11 R2.2.3.A6 R2.2.3.A9 R2.6.1.A1 Contratacion de Tecnico de Adquisiciones y Contrataciones Contratacion de tecnico en desarrollo local Contratacion de Coordinador General del Programa $12,669.14 $14,972.62 Feb-11 Ene-11 Dic-11 $13,256.32 $15,666.56 Ene-11 Ene-11 Dic-11 CD XX $37,260.00 $9,315.00 $46,575.00 $108,675.00 Dic-10 Ene-11 Dic-11 100% R2.6.1.A2 R2.6.1.A3 R.2.6.1A4 Contratacion de Coordinador Admvo - Financiero del Programa Contratacion de Coordinador Adquisiciones y Contratacion del Programa Contratacion de Coordinador Tecnico del Programa CD XX $30,000.00 $7,500.00 $37,500.00 $87,500.00 Ene-11 May-11 Dic-11 100% CD XX $16,000.00 $4,000.00 $20,000.00 $80,000.00 Abr-11 May-11 Dic-11 0% CD XX $18,400.00 $4,600.00 $23,000.00 $92,000.00 Abr-11 May-11 Dic-11 0% 78

CÓDIGO DESCRIPCIÓN MÉTODO DE ADQUISICIÓN/ CONTRATACIÓN REVISIÓN AECID EX- ANTE REVISIÓN AECID EX- POST MONTO FCAS LOCAL TOTAL ANOS POSTERIORES PUBLICACIÓN FECHAS FIRMA DE CONTRATO FINALIZACIÓN CONTRATO ESTATUS OBSERVACIONES R.2.6.1A5 R2.6.1.A6 Contratacion de Asistente Legal del Programa Contratacion de Asistente a la Coordinacion General del Programa CD XX $16,000.00 $4,000.00 $20,000.00 $80,000.00 Abr-11 May-11 Dic-11 0% CD XX $6,400.00 $1,600.00 $8,000.00 $32,000.00 Abr-11 May-11 Dic-11 0% R2.6.1.A7 R.2.6.1A8 R.2.6.1.A9 R.2.6.1.A10 R2.6.1.A11 Contratacion de Administrador de Contratos del Programa Contratacion de Coordinador del Componente de Fortalecimiento Institucional del Programa Contratacion de Coordinador del Componente de Infraestructura del Programa Contratacion de técnico de Seguimiento a Ejecutor Delegado Contratacion de auditoria externa ANDA CD XX $12,000.00 $3,000.00 $15,000.00 $60,000.00 Abr-11 May-11 Dic-11 0% CD XX $18,400.00 $4,600.00 $23,000.00 $92,000.00 Abr-11 May-11 Dic-11 0% CD XX $18,400.00 $4,600.00 $23,000.00 $92,000.00 Abr-11 May-11 Dic-11 0% CD XX $12,000.00 $3,000.00 $15,000.00 $60,000.00 Abr-11 May-11 Dic-11 0% LG XX $25,000.00 $6,250.00 $31,250.00 $93,750.00 Sep-11 Oct-11 Abr-12 0% R2.6.1.A13 Publicaciones e impresos LG XX $75,000.00 $18,750.00 $93,750.00 $281,250.00 Jun-11 Jul-11 Dic-11 0% R1.1.2,A5 R1.1.2.A6 R.1.2.2.A2 R1.1.1.A6.2 R.2.5.1. Elaboración del Plan de Manejo de Microcuenca comunitario Capacitacion y Asistencia Tecnica a los entes Administradores de los sistemas y de las Municipalidades Supervision de las obras de infraestructura Contratacion de la supervision externa de las obras en agua potable y saneamiento en las zonas periurbanas a intervenir Contratacion de auditoria externa FISDL LP $13,840.69 $13,840.69 $94,116.66 Oct-11 Dic-11 $8,141.56 $8,141.56 $309,380.06 Oct-11 Dic-11 $317,521.60 LP XX $1,091,287.54 $272,821.89 $1,364,109.43 $326,777.54 Abr-11 Jul-11 Dic-12 0% $6,000.00 $69,000.00 Nov-11 Dic-11 Abr-12 Visibilidad del programa SERVICIOS DE CONSULTORIA $535,707.90 $102,500.00 $638,207.90 $872,337.88 R1.1.1.A2 Realizacion de encuesta y analisis de la situacion socio - economica en las areas de intervencion LP XX $80,000.00 $20,000.00 $100,000.00 Jun-11 Jul-11 Nov-11 0% 79

CÓDIGO DESCRIPCIÓN MÉTODO DE ADQUISICIÓN/ CONTRATACIÓN REVISIÓN AECID EX- ANTE REVISIÓN AECID EX- POST MONTO FCAS LOCAL TOTAL ANOS POSTERIORES PUBLICACIÓN FECHAS FIRMA DE CONTRATO FINALIZACIÓN CONTRATO ESTATUS OBSERVACIONES R1.1.1.A3 R1.1.1.A4 R1.1.2.A3 R2.1.1.A1 R2.1.1.A2 R2.1.1.A3 R1.1.1.A7 R2.2.1.A1 R2.2.1.A2 R2.2.1.A3 Formulación de diagnóstico y línea de base de la situación de los servicios de agua potable y saneamiento en las áreas de intervención Caracterización de los servicios a intervenir - perfil básico Formulación y Estudios Hidrogeológicos Efectuar diagnóstico de los requerimientos de capacitación en las áreas técnicas y administrativas relacionadas con la operación y mantenimiento de los sistemas de AP&S Elaboración de programa de capacitación para el personal técnico y administrativo de las gerencias regionales de ANDA. Realizar evaluación y retroalimentación del programa de capacitación impartido Suscripción de convenio con el ministerio de salud pública y asistencia social para la generación de estadísticas de salud especificas Elaboración del Plan de fortalecimiento para administración de proyectos de gobiernos locales y juntas administradoras Elaboración del levantamiento y sistematización de información sobre agua potable y saneamiento proveniente del ivel local en 162 municipios de El Salvador Diseño de una estrategia de intervención para el sector APSB para FISDL LP XX $50,000.00 $12,500.00 $62,500.00 Jun-11 Jul-11 Dic-11 0% LP XX $110,000.00 $27,500.00 $137,500.00 Jun-11 Jul-11 Nov-11 0% LP XX $40,707.90 $40,707.90 $276,813.72 Oct-11 Dic-11 LP XX $20,000.00 $5,000.00 $25,000.00 Jun-11 Ago-11 Nov-11 0% LP XX $50,000.00 $12,500.00 $62,500.00 $81,774.16 Jul-11 Sep-11 Jun-12 0% LP XX $0.00 $0.00 $0.00 $18,750.00 Ene-12 Feb-12 Mar-12 0% Se ejecutara en 2012 LP XX $50,000.00 $12,500.00 $62,500.00 $62,500.00 Sep-11 Nov-11 Jul-12 0% LP XX $20,000.00 $20,000.00 Dic-11 Dic-11 $40,000.00 Dic-11 Se ejecutara en 2012 LP XX $20,000.00 $20,000.00 Nov-11 Dic-11 R2.2.2.A1 Elaboración de la Linea de base en los municipios de intervención rural del programa $45,000.00 $45,000.00 Jul-11 R.2.2.2A2 Elaboracion de la evaluacion de resultado del programa para las intervenciones rurales $55,000.00 Feb-11 Se ejecutara en 2012 R1.1.1.A6.2a Monitoreo, seguimiento y evaluación LG XX $50,000.00 $12,500.00 $62,500.00 $337,500.00 Abr-11 Jun-11 Dic-11 0% TOTAL GENERAL $12,733,152.25 $3,135,429.49 $16,156,287.67 $12,944,517.99 80

5.4 Cronograma No. R1.1.1.A1 R1.1.1.A2 R1.1.1.A2.1 TIEMPO ACTIVIDAD Seleccionar las áreas periurbanas a intervenir con base a criterios establecidos Realización de encuesta y análisis de la situación socio económica en las áreas de intervención. Formulación de documento de concurso para la elaboración de encuesta de estudio socio económico. NOV CRONOGRAMA POA 1 (14 MESES) 2010 2011 OBSERVACIONES DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC R1.1.1.A2.2 Contratación de firma consultora para realización de encuesta y estudio socio económico R1.1.1.A3 Formulación de diagnóstico de la situación de los servicios de agua potable y saneamiento en las áreas de intervención. R1.1.1.A4 Caracterización de los 81

No. R1.1.1.A5 R1.1.1.A6 R1.1.1.A6.1 R1.1.1.A6.2 R.1.1.1.A6.2a R1.1.1.A7 R2.1.1.A1 TIEMPO ACTIVIDAD servicios a intervenir perfil básico. Preparación de diseños finales de las intervenciones en agua potable y saneamiento. Ejecución de intervenciones en agua potable y saneamiento pertúrbanos Contratación y ejecución de las obras en agua potable y saneamiento en las zonas periurbanas a intervenir Contratación de la supervisión externa de las obras en agua potable y saneamiento Monitoreo seguimiento y evaluación Suscripción de convenio con el Ministerio de Salud Publica y Asistencia Social, para la generación de estadísticas de salud especificas Efectuar diagnóstico de los requerimientos de capacitación en las áreas técnicas y administrativas NOV CRONOGRAMA POA 1 (14 MESES) 2010 2011 OBSERVACIONES DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC 82

No. R2.1.1.A2 R2.1.2.A1 R2.1.2.A2 R.2.6.1.A12 R1.1.2.A3 R1.1.2.A4 R1.1.2.A5 R1.1.2.A6 R2.2.1.A1 TIEMPO ACTIVIDAD Elaborar y ejecutar programa de capacitación Definir características y cantidades de equipos mayores y el contenido de los juegos de herramientas y equipos Adquisición y entrega a las Gerencias Regionales de juegos de herramientas y equipos Gastos de funcionamiento de la UCP Elaboración de estudios hidrogeológicos Caracterización biofísica y socioeconómica Elaboración de plan de manejo de microcuenca Capacitación y asistencia técnica a los entes administradores de sistemas y las municipalidades Elaboración de plan de fortalecimiento de las capacidades para la administración de proyectos de NOV CRONOGRAMA POA 1 (14 MESES) 2010 2011 OBSERVACIONES DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC 83

No. R2.2.1.A2 R2.2.1.A3 R2.2.2.A1 R2.2.3.A1 R2.2.3.A2 R2.2.3.A4 R2.2.3.A5 R2.2.3.A6 ACTIVIDAD gobiernos locales y juntas. TIEMPO Elaboración de levantamiento y sistematización sobre agua potable y saneamiento proveniente del nivel local de 162 municipios de El Salvador Diseño de una estrategia de intervención para el sector de agua potable y saneamiento básico para el FISDL Elaboración de línea de base en los municipios de intervención rural del programa. Contratación de Técnico de Programas Contratación ingeniería (5) Contratación Asesores Municipales en de Contratación de Técnico Financiero Contratación de Técnico de Adquisiciones y contrataciones NOV CRONOGRAMA POA 1 (14 MESES) 2010 2011 OBSERVACIONES DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC 84

No. R2.2.3.A7 R2.2.3.A9 R.2.3.2 R2.5.1 R2.6.1.A1 R2.6.1.A2 R2.6.1.A3 R2.6.1.A4 R2.6.1.A5 R2.6.1.A6 R2.6.1.A7 ACTIVIDAD Construcción estaciones de trabajo TIEMPO de Contratación de Técnico en Desarrollo Local Gastos de funcionamiento del equipo de gestión del FISDL Auditoría Externa Contratación del Coordinador General del Programa Contratación del Coordinador Administrativo Financiero Contratación del Coordinador Adquisiciones y Contrataciones Contratación Coordinador Técnico Contratación Legal del Asistente Contratación Asitente a la Coordinación General Contratación Administrador de Contratos NOV CRONOGRAMA POA 1 (14 MESES) 2010 2011 OBSERVACIONES DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC 85

No. R2.6.1.A8 R2.6.1.A9 R2.6.1.A10 R2.6.1.A11 R2.6.1.A13 TIEMPO ACTIVIDAD Contratación del Coordinador del Componente de Fortalecimiento Institucional Contratación Coordinador Componente Infraestructura del de Contratación Técnico de seguimiento a Ejecutor Delegado Contratación Externa ANDA Auditoria Contratación Publicaciones e Impresos NOV CRONOGRAMA POA 1 (14 MESES) 2010 2011 OBSERVACIONES DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC 86

14. ANEXOS ANEXO NO. 1 DOCUMENTO DE PLAN DE ACTUACIÒN SECTORIAL EN MATERIA DE AGUA Y SANEAMIENTO MAS DIRECTIRCES PARA LA INTEGRACIÒN DEL MARCO CONCEPTUAL EN MATERIA DE AYS DE LA AECID ANEXO No.2 FICHA DE PROGRAMA ANEXO No.3 FORMATO DE MATRIZ DE RESULTADOS ANEXO No. 4 MATRIZ DE PROGRAMA (RESULTADOS Y PRODUCTOS) ANEXO No. 5 FORMATO DE MATRIZ DE PRODUCTOS ANEXO No.6 CRITERIOS Y REQUISITOS PARA CALIDAD Y SERVICIO ANEXO No. 7 FORMATO DE PLAN DE ADQUISICIONES ANEXO No.8 DETALLE ACTUAL DE PROGRAMAS Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO PARA AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO DENTRO DEL FISDL ANEXO No.9 MATRIZ DE EVALUACIÒN DE LA ELEGIBILIDAD DE LAS AREAS PERIURBANAS A INTERVENIR ANEXO No. 10 VIABILIDADES PARA LA ELEGIBILIDAD DE PROYECTOS RURALES ANEXO No.11 FLUJOGRAMAS PARA LA EJEUCUCIÓN DE PROYECTOS FISDL ANEXO No.12 NORMATIVA TECNICA DE ANDA ANEXO No.13 ORGANIGRAMA GENERAL DE ANDA ANEXO No.13.1 EQUIPO DE GESTION DE ANDA Y ESTRUCTURA ORGANIZATIVA ANEXO No.14 EQUIPO DE GESTION DE FISDL ANEXO No. 15 DESCRPTOR DE PUESTOS DEL EQUIPO DE GESTION DEL FISDL ANEXO No.16 GUIA BASICA PARA ADMINISTRACIÒN Y SUPERVISION DE CONTROS DE OBRA 87