AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001 PLAN DE AUDITORÍA LISTAS DE VERIFICACIÓN Por: Jorge Oswaldo Restrepo Villa Md. Egso, Ade, Ais, Mg E, Mg Sig 29 de octubre de 2013
AGENDA 1. Balance de conocimientos requeridos 2. Plan de auditoria 3. Elaboración de Listas de verificación
Balance de conocimientos 1. Qué entendemos por auditoria a Sistema de Gestión? 2. Qué es un programa de auditorías y cuál su propósito 3. Cuáles son los componentes de un programa de auditoría
A qué hacemos auditoria en un Sistema de gestión Política Revisión por la dirección Planificación Verificación y acción correctiva Implementación y funcionamiento
Programa de auditoría SITUACIÓN DEL NEGOCIO SITUACIÓN DE RIESGOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN SITUACIÓN DEL ENTORNO OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA CAMBIOS EN LA ORGANIZACIÓN
Plan de auditoría 5.4 Implementación del programa de auditoría 5.4.1 Generalidades La persona que gestiona el programa de auditoría debería implementar el programa de auditoría a través de: Comunicar las partes pertinentes del programa de auditoría a las partes relevantes e informales periódicamente acerca del progreso; Definir objetivos, alcance y criterios para cada auditoría individual; Coordinar y programar auditorias y otras actividades relevantes al programa de auditoría;
Plan de auditoría 5.4 Implementación del programa de auditoría 5.4.1 Generalidades La persona que gestiona el programa de auditoría debería implementar el programa de auditoría a través: Asegurar la selección de equipos de auditoría con la competencia necesaria; Proveer los recursos necesarios a los equipos auditores Asegurar que las auditorias se llevan a cabo en concordancia con el programa de auditoría y dentro del marco de tiempo establecido; Asegurar que las actividades de auditoría sean registradas y que los registros sean adecuadamente manejados y mantenidos.
Plan de auditoría 5.4.2 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría individual Cada auditoría individual debería estar basada en objetivos, alcance y criterios de auditoría documentados. Estos deberían ser definidos por la persona que gestiona el programa de auditoría y deberían ser consistentes con los objetivos generales del programa de auditoría. Los objetivos de auditoría definen lo que se debe lograr en la auditoría individual y pueden incluir lo siguiente: Determinación del grado de conformidad del sistema de gestión a ser auditado, o partes de este, con los criterios de auditoría; Determinación del grado de conformidad de las actividades, procesos y productos con los requisitos y procedimientos del sistema de gestión;
Plan de auditoría 5.4.2 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría individual Evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar cumplimiento con los requisitos legales y contractuales y otros requisitos a los que la organización se suscriba; Evaluación de la efectividad del sistema de gestión para cumplir sus objetivos especificados; Identificación de áreas potenciales de mejora del sistema de gestión
Plan de auditoría 5.4.2 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría individual El alcance de la auditoría debería ser consistente con los objetivos y el programa de auditoría. Esto incluye factores como ubicaciones físicas, unidades organizacionales, actividades y procesos a ser auditados, así como el período de tiempo cubierto por la auditoría.
Plan de auditoría 5.4.2 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría individual Los criterios de auditoría son usados como puntos de referencia para determinar la conformidad y pueden incluir políticas, procedimientos, normas, requisitos legales, requisitos del sistema de gestión, requisitos contractuales, códigos de conducta de sector y otros arreglos planeados aplicables.
Plan de auditoría Cuando se auditan juntos dos o más sistemas de gestión de disciplinas diferentes (una auditoría combinada), es importante que los objetivos, alcance y criterios de auditoría sean consistentes con los objetivos de los programas de auditoría relevantes.
Plan de auditoría 5.4.3 Selección de métodos de auditoría La persona que gestiona el programa de auditoría debería seleccionar y determinar los métodos para llevar a cabo una auditoría de manera efectiva, dependiendo de los objetivos, alcance y criterios de auditoría definidos.
Taller de aplicación: trabajo para presentar 1. Seleccionar una organización objeto de auditoría 2. Caracterizar dicha organización en relación con el estado del negocio, situación de los Sistema de Gestión, situación del entorno, cambios en la organización, con capacidad de afectar la empresa y su Sistema de Gestión. 3. Seleccionar Sistema(S) de Gestión a ser auditado(s)
Taller de aplicación 4. Identificar los objetivos de auditoria individual 5. Identificar el alcance para la auditoría 6. Seleccionar según los objetivos, los criterios de auditoría
Taller de aplicación 7. Seleccionar el método de auditoría de manera que esta sea efectiva, dependiendo de los objetivos, alcance y criterios de auditoría definidos. Consultar: anexo B proporciona una guía sobre como determinar los métodos de auditoría.
Taller de aplicación 8. De acuerdo con el método o métodos seleccionados preparamos el ejercicio de auditoría 9. Qué documentos incluidos registros requerimos revisar 10. Se requiere de muestreos? 11.Se requiere observar el trabajo o conducir entrevistas? 12. Preparación de listas de verificación
GRACIAS!!!