AutoAudit for Windows

AutoAudit for Windows Guía de Instalación v3.0.xx versión traducida al español por interop

Introducción CONTENIDO INTRODUCCIÓN...1 Bienvenidos a AutoAudit para Windows... 1 UTILIZACIÓN DE AUTOAUDIT EN MÚLTIPLES UBICACIONES...3 Ambientes LAN y WAN en Múltiples Ubicaciones... 3 Configuración de Servidor para Múltiples Ubicaciones... 4 Guía para Ambiente WAN... 5 Cuestionario y Recomendaciones... 6 Replicación SQL Server (SQL Server Merge Replication)... 7 Requerimientos de Ancho de Banda Específicos... 7 Citrix o Servidores de Terminal de Windows... 8 Uso de AutoAudit con Citrix o Windows Terminal Server... 8 INSTALAR AUTOAUDIT...9 Comience la Instalación... 9 ACTUALIZACIÓN DE UNA VERSIÓN EXISTENTE DE AUTOAUDIT...14 Para Ver La Versión del Programa Instalado... 14 Barra de Menú AutoAudit... 14 Para Descargar una Nueva Versión... 15 Información de Actualización de la Base de datos... 15 Información del Servidor de Base de datos... 16 Procedimiento de Actualización de AutoAudit... 17 Antes de Actualizar a una Nueva Versión de AutoAudit... 17 Instalar AutoAudit... 17 Actualización de la Base de datos... 17 TIPOS DE ALMACENAJE DE BASE DE DATOS...19 Microsoft Access... 19 Microsoft SQL Server... 19 CONFIGURACIÓN DE LA BASE DE DATOS SQL...20 Creación de una Base de Datos SQL 2000/2005... 20 Requerimientos... 20 Instrucciones antes de Crear una Nueva Base de Datos en Servidor... 20 Información a Solicitarle al Administrador de Servidor SQL... 20 Creando una nueva Base de datos AutoAudit SQL 2000/2005... 21 Notas del Administrador de SQL... 22 Limpieza después de la Creación de la Nueva Base de datos AutoAudit... 22 Nota del Traductor... 23 ACTUALIZACIÓN DE AUTOAUDIT EN SQL...24 Actualización en SQL Server... 24 ACTUALIZACIÓN DE AUTOAUDIT EN ORACLE...25 Actualización en Oracle... 25 INSTALACIÓN - PREGUNTAS FRECUENTES...26 Preguntas Frecuentes (FAQ)... 26 Contactando a Nuestra Mesa de Ayuda...27

Introducción INTRODUCCIÓN BIENVENIDOS A AUTOAUDIT PARA WINDOWS AutoAudit para Windows: Solución de administración de auditoría automatizada para departamentos de auditoría interna. Felicitaciones! Usted ha invertido en el software de administración de papeles de trabajo de auditoría diseñado para aumentar la productividad de su departamento de auditoría. AutoAudit para Windows es un programa cliente multiusuario. AutoAudit para Windows trabaja en conjunto con los siguientes componentes: Workforce Este módulo proporciona la planificación de recursos y personal. La función de calendario de arrastrar-y-pegar facilita la reorganización de la lista de tareas de auditoría. La funcionalidad de Búsqueda empareja habilidades de auditor y disponibilidad para una determinada tarea. En la sección Planificación de la Fuerza de Trabajo, los gerentes pueden fácilmente manejar los recursos de personal usando una funcionalidad de arrastrary-pegar. El módulo Workforce está incorporado en el programa. Issue Track para Windows (también de Paisley) interactúa con AutoAudit para Windows, permitiendo a auditores y coordinadores comunicarse electrónicamente mediante la utilización de un browser (navegador de Web). Issue Track requiere una instalación separada. SNAP! Report Edición Limitada (LE) Nuestro exclusivo instrumento de informes 'ad hoc' le da el poder de control para producir informes y gráficos de alta calidad. SNAP! Report LE proporciona una funcionalidad limitada, que esta incorporada en el programa y es específica para el entorno de operación de AutoAudit para Windows. SNAP! Report - LE Suscripción Anual de Mantenimiento y Soporte. La suscripción incluye el apoyo de nuestra Mesa de Ayuda en relación con mensajes de error del programa, programas que no funcionan según documentación estándar de Paisley, errores de instalación estándares, y ayuda de Sitio web para descargar actualizaciones y hacer un informe de sugerencias de mejoras al programa. Nombres de Producto El nombre AutoAudit para Windows ha sido abreviado como AutoAudit. El nombre Issue Track para Windows ha sido abreviado como Issue Track. Licenciamiento El código fuente de AutoAudit es propiedad de Paisley y cada instalación del programa es autorizada al cliente según el correspondiente acuerdo de licencia. Nota del Traductor: Algunos términos no han sido traducidos y otros se presentan en ambos idiomas a fin de facilitar la comprensión de las diferentes pantallas de la interface y el acceso a componentes del software o de Windows que no estén en idioma español. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 1

Introducción Más Información Refiérase a la Guía de Configuración de AutoAudit para Windows (AutoAudit for Windows Setup Guide) para instrucciones sobre como instalar su programa. Refiérase al Manual de Referencia de AutoAudit para Windows (AutoAudit for Windows Reference Manual) para la información de operaciones. Refiérase a la Guía de Instalación de Issue Track para Windows (Issue Track for Windows Installation Guide) para instalar Issue Track. Refiérase al Manual de Referencia de Issue Track para Windows (Issue Track for Windows Reference Manual) para la información de operación de Issue Track. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 2

Utilización de AutoAudit en Múltiples Ubicaciones UTILIZACIÓN DE AUTOAUDIT EN MÚLTIPLES UBICACIONES Por favor considere las pautas siguientes para usar AutoAudit en un entorno de red local (LAN - local area network) o en un ambiente en múltiples ubicaciones (WAN- wide area network). Ambientes LAN y WAN en Múltiples Ubicaciones LIMITACIONES AutoAudit podrá conectarse mediante una conexión por línea conmutada (dial up), pero el rendimiento de la mayor parte de las acciones no será aceptable. Existen exigencias mínimas para el acceso de SQL (conexión de T1, etc.). Otras, sobre casos concretos como conectividad en un entorno Citrix o ambiente de servidor a servidor. CONSIDERACIONES El tamaño de sus documentos (usted escanea, adjunta, o inserta archivos grandes?) Alcance de las auditorías (número de documentos en una auditoría normal) Número de sitios que tienen acceso a la base de datos Velocidad (ancho de banda) entre los sitios y el centro de datos Uso: Cuánto del ancho de banda está siendo usado ya por otros departamentos en la organización? Cuánto queda disponible para AutoAudit? Usará usted una red de área local o WAN? Por lo general no hay ningún problema con la velocidad en un ambiente de red de área local (LAN red de área local en el sitio web físico). Sin embargo, los WANs (red que conecta múltiples sitios físicos) por lo general son más lentos. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 3

Utilización de AutoAudit en Múltiples Ubicaciones CONFIGURACIÓN DE SERVIDOR PARA MÚLTIPLES UBICACIONES AutoAudit debe ser instalado en cada estación de trabajo (cliente) donde será ejecutado. Instalando en un servidor de tipo Citrix que será compartido por múltiples clientes, AutoAudit debe ser instalado con configuraciones a pedido a fin de trabajar dentro de un ambiente Citrix. Determinar si AutoAudit trabajará bien en una WAN con una conexión de 256 KB o de 128 KB por segundo no es fácil. AutoAudit fue diseñado para funcionar mejor en un ambiente LAN (red de área local). AutoAudit maneja documentos, y por naturaleza, los documentos y la información relacionada pueden variar en tamaño basado en cuanta información está contenida en cada documento. Abriendo documentos, el cliente debe tener acceso al SQL Server y extraer el documento sobre la red hasta la estación cliente. Por lo tanto, el ancho de banda de la red determinará a que velocidad abrirá el documento o se grabará la actualización. Otros factores incluyen: el número de usuarios concurrentes, el ancho de banda, la velocidad de conexión a la red, otras aplicaciones que estén usando la red simultáneamente, y picos de actividad o períodos de uso máximo. Como estas consideraciones son variables, no podemos garantizar expresamente el tiempo de respuesta. A velocidades de 256 ó 128 Kb/s, se obtendrán bajos tiempos de respuesta para AutoAudit. El programa esta diseñado para usar el concepto de réplicas de viajes fuera del ambiente de red de área local. El cliente puede tener una versión de la base de datos reproducida en una base de datos de Microsoft Access en la máquina local para su uso, y ambas bases pueden sincronizarse cuando esté conectado de nuevo a la red de área local. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 4

Utilización de AutoAudit en Múltiples Ubicaciones Guía para Ambiente WAN AutoAudit fue desarrollado originalmente con el siguiente modelo para trabajar desconectado de la red principal: Un Auditor puede crear una Réplica de Viaje, que es una base de datos de Access local, en la oficina central, mientras está conectado a la red de área local con al menos una conexión de 10 Mb/s, o mejor aun una de 100 Mb/s. El Auditor puede usar esta Réplica de Viajes en campo, mientras está haciendo el trabajo de Auditoría. Cuando el Auditor vuelve a la oficina central, entonces sincronizaría los cambios con la base de datos "Maestra". Este modelo trabaja muy bien y tiene excelentes resultados de rendimiento. A medida que han aumentado las instalaciones de AutoAudit, hemos llegado a ver el modelo siguiente muy a menudo: Un Auditor no trabaja en la oficina central, pero está conectado a la misma por una conexión WAN. En algunas compañías esta WAN puede ser de 45 MB/s, pero puede ser tan baja como un T1 o de 512 Kb/s. Con versiones AutoAudit anteriores a la 1.6.18, este tipo del usuario tendría resultados de rendimiento pobres trabajando con réplicas de viajes, sobre todo sincronizando. Con las mejoras de rendimiento que le hemos hecho a AutoAudit, Paisley hace estas recomendaciones sobre como tratar con ambientes de WAN y usuarios desconectados (refiérase a la tabla en la página siguiente). Para estas recomendaciones asumimos que el usuario tiene una base de datos de SQL Server como la base de datos "Maestra", ya que usuarios de AutoAudit que tienen una WAN serán típicamente lo bastante grandes como para requerir una base de datos de SQL Server. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 5

Utilización de AutoAudit en Múltiples Ubicaciones Cuestionario y Recomendaciones Conteste las preguntas siguientes y luego encuentre la recomendación relacionada en la tabla abajo. Q1 Están localizados todos sus Auditores en las oficinas centrales o dentro de un ambiente de WAN con al menos una conexión de 10 mb/s a la base de datos? A) Sí B) No Q2 Tienen que trabajar sus Auditores en modo "offline" (desconectados)? C) Sí D) No Q3 Posee experiencia interna con Citrix o Servidor de Terminal de Windows? E) Sí F) No Respuestas Recomendaciones Q1 Q2 Q3 A C E Instale AutoAudit localmente y use Réplicas de Viajes. Usuarios que nunca trabajarán desconectados en una Auditoría (por ejemplo aquellos que realizan tareas de mantenimiento) podrían usar Citrix o Terminal Server. A C F Instale AutoAudit localmente y use Réplicas de Viajes. A D E Use Citrix o Terminal Server. A D F Instale AutoAudit localmente. B C E Instale AutoAudit local y use Réplicas de Viajes. Usuarios que nunca trabajarán desconectados en una Auditoría (por ejemplo aquellos que realizan tareas de mantenimiento) podrían usar Citrix o Terminal Server. También puede ser que tenga que usar Citrix o Terminal Server para crear o sincronizar réplicas de viajes ya que la velocidad de conexión es muy lenta. B C F Instale AutoAudit localmente y use Réplicas de Viajes. Mientras esté creando Réplicas de Viajes y sincronizando, notará un tiempo de respuesta lento. Intente efectuar estas acciones en una conexión tan rápida como sea posible. Los usuarios pueden necesitar utilizar el protocolo de transferencia de archivos (FTP) para enviar las Réplicas de Viajes a las oficinas centrales y tener a alguien allí responsable de sincronizar todas las Réplicas de Viajes con la base de datos Maestra. B D E Use Citrix o Terminal Server. B D F Instale AutoAudit localmente. Trate de usar AutoAudit directamente primero. Si el tiempo de respuesta de la conexión al servidor es demasiado lento, entonces trate de usar Réplicas de Viajes. Intente realizar todas las acciones de Réplica de Viajes en la conexión más rápida posible. Por favor haga algunas pruebas intensivas de rendimiento con objetos incrustados y documentos adjuntos dentro de este ambiente de conexión más lento para asegurarse que el rendimiento será aceptable. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 6

Utilización de AutoAudit en Múltiples Ubicaciones Replicación SQL Server (SQL Server Merge Replication) Hemos hecho recomendaciones en el pasado en cuanto a la utilización de la Réplica de Fusión (Merge Replication) de SQL Server. Lo habríamos recomendado cuando un departamento de Auditoría tiene sólo dos o tres oficinas principales, grandes, donde los auditores trabajan. Hemos aprendido que usando la Réplica de Fusión (Merge Replication) de SQL Server, nuestros scripts de actualización se han hecho más difíciles de usar para el cliente. También hemos visto que se requiere una gran cantidad de trabajo de mantenimiento por parte del Administrador de Base de datos responsable de la base de datos de Servidor SQL, que es un costo al cliente AutoAudit. Por estos motivos desalentamos el uso de SQL Server Merge Replication, pero para algunas compañías esto todavía puede ser la opción correcta. Requerimientos de Ancho de Banda Específicos Por naturaleza, los documentos de auditoría y la información relacionada pueden variar mucho en tamaño basado en cuanta información está contenida en cada documento. Abriendo documentos, el cliente debe tener acceso al SQL Server y transferir el documento sobre la red al cliente. Por lo tanto, el ancho de banda de la red determinará a que velocidad se abrirá o guardara el documento. Otros factores además del tamaño de documento son el número de usuarios concurrentes, la velocidad de conexión de la red, el ancho de banda, la latencia/distancia de la conexión de red, otras aplicaciones usando la red, y picos de actividad (períodos de uso máximos). Ya que estas consideraciones son variables, no podemos garantizar expresamente tiempos de respuesta específicos. Utilización de AutoAudit con Citrix o Terminal Server de Windows. Microsoft Windows Terminal Server (WTS) Este programa de servidor se ejecuta en el Windows NT 4.0 (o posterior) para proporcionar la interface grafica (GUI) de escritorio de Windows a terminales de usuario que no traen incorporar esta capacidad. Estos terminales incluyen algunos de tipo relativamente económico como NetPC o "Thin Clients" que algunas organizaciones compran como una alternativa al más caro (y más autónomo) ordenador con su propio sistema operativo y programas. Windows Terminal Server El Servidor de Terminal de Windows tiene tres partes: 1) El servidor principal multiusuario 2) El Protocolo de Escritorio Remoto 3) El Cliente de Servidor Terminal que se ejecuta en cada terminal Los usuarios de WTS tienen derechos a ejecutar aplicaciones Windows de 32 bites. Terminal Server también puede servir terminales y estaciones de trabajo que ejecutan UNIX, Macintosh, o sistemas operativos de DOS que no pueden ser modernizados a Windows 32 bites. Co-desarrollado con Citrix, WinNT de Microsoft 4.0 Edición de Servidor Terminal (junto con MetaFrame de Citrix ) reemplaza a Citrix WinFrame. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 7

Utilización de AutoAudit en Múltiples Ubicaciones CITRIX O SERVIDORES DE TERMINAL DE WINDOWS Uso de AutoAudit con Citrix o Windows Terminal Server Archivos temporales: AutoAudit usa un directorio temporal para algunos de sus archivos. Todos los archivos en este directorio son borrados cuando el usuario sale de AutoAudit. Para configurar la carpeta de archivos temporales, desde la barra de menú seleccionar Opciones, Configuración del Sistema, Directorio Temporal, o seleccionar Opciones, Preferencias de Usuario y hacer clic en Directorio Temporal. SNAP! Reporter, que es lanzado por AutoAudit, también usa su propio directorio temporal. Cuándo usted está en SNAP! Reporter LE, haga clic en Options, User Preferences, y haga clic en la pestaña Advanced para configurar la ubicación de la carpeta Temp de SNAP! Reporter. Cada usuario debe tener una carpeta de archivos Temporales. Desde la versión 1.6.32, SNAP! Reporter LE por defecto usa la carpeta Temporal del usuario, entonces no tiene que ser configurado a mano. Asegúrese que Citrix no borra las entradas del usuario en el registro. Pueden haber opciones dentro de Citrix que borran entradas de registro personales de un usuario o directorios temporales cuando el usuario hace un logoff, pero éstas no pueden ser habilitadas porque AutoAudit graba muchas entradas de registro en el área del usuario corriente. Réplicas de viajes: Se crea una base de datos de Access separada cada vez que se crea una Réplica de Viajes. Este archivo debe ser movido de alguna manera a la máquina del cliente local, para que el usuario puede trabajar fuera de línea (desconectado) de Citrix. Esto puede hacerse creando la Réplica de Viajes en una carpeta compartida y luego descargándola vía FTP (el protocolo de transferencia de archivos) o mediante copiar y pegar con el Explorador de Windows. Cuando el usuario tiene que sincronizar, entonces la Réplica de Viajes debe ser copiada otra vez a aquella carpeta compartida, que es Accesible por el servidor de Citrix. Entonces el usuario podrá iniciar su sesión en AutoAudit vía Citrix y sincronizar con el servidor. Usando la opción Resize Controls on Windows en la ventana de Preferencias de Usuario puede hacer que las pestañas en la parte baja de la ventana Push/Pull Template no trabajen correctamente. La solapa de Opciones deberá aparecer encima de todo, no importa donde haya hecho click el usuario. Tan pronto como aquella opción sea eliminada las pestañas trabajaran correctamente. Este problema fue corregido en la versión 1.6.32. Documentos Adjuntos: hay dos modos que usted puede copiar adjuntos de su máquina local (cuando usted esta conectado al servidor de Citrix y no a su propia máquina): 1. El camino más directo es crear una carpeta compartida en la red, a la que tanto el ordenador local como el servidor de Citrix pueden tener acceso. Entonces, si usted quiere crear un accesorio, el archivo debe ser copiado primero a aquella carpeta compartida de red. 2. Algunas organizaciones que usan Citrix lo configuran de modo que cuando el usuario se registra en Citrix, la unidad de disco C: local está disponible dentro de Citrix. Este puede ser hecho por un ajuste en Citrix o porque el usuario comparte su unidad de disco C: en la red. Si un método mejor se hace disponible, los pasos serán puestos en una nota en nuestro Banco de Conocimientos (Knowledge Base) en el Sitio web. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 8

Instalar AutoAudit INSTALAR AUTOAUDIT Realice el procedimiento siguiente para instalar AutoAudit para Windows. Si usted tiene el CD AutoAudit, insértelo en el lector de CD-ROM de su ordenador; si no es así, descargue el software del sitio web designado. Si su ordenador no esta configurado para auto ejecutar CDs, haga doble click con el mouse sobre el archivo Launch.exe ( ) en el CD. Comience la Instalación 1. Después de que el Instalador de Windows ha completado su configuración, vera la pantalla de Bienvenida. Haga clic en Next. 2. En la pantalla de Información del Cliente, escriba su Nombre de Usuario y Organización, y luego haga clic en Next. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 9

Instalar AutoAudit Nota: Usted tiene la opción de permitir al programa a cualquiera que tenga acceso al ordenador o limitar el uso del programa solo para usted. 3. Haga clic en Next para aceptar la carpeta de destino por defecto y continuar en el paso 4. O, si usted prefiere cambiar su directorio de instalación, haga clic en Change, y en la pantalla Change Destination Folder, seleccione su directorio de instalación preferido y haga clic en OK. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 10

Instalar AutoAudit 4. En la pantalla Setup Type, seleccione un tipo de instalación y haga clic en Next. Typical (típica) Minimal (mínima) Custom (personalizada) Instala AutoAudit con el soporte para MS Access y bases de datos de servidor SQL. También instala una base de datos de muestra llamada AutoAudit.mdb. El usaurio y la contraseña para esta base de datos de muestra son ambos manager. Instala AutoAudit con soporte solo para MS Access. No instalará la base de datos de muestra Permite que usted añada o borre la base de datos de muestra y cualquiera de las opciones de base de datos. Se desplegará la ventana Custom Setup. SQL Marque para activar esta opción de base de datos. ORACLE Sample Database Marque para activar esta opción de base de datos. Eligiendo esta opción, activará la instalación de la base de datos AutoAudit.mdb en el ordenador. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 11

Instalar AutoAudit 5. En la pantalla Ready to Install, verifique sus selecciones y luego haga clic en Install. 6. Las pantallas del asistente de instalación InstallShield se despliegan cuando comienza a instalar AutoAudit. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 12

Instalar AutoAudit 7. Cuando el Asistente de Instalación muestra la pantalla InstallShield Wizard Completed, la instalación estará terminada. Haga clic en Finish. 8. AutoAudit estará disponible ahora en el menú de Programas de Windows. El ID de Usuario por defecto es manager y la Contraseña por defecto es manager. Usuario ID: Contraseña: manager manager 2007 Paisley. All Rights Reserved. 13

Actualización de una Versión Existente de AutoAudit ACTUALIZACIÓN DE UNA VERSIÓN EXISTENTE DE AUTOAUDIT Recomendamos fuertemente que usted actualice todas las nuevas versiones inmediatamente para asegurarse que su programa opera con las funciones y características más actuales. La actualización puede ser vía un archivo descargado (.EXE o.zip). Las nuevas versiones del programa, incorporando mejoras y nuevas funcionalidades, son introducidas con regularidad como parte de nuestro servicio permanente. PARA VER LA VERSIÓN DEL PROGRAMA INSTALADO Barra de Menú AutoAudit Las principales opciones de programa están localizadas en la barra de menú, que contiene varios menús desplegables que proporcionan el acceso rápido a módulos y funcionalidad AutoAudit. Seleccione Ayuda, Acerca de... para activar la ventana de diálogo que muestra la versión de programa instalada. Número de Versión de AutoAudit para Windows 2007 Paisley. All Rights Reserved. 14

Actualización de una Versión Existente de AutoAudit PARA DESCARGAR UNA NUEVA VERSIÓN Para descargar una nueva versión AutoAudit, visite el Sitio web para AutoAudit de Windows en http://www.paisley.com/ y haga clic en el vínculo Customer Zone, luego haga clic en el enlace de Downloads y elija.exe o un archivo.zip para descargar. Usted deberá registrarse para efectuar la descarga; se le pedirá su Nombre de Usuario AutoAudit y Contraseña. También le será requerido el código de su Llave de Cliente (AutoAudit for Windows Customer Key code). Una actualización de producto AutoAudit requiere que usted haya contratado el mantenimiento anual para AutoAudit. Si usted ha comprado el mantenimiento anual, usted debería haber recibido un email que contiene un código de cliente para descargar este programa. Si usted no sabe su código de cliente, compruebe su email de notificación de actualización, o envíe un e-mail que solicita la información a Paisley mailto:<mailto:helpdesk@paisleyconsulting.com>. INFORMACIÓN DE ACTUALIZACIÓN DE LA BASE DE DATOS La instalación debe ser ejecutada bajo una cuenta con privilegios administrativos. Versión Corriente Nueva Versión 1.2.x 1.6.x Sí 1.2.x 2.0.x Sí 1.5.x 1.6.x Sí 1.5.x 2.0.x Sí 1.6.x 2.0.x No 1.6.x 3.0.x Sí 2.0.x 3.0.x Sí Requerida Actualización de Base de datos Si su base de datos tiene que ser actualizada, usted será advertido la primera vez que acceda a la base de datos de AutoAudit. Durante esa actualización, se harán cambios a la base de datos AutoAudit. Después que la base de datos AutoAudit esté actualizada, no puede tener acceso a ella con versiones anteriores de AutoAudit. Asegúrese que los Requisitos del Sistema son satisfechos antes de la actualización. Las réplicas de viajes creadas antes de la actualización NO deben ser usadas después de la actualización. Asegúrese que todos los datos han sido sincronizados antes de la actualización. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 15

Actualización de una Versión Existente de AutoAudit INFORMACIÓN DEL SERVIDOR DE BASE DE DATOS 1. El ordenador que hace la actualización debe tener los Herramientas de Cliente de SQL Server (SQL Server Client Tools) instaladas (controle la existencia del archivo SQLDMO.dll en el ordenador). El ordenador que al principio creó la base de datos de SQL Server para AutoAudit debería tener esas herramientas ya instaladas. 2. Diga a su administrador de SQL Server que la autorización de entrada al sistema (ID) que se debe poner en la ventana Set Server Info debe tener derechos db_owner para la base de datos (la mayor parte de los usuarios que no han cambiado el login por defecto tendrán el Cliente como ID para la entrada al sistema). Si esta usando ORACLE, asegúrese que el ID en la ventana Set Server Info tiene el nivel de seguridad necesario para ejecutar funciones Alter Tables (Cambiar Tablas). 3. Diga a su administrador de ORACLE que el ID para login que es puesto en la ventana Set Server Info debe tener los siguientes Privilegios de Sistema: Cambiar Cualquier Tabla (Alter Any Table) Crear Tabla (Create Table) Conceder Cualquier Privilegio de Objeto (Grant Any Object Privilege) Para la mayor parte de usuarios que no han cambiado el login predeterminado, éste será el login AAClient. 4. Verifique que el ClientRole Name, ingresado en la ventana Set Server Info exista en la base de datos. 5. Después de que la base de datos haya sido actualizada con éxito, los privilegios suplementarios concedidos en el paso 2 deberían ser borrados. 6. Abra su base de datos AutoAudit vía AutoAudit para que pueda ejecutarse la actualización. Aparecerá un mensaje notificándole que la base de datos debe ser actualizada. Puede que también aparezca un mensaje referido a la seguridad de SQL Server mencionada anteriormente. Acepte las advertencias y la base de datos será actualizada. Un mensaje mostrará si la actualización fuera exitosa. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 16

Actualización de una Versión Existente de AutoAudit PROCEDIMIENTO DE ACTUALIZACIÓN DE AUTOAUDIT El procedimiento proporcionado abajo para actualizar una versión AutoAudit existente usa el archivo Setup.exe o Setup.zip descargado antes. En la mayor parte de casos, realice la actualización en un ambiente de prueba y luego verifique la operación antes de actualizar en un ambiente de producción. Todos los usuarios deben actualizar a la nueva versión al mismo tiempo. Este procedimiento debe ser ejecutado usando una cuenta con privilegios de Administrador. Antes de Actualizar a una Nueva Versión de AutoAudit Realice lo siguiente: Sincronice TODAS las réplicas de viajes antes de realizar la actualización. Refiérase al Manual de Referencia de AutoAudit para Windows para más información. Haga una copia de seguridad (backup) de la(s) base(s) de datos de producción de AutoAudit existente(s). Desinstale la versión existente de AutoAudit de cada cliente, usando en Windows Inicio/Panel de Control/Añadir o Quitar Programas/. De ser posible, instale la actualización AutoAudit a TODOS los clientes de AutoAudit para de Windows al mismo tiempo, usando el archivo Setup.exe descargado ( ). Después que el Instalador de Windows ha completado su configuración, se visualizará la pantalla de Bienvenida. Instalar AutoAudit Refiérase al procedimiento Instalando AutoAudit en la página 9. Después que AutoAudit este instalado, inicie AutoAudit desde el menú Inicio/Programas. Actualización de la Base de datos Cuando usted abre la base de datos por primera vez, se muestra un mensaje "Actualización de base de datos" (según si usted usa MS Access o la base de datos de SQL Server). Base de datos de MS Access Cuando usted comienza AutoAudit, usted debería ver la ventana de diálogo de Actualización de base de datos. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 17

Actualización de una Versión Existente de AutoAudit Escriba su ID de Usuario AutoAudit y su Contraseña, y luego haga clic en Login. Base de datos de SQL Server Puede que se muestre la pantalla "Actualización de base de datos". Asegúrese que usted tiene una copia de seguridad válida de la base de datos de producción, y que la cuenta de SQL Server cuyo ID es usado en la ventana de Set Server Info tiene derechos de cuenta [db_owner] (normalmente este derecho de acceso no es asignado de antemano, y debe ser configurado por el Administrador de Base de datos SQL). Haga clic en OK para seguir. Escriba su ID de Usuario AutoAudit y Contraseña, y luego haga clic en Login. Actualización AutoAudit Completada Usted puede usar ahora el programa y crear nuevas réplicas de viajes. Actualización para Issue Track Recomendamos que usted actualice a la última versión de Issue Track. Issue Track es una aplicación de servidor IIS y no una aplicación cliente. Refiérase a la Guía de Instalación de Issue Track para Windows para más información. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 18

Tipos de Almacenaje de Base de datos TIPOS DE ALMACENAJE DE BASE DE DATOS Opciones, Utilidades de Bases de Datos, Abrir Base de Datos (Options, Database Utilities, Open Database) o seleccione Opciones, Utilidades de Bases de Datos, Nueva Base de Datos (Options, Database Utilities, New Database). AutoAudit tiene dos opciones de almacenaje de base de datos disponibles cuando usted está creando una nueva base de datos: 1) Microsoft Access y 2) Microsoft SQL. Cada una de estas opciones también tiene también una opción de encriptación. Después que usted especifica la ubicación de su nueva base de datos, usted será consultado en cuanto a si quiere los datos encriptados para seguridad adicional (marque la opción para Encryption). Los datos encriptados son visualizables en cualquiera de los tipos de almacenaje de datos, pero en modalidad sólo para leer. IMPORTANTE: Si usted elige encriptación de datos, luego no puede almacenar sus datos como datos no encriptados, aun si usa la función de Convertir Base de datos para convertir a un tipo diferente de formato de almacenaje de datos. MICROSOFT ACCESS Ventajas/Desventajas Usa el mismo Motor de Base de datos (Jet Engine) que Microsoft Access 2000. Las bases de datos pueden ser creadas localmente o compartidas en un servidor de archivos. El acceso a la base de datos es muy rápido. Una base de datos de Access es la base de datos creada por defecto por AutoAudit cuando usted selecciona la opción de trabajar sin encriptación o sin utilización de contraseña para proteger los datos. Usted puede abrir una base de datos de AutoAudit en Microsoft Access, y leer, corregir, o borrar cualquier dato de AutoAudit. Haciendo esto, sin embargo, probablemente hará su base de datos AutoAudit inservible con el AutoAudit, ya que no hay ninguna programación incorporada en la base de datos. Todos los "enlaces" o "relaciones" son definidos en AutoAudit, y usando cualquier otro programa aparte de AutoAudit para cambiar los datos puede hacerlos ilegibles para AutoAudit. MICROSOFT SQL SERVER Ventajas/Desventajas Integra con la existencia del SQL Server 2000 o SQL 2005 Protección de data alta Rendimiento alto Esta opción permite a sitios con Microsoft SQL Server ya instalado usar su hardware y administración de servidor existentes. Todo lo requerido por esta opción es instalado para usted en la herramienta de Instalador AutoAudit estándar. Sin embargo, hay algunos pasos específicos que su administrador de SQL Server debe realizar antes de que usted cree una nueva base de datos AutoAudit. 2007 Paisley. All Rights Reserved. 19