Página 1 de 5 Agricultura, Ganadería y Medio Ambiente INFORME ANUAL DE LAS AUDITORÍAS REALIZADAS EN LA RIOJA 2015 VALORACIÓN PERIODO 2011/2015 1. Medida en que se han alcanzado los objetivos programados El Servicio de Auditoría Interna (en adelante SAI) de la Consejería de Agricultura, Ganadería y Medio Ambiente del, es el responsable de la ejecución de las auditorías internas de los programas de control contenidos en el Reglamento (CE) 882/2004 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 29 de abril, sobre los controles oficiales efectuados para garantizar la verificación del cumplimento de la legislación en materia de piensos y alimentos y la normativa sobre salud animal y bienestar de los animales (en adelante R(CE) 882/2004), cuya competencia recae en esta Consejería. Conforme a las directrices marcadas desde la Comisión Europea y el CNCC, las auditorías se han realizado con trasparencia, evidenciando la misma no sólo en la planificación anual y quinquenal de las mismas, sino también en los criterios y mecanismos de aprobación y difusión de los informes de Auditoría, aglutinando todos estos aspectos en el Manual de Procedimiento de auditorías elaborado por el SAI El programa de auditorías que elaboró el SAI para el periodo 2011/2015 se ha cumplido en su totalidad, realizándose en el año 2015 las siguientes auditorías conforme a su planificación: - Programa de control oficial de higiene en la producción primaria de la acuicultura. - Programa de control de residuos de medicamentos veterinarios (PNIR) - Programa de control oficial de las condiciones higiénico-sanitarias de la producción y de la trazabilidad de la leche cruda.
Página 2 de 5 Asimismo, se ha realizado el seguimiento de la implementación de las recomendaciones puestas de manifiesto en las auditorías realizadas en años anteriores. 2. Resultados de las auditorías realizadas en 2015 En las auditorías realizadas en 2015, se ha constatado la tendencia hacia una mejora en los procedimientos documentados para la gestión y ejecución de los programas oficiales de control. A su vez, se ha verificado la actualización de los manuales de procedimiento y la realización de programas autonómicos para cada línea auditada, exponiéndose a continuación las recomendaciones emitidas en las auditorías realizadas: Auditoría del Programa de control oficial de higiene en la producción primaria de la acuicultura: o Recomendaciones emitidas: se ha recomendado más precisión en el informe anual exigido por el Ministerio de Agricultura, Alimentación y Medio Ambiente, prestando especial atención en los aspectos tanto cualitativos como cuantitativos sobre los resultados de los controles que permitan conocer con detalle los incumplimientos detectados en los operadores económicos. Auditorías del Programa de control de residuos de medicamentos veterinarios (PNIR) y Programa de control oficial de las condiciones higiénico-sanitarias de la producción y de la trazabilidad de la leche cruda o Recomendaciones emitidas: se han orientado hacia la corrección de aspectos formales incluidos en el manual del procedimiento 3. Plan de acción y medidas tomadas en la unidad auditada El personal responsable de la gestion y ejecución de los programas de controles oficiales para la verificación de la legislación en materia de piensos y alimentos y salud y bienestar animal, ha elaborado un plan de acción que contempla las medidas necesarias para solventar las deficiencias detectadas en las auditorias internas.
Página 3 de 5 Con el fin de verificar el grado de implantación de las recomendaciones emitidas en sus informes, el SAI realiza seguimientos anuales para garantizar la seguridad de los productos finales así como el cumplimiento de la legislación en materia de piensos, alimentos, salud y bienestar animal. 4. Auditorías o inspecciones realizadas a organismos delegados. Principales resultados y acciones tomadas. No hay organismos delegados en los ámbitos auditados. 5. Realización del examen independiente y resultados del mismo. Conforme al mandado establecido en el R(CE) 882/2004, se realizó el examen independiente sobre los controles oficiales efectuados para garantizar la verificación del cumplimiento de la legislación en materia de piensos, alimentos y normativa sobre salud y bienestar de los animales, acentuando el examen en lo preceptuado en el artículo 4 apartado 6 del precitado Reglamento al establecer las Autoridades Competentes realizarán auditorías internas o podrán ordenar la realización de auditorías externas y, atendiendo al resultado de éstas, tomarán las medidas oportunas para asegurarse de que se están alcanzando los objetivos del presente Reglamento. Dichas auditorías serán objeto de un examen independiente y se realizarán de manera transparente El objetivo del examen independiente, fue asegurar de forma objetiva e imparcial que todas las actividades realizadas en el desarrollo de las auditorías realizadas por el SAI eran adecuadas al fin que se persigue. El examen independiente fue realizado en los meses de octubre y noviembre de 2015 por un equipo auditor dependiente de la Consejería de Administración Pública y Hacienda y Consejería de Salud, garantizándose la total independencia de las actividades auditadas y no encontrándose en situación de parcialidad o de conflicto de intereses. Este examen consistió en el minucioso análisis y evaluación de los siguientes puntos: 1.- Auditorías realizadas por el SAI
Página 4 de 5 2.- Informes de seguimientos tanto del plan de auditorías anual y quinquenal 3.- Informes de resultados remitidos al Ministerio competente en la materia auditada 4.- Estructura orgánica de la Consejería de Agricultura, Ganadería y Medio Natural y formación del personal integrante en el Servicio responsable de las Auditoria Interna Fruto de la auditoría efectuada sobre el examen independiente, el informe final de la misma, estableció las siguientes conclusiones principales: 1º.- Todas las actividades realizadas en el desarrollo de las auditorias son adecuadas a los objetivos propuestos en aplicación del R(CE) 882/2004 2º.- Adecuación del manual de procedimiento elaborado por el SAI de auditorías en el ámbito del plan nacional de control de la cadena alimentaria (Versión 1 de 23-06-2011 3º.- Se ha cumplido con la obligación de auditarse de forma objetiva, veraz e independiente mediante una metodología definida. 4º.- El manual de procedimiento elaborado por el SAI, los procedimientos propios de auditoria y los registros (informes de auditoria, tabla de priorización y programas de auditorías 2011-2015), muestran una clara mejora en el sistema de auditorías para el seguimiento del Plan Nacional de control de la cadena alimentaría en La Rioja durante este periodo. 6. Valoración general de las auditorías. Evaluación del grado de eficacia y eficiencia de los controles oficiales en base a los resultados de las auditorías. Tendencia con respecto a años anteriores. Las auditorías realizadas en el ámbito del Plan Nacional de Control de la Cadena Alimentaria por el Servicio de Auditoría Interna de la Consejería de Agricultura, Ganadería y Medio Ambiente, se han efectuado conforme a la normativa comunitaria, nacional y autonómica aplicable, con total independencia de los servicios auditados y de acuerdo con las Normas de Auditoria Internacionalmente Aceptadas. En base al trabajo de auditoría realizado, se ha obtenido la evidencia necesaria para afirmar con una seguridad razonable que los controles oficiales de los programas de control que se llevan a cabo en la Comunidad Autónoma :
Página 5 de 5 - se realizan de acuerdo con el plan quinquenal aprobado - su implantación es eficaz y adecuada para alcanzar los objetivos propuestos - cumplen la normativa comunitaria, nacional y autonómica en sus materias correspondientes. Asimismo, se ha producido una mejora sustancial tanto en la gestión como en la ejecución de los planes de control de la cadena alimentaria durante el plan quinquenal concluido.