RA-Cert Division Headquarters 65 Millet St. Suite 201 Richmond, VT 05477 USA Tel: 802-434-5491 Fax: 802-434-3116 www.rainforest-alliance.org Auditoría efectuada por: NEPCon Tel: +34 682883579 Fax: +34 91 791 26 92 Persona de contacto: Pablo Gómez-Reino Pérez Email: pgrp@nepcon.net Informe de Auditoría Anual 2014 de la Gestión Forestal de: Consorci per a la Protecció i la gestió de l Espai d Interès Natural de les Gavarres en Monells, Girona, Cataluña, España Informe Finalizado: 5 de noviembre 2014 Fechas Auditoría: 9 de octubre de 2014 Equipo Auditor: Pilar Gorría Serrano, Auditora líder Rainforest Alliance es un certificador FSC acreditado FM-06 Julio 2013 Código de Certificado: FM/COC-006182 Certificado emitido: 11/12/2012 Fecha de vencimiento del 11/12/2017 Certificado: Contacto en la Organización: Oriol Armet, Gerente Consorci Gavarres. Dirección: Finca Camps Armet s/n, 17121 Monells, Girona.
CONTENIDO 1. INTRODUCCIÓN... 3 2. HALLAZGOS Y RESULTADOS DE LA AUDITORÍA... 3 2.1. CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA... 3 2.2. CAMBIOS EN LA GESTIÓN FORESTAL DE LA OGF Y LOS EFECTOS ASOCIADOS PARA LA CONFORMIDAD CON LOS REQUERIMIENTOS DEL ESTÁNDAR:... 4 2.3. ESCISIÓN DE ÁREAS FUERA DEL ALCANCE DEL CERTIFICADO... 4 2.4. TEMAS DESTACADOS POR LAS PARTES INTERESADAS (QUEJAS/DISPUTAS EXPUESTOS POR LOS INTERESADOS A LA OGF O A RAINFOREST ALLIANCE DESDE LA EVALUACIÓN PREVIA):... 4 2.5. CUMPLIMIENTO DE LOS INFORMES DE NO CONFORMIDAD APLICABLES... 5 2.6. NUEVOS INFORMES DE NO CONFORMIDAD EMITIDOS COMO RESULTADO DE ESTA AUDITORÍA... 7 2.7. OBSERVACIONES DE LA AUDITORÍA... 7 3. PROCESO DE AUDITORÍA... 7 3.1. AUDITORES Y CUALIFICACIONES:... 7 3.2. CRONOGRAMA DE AUDITORÍA... 7 3.3. METODOLOGÍA DE MUESTREO:... 8 3.4. PROCESO DE CONSULTA A PARTES INTERESADAS... 8 3.5. CAMBIOS AL ESTÁNDAR DE CERTIFICACIÓN... 8 3.6. REVISIÓN DE DOCUMENTACIÓN Y REGISTROS SOLICITADOS DE LA OGF... 9 APÉNDICE I: Formulario de Informe de Auditoría Anual FSC:...11 APÉNDICE II: Listado de sitios visitados (confidencial)...14 APÉNDICE III: Listado de las partes interesadas consultadas (confidencial)...15 APÉNDICE IV: Conformidad con el Estándar de Gestión Forestal (confidencial)...16 APÉNDICE V: CONFORMIDAD CON LA CADENA DE CUSTODIA (CONFIDENCIAL)...18 APÉNDICE VI: Formulario de Actualización de la Base de Datos de Rainforest Alliance...24 APÉNDICE VII: Conformidad con la Certificación Grupal FSC-STD-30-005 v1-0 (confidencial)...25 APÉNDICE VII-a: Listado de Miembros del Grupo/UGF Certificadas...31 FM-06 24 de Julio de 2013 Página 2 de 32
1. INTRODUCCIÓN El propósito de este informe es el documentar la conformidad de la auditoría anual de Consorci de les Gavarres, de aquí en adelante referida como la Organización de Gestión Forestal (OGF). El informe presenta los hallazgos de los auditores de Rainforest Alliance, quienes han evaluado los sistemas y desempeño de la OGF de acuerdo a los requerimientos de los estándares y políticas de gestión forestal del Forest Stewardship Council (FSC ). En la sección 2 de este informe se detallan las conclusiones de la auditoría y cualquier acción de seguimiento necesaria por parte de la OGF, a través de la emisión de informes de no conformidad. Rainforest Alliance fundó su programa anterior SmartWood en 1989 para certificar las prácticas forestales responsables y ha crecido para ofrecer una variedad de servicios de auditoría. Los servicios de certificación y auditoría de Rainforest Alliance son administrados e implementados por la División RA-Cert. Todo el personal responsable de diseñar auditorías, evaluar y tomar decisiones de certificación/verificación/validación están bajo la responsabilidad de la División RA-Cert, de aquí en adelante referida como Rainforest Alliance o RA Este informe incluye información que será hecha pública. Las secciones 1-3 serán publicadas en el sitio electrónico de FSC, de acuerdo a los requerimientos del FSC. Todos los apéndices se mantendrán confidenciales. Se puede obtener una copia del resumen público de este informe en la página electrónica del FSC en http://info.fsc.org/ Resolución de conflictos: Si los clientes de Rainforest Alliance encuentran organizaciones o individuos que tienen preocupaciones o comentarios acerca de Rainforest Alliance y nuestros servicios, a éstos se les sugiere contactar directamente a la oficina regional o central de Rainforest Alliance (ver información de contacto en la carátula de este informe). Quejas formales o preocupaciones deberán ser enviadas por escrito. 2. HALLAZGOS Y RESULTADOS DE LA AUDITORÍA 2.1. Conclusión de la auditoría En base a la conformidad de la OGF con los requerimientos de Rainforest Alliance y del FSC, el equipo auditor hace las siguientes recomendaciones: Requerimientos de certificación cumplidos, se recomienda mantener el certificado se emitieron NCRs Requerimientos de certificación no cumplidos: Comentarios adicionales: Temas identificados como controversiales o difíciles de evaluar.
2.2. Cambios en la gestión forestal de la OGF y los efectos asociados para la conformidad con los requerimientos del estándar: Desde la auditoría anterior de 2013 se han señalado los siguientes cambios en la gestión forestal del certificado: El certificado ha incorporado dos nuevas fincas desde la última auditoría: Bosc de can Lledó con 50,01 has. y Can Puig de Fitor con 172,19 has (incluida en diciembre de 2013). En el caso de Bosc de Can Lledó, la finca se ha mantenido sin gestionar durante 25 años, en 2009 se realizó el PTGMF pero sólo en 2012 se comenzaron los trabajos en el terreno, consta de una masas de alcornocal de rebrote dominante en la finca cuya planifiación tiene como objetivo su puesta en producción mediante corta selectiva. En el caso de Can Puig de Fitor, la finca no ha sido gestionada de forma productiva durante las últimos 40-50 años hata el año 2007-2008 donde se comenzaron a realizar algunas talas selectivas enfocadas a la prevención contra incendios y mejora de la estructura de la masa, la masa dominante es el alcornoque con el mismo objetivo de planificación que Bosc de Can Lledó. Los técnicos han actualizado las superficies de las fincas incluidas en el certificado de acuerdo a los certificados expedidos por el Centro de la Propiedad Forestal. En esta actualización las fincas de Can Güyto, Can Barril y Mas Llambí, han sufrido una modificación de la superficie. La superficie incuida en el certíficado ha sido la reflejada como superficie ordenada en el citado certificado expedido por la autoridad competente en el que se incluye referencia al nombre de la finca, número de Plan Técnico de Gestión aprobado, fecha de vigencia y superficie ordenada. A razón de la inclusión de las dos nuevas fincas y la actualizaciones de las supericies existentes, la superficie del certificado ha pasado de 1.607 has en 2013 a 1.874 has. En general en todas las fincas existe un retraso respecto a los trabajos planificados para el 2014. Los trabajos selvícolas y de aprovechamientos están supeditados a las ayudas públicas. En la planificación se contemplaba una primera fase de talas selectivas y desbroce, para posteriormente realizar la saca del corcho; sin embargo al resolverse las ayudas casi en el momento de la saca del corcho; los trabajos forestales se han pospuesto a la última parte del año teniendo como plazo máximo marzo de 2015 para concluir con los trabajos. La OGF realiza un seguimiento de la implementación de cada una de las actividades. Respecto a los trabajos de desbroce que dieron lugar a una observación en 2012 y NCR en 2013, la OGF ha establecido nuevos criterios en los trabajos de desbroce por los que se mantendrá una superficie máxima de 5 has de desbroces a hecho y se evitarán las zonas de influencia de cursos de agua para respectar las dinámicas naturales y evitar posibles efectos erosivos. Así como en la auditoría anterior, la mayor parte del corcho aprovechado se cedió a cambio de la realización de los trabajos selvícolas. En este periodo, parte de las fincas han realizado aprovechamientos con venta a un consumidor final certificado FSC, estas fincas son las que han optado por realizar la saca por medio de sendas. 2.3. Escisión de áreas fuera del alcance del certificado aplica. Marque el cuadro si la OGF no ha escindido áreas de las UGFs incluidas en el alcance del certificado tal como se encuentra definido en FSC-POL-20-003. (elimine las filas de abajo si no aplica) 2.4. Temas destacados por las partes interesadas (quejas/disputas expuestos por los interesados a la OGF o a Rainforest Alliance desde la evaluación previa): han existido
2.5. Cumplimiento de los informes de no conformidad aplicables La siguiente sección describe las actividades realizadas por el titular del certificado para atender cada informe de no conformidad (NCR por sus siglas en inglés) emitido durante evaluaciones anteriores. Para cada NCR se presenta un hallazgo, junto con una descripción de su estado actual, utilizando las siguientes categorías. La falla con el cumplimento de los NCRs dará como resultado que las no conformidades sean elevadas de menor a mayor, requiriendo su conformidad dentro de un plazo de 3 meses, con riesgo de la suspensión o terminación del certificado emitido por Rainforest Alliance si el NCR mayor no se cumple. Para indicar el estado de cada NCR se utiliza la siguiente clasificación: Categorías de Estado Cerrado Abierto Explicación La OGF ha cumplido exitosamente el NCR. La OGF no ha cumplido o ha cumplido parcialmente el NCR. Marque si N/A (no existen NCR abiertos para revisar) NCR: 01/14 Clasificación de la NC: Mayor Menor X Estándar y Requerimiento: Estándares españoles de Gestión Forestal FSC-STD-ESP-01-2006 España (V2-0) ES, Criterio 6.3., 6.3.4 Sección del Informe: Apéndice IV, Conformidad con el Estándar de Gestión Forestal, 6.3. Descripción de la Conformidad y Evidencia Relacionada: Se ha realizado por parte de la OGF un trabajo para mejorar aquellos aspectos de la gestión que podían incidir negativamente en el mantenimiento de las funciones del ecosistema, como el abuso del desbroce en determinadas actuaciones, destacado por una parte interesada en la evaluación y que supuso la emisión de la OBS 07/11. Se ha incluido en el pliego la necesidad de reservar una parte de la fracción arbustiva, además buena parte de los trabajos visitados en esta auditoría habían cuidado esta aspecto (Can Tibau), demostrando el buen hacer de la OGF, conservándose una parte de las especies arbustivas de mayor valor. También ha habido incidencias que los técnicos de la OGF han transmitido a la propiedad (Can Bou) por realizar clareo excesivo conjuntamente con desbroce, integrando este asunto dentro del funcionamiento del grupo para ponerles solución. Sin embargo, se ha detectado un trabajo en la visita a la UGF Mas Llambí, en sur de Les Gavarres realizado entre 2012 y 2013, sobre un total de 8 has, con un desbroce a hecho bajo una masa de alcornoque con baja fracción de cabida cubierta, que repite el esquema de abuso del desbroce que se reflejaba en la OBS 07/11 (emitida sobre el Indicador 3 del corcho) y que no había sido detectado por la OGF. Solicitud de Acción Correctiva: La Organización deberá implementar acciones correctivas para demostrar la conformidad con el(los) requerimiento(s) referido(s) anteriormente. ta: Acciones correctivas efectivas se enfocan en abordar la situación específica descrita en la evidencia anterior, así como en eliminar la causa de la no conformidad, para evitar su reaparición. Plazo de Cumplimiento: Antes de la próxima auditoría anual Evidencia Proporcionada por la Organización: La OGF ha incluido requerimientos específicos en los pliegos de condiciones técnicas de los trabajos de desbroce, se ha realizado una reunión informativa previa al inicio de las actuaciones en fincas con los propietarios y con los responsables de las empresas encargadas de los trabajos para confirmar la transmisión de la información y por último los gestores han realizado visitas a las fincas con mayor riesgo de incumplimiento de este punto por su morfología y antecedentes de gestión. FM-06 24 de Julio de 2013 Página 5 de 32
Hallazgos de la Evaluación de Evidencia: Estado del NCR: Comentarios (opcional): Evidencias presentadas: 10.2.3._model_plec estassada_rev2013 Acta 1º Reunio GavCATFSC 2014 Fitxes seguiment anual_gavfsccat_20 14 Annex 10.6_actas visitas de campo Los pliegos de condiciones técnicas en las operaciones de desbroce incluyen explícitamente (traducido del catalán): Se evitará el desbroce en zonas de influencia de los cursos de agua (cauce y márgenes) para respetar la dinámica natural y evitar procesos erosivos. Se establece una superficie contínua máxima de desbroce de 5 has. La OGF ha mantenido reuniones con los propietarios para informar de las nuevas medidas de gestión en lo referente a los desbroces incorporadas en los pliegos de condiciones técnicas. En este sentido, una parte de los propietarios han confirmado a la OGF su tendencia a realizar la saca del corcho mediante veredas acompañada de trabajos silvícolas manuales con motosierra, evitando los desbroces a rasa. Una de las ventajas de esta práctica es la disminución de la exposición al sol para no favorecer la proliferación de la culebrilla. La aplicación de las nuevas condiciones técnicas también ha sido confirmada durante la entrevista mantenida con la empresa de aprovechamientos y trabajos forestales que opera en las fincas bajo el certificado. De las actas de seguimiento anual de septiembre de 2014 y las visitas a las fincas realizadas por el gestor, se desprende que se han realizado trabajos de desbroce en dos fincas: en el caso de Can Tibau se han respetado los pies arbustos, encinas así como la regeneración natural de alcornoques; en el caso de Mas Llambí, el técnico señala la incorporación de los nuevos requerimientos del pliego en los trabajos realizados, preservando una pequeña zona con fracción arbustiva y la dinámica natural en torno a los cursos fluviales. La ficha muestra imagen fotográfica de los trabajos manteniendo sin actuación las zonas de pendiente con afección de curso de agua. La auditora considera las evidencias facilitadas por la OGF suficientes para constatar la implementación de las acciones correctivas implementadas por lo que esta NCR se considera cerrada. CERRADA Se recomienda visitar trabajos de desbroce de los últimos años en la próxima auditoría para verificar esta implementación sobre el terreno. NCR: 02/14 Clasificación de la NC: Mayor Menor X Estándar y Requerimiento: FM-35 Estándar de Rainforest Alliance para Cadena de Custodia en Organizaciones de Gestión Forestal (OGF), CoC 3.1 Sección del Informe: Apéndice V. Cadena de Custodia 3.1. Descripción de la Conformidad y Evidencia Relacionada: Durante la auditoría anual se han verificado las facturas de material certificado FSC emitidas por los miembros del grupo hasta ahora. En todas ellas figuraba correctamente el código de certificación del grupo (con el subcódigo y la identificación de la UGF de origen). Sin embargo, las facturas de IXTV S.L. propietaria de la UGF Can Llach a Amorim Floreestal Mediterráneo no especificaban la categoría adecuada del material FSC vendido (FSC 100%). Solicitud de Acción Correctiva: La Organización deberá implementar acciones correctivas para demostrar la conformidad con el(los) requerimiento(s) referido(s) anteriormente. ta: Acciones correctivas efectivas se enfocan en abordar la situación específica descrita en la evidencia anterior, así como en eliminar la causa de la no conformidad, para evitar su reaparición. FM-06 24 de Julio de 2013 Página 6 de 32
Plazo de Cumplimiento: Evidencia Proporcionada por la Organización: Hallazgos de la Evaluación de Evidencia: Estado del NCR: Comentarios (opcional): Antes de la próxima auditoría anual Facturas de venta emitidas. Procedimientos de grupo para la emisión de facturas. La OGF ha modificado los procedimientos para la emisión de facturas y las plantillas de facturas. En todas las facturas de material certificado emitidas durante el periodo entre auditorías se ha incorporado correctamente el código de certificación y la declaración del material como FSC 100% CERRADA 2.6. Nuevos informes de no conformidad emitidos como resultado de esta auditoría se han emitido informes de no conformidad 2.7. Observaciones de la auditoría Observaciones pueden ser emitidas cuando se identifican problemas menores, o las etapas iniciales de un problema, que no constituye por sí solo una no conformidad, pero que el equipo auditor considera que puede llevar a una futura no conformidad si la OGF no lo atiende. Una observación puede ser una señal de alerta para un tema en particular que, si no es tomado en cuenta, puede convertirse en un NCR en el futuro (o un NCR mayor, o un NCR durante una reevaluación quinquenal). se han emitido observaciones 3. PROCESO DE AUDITORÍA 3.1. Auditores y cualificaciones: mbre del Auditor Cualificaciones: Pilar Gorría Serrano Función de Auditor Auditora líder Coordinadora de Cadena de Custodia para clientes en España dentro del equipo de NEPCon España. Pilar es Ingeniera de Montes por la Universidad Politécnica de Madrid con una estancia de colaboración en Austria con el Centro nacional de investigación forestal-bfw trabajando en estudios sobre emisiones de carbono en suelos forestales. En su trayectoria profesional ha trabajado en incendios forestales, proyectos de desarrollo rural con Agendas 21, planes de mejoras ambientales y en el Programa de Cooperación Internacional del Organismo Autónomo de Parques Nacionales (MARM); por otro lado ha colaborado en varias publicaciones como el Atlas de recursos socio-económicos y medioambientales para el conjunto del macizo pirenaico. Pilar habla español e inglés. 3.2. Cronograma de auditoría Fecha Ubicación / sitios principales Actividades principales FM-06 24 de Julio de 2013 Página 7 de 32
9 de octubre Auditoría de escritorio Reunión de inicio y evaluación de no conformidades abiertas 9 de octubre Auditoría de escritorio Revisión de documentación, planes anuales, formación, registros, resumen de ventas, sacas en el periodo entre auditorías, etc. 9 de octubre Auditoría de escritorio Evaluación de estándares de Cadena de Custodia y Grupo. 9 de octubre Auditoría de escritorio Reunión de cierre. Número total de días-persona usados para la auditoría: 1 = número de auditores que participaron 1 X promedio del número de días usados en la preparación, visita de campo y seguimiento, incluyendo la consulta a interesados 1. 3.3. Metodología de muestreo: Al tratarse de un grupo SLIMF, en 2014 se ha realizado una auditoría de escritorio, por lo que en esta ocasión no se ha usado ninguna metodología de muestreo de UGFs. 3.3.1 Listado de UGFs seleccionadas para la evaluación mbre de la Lógica utilizada para la selección UGF/Miembro del grupo aplica. Auditoría aplica. Auditoría de escritorio de escritorio 3.4. Proceso de consulta a partes interesadas se ha realizado consulta a partes interesadas más allá de las entrevistas realizadas durante la auditoría con los gestores de grupo y el responsable de Alameda Torrent, empresa encargada de los aprovechamientos y trabajos forestales en las fincas del certificado. La OGF no ha registrado consultas o aportaciones de partes interesadas en relación a la gestión forestal implementada en las fincas. En el marco del incendio de marzo de 2014, que no afectó a ninguna superficie incluida en el presente certificado pero sí a 358,91 has del macizo de las Gavarres, los gestores mantuvieron reuniones con propietarios, asociaciones de defensa forestal y administración. La zona de origen del fuego era propiedad privada cuya orografía destaca por su gran pendiente, a la que es difícil de acceder. En el último siglo se ha quemado 3 veces. hay aprovechamiento económicamente viable a no ser que exista inversión pública ya que tiene una estructura de la propiedad muy fraccionada, en el momento del incendio existía mucha carga de combustible debido a que en 2005 tuvo lugar una sequía extrema que condujo a una gran mortalidad de pino rodeno y una plaga de Tomicus destruens, seguida de una nevada en 2010 con gran cantidad de árboles caídos y muertos. Hasta el momento, no se han realizado actualizaciones específicas pues no existe financiación para abordarla y la OGF ha manifestado que no tiene capacidad para inferir. 3.5. Cambios al Estándar de Certificación FM-06 24 de Julio de 2013 Página 8 de 32
Estándar de Gestión Forestal utilizado en la auditoría: Revisiones al estándar desde la última auditoría: Estandares españoles de Gestión Forestal FSC-STD-ESP-01-2006 España (V2-0) ES Sin cambios al estándar Se cambió el estándar (detalles de cambios adelante) Cambios al estándar: Los cambios del estándares se incorporaron en la auditoría de 2013. Implicaciones para la OGF: aplica - no hay nuevos requerimientos 3.6. Revisión de Documentación y registros solicitados de la OGF a) Todos los tipos de certificados Registros Solicitados Quejas recibidas por la OGF de partes interesadas, acciones tomadas, comunicación de seguimiento Revisado Comentarios: ha habido ningun conflicto ni con partes interesadas ni propietarios. Tampoco ha habido ninguna consulta específica a raíz de la disposición pública de los planes de gestión. La única actuación destacable han sido las reuniones mantenidas con propietarios, administración y asociaciones forestales en el marco del incendio ocurrido en marzo de 2014, en las que la OGF asistía como un grupo de interés ya que dicho incendio queda fuera de las fincas cubiertas por el certificado y la OGF no tiene responsabilidad de gestión sobre ese territorio. Registros de accidentes Comentarios: han existido accidentes. Registros de formaciones Comentarios: La OGF ha realizado distintas acciones formativas en el periodo entre auditorías: Reunión previa a la campaña de saca de 2014. Entre otros los objetivos fueron: estimar los aprovechamientos previstos, empresas objeto de contratación, destinos del corcho certificado, mejorar los procedimientos para la interrelación entre la entidad de grupo y los propietarios forestales. Acta del 28 de abril de 2014. Como parte de las acciones correctivas de la NCR 01/13 se realizaró una formación a los trabajadores de Alamdera Torrent (co-proprietaria de Can Llambí y Bosc Lledó). Dicha empresa es la encargada de realizar trabajos forestales de gestión integral y aprovechamiento del corcho. Los propietarios no tienen cuadrillas forestales propias contratadas, los trabajos son puntuales y los realiza Alamdera Torrent como empresa externalizada. Annex 10.7. Plan(es) operativo(s) para los siguientes 12 meses Comentarios: Debido a los retrasos en la ejecución de los trabajos por la demora en la recepción de subvenciones para el año 2013, durante el invierno entre 2013 y 2014 se realizarán los trabajos selvícolas programados para 2013 (actualmente retrasados). Los técnicos no preven retrasos en esta ejecución, pués todos los permisos están concendidos y los propietarios ya han comenzado a trabajar en FM-06 24 de Julio de 2013 Página 9 de 32
algunas fincas. Los aprovechamientos forestales han seguido la planificación en términos generales. Durante la auditoría se ha revisado la planificación de las fincas, lo ejecutado en 2014 y el seguimiento realizado por la OGF. Los técnicos preveen realizar actuaciones de aprovechamiento según lo planificado en el punto 3.3. (Planificación 2015) de la memoria anual. Registros de inventarios Comentarios: En este periodo no se han realizado inventarios en las fincas incluidas en el certificado. Todas las fincas incluidas cuentan con un plan técnico de gestión aprobado con una vigencia de unos 15 años. Los inventarios se realizan en la revisión del plan de gestión. Este año no se ha realizado ninguna. Las nuevas fincas incorporadas tienen un plan de ordenación aprobado hasta 2018. Todos los planes están dentro de su periodo de vigencia. Registros de aprovechamiento Comentarios: Únicamente se han implementado las actuaciones de saca. Las rozas y claras todavía no se han realizado. Los avisos tienen una validez de un año. Los clareos están previstos a realizar durante este invierno, antes del 30 de marzo de 2015. Can Lledó empezó a hacer el desbroce manual la semana pasada. b) Certificados Grupales (borre este cuadro si no es un certificado grupal) Registros Grupales Requeridos Revisado Sistema de gestión grupal Comentarios: Procedimientos de grupo cumplen con el estándar. Este año se han implementado los procedimientos para inclusión de nuevos miembros. Balance de entradas y salidas de miembros del grupo Comentarios: En este periodo se han incorporado dos nuevas fincas al certificado. Comunicación formal/escrita enviada por la entidad grupal a los miembros durante el período de auditoría Comentarios: Vistas las convocatorias formales de reunión del grupo. Registros de seguimiento realizados por la entidad grupal Comentarios: Durante la auditoría se han revisado registros referentes a distintos aspectos como la inclusión de nuevas fincas y su respectiva documentación, formación, planificación anual, registros de seguimiento, actas de verificación de trabajos, notificación de actividades, registros de ayudas solicitadas por los miembros, documentos de venta de material certificado, etc. Registros de cualquier acción correctiva emitida por la entidad grupal Comentarios: se han realizado Listado actualizado de los miembros del grupo Comentarios: Ver apéndice VII FM-06 24 de Julio de 2013 Página 10 de 32
APÉNDICE I: Formulario de Informe de Auditoría Anual FSC: (NOTA: El formulario deberá ser preparado por el cliente previo a la auditoría y la información verificada por el equipo auditor) Información de la Organización de Gestión Forestal (OGF): mbre legal de OGF: Consorci per a la Protecció i la gestió de l Espai d Interès Natural de les Gavarres Código de Certificado de FM/COC-006182 la OGF: Período reportado Período previo de 12 meses Fechas 1/11/2013-30/09/2014 1. Alcance del Certificado Tipo de certificado: Grupo Certificado SLIMF: SLIMF de baja intensidad Nuevas UGF incorporadas desde la evaluación anterior Certificado Grupal: Listado actualizado de UGF y miembros de grupo incluida en el Apéndice II: Certificado UGF múltiples: Listado de nuevas UGFs incorporadas al alcance del certificado: mbre/descripción UGF Área Tipo de Bosque Ubicación Latitud/Longitud 1 2. Información de la OGF Ningún cambio desde el informe anterior (si no han habido cambios desde el informe anterior, deje esta sección en blanco) Zona forestal Templado Área Certificada bajo Tipo de Bosque - Natural 1.874,86 hectáreas - Plantación hectáreas Orillas de arroyos y cuerpos de agua Kilómetros Lineales 3. Clasificación del Área Forestal Ningún cambio desde el informe anterior (si no han habido cambios desde el informe anterior, deje esta sección en blanco) Área Total certificada 1.874,86 ha 1. Total área forestal 1.874,86 ha a. Área total de bosques productivos 1.799,39 ha b. Área total de bosques no productivos (sin 75,47 ha aprovechamiento) - Áreas forestales protegidas (reservas forestales estrictas) ha 1 Punto principal de una UGF continua o grupo de propiedades dispersas que en conjunto constituyen una UGF en latitud y longitud en grados decimales con un máximo de 5 decimales.
- Áreas protegidas del aprovechamiento 94,3 ha forestal y gestionadas solo para OFNM o servicios - Bosques no productivos restantes ha 2. Total área no forestal (p.ej.: cursos de agua, humedales, campos, peñascos rocosos, etc.) ha 4. Atributos de Alto Valor de Conservación (AVC) identificados a través de una evaluación formal por la OGF, y sus áreas respectivas Ningún cambio desde el informe anterior (si no han habido cambios desde el informe anterior, deje esta sección en blanco) Código TIPOS DE AVC 2 Descripción: Área AVC1 AVC2 AVC3 AVC4 AVC5 AVC6 Áreas forestales que contienen concentraciones significativas, a nivel global, regional o nacional, de valores de biodiversidad (e.g., endemismo, especies en peligro, refugios). Áreas forestales que contienen, a nivel global, regional o nacional, bosques significativamente grandes a nivel de paisaje, contenidos en la unidad de gestión o conteniendo a ésta, en los que poblaciones viables de la mayoría, sino todas, las especies presentes naturalmente aparecen en patrones naturales de distribución y abundancia. Áreas forestales que están dentro de, o que contienen ecosistemas raros, amenazados o en peligro. Áreas forestales que proveen servicios básicos naturales en situaciones críticas (e.g., protección de cuencas, control de erosión). Áreas forestales imprescindibles para satisfacer las necesidades básicas de comunidades locales (e.g., subsistencia, salud). Áreas forestales de suma importancia para la identidad cultural tradicional de las comunidades (áreas de importancia cultural, ecológica, económica o religiosa, identificada con ayuda de las comunidades locales). LIC ES5120010 1.874,86 ha ÁREA TOTAL BAVC 1.874,86 ha Número de sitios de importancia para los indígenas y las comunidades locales 5. Trabajadores ha ha ha ha ha 2 La clasificación y numeración de los AVC de acuerdo a la herramienta para BAVC de ProForest. La herramienta también contiene explicaciones adicionales sobre de las categorías. La herramienta está disponible en http://hcvnetwork.org/library/global-hcv-toolkits. FM-06 24 de Julio de 2013 Página 12 de 32
Número de trabajadores incluyendo empleados, trabajadores a medio tiempo y trabajadores estacionales: Total de trabajadores 27 trabajadores - Del total de trabajadores listados arriba 25 Masculino 2 Femenino Número de accidentes serios Número de muertes 6. Uso de Pesticidas Altamente Peligrosos La OGF no utiliza pesticidas (borre las filas de abajo) La OGF tiene una derogación válida por el FSC para el uso de pesticidas altamente peligrosos SI NO Pesticidas altamente peligrosos, según clasificación del FSC, usados durante el año calendario pasado mbre Cantidad # de Hectáreas Tratadas ha ha ha Pesticidas no altamente peligrosos, según clasificación del FSC, usados durante el año calendario pasado mbre Cantidad # de Hectáreas Tratadas Pelt Materia activa: 45% metil-tiofanato. 13,30 l 119,74 ha FM-06 24 de Julio de 2013 Página 13 de 32
APÉNDICE II: Listado de sitios visitados (confidencial) aplicada al tratarse de una auditoría de escritorio FM-06 24 de Julio de 2013 Página 14 de 32
APÉNDICE III: Listado de las partes interesadas consultadas (confidencial) Listado del Personal de la OGF Consultado Enric Bisbe Quim Gubau mbre Cargo Contacto Tipo de Participación Técnico en el Serveis tècnics del Consorci de les Gavarres Técnico en el Serveis tècnics del Consorci de les Gavarres EBisbe@gavarres.cat 972 64 36 95 quimgubau@gmail.com 972 64 36 95 Auditoría completa Auditoría completa Seg req 3 Listado de otras Partes Interesadas Consultadas Confidencial 3 Para indicar si la parte interesada ha solicitado seguimiento documentado de cómo se atendieron sus comentarios durante la evaluación. El coordinador (TM) deberá proporcionar un resumen público a las partes interesadas que soliciten seguimiento documentado dentro de los 3 meses después de la reunión de cierre. FM-06 24 de Julio de 2013 Página 15 de 32
APÉNDICE IV: Conformidad con el Estándar de Gestión Forestal (confidencial) El siguiente cuadro muestra la conformidad o no conformidad con el Estándar de Gestión Forestal utilizado para la auditoría, de acuerdo a lo requerido por el FSC. El Administrador del Trabajo de Rainforest Alliance deberá proveer lineamientos en cuanto a las secciones del estándar que deberán ser evaluadas en determinadas auditorías. Rainforest Alliance puede evaluar solo un subgrupo de los criterios o principios en una auditoría en particular, siempre y cuando la OGF es evaluada usando todo el estándar al finalizar la duración del período del certificado. Los hallazgos de conformidad y no conformidad a nivel de criterio serán documentados en el siguiente cuadro, haciendo referencia al NCR u OBS correspondiente. La no conformidad y el NCR también se resumen en un cuadro de NCR en la sección 2.4. Todas las no conformidades identificadas están descritas a nivel de criterio, aunque se debe hacer referencia al indicador específico. Los criterios no evaluados se identifican con NE. P & C Conform idad: // NE Hallazgos Principio 1: OBSERVACIÓN DE LAS LEYES Y LOS PRINCIPIOS DEL FSC 1.1 NE 1.2 NE 1.3 NE 1.4 NE 1.5 NE 1.6 NE Principio 2. DERECHOS Y RESPONSABILIDADES DE TENENCIA Y USO 2.1 NE 2.2 NE 2.3 NE Principio 3. DERECHOS DE LOS PUEBLOS INDÍGENAS 3.1 NA 3.2 NA 3.3 NA 3.4 NA Principio 4. RELACIONES COMUNALES Y DERECHOS DE LOS TRABAJADORES 4.1 NE 4.2 NE 4.3 NE 4.4 NE 4.5 NE Principio 5. BENEFICIOS DEL BOSQUE 5.1 NE 5.2 NE 5.3 NE 5.4 NE 5.5 NE 5.6 NE Principio 6. IMPACTO AMBIENTAL 6.1 NE 6.2 NE 6.3 SI La OGF ha trabajado para seguir mejorando los aspectos que NCR OBS (#) FM-06 24 de Julio de 2013 Página 16 de 32
Indicador 6.3.4. de la NCR 01/13 del año pasado 6.4 NE 6.5 NE 6.6 NE 6.7 NE 6.8 NE 6.9 NE 6.10 NE podrían incidir negativamente en las funciones del ecosistema como el abuso de desbroces en determinadas actuaciones. Para ello, ha incluido indicaciones precisas en los pliegos de condiciones limitando la superficie de desbroce a hecho a 5 has y preservando las zonas de influencia de las líneas de agua para evitar los procesos erosivos. Se considera que la OGF está trabajando activamente en la mejora de la estructura de la masa y los ecosistemas naturales. Principio 7. PLAN DE GESTIÓN 7.1 NE 7.2 NE 7.3 NE 7.4 NE Principio 8. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN 8.1 NE 8.2 NE 8.3 NE 8.4 NE 8.5 NE Principio 9. MANTENIMIENTO DE BOSQUES CON ALTO VALOR DE CONSERVACIÓN 9.1 NE 9.2 NE 9.3 NE 9.4 NE 10.1 NA 10.2 NA 10.3 NA 10.4 NA 10.5 NA 10.6 NA 10.7 NA 10.8 NA 10.9 NA Principio 10. PLANTACIONES FM-06 24 de Julio de 2013 Página 17 de 32
APÉNDICE V: Conformidad con la Cadena de Custodia (confidencial) ta: Este Apéndice de CoC es usado para OGFs que solamente venden madera en pie, tocones, trozas y/o virutas y/o productos forestales no maderables (PFNM) producida dentro de una UGF cubierta por el alcance del certificado. La cadena de custodia de los certificados cuyo alcance incluya instalaciones de procesamiento primario o secundario, deberá evaluarse usando el estándar completo FSC de CoC: FSC-STD-40-004. Consulte ese apéndice de informe separado. Definición de Puerta del Bosque: (marque todos los que aplican) Árbol en Pie/Tocones: La OGF vende madera en pie. Patio de Acopio Fuera del Monte: La OGF vende madera desde un punto de acopio fuera del bosque certificado. Patio de Acopio Dentro del Monte: La transferencia de propiedad ocurre en un patio de acopio bajo el control de la OGF. Aserradero: La transferencia de propiedad ocurre cuando la madera se lleva a las instalaciones del comprador. Otro: explicación Comentarios: La OGF mantiene procedimientos de trazabilidad del material sin cambios respecto a la auditoría anterior. Las fincas realizan los aprovechamientos de dos formas: 1. Fincas en las que se realiza un clareo y rozas mecanizadas previo al aprovechamiento del corcho. En estos casos el corcho se añade como pago por los trabajos selvícolas realizados y se consideraría el árbol en pie como puerta del bosque. 2. Fincas que realizan la saca por veredas, en estos casos el aprovechamiento se realiza con la misma empresa que en el caso anterior pero el corcho se vende como producto independiente en patio de acopio fuera del monte. El corcho producido tiene como destino la trituración en su gran mayoría, pues únicamente entorno al 1 o 2% de la producción puede ser destinada a corcho taponable. Definición del Alcance del Certificado CoC: Hace la OGF varias fases de procesamiento del material antes de la transferencia en la puerta del bosque? (Si afirmativo, el procesamiento tiene que ser evaluado de acuerdo al listado de verificación completo del estándar de CoC FSC-STD-40-004 v2) ta: Esto no aplica para la producción en el bosque de viruta/biomasa de madera cosechada en el área de bosque evaluada, o el procesamiento en el bosque de PFNM. Comentarios: La OGF no realiza transformación alguna antes de la transferencia de la propiedad. Es la OGF una operación a gran escala (>10,000 hectáreas) o un Certificado Grupal? (Si afirmativo, los procedimientos de CoC para todos los criterios relevantes deberán estar documentados.) Comentarios: Certificado de Grupo. Entra material no certificado FSC en el alcance de este certificado antes de la puerta del bosque, resultando en un riesgo de contaminación con madera/pfnm de áreas forestales evaluadas (p.ej.: la OGF posee/administra ambas UGFs, certificada FSC y no certificada FSC)? Comentarios: La OGF ha desarrollado procedimientos de trazabilidad para asegurar que el material no se contamina con otras fincas no certificadas. Durante los aprovechamientos, los sacadores trabajan con un camión por finca de forma que no se mezcla material de distintas fincas dentro del miemo camión. La OGF subcontrata la manipulación o el procesamiento de materiales certificados FSC a subcontratistas (p.ej: aserrado o patios de acopio) antes de transferir la propiedad en la puerta del bosque? (Si afirmativo, se requiere de un hallazgo para el criterio CoC 4.1 adelante.) FM-06 24 de Julio de 2013 Página 18 de 32
Comentarios: existe este tipo de subcontratación. La OGF compra madera/pfnm certificados de otros titulares de certificado FSC, y planea vender ese material como certificado FSC? (Si afirmativo, se requiere de un certificado CoC por separado, que incluya una evaluación completa de la operación usando el FSC-STD-40-004). Comentarios: La OGF no compra material. Usa la OGF las marcas registradas FSC y/o Rainforest Alliance para la promoción o el etiquetado de producto? (Si la OGF no usa, ni tiene planes de usar, las marcas registradas FSC/RA, puede eliminar los criterios de marcas registradas del listado de verificación adelante). Comentarios: Únicamente se realiza uso promocional del logo Información de Ventas Anuales Ventas Totales / Volumen Volumen de producto certificado vendido como FSC (p.ej.: declaración FSC en documentación de ventas) (año calendario previo) Volumen total de los productos forestales aprovechados de las áreas forestales certificadas durante el periodo del informe definido en el Apéndice I arriba. 11.956 EUR de producto certificado 26.200 kg 88.000 kg Criterios de Cadena de Custodia [FM-35 Estándar de Rainforest Alliance para Cadena de Custodia en Organizaciones de Gestión Forestal (OGF)] 1. Gestión de la Calidad COC 1.1: La OGF deberá definir al personal/posición(es) responsable(s) por la implementación del sistema de control de CoC. Hallazgos: El protocolo de trazabilidad, punto 5.4.1 del Plan de Gestión Grupal, define las personas responsables de cada una de las acciones necesarias para llevar el control del material FSC vendido. ha sufrido ningún cambio desde la auditoría anterior. COC 1.2: Todo el personal relevante deberá demostrar conocimiento acerca de los procedimientos de la OGF, y capacidad para implementar el sistema de control de CoC de la OGF. Hallazgos: El personal entrevistado durante la auditoría de escritorio ha demostrado tener buenos conocimientos. COC 1.3: Los procedimientos/instrucciones de trabajo de la OGF deberán ofrecer un control efectivo de los productos forestales certificados FSC (incluyendo PFNM), desde la madera en pie hasta que la propiedad de la misma se transfiere en la puerta del bosque. ta: Para Operaciones a gran escala (>10,000ha) y Entidades Grupales, los procedimientos de CoC que cubren todos los criterios relevantes de CoC deberán estar documentados. Incluyendo: a) Procedimientos para la separación e identificación física del material certificado FSC de cualquier otro material no certificado FSC. (Si aplica) b) Procedimientos para asegurar que el material no certificado FSC no se presente como certificado FSC en documentación de ventas y envío. (Si aplica) c) Procedimientos para incluir el código del certificado FSC de la OGF y la declaración FSC 100% en toda documentación de ventas y de envío, para las ventas de productos certificados FSC. d) Procedimientos de archivo que aseguren que todos los registros aplicables relacionados a la producción y ventas de productos certificados FSC (p.ej: resúmenes de volúmenes de aprovechamiento y ventas, facturas, recibos de carga) sean FM-06 24 de Julio de 2013 Página 19 de 32
conservados por un mínimo de 5 años. e) Procedimientos para asegurar el cumplimiento de todos los requerimientos aplicables para el uso de las marcas registradas FSC/Rainforest Alliance. ta 1: En el caso de certificados grupales, el Gerente Grupal debe asegurarse que todos los miembros del grupo implementen sistemas de control de CoC, tal como está definido en los procedimientos documentados. ta 2: En los casos cuando no sea posible o práctico el incluir el código del certificado en los documentos de envío, los procedimientos de la OGF deberán proporcionar un vínculo claro y auditable entre el material incluido en el envío, una UGF incluida en el alcance del certificado, y la correspondiente documentación de ventas (p.ej: contrato de aprovechamiento) que incluya la información requerida detallada en c) arriba. Hallazgos: El protocolo de trazabilidad desarrollado e implementado por la OGF cuenta con los requerimientos necesarios y no supone cambios respecto a la auditoría anterior. 2. Manipulación y Separación del Material Certificado COC 2.1: La OGF deberá tener un sistema de control de CoC en ejecución para prevenir que cualquier material no certificado FSC se mezcle con los productos forestales certificados FSC provenientes del área forestal evaluada, incluyendo: a) Separación e identificación física del material certificado FSC de cualquier otro material no certificado FSC. b) Un sistema para asegurar que el material no certificado FSC no se presente como certificado FSC en documentación de ventas y envío. N/A ta: Si la OGF no manipula madera/pfnm que provenga de una fuente fuera de su UGF, que está dentro del alcance del certificado, entonces marque N/A. Hallazgos: En los aprovechamientos el material se carga en camiones que únicamente transportan material de una finca, de forma que no se puede mezclar con material de otras procedencias. El corcho va identificado con el nombre de la finca y el código. COC 2.2: La OGF deberá identificar el(los) sistema(s) de venta o Puerta del Bosque, para cada producto certificado FSC cubierto por el sistema de Cadena de Custodia, p.ej: volumen en pie; venta en el patio de acopio dentro del bosque; venta en las instalaciones del comprador; venta en un patio de acopio fuera del bosque, etc. Hallazgos: Así ha desarrollado la OGF en la tabla 2 del punto 5 del Plan de Gestión Grupal: árbol en pie/patio de acopio fuera del monte/patio del comprador para el corcho taponable árbol en pie/patio del comprador para corcho de trituración, madera desenrollo y trituración, y las leñas. Cabe señalar que el corcho taponable supone en torno a un 1-2% del corcho aprovechado. COC 2.3: La OGF deberá tener un sistema que asegure que los productos de la OGF sean identificados de una manera confiable como FSC certificado (e.g., por medio de documentación o un sistema de marcas) en la puerta del bosque. Hallazgos: El procedimiento desarrollado e implementado por la OGF establece medidas para asegurar la segregación de los materiales y la perfecta identificación de los certificados FSC. COC 2.4: La OGF deberá asegurar que el material certificado no sea mezclado con material no certificado FSC en cualquier etapa hasta, e incluyendo, la venta del material. N/A ta: Si la OGF no manipula madera/pfnm que provenga de una fuente fuera de su UGF, que está dentro del alcance del certificado, entonces marque N/A. Hallazgos: En los aprovechamientos el material se carga en camiones que únicamente transportan material de una finca, de forma que no se puede mezclar con material de otras procedencias. El corcho va identificado con con el nombre de la finca y el código. 3. Ventas Certificadas y Mantenimiento de Registros FM-06 24 de Julio de 2013 Página 20 de 32