Plan de Sistema Orgánico (OSP) Unidad de Proceso Orgánico

Plan de Sistema Orgánico (OSP) Unidad de Proceso Orgánico Nombre del Titular: ASOCIACION DE PRODUCTORES DE CAFES ESPECIALES Y SOSTENIBLES ACHAMAL Número del Titular: CU 828207 Número de Unidad(es) aplicable(s): D01 Nombre(s) de la(s) Unidad(es): D01 - CENTRO DE ACOPIO Localidad: Jr. Amazonas interior 111, San Nicolás, Rodríguez de Mendoza, Amazonas, Perú. Fecha Inicial de preparación de OSP Firma del Titular Enero 2013 Solo para ser llenado por CONTROL UNION: Fecha de recepción Fecha y resultados de las Inspecciones Fecha: Date: Resultados: aprobados / no aprobado Firma: Nombre del Certificador: Firma: Comentarios del Certificador: Page 1 of 14

DATOS DEL TITULAR Nombre Dirección Número del Titular CU 828207 ASOCIACION DE PRODUCTORES DE CAFES ESPECIALES Y SOSTENIBLES - ACHAMAL Jr. Amazonas 111, San Nicolás, Rodríguez de Mendoza. Amazonas- Perú. Fecha OSP de preparación inicial Fecha de actualización OSP Enero 2013 Mayo 2013 DATOS DE LA UNIDAD DE PRODUCCIÓN (Incluye almacén, oficina administrativa o cualquier tipo de planta de proceso; en caso de contar con varias plantas de proceso u otras que les brindan servicios, llene un OSP por cada una) Número y Nombre de Unidad Dirección Teléfono, Fax, E- mail si es aplicable 1º Persona de contacto 2º Persona de contacto Proceso que se realiza (administrativo, almacén, manufactura, etc.) Si ha estado certificado con otra agencia certificadora, contestar lo siguiente: CU 828207, Centro de Acopio Central Jr. Amazonas 111, San Nicolás, Rodríguez de Mendoza. Amazonas-Perú. 41-476296 Jaime David Arévalo Olano Acopio, Administración y comercialización de café en pergamino. Organismo de Certificación (OC) anterior: Número de Cliente asignado por la OC anterior: Fecha de inicio y final de la certificación con el OC mencionado: Año de primera certificación orgánica: Marcar los programas certificados EU CEE 834/2007 USDA/ NOP JAS IFOAM Reglamento Técnico Perú Page 2 of 14

1. GENERAL Describa de manera general los antecedentes de la unidad de proceso (fecha en que se fundó, instalaciones, tamaño, número de empleados, otras actividades..) La APROCAFESA, presta servicios a la empresa Achamal Trading SAC para todo el proceso de acopio y almacenamiento del café de sus socios. El centro de acopio central se encuentra en el distrito de San Nicolás, capital de la provincia. Cuenta con un patio que sirve como estacionamiento. Un ambiente para las oficinas administrativas, el área de pesado, otro ambiente para el control de calidad físico, y un almacén destinado exclusivamente para el café de la APROCAFESA con capacidad para 25 Tn. Funciona de Lunes a Sábado y laboran 6 personas. La unidad ya ha sido certificada? Si No La unidad está incluida en los anexos del certificado? Si No Ha llenado los formatos de especificación de producto de cada producto a Si No certificar? Son productos simples (S) o compuestos por varios ingredientes(c)? S C Hay producción paralela de productos orgánicos y convencionales? Si No Hay productos en conversión? Si No Trata alguno de los ingredientes con radiación ionizada? Si No Qué tipo de empaque utiliza, cuáles son las unidades de venta y cuál es el nombre comercial o marca del producto? Sacos de polipropileno. Describa los tipos de controles de calidad que realiza en la planta de proceso y anexe los formatos utilizados 1. Pesado Se realiza en balanza electrónica, esta tiene la capacidad de 21 sacos. Nombre del vendedor N de kg. N sacos. 2. Análisis Físico (Rendimiento exportable y humedad) COMERCIAL ESPECIAL SECO Rendimiento menor 65 % Humedad menor o igual 15 SEMI SECO Rendimiento menor 65 % Humedad mayor 15 SECO Rendimiento mayor o igual a 65 % Humedad menor o igual a 14 SEMI SECO Rendimiento mayor o igual a 65 % Humedad mayor a 14 Humedad mayor o igual a 16 ESPECIAL TASA Rendimiento mayor o igual a 70 % Humedad menor o igual a 14 Page 3 of 14

3. Registro, Kardex de ingreso Todo se evalúa de acuerdo a la humedad. Control de calidad Cardex de ingreso y salida Mes: N orden 1 2 N comp. Ingreso peso (kg) Seco Semi seco Egreso de peso (kg) Húmedo Seco Semi Húmedo seco Seco Semi seco Húmedo Total ingreso Seco Semi seco Húmedo Total egreso Stock total Ingreso Egreso N sacos N sacos 2. RECEPCIÓN DEL PRODUCTO TODOS LOS INGREDIENTES O PRODUCTOS ORGÁNICOS DEBEN SER COMPRADOS O VENDIDOS CON SU RESPECTIVO CERTIFICADO DE TRANSACCIÓN. El cliente debe verificar que el empaque/contenedor esté bien cerrado y que no haya sido contaminado. Cómo asegura esto? Describa NO APLICA Qué tipo de verificación de recepción hace al recibir productos entrantes? (Revisión de indicaciones, etiquetas, documentos de transporte, cerrado de los envases, etc.?) Describa Se hace un control de calidad, de humedad y rendimiento, que estén libres de olores extraños al café. El responsable de almacén está capacitado en detectar dichos olores. El cliente debe verificar la presencia de las indicaciones en la etiqueta y/o documentos acompañantes para verificar el status orgánico del producto: - Nombre del producto (haciendo referencia que ha sido producido de manera orgánica, - La palabra CU Código del cliente - Nombre y/o código del agricultor - Cantidad de producto - Cuando sea necesario, una identificación del lote, de manera que se pueda Page 4 of 14

efectuar la trazabilidad del producto. Describa cómo transportan los productos entrantes. Con la unidad móvil de la empresa Achamal Trading, con transporte interdistrital, y movilidad propia del productor. NINGUNO DE LOS INGREDIENTES DEBE SER GENÉTICAMENTE MODIFICADO Y SI NO SE PUEDE PROBAR POR PARTE DEL PROVEEDOR, DEBE HACER UNA DECLARACIÓN DE QUE LOS INSUMOS NO SON GENÉTICAMENTE MODIFICADOS. 3. ALMACÉN Cuántos almacenes posee? (de materia prima, productos intermedios, productos terminados? Incluir todos aquellos almacenes temporales por donde el producto pasará hasta ser despachado (ej. Puertos) Tipo de almacén Acopio ubicados dentro de la unidad. Producto (en caso de producto final, mencionar el nombre comercial) Envase o recipiente de cada producto Café pergamino Sacos de polipropileno El almacén es sólo de dedicación orgánica? De ser NO su respuesta, deberá definir áreas establecidas para productos orgánicos y no orgánicos para prevenir la contaminación con sustancias prohibidas. Los almacenes que se utilizan para almacenar productos orgánicos y no orgánicos, necesitan ser limpiados antes del almacenamiento orgánico. La efectividad de la limpieza deberá ser revisada y la limpieza deberá ser registrada. Describa cómo limpia las unidades de almacenamiento y cómo registra la limpieza (almacenaje, material de empaque) Con escobas y agua. Si X No Registro de limpieza Fecha Nombre del encargado Hora inicio Hora término Firma encargado Área Observaciones El almacenamiento de insumos diferentes a aquellos autorizados por la regulación 834/2007 está prohibida en la unidad de producción. Mencione los procedimientos que realiza para evitar la contaminación con sustancias prohibidas en almacén. Page 5 of 14

No APLICA Si reutiliza tachos, bolsas u otro material de almacenaje o empaque, cómo asegura que no haya riesgo de contaminación con sustancias prohibidas? NO APLICA ESTÁ PROHIBIDO EL USO DE SUSTANCIAS PROHIBIDAS PARA EL TRATAMIENTO DE ALMACÉN DE PRODUCTOS ORGÁNICOS 5. PROCESAMIENTO A. Equipos de procesamiento Enumere los equipos que utiliza para el procesamiento: Equipo Función Capacidad No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica Limpia los equipos antes del procesamiento orgánico? Si No NA Desinfecta los equipos antes del procesamiento orgánico? Si No NA Mantiene registros de limpieza y/o desinfección? Si No De ser NO sus respuestas anteriores, deberá mantener registros de las medidas efectivas de limpieza antes de una producción orgánica. Describa cómo realiza la limpieza y/o desinfección de sus equipos (llene el cuadro) Equipo Limpieza Desinfección Productos usados Procedimiento No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica No Aplica EL CLIENTE DEBE LLEVAR A CABO UNA LIMPIEZA ANTES DE LA REALIZAR LA PRODUCCIÓN ORGÁNICA EL CLIENTE DEBE LLEVAR REGISTROS DE LA COMPROBACIÓN DE LAS MEDIDAS DE LIMPIEZA EFECTIVAS REALIZADAS ANTES DE LA PRODUCCIÓN ORGÁNICA. Page 6 of 14

B. Especificaciones del Proceso Descripción del proceso completo de los materiales crudos entrantes, hasta la salida de los productos, indicando todas las fases del proceso, paso por paso ( Ej. Capacidad, rendimiento, tiempo de procesamiento, pérdidas, temperaturas, etc.), identificar la maquinaria, los equipos utilizados, equipos de clasificación, áreas de almacenamiento, donde los ingredientes son agregados o el material de procesamiento es utilizado. Incluir Flujograma por cada producto procesado INICIO RECEPCION DEL CAFE CONTROL DE CALIDAD ALMACENAMIENTO DESPACHO A PLANTA CLIENTE FIN Dar una descripción completa, incluyendo ubicación de las unidades, donde se realizan las actividades de procesamiento, embalaje, almacenamiento, etc, cada construcción o localidad, debe ser numerada, por una sola vocal. Se anexa croquis Mencione cuál es su plan de producción en el año. (En caso de producción poco frecuente, en qué épocas lleva a cabo el procesamiento) El proceso de acopio, productivo es los meses mayo, junio, julio, agosto, septiembre, octubre y noviembre. El producto orgánico deber ser procesado desde el inicio hasta el final sin interrupción. De no ser así, mencione y describa cuáles son los pasos intermedios, dónde se hacen las paradas y/o almacenamiento. Es enviado directamente a la Planta de HVC Exportaciones para su respectivo procesamiento, sin interrupción. Page 7 of 14

5. FORMULA PRODUCTOS QUE INTENTA VENDER A EUROPA o Los productos orgánicos deben estar preparados con, por lo menos, 95% de ingredientes agrícolas obtenidos (o derivados) del método de producción orgánica o Los ingredientes agrícolas deben estar incluidos en el anexo IX o han sido provisoriamente autorizados. o Los ingredientes no agrícolas deben estar incluidos en el anexo IX o Los aditivos para procesamiento deben estar incluidos en el anexo VIII sección B. o Los aditivos de alimentos listados en el Anexo VIII y marcados con un asterisco deberán ser calculados como ingredientes de origen agrícola. Hay sin embargo un periodo de transición hasta el 1/7/2010, fecha hasta la cual los operadores podrán optar por descartar este requerimiento PRODUCTOS QUE INTENTA VENDER A ESTADOS UNIDOS o Los productos orgánicos o hecho con orgánico deben estar preparados con sustancias no agrícolas permitidas en el punto 205.605 y productos no orgánicos permitidos en el punto 205.606 (205.270b). o Las sustancias mencionadas en el punto anterior, sólo podrán ser utilizadas si no está disponible en forma orgánica.(205.270b). o Todos los ingredientes identificados como orgánicos no deberán contener sulfitos, nitratos o nitritos (excepto para el vino que sí contiene sulfitos) (205.301f). o El producto no podrá contener ingredientes orgánicos y no orgánicos del mismo tipo (205.301f) PRODUCTOS PRODUCIDOS DE ACUERDO AL REGLAMENTO TÉCNICO PARA LOS PRODUCTOS ORGÁNICOS o Los ingredientes, extractos y saborizantes deben ser orgánicos y cumplir con el Anexo 4 de la Regulación. o Un ingrediente no puede derivar de una fuente orgánica y convencional A. Productos de un solo ingrediente Producto Ingrediente Origen y Cantidad (mg, g, l, kg, %, ppm, ml, etc) Org No org Proveedor Ingrediente certificado por (Agencia y Programa Orgánico) B. Productos de ingredientes múltiples Ingrediente, auxiliar, aditivo, Producto etc. Origen y Cantidad (mg, g, l, kg, %, ppm, ml, etc) Org No org No agrícola Proveedor Ingrediente certificado por (Agencia y Programa Page 8 of 14

No aplica Orgánico) Describa el procedimiento cuando actualiza las fórmulas de producción. No Aplica, Si utiliza ingredientes NO ORGÁNICOS, con cuántos proveedores se contactó en busca de ingredientes ORGÁNICOS y cómo verificó que no estuvieran comercialmente disponibles. No Aplica, 6. ETIQUETADO Y TRANSPORTE LOS OPERADORES DEBEN ASEGURAR QUE LOS PRODUCTOS SEAN TRANSPORTADOS SOLO EN EMPAQUES ADECUADOS O VEHICULOS DEBIDAMENTE CERRADOS, DE MANERA QUE NO SE PUEDA PRODUCIR LA SUSTITUCIÓN DEL CONTENIDO DEL PRODUCTO. EL RECOJO SIMULTANEO DE PRODUCTOS ORGÁNICOS Y NO ORGÁNICOS ES POSIBLE, CUANDO SE TOMAN LAS MEDIDAS APROPIADAS PARA PREVENIR LA MEZCLA O INTERCAMBIO CON PRODUCTOS NO ORGÁNICOS Y PARA IDENTIFICAR A LOS PRODUCTOS ORGÁNICOS. LA INFORMACIÓN RELACIONADA A LOS DÍAS DE RECOJO, HORARIO, CIRCUITO Y FECHA Y HORA DE LA RECEPCIÓN DE PRODUCTOS DEBERÁ SER MANTENIDA Y ESTAR DISPONIBLE PARA CU LA ETIQUETA DEL PRODUCTO DEBERÁ CONTAR CON LAS INDICACIONES CORRECTAS, LA CUAL DEBERÁ SER APROBADA POR CONTROL UNION. SE PROHIBE USAR EL LOGO EU EN PRODUCTOS EN CONVERSIÓN EL CLIENTE SOLO PODRA UTILIZAR INDICACIONES Y SIMBOLOS EN LOS PRODUCTOS MENCIONADOS EN EL CERTIFICADO Y DESPUÉS DE QUE ÉSTE HAYA SIDO EMITIDO. EL MATERIAL DE EMPAQUE DE ACUERDO CON LA REGULACIÓN 2092/91 PODRA CONTINUAR UTILIZÁNDOSE PARA LOS PRODUCTOS RELACIONADOS A LA PRODUCCION ORGÁNICA QUE VAN AL MERCADO HASTA EL 1/7/2012, EN DONDE EL PRODUCTO DE TODAS MANERAS DEBERÁ CUMPLIR CON 834/2007. PARA CADA LOTE DE PRODUCTO PARA EL CUAL SE EMITE UN CERTIFICADO DE TRANSACCIÓN, EL CLIENTE DEBERÁ GUARDAR UNA MUESTRA SELLADA DURANTE 6 MESES. Page 9 of 14

TODOS LOS LUGARES (PRODUCTOS, FOLLETOS, INTERNET, TARJETAS, ETC.) DONDE SE HAGA REFERENCIA AL STATUS ORGANICO, DEBE ESTAR ACOMPAÑADO DE UNA ETIQUETA APROBADA POR CONTROL UNION, Y SE DEBE MANTENER EL REGISTRO DE LA APROBACIÓN. Liste los productos ORGÁNICOS y las etiquetas utilizadas. Producto Etiqueta (tipo) Café pergamino Estiquers con nombre del socio, peso y sector Todos los productos orgánicos transportados deben estar acompañados por etiquetas y documentos de transporte las cuales deben especificar el status orgánico de los productos y tener el código de lote para poder identificarlos y hacer la trazabilidad. 7. MANEJO DE PLAGAS Mencione los programas de manejo de plagas que emplea Programa (preventivo, control mecánico, físico, etc). Plaga (insectos, roedores, aves, otros) Producto que utiliza (Nombre comercial e ingrediente activo) preventivo Insectos, roedores agua Mencione las prácticas de monitoreo y los registros que utiliza. Mencione las medidas para prevenir el contacto con los productos orgánicos. 8. ADMINISTRACIÓN EL OPERADOR Y CUERPO DE INSPECCIÓN DEBE SER CAPAZ DE RASTREAR LOS DOCUMENTOS DESDE LA ENTRADA HASTA LA SALIDA TANTO DE MATERIAS PRIMAS COMO INSUMOS. LOS OPERADORES DEBERÁN ESTABLECER Y ACTUALIZAR LOS PROCEDIMEINTOS BASADOS EN UNA IDENTIFICACIÓN SISTEMATICA DE LOS PUNTOS CRÍTICOS DEL PROCESAMIENTO. LA APLICACIÓN DE ESTOS PROCEDIMIENTOS DEBERÁ GARANTIZAR EN TODO MOMENTO QUE LOS PRODUCTOS PROCESADOS CUMPLEN CON LAS REGLAS ORGÁNICAS Puede su sistema de registro rastrear el producto final hasta sus ingredientes iniciales? Describa y mencione todos los documentos que utiliza. NO APLICA Mencione los documentos utilizados para rastrear los productos almacenados, los productos salientes. Comprobante de acopio Kardex de ingreso Despacho Los documentos deben mostrar un adecuado balance entre las entradas de insumos y salidas de productos terminados. Describa. Page 10 of 14

Entrada: Comprobantes de acopio, kardex de ingreso Salida: Guía de remisión remitente, despacho Utiliza algún sistema de numeración para la producción? Describa cómo lo realiza No aplica Ha realizado un análisis de riesgos o ha identificado los puntos críticos de control de su procesamiento? Indique o mencione los documentos que asi lo demuestren. (Análisis de riesgo debe incluir: Riesgo Probabilidad de Ocurrencia Acción Preventiva Acción Correctiva) Proceso de recepción del café. Riesgo: Contaminación del café pergamino durante recepción Causa: Empleo de sacos sucios o usados Probabilidad de ocurrencia: Baja Acción Preventiva: Capacitación a quienes ensacan en campo. Vigilancia constante por parte del SCI en momentos de cosecha para verificar implementación de la capacitación. Acción Correctiva: Separar el producto contaminado y destinarlo como convencional. Transporte del café. Riesgo: Contaminación del café pergamino durante transporte. Causa: Empleo de transporte sucio. Probabilidad de ocurrencia: Baja Acción Preventiva: Capacitación a los que transportan. Vigilancia constante por parte del SCI en momentos de cargar. Acción Correctiva: Separar el producto contaminado y destinarlo como convencional. Registro de documentos. Riesgo: mal llenado y registro de documentos. Causa: Empleado no capacitado. Probabilidad de ocurrencia: Baja Acción Preventiva: Capacitación del personal a cargo. Vigilancia constante por parte del SCI en momentos de cargar. Acción Correctiva: seguimiento y capacitación constante del personal a cargo.. El operador deberá mantener los siguientes registros: o Registros de limpieza y de la efectividad de la limpieza antes del almacenamiento y procesamiento orgánico. o XStock y registros financieros o Boletas / facturas insumos comprados o Naturaleza y cantidades de productos agrícolas entregados a la unidad, y materiales comprados (si es relevante) o XNaturaleza, cantidades, consignatarios (compradores) de otros productos que salieron de la unidad o fueron almacenados. o XOtra documentación que asegure una buena trazabilidad. o XCuentas debidamente documentadas o Productos ingresados: copias de lista de empaque y /o transporte, facturas (indicando orgánico, nombre, código producto, etc), certificados de transacción o XSalida de productos certificados: copias de listas de empaque/ documentos Page 11 of 14

o o o o o o o transporte (con referencia a producto orgánico, nombre producto, identificación, etc). EN CASO de productos no certificados, copia certificado de acreditación valida.(en45011/iec 64), facturas, copia certificados de transacción) XDocumentación que compruebe balance entre salidas e ingresos. XCantidades vendidas directamente a consumidor final, deben estar documentadas diariamente. XAcuerdo de productor entre el cliente y cada agricultor, en casos aplicables. Registro de quejas recibidas concernientes a la producción certificada y la respectiva acción correctiva. File de etiquetas aprobadas Análisis de riesgos y puntos críticos de control. Otros (que considere necesarios) Page 12 of 14

DECLARACIÓN El operador declara que la descripción de métodos y de medidas practicas descritas en este formulario (Plan de Sistema Orgánico- OSP), ha sido llenado con veracidad. El Operador declara que notificará a Control Union (CU), anualmente, si ocurre algún cambio en la descripción de métodos o de medidas prácticas, descritas en este formato (Plan de Sistema Orgánico), en un tiempo determinado, debe enviar una actualización de este formato. Junto con este nuevo formato, el operador enviara: Una declaración resumida, sustentada con documentación, con todos los cambios realizados el año anterior al Plan de Sistema Orgánico, durante el año anterior. Cualquier adición o eliminación al OSP, del año anterior, que se intenta contraer para el siguiente año. Una actualización en la corrección de las NO CONFORMIDADES secundarias, previamente identificados, por el agente certificador, como requisito para la continuación de la certificación. Cualquier otra información considerada necesaria, por el agente certificador, para determinar la conformidad con las regulaciones. El operador declara que notificara a CU acerca de su programación de producción, dando una especificación por parcela, cada año, antes de la fecha señalada por CU El Operador declara que cuando el considere, o sospeche que algún producto que el haya producido, preparado, importado o haya sido entregado por otro operador, no cumpla con las regulaciones, él iniciará procesos para retirar, separar o identificar estos productos, así como identificar de la producción el método de producción orgánica utilizado. El podrá procesar, empacar o enviar al mercado, estos productos después de eliminar toda duda, a no ser que esté colocado en el mercado sin indicaciones de referencia acerca del método de producción orgánica. En caso de dudas el operador debe inmediatamente informar a CU. El operador concederá a CU, un completo e ilimitado acceso a la producción, a las operaciones de manejo de la producción, como áreas en producción no certificadas, instalaciones, oficinas, con la finalidad de inspeccionar in situ. El operador permitirá a representantes autorizados de CU, acceder a sus registros, en horario de oficina, para revisar y copiar información para determinar la conformidad con las actas y con las regulaciones Fecha: MAYO 2013 Firma: Page 13 of 14

Solo para ser llenado durante la Inspección: Fecha de Inspección: Firma del Inspector: Firma del Titular: Comentarios Adicionales: Anexo DISTRIBUCION DEL ALMACEN CENTRAL DE LA ASOCIACION DE PRODUCTORES DE CAFES ESPECIALES Y SOSTENIBLES - ACHAMAL Page 14 of 14