LAS PRACTICAS DESLEALES DE COMERCIO INTERNACIONAL Y SALVAGUARDIAS EN MEXICO

LAS PRACTICAS DESLEALES DE COMERCIO INTERNACIONAL Y SALVAGUARDIAS EN MEXICO Análisis en el orden nacional e internacional Dr. en Derecho Hadar Moreno Valdez Lic. Estela Matamoros Monterrubio Las prácticas desleales de comercio internacional y las salvaguardias en el marco del comercio internacional se tratan de dos temas que en el ámbito de la vida práctica y cotidiana del contexto comercial internacional aparecen de manera concurrente en todas partes del mundo, nuestro país no es ajeno a dichas prácticas comerciales y, por ende, para saber cómo actuar ante las situaciones que se presenten de este tipo, primero se debe conocer qué son, cuáles son sus alcances, qué puede hacer una empresa para enfrentarlas legalmente, qué acciones puede tomar nuestro gobierno ante estos temas, cómo están reguladas legalmente tanto en el ámbito nacional como internacional, qué tipo de autoridades participan en las mismas, cómo se relacionan las cuotas compensatorias con ellas, qué son los productos exclusivos, etc., y al respecto, la presente obra tiene por objeto dar respuesta a éstas y a muchas interrogantes más que surjan a propósito de estos fundamentales tópicos del comercio internacional. Se estima que el profesional involucrado en estos temas, los empresarios, docentes, estudiantes o simplemente cualquier persona interesada que quiera conocer de estos temas relacionados con las prácticas desleales de comercio internacional y de las salvaguardias a través del presente libro, podrá encontrar y tener una visión más clara y definida de entre otros aspectos: los antecedentes de dichos temas, de su regulación en el ámbito internacional en la Organización Mundial del Comercio, de su regulación en el marco de diversos tratados comerciales suscritos por nuestro país en estos temas, tales como: el TLCAN, el Tratado de Libre Comercio con Japón, con Europa, etc., también en dicho volumen se analiza la legislación nacional actualizada en estas materias, tanto en la parte sustantiva, así como en la parte procesal administrativa, se examinan los medios legales de defensa que pueden adoptar los particulares e inclusive los gobiernos frente a estas prácticas comerciales, se elabora un capítulo específico con casos prácticos en estas materias, lo cual denota que el presente material no solamente tiene aportaciones teóricas sino también prácticas, asimismo es de mencionar que se hace un estudio pormenorizado del tema de las cuotas compensatorias que forma parte importante de estos temas y se aportan diversas tesis y jurisprudencias aplicables a los mismos. Como se puede observar de lo antes referido, el presente texto se trata de un trabajo que examina dos temas trascendentes y sumamente relevantes en el marco del comercio internacional, por las consecuencias y efectos de dichos temas se espera que el mismo pueda ser del interés de todos los diversos sectores involucrados en dichos temas, asimismo los autores de la presente obra aspiran que el presente estudio pueda servir de guía y orientación hacia los diversos sectores involucrados e interesados en estos temas, se espera además, que dicho ejemplar, por su temática pueda llegar a ser considerado

CONTENIDO Con te ni do Dedicatorias...3 Abreviaturas...19 Introducción...21 Ca pí tu lo Pri me ro Ante ce den tes his tó ri cos de las prác ti cas des lea les del comercio internacional y de las salvaguardias...25 1.1. Consideraciones....25 1.2. Ante ce den tes....26 1.3. Estados Unidos...29 1.4. Las prácticas desleales de comercio internacional y sal va guar dias en los años si guien tes a la Se gun da Gue rra Mun dial...30 1.5. Ante ce den tes de las prác ti cas des lea les y salvaguardias en México...31 Ca pí tu lo Se gun do Re gu la ción de las prác ti cas des lea les de co mer cio internacional y de las salvaguardias en el comercio internacional actual...37 2.1. Organización Mundial de Comercio....37 2.2. Acuer do Ge ne ral so bre Aran ce les Adua ne ros y Co mer cio de 1994...39 2.3. Acuer do re la ti vo a la apli ca ción del Artícu lo VI del Acuer do Ge ne ral so bre Aran ce les Adua ne ros y Co mer cio de 1994 (Acuer do Anti dum ping)...41 2.3.1. Ambi to de apli ca ción...41 2.3.2. No ción de dum ping...42 2.3.3. Existencia de daño...45 2.3.4. Rama de producción nacional...46 5

6 Las prácticas desleales de comercio... 2.3.5. Pro ce di mien to de in ves ti ga ción...47 2.3.6. Pruebas...49 2.3.7. Derechos Antidumping...50 2.3.8. Re vi sión ju di cial y el Co mi té de Prácticas Antidumping...51 2.3.9. Consultas y solución de diferencias...52 2.3.10. Ane xos...52 2.4. Acuerdo sobre Subvenciones y Medidas Compensatorias (Acuerdo sobre Subvenciones)... 53 2.4.1. Ambi to de apli ca ción...53 2.4.2. Noción de subvención...53 2.4.2.1. Cuan do se ge ne ra una sub ven ción...53 2.4.2.2. Tipos de subvenciones...54 2.4.3. Per jui cio grave...56 2.4.4. Acciones en las subvenciones recurribles...58 2.4.5. Subvenciones no recurribles...58 2.4.6. Medidas compensatorias...59 2.4.7. Investigación...60 2.4.8. Existencia de daño...61 2.4.9. Derechos compensatorios...63 2.4.10. Re vi sión ju di cial y Co mi té de Sub ven cio nes y Medidas Compensatorias...64 2.4.11. No ti fi ca ción y vi gi lan cia...65 2.4.12. Solución de diferencias....65 2.4.13. Ane xos...65 2.5. Acuerdo sobre Salvaguardias....65 2.5.1. Ambi to de apli ca ción...65 2.5.2. Noción de salvaguardia...66 2.5.3. Daño gra ve....67 2.5.4. Aplicación de medidas de salvaguardia...68 2.5.5. Investigación...70 2.5.6. Co mi té de Sal va guar dias...71 2.5.7. Solución de diferencias....71 2.5.8. Anexos...71

Contenido 7 2.6. Formas de solución de controversias, respecto de las prácticas desleales de comercio internacional y de las sal va guar dias en el mar co de la Organización Mundial del Comercio....72 2.6.1. Re gu la ción...72 2.6.2. Acuer do Ge ne ral so bre Aran ce les Adua ne ros y Co mer cio de 1994...73 2.6.3. Importancia de las prácticas desleales del comercio internacional y de las salvaguardias en la resolución de controversias...74 2.6.4. Casos de la OMC relacionados con controversias en materia de prácticas desleales de comercio internacional (dumping o subvenciones) y salvaguardias... 83 2.6.4.1. Dum ping...83 2.6.4.2. Salvaguardias....86 2.6.4.3. Subvenciones....90 2.7. Algunos acuerdos comerciales suscritos por México relacionados con las prácticas desleales de comercio internacional y las salvaguardias....94 2.7.1. Acuerdo para el fortalecimiento de la Asociación Económica entre los Estados Unidos Mexicanos y el Japón...94 2.7.1.1. Prácticas desleales de comercio internacional...94 2.7.1.2. Medidas de salvaguardia bilaterales...95 2.7.1.3. Procedimientos en salvaguardias bilaterales...97 2.7.2. Tra ta do de Li bre Co mer cio de Mé xi co con la Unión Eu ro pea, De ci sión No. 2/2000 del Con se jo Conjunto de la Comunidad Europea y México...98 2.7.2.1. Prácticas desleales de comercio internacional...98 2.7.2.2. Salvaguardias....99 2.7.2.3. Soluciones de controversias....101 2.7.3. En el Tra ta do de Li bre Co mer cio Mé xi co-cos ta Rica...101 2.7.3.1. Prácticas desleales de comercio internacional...101 2.7.3.2. Salvaguardias....105 2.7.4. El Tra ta do de Li bre Co mer cio de Amé ri ca del Nor te...107 2.7.4.1. Las prác ti cas des lea les en el Tra ta do de Li bre Co mer cio de Amé ri ca del Nor te....107 2.7.4.2. El procedimiento de impugnación extraordinaria...118

8 Las prácticas desleales de comercio... 2.7.4.3. Con si de ra cio nes en tor no al Sis te ma de Prác ti cas des lea les en el TLCAN...123 2.7.4.4. Salvaguardias TLCAN...123 2.7.5. Ca sos de al gu nos pa ne les en el mar co del Ca pí tu lo XIX del TLCAN...126 Ca pí tu lo Ter ce ro Facultades de las autoridades en la materia de prácticas des lea les de co mer cio in ter na cio nal y en materia de salvaguardias...133 3.1. Facultades constitucionales...133 3.2. Se cre ta ría de Eco no mía...135 3.2.1. Ley Orgánica de la Administración Pública Federal....135 3.2.2. Ley de Co mer cio Exte rior...136 3.2.3. Re gla men to Inte rior de la Se cre ta ría de Eco no mía...139 3.2.3.1. Estructura...139 3.2.3.2. Unidad de Asuntos Jurídicos...139 3.2.3.3. Unidad de Prácticas Comerciales Internacionales (UPCl)... 142 3.2.3.3.1. Atribuciones...142 3.2.3.3.2. Composición....143 3.2.3.4. Dirección General de Consultoría Ju rí di ca de Ne go cia cio nes...144 3.2.3.4.1. Artícu lo 26...144 3.2.3.4.2. Artícu lo 27...145 3.2.3.4.3. Artícu lo 28...145 3.3. La Comisión de Comercio Exterior...146 3.3.1. Na tu ra le za jurí di ca y fun cio nes....146 3.3.2. Integración y funcionamiento de la Comisión de Comercio Exterior...149 3.3.3. Acuerdos y resoluciones de la Comisión de Co mer cio Exte rior....151 3.4. Ser vi cio de Admi nis tra ción Tri bu ta ria...152 3.4.1. Ley Adua ne ra...152

Contenido 9 3.4.2. Ley Orgánica de la Administración Pú bli ca Fe de ral y Ley del Ser vi cio de Admi nis tra ción Tri bu ta ria....158 3.4.3. Re gla men to Inte rior del Ser vi cio de Admi nis tra ción Tri bu ta ria....159 Ca pí tu lo Cuar to 3.4.3.1. Cues tio nes ge ne ra les y es truc tu ra...159 3.4.3.2. Administración General de Aduanas...161 3.4.3.3. Admi nis tra ción Ge ne ral de Au di to ría Fis cal Fe de ral...165 3.4.3.4. Administración General de Grandes Contribuyentes...168 3.4.3.5. Admi nis tra ción Ge ne ral Ju rí di ca...170 3.4.3.6. Admi nis tra ción Ge ne ral de Re cau da ción...172 Aspectos sustantivos en materia de prácticas desleales de comercio internacional y salvaguardias en la legislación nacional....177 4.1. Con si de ra cio nes ge ne ra les del dum ping y de las subvenciones en la legislación nacional....177 4.2. Dis cri mi na ción de pre cios (dum ping)...179 4.2.1. Sig ni fi ca do y ele men tos en la le gis la ción na cio nal...179 4.2.1.1. Va lor nor mal y otros cri te rios de apli ca ción...179 4.2.1.2. El pre cio de ex por ta ción...184 4.2.1.3. Comparación entre valor normal y el pre cio de ex por ta ción...185 4.3. Subvenciones....187 4.3.1. Significado y tipos de subvenciones...187 4.3.2. Noción de subvención...188 4.3.3. Conceptos que se consideran subvenciones...189 4.4. Daño a la rama de pro duc ción na cio nal...191 4.4.1. Con si de ra cio nes ge ne ra les...191 4.4.2. Daño ma te rial a una rama de pro duc ción na cio nal...196 4.4.3. Ame na za de daño a una rama de la pro duc ción na cio nal...198 4.5. Salvaguardias...200 4.5.1. Sig ni fi ca do y ele men tos...200 4.5.2. Daño gra ve en las sal va guar dias....201

10 Las prácticas desleales de comercio... 4.5.3. Medidas de salvaguardia...204 4.6. Cuotas compensatorias...207 4.6.1. Na tu ra le za ju rí di ca...207 4.6.2. Características jurídicas de las cuotas compensatorias...213 4.6.3. Determinación de las cuotas compensatorias por par te de la au to ri dad...222 4.6.4. Forma de garantizar las cuotas compensatorias....226 4.6.4.1. Ley de Co mer cio Exte rior y Có di go Fis cal de la Fe de ra ción...226 4.6.4.2. Ley de Ampa ro y Ley Fe de ral de Procedimiento Contencioso Administrativo...228 4.6.5. Forma de enterar las cuotas compensatorias...230 4.6.5.1. Obli ga cio nes le ga les de ri va das de las cuotas compensatorias...230 4.6.6. Pago de las cuotas compensatorias...231 Capítulo Quinto Procedimientos administrativos genéricos en materia de prácticas desleales de comercio internacional y de salvaguardias conforme a la legislación nacional...237 5.1. El pro ce di mien to ad mi nis tra ti vo...237 5.1.1. Concepto...237 5.1.2. Ele men tos...239 5.1.3. Características...244 5.1.4. Re gu la ción...246 5.1.4.1. Esta dos Uni dos de Amé ri ca...246 5.1.4.2. Espa ña....248 5.1.4.3. Mé xi co....249 5.2. Procedimiento administrativo general para prácticas des lea les de co mer cio in ter na cio nal (dis cri mi na ción de pre cios o dum ping y sub ven cio nes)... 250 5.2.1. Características del procedimiento....250 5.2.2. Procedimientos administrativos iniciados a tra vés de una so li ci tud...252 5.2.3. No ti fi ca cio nes y vi si tas de ve ri fi ca ción...256

Contenido 11 5.2.3.1. No ti fi ca cio nes...256 5.2.3.2. Visitas de verificación...258 5.2.4. Información...260 5.2.5. Pruebas...263 5.2.6. Reuniones técnicas de información...267 5.2.7. Au dien cia con ci lia to ria...267 5.2.8. Au dien cia pú bli ca....268 5.2.9. Ale ga tos...269 5.2.10. Admi sión de la so li ci tud...269 5.2.11. Resolución de inicio...270 5.2.12. Re so lu ción pre li mi nar...271 5.2.13. Resolución definitiva....273 5.3. Disposiciones inherentes a los procedimientos administrativos de salvaguardias...275 5.3.1. Con si de ra cio nes ge ne ra les...275 5.3.2. Ini cio del pro ce di mien to ad mi nis tra ti vo en materia de salvaguardias...276 5.3.3. Resoluciones provisionales en materia de salvaguardias...278 5.3.4. Resolución final en los procedimientos administrativos de salvaguardias...279 Capítulo Sexto 5.3.5. Circunstancias críticas...280 5.3.5.1. Con si de ra cio nes gene ra les....280 5.3.5.2. So li ci tud de in ves ti ga ción en circunstancias críticas....281 5.3.5.3. Resoluciones provisionales....281 5.3.5.4. Resoluciones definitivas...282 Procedimientos administrativos especiales en materia de prácticas desleales de comercio internacional y de salvaguardias, previstos en la legislación nacional...285 6.1. Procedimiento para determinar si una mercancía se encuentra sujeta a una cuota compensatoria o procedimiento de cobertura de producto...285 6.1.1. Características del procedimiento....285

12 Las prácticas desleales de comercio... 6.1.2. Eta pas del pro ce di mien to....286 6.1.3. Presentación de la solicitud...287 6.1.4. Admisión o rechazo de la solicitud....288 6.1.5. De sa rro llo del pro ce di mien to...289 6.1.6. Pruebas...291 6.1.7. Resolución definitiva...293 6.2. Elusión de cuotas compensatorias y salvaguardias...295 6.2.1. Características del procedimiento....295 6.2.2. Causas de la elusión de cuotas compensatorias o de las me di das de sal va guar dia...296 6.2.3. Eta pas del pro ce di mien to....301 6.2.4. Presentación de la solicitud...302 6.2.5. Admisión o rechazo de la solicitud....303 6.2.6. De sa rro llo del pro ce di mien to...304 6.2.7. Pruebas...306 6.2.8. Resolución...307 6.2.8.1. Cuotas compensatorias...307 6.2.8.2. Medidas de salvaguardia...308 6.3. Pro ce di mien to de so li ci tud de acla ra ción o pre ci sión sobre aspectos de resoluciones en las que se imponen cuotas compensatorias definitivas...309 6.3.1. Características del procedimiento....309 6.3.2. Eta pas de la so li ci tud de acla ra ción de cuo tas o precisión de resoluciones que impongan cuotas compensatorias...310 6.3.3. Presentación de la solicitud...311 6.3.4. Admisión o rechazo de la solicitud....312 6.3.5. De sa rro llo del pro ce di mien to...312 6.3.6. Pruebas...313 6.3.7. Resolución definitiva...314 6.4. Procedimiento para nuevos exportadores...314 6.4.1. Características del procedimiento....314 6.4.2. Eta pas del pro ce di mien to....316 6.4.3. Presentación de la solicitud...317

Contenido 13 6.4.4. Admi sión o re cha zo de la so li ci tud....318 6.4.5. De sa rro llo del pro ce di mien to...318 6.4.6. Pruebas...321 6.4.7. Resolución definitiva...323 6.5. Aplicación de la autoridad de resoluciones firmes que hubieren obtenido las partes interesadas...324 6.5.1. Características del procedimiento....324 6.5.2. Eta pas del pro ce di mien to....326 6.5.3. Presentación de la solicitud...327 6.5.4. Admisión o rechazo de la solicitud....329 6.5.5. De sa rro llo del pro ce di mien to...329 6.5.6. Resolución...331 6.6. Examen de vigencia de las cuotas compensatorias...331 6.6.1. Características del procedimiento....331 6.6.2. Eta pas del pro ce di mien to....334 6.6.3. Ini cio de la in ves ti ga ción...334 6.6.4. De sa rro llo del pro ce di mien to...336 6.6.5. Pruebas...338 6.6.6. Resolución...341 6.7. Revisión de las cuotas compensatorias...342 6.7.1. Características del procedimiento....342 6.7.2. Disposiciones comunes para la revisión de cuotas compensatorias y etapas del procedimiento...343 6.7.3. Presentación y admisión de la solicitud...345 6.7.4. De sa rro llo del pro ce di mien to...346 6.7.5. Pruebas...348 6.7.6. Resolución...351 6.8. Compromisos de exportadores y de gobiernos en materia de prácticas desleales de comercio internacional...353 6.8.1. Características de los compromisos...353 6.8.2. Desarrollo del procedimiento para los compromisos...355 6.8.3. Pruebas...357 6.8.4. Resolución...360 6.9. Resoluciones emanadas de audiencias conciliatorias...360

14 Las prácticas desleales de comercio... 6.9.1. Características jurídicas de la conciliación...360 6.9.2. Eta pas del pro ce di mien to....361 6.9.3. Presentación de la solicitud...362 6.9.4. De sa rro llo de la au dien cia...363 6.9.5. Incorporación de los compromisos asumidos en las audiencias conciliatorias...364 6.10. Procedimiento previsto para determinar importaciones des ti na das a un mer ca do fue ra de la zona o re gión su je ta a cuotas compensatorias provisionales o definitivas...364 6.10.1. Características...364 6.11. Producto exclusivo....366 6.11.1. Sig ni fi ca do...366 6.11.2. Efectos y requisitos....366 Ca pí tu lo Sép ti mo Mecanismos alternativos de solución de controversias...371 7.1. Con si de ra cio nes ge ne ra les....371 7.2. Artícu lo 94, frac ción IV...372 7.3. Artícu lo 94, frac ción V....372 7.4. Artícu lo 94, frac ción VI...373 7.5. Artícu lo 68....373 7.6. No trans cur so del pla zo....373 7.7. Reglas para los mecanismos alternativos...373 Ca pí tu lo Octa vo Recurso administrativo de revocación...379 8.1. Los recursos administrativos...379 8.2. El re cur so de re vo ca ción...380 8.3. Finalidad del recurso de revocación conforme a la Ley de Co mer cio Exte rior...382 8.4. Su ple to rie dad del Có di go Fis cal de la Fe de ra ción...383 8.5. Reglas para la interposición del recurso de revocación en la Ley de Co mer cio Exte rior...384

Contenido 15 8.6. Ca sos en que pro ce de rá el re cur so con for me a la Ley de Co mer cio Exte rior....385 8.7. Pla zo para la in ter po si ción del re cur so...388 8.8. Requisitos legales para la procedencia del recurso de revocación...389 8.8.1. Requisitos del escrito de recurso...389 8.8.2. Documentos que deben anexarse al mismo...389 8.9. Impro ce den cia y so bre sei mien to del re cur so administrativo de revocación...390 8.10. Impugnación de las notificaciones...391 8.11. Prue bas...392 8.12. Resolución al recurso....393 Ca pí tu lo No ve no Juicio ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa...399 9.1. Presentación de la demanda...399 9.1.1. Plazos...399 9.1.2. Requisitos de la demanda...400 9.2. Partes...402 9.3. Pruebas...403 9.4. Recursos...404 9.4.1. Re cla ma ción...404 9.4.2. Re vi sión...404 9.4.3. Queja...406 9.5. Impro ce den cia y so bre sei mien to...406 9.5.1. Impro ce den cia...406 9.5.2. So bre sei mien to...407 9.6. Suspensión del acto reclamado...407 9.7. Términos...409 9.8. Resoluciones...412 9.8.1. Ge ne ra li da des...412 9.8.2. Causales de ilegalidad...413 9.8.3. Sen ten cia de fi ni ti va...414 9.8.4. Cum pli mien to de sen ten cias...415

16 Las prácticas desleales de comercio... 9.9. Alcances en materia de prácticas desleales de comercio y de salvaguardias...417 9.10. Particularidades del procedimiento en materia de prácticas desleales de comercio internacional y de salvaguardias...419 Ca pí tu lo Dé ci mo Ampa ro...423 10.1. Fi na li dad en el jui cio de Ampa ro...423 10.2. Tér mi nos en el jui cio de Ampa ro...423 10.3. Su ple to rie dad en el Ampa ro...425 10.4. Par tes en el jui cio de Ampa ro y re pre sen ta ción le gal....425 10.5. No ti fi ca cio nes en el jui cio de Ampa ro...427 10.5.1. Tratándose de los Juzgados de Distrito...427 10.5.2. Tratándose de la Suprema Corte de Justicia y de los Tri bu na les Co le gia dos de Cir cui to...427 10.6. Efectos de las notificaciones...429 10.7. Improcedencia y sobreseimiento en los juicios de Amparo...429 10.7.1. Impro ce den cia...429 10.7.2. So bre sei mien to....431 10.8. Jui cio de Ampa ro Indi rec to ante Juz ga dos de Dis tri to...432 10.8.1. Pro ce den cia...432 10.8.2. Requisitos de la demanda de amparo...433 10.8.3. Suspensión del acto reclamado...433 10.8.4. Subs tan cia ción del jui cio...436 10.9. Juicio de Amparo Directo ante Tribunales Colegiados de Circuito...437 10.9.1. Pro ce den cia...437 10.9.2. Requisitos de la demanda de amparo...440 10.9.3. Suspensión del acto reclamado...441 10.9.4. Subs tan cia ción del jui cio...441 10.10. Sen ten cias...442 10.11. Recursos...443 10.11.1. Re vi sión...443

Contenido 17 10.11.2. Que ja...444 10.11.3. Re cla ma ción...445 Ca pí tu lo Dé ci mo Pri me ro Ca sos prác ti cos en ma te ria de prác ti cas des lea les de comercio internacional y salvaguardias...449 11.1. Resolución sobre elusión de cuotas compensatorias...449 11.2. Sub ven ción...453 11.3. Salvaguardias...458 11.4. Dum ping...461 11.5. Resolución de revisión a cuotas compensatorias...471 11.6. Resolución recaída a un recurso de revocación...478 Bibliohemerografía....483 Le gis la ción....489 Otras fuen tes...493

como una aportación valiosa en el acervo bibliográfico mexicano en materia de prácticas desleales de comercio internacional y de salvaguardias en el marco del comercio exterior de México.