Carta del presidente y director ejecutivo

Transcripción

1 Código de conducta

2 2 Carta del presidente y director ejecutivo Estimado colega: El código de conducta de Dresser-Rand (el Código ) trata acerca de la combinación de valores y normas de comportamiento que hacen que Dresser-Rand sea una organización mundial confiable y respetada. Estamos involucrados en una industria competitiva, y todos nuestros clientes, proveedores, comunidades y accionistas esperan y exigen más de nuestra parte. Estas exigencias tienen un impacto sobre todos nosotros, independientemente de dónde estemos en la organización. Tenemos el desafío de encontrar formas creativas e innovadoras de hacer nuestro trabajo. Aclamamos sus esfuerzos y aprovechamos esta oportunidad para agradecerle por las contribuciones que ha realizado para el éxito de la Empresa. Es responsabilidad de cada empleado ejercer un juicio comercial acertado, y actuar con honestidad y ética. No solo debemos hacer el trabajo, sino que debemos hacerlo correctamente. Hacerlo de la manera correcta significa conducirnos con ética e integridad en todo lo que hacemos. Como empleador, la obligación de la Empresa va más allá de simplemente establecer que siempre debe proceder con profesionalismo y ética en el trabajo. Con este Código estamos formalizando los valores que nos han convertido en la empresa que somos hoy y que nos llevarán hacia el futuro. Este Código describe las normas éticas fundamentales que rigen todo el trabajo que hacemos, y define los deberes y las obligaciones para todos nuestros empleados según esas políticas. Tómese el tiempo necesario para leer este Código y continúe con la tradición de Dresser-Rand de dedicación al trabajo con integridad. Atentamente. Vincent R. Volpe Jr. Presidente y director ejecutivo

3 CONTENIDO 3 INTRODUCCIÓN Quiénes deben respetar el Código 4 Sus responsabilidades 4 Responsabilidades de liderazgo 4 PRINCIPIOS BÁSICOS DE CONDUCTA 6 Salud y seguridad 6 Cumplimiento de leyes, normas y reglamentos 6 Conflictos de intereses 6 Servicio en el Directorio de empresas con fines de lucro 8 Registro de datos 8 Informes públicos 8 Uso indebido de información privilegiada 9 Oportunidades empresariales 10 Competencia y trato igualitario 10 Invitaciones comerciales y regalos: aspectos generales 10 Discriminación y acoso 11 Confidencialidad 11 Privacidad 11 Protección y uso correcto de los bienes de la Empresa 12 Trato con el personal de gobierno 12 Dispensas 13 Informes de comportamiento ilegal o no ético 13 PREGUNTAS O INFORMES DE INQUIETUDES 14 Qué ocurre cuando se informa una inquietud por incumplimiento? Se prohíbe tomar represalias 17 CONSECUENCIAS DE INFRACCIONES 18 ACUSE DE RECIBO 18 POLÍTICAS RELACIONADAS 19 CONCLUSIÓN 19 DISPONIBILIDAD DE ESTE CÓDIGO 19 ACUSE DE RECIBO 20 APÉNDICE A 21 ADMINISTRACIÓN DE POLÍTICAS 22 EXCEPCIONES A LA ADMINISTRACIÓN DE POLÍTICAS 22

4 4 El Código es una guía para las normas legales y éticas de todos los empleados. Todos los empleados deben leer el Código y cumplirlo. Los líderes de la Empresa tienen la obligación especial de cumplir con el Código. INTRODUCCIÓN Este código de conducta (el Código ) describe los principios básicos de conducta que compartimos como directores, responsables y empleados de Dresser-Rand Group Inc. ( Dresser-Rand ) y sus empresas afiliadas (junto con Dresser- Rand, la Empresa ) y proporciona asesoramiento sobre cómo identificar e informar inquietudes acerca de posibles infracciones del Código o de comportamientos ilegales. Quiénes deben respetar el Código Todos los responsables y empleados de la Empresa deben cumplir con este Código. Este Código también se aplica para todos los miembros que no sean empleados del Directorio o de órganos de gobierno similar de Dresser-Rand o de sus empresas afiliadas (cada uno, un Director ), y nuestros agentes y representantes, incluidos los consultores, deben seguirlo. También esperamos que nuestros proveedores honren estos principios básicos de conducta. Sus responsabilidades Este Código pretende proporcionar una descripción general amplia de los principios éticos básicos que deben guiar nuestra conducta. En algunas circunstancias, mantenemos políticas más específicas sobre los temas tratados en este Código. Se le solicita leer y aprender los detalles de las políticas que tratan sobre su trabajo y tener una comprensión básica de los temas abordados por otras políticas que se relacionan con este Código. Las políticas de la Empresa se pueden encontrar en diversas ubicaciones, según el tema principal, en el sitio intranet de la Empresa, Este Código es un documento dinámico, es decir, puede modificarse ocasionalmente. El Código no es un contrato de empleo entre usted y la Empresa. Responsabilidades de liderazgo Los líderes de nuestra Empresa tienen una obligación especial en relación con el cumplimiento del Código y son responsables de: Desarrollar y mantener una cultura de cumplimiento de la siguiente manera: Guiando con el ejemplo con su propio comportamiento como modelo para todos los empleados Dirigiendo personalmente los esfuerzos de cumplimiento mediante reuniones periódicas con informes directos y supervisión regular de los temas y los programas de cumplimiento

5 Asegurándose de que los empleados comprendan que los resultados comerciales nunca son más importantes que la ética y el cumplimiento de la ley Alentando a los empleados a realizar preguntas y presentar inquietudes sobre la integridad Usando las acciones y los juicios de los empleados en la promoción y el cumplimiento de las políticas de la Empresa como consideraciones a la hora de evaluar y premiar a los empleados Evitar problemas de cumplimiento de la siguiente manera: Asegurándose de que los riesgos de cumplimiento asociados con los procesos comerciales que son responsabilidad de la administración del líder sean identificados sistemáticamente Asegurándose de que las políticas y los procedimientos, adaptados a las áreas de riesgo específicas que enfrenta una empresa, sean desarrollados y comunicados Asegurándose de que cada responsable, empleado o representante de terceros de la Empresa cuyas actividades puedan involucrar temas abarcados por otras políticas específicas de la Empresa conozcan tal política y tengan una copia de ella Proporcionando asesoramiento educativo y legal para garantizar que los empleados y, si corresponde, los terceros comprendan los requisitos del Código, otras políticas de la Empresa, y las leyes y los reglamentos aplicables Detectar problemas de cumplimiento de la siguiente manera: Implementando medidas de control adecuadas en procesos comerciales para detectar riesgos o infracciones de cumplimiento graves Promocionando un sistema de generación de informes eficaz que permita a los empleados presentar inquietudes sin miedo a sufrir represalias Garantizando que se realicen revisiones de cumplimiento periódicas con la ayuda de los auditores y del consejo legal de la Empresa para evaluar la eficacia de las medidas de cumplimiento de la empresa e identificar maneras de mejorarlas Responder a problemas de cumplimiento de la siguiente manera: Tomando medidas correctivas para solucionar cualquier debilidad identificada en las medidas de cumplimiento 5 Los líderes deben: Desarrollar y mantener una cultura de cumplimiento. Evitar problemas de cumplimiento. Detectar problemas de cumplimiento. Responder a problemas de cumplimiento.

6 6 Tomando medidas disciplinarias adecuadas cuando se produzcan infracciones de este Código, de las directivas de la Empresa o de leyes o reglamentos aplicables Consultando al Departamento Legal de la Empresa y realizando las divulgaciones adecuadas a los reguladores, las autoridades de aplicación de las leyes y los auditores de la Empresa (internos y externos) PRINCIPIOS BÁSICOS DE CONDUCTA Salud y seguridad Nos esforzamos por proporcionar un entorno de trabajo seguro y saludable, y actuamos con cuidado y respeto por el medio ambiente y por las personas que viven en las comunidades en las que realizamos actividades comerciales. Garantizamos un entorno de trabajo seguro y saludable al seguir las normas y las prácticas de salud y seguridad, e informar rápidamente de accidentes, lesiones y equipos, prácticas o condiciones no seguras a un supervisor o gerente superior, o responsable de salud y seguridad. No permitimos comportamientos violentos o amenazantes en nuestros espacios de trabajo. Informamos que trabajamos en las condiciones adecuadas para realizar nuestras tareas de la mejor manera, libres de la influencia de drogas ilegales o alcohol. No toleramos el uso de drogas ilegales en el lugar de trabajo. Cumplimiento de leyes, normas y reglamentos La Empresa realiza actividades comerciales en varios países del mundo. Es nuestra política cumplir con todas las leyes, las normas y los reglamentos nacionales y locales de los países en los que realizamos actividades comerciales. Estas leyes incluyen, entre muchas otras, aquellas relacionadas con anticorrupción, antisoborno, antilavado de dinero, controles de exportación e importación, y protección del medio ambiente. Si una ley, norma o reglamento no es claro o si usted piensa que está en conflicto con una cláusula de este Código o con alguna otra ley, norma o reglamento aplicable, siempre debe buscar asesoramiento de su supervisor o del asesor general de la Empresa. En el caso de un conflicto real o posible entre cualquier ley o reglamento aplicable, el asesor general determinará, según su juicio razonable, el procedimiento adecuado que deberá seguirse. Conflictos de intereses Manejamos nuestros temas comerciales según la conveniencia de la Empresa y debemos evitar situaciones donde nuestros intereses privados interfieran de cualquier manera con los intereses de esta. Necesitamos estar atentos especialmente a situaciones que tengan la apariencia de ser inadecuadas. Los conflictos de intereses pueden surgir cuando

7 un empleado, un responsable o un director realiza una acción o tiene un interés que impide al empleado, al responsable o al director tomar decisiones objetivas en nombre de la Empresa o realizar sus tareas con eficiencia. Los conflictos de intereses también surgen cuando un empleado, responsable o director, o un miembro de su familia, recibe beneficios personales inadecuados (incluidos préstamos, garantías de obligaciones o adquisiciones de intereses en transacciones que involucran a la Empresa, o a sus clientes o proveedores) debido a su puesto (o el puesto de algún miembro de la familia) dentro de la Empresa. Los conflictos de intereses también pueden surgir cuando la Empresa participa en una transacción en la cual un miembro de la familia de un empleado, responsable o director tiene un interés, en particular, cuando la transacción no fue aprobada por anticipado por un responsable o empleado imparcial que estaba informado sobre dicho interés. Si cree que una transacción, relación u otra circunstancia crea o puede crear un conflicto de intereses, simplemente debe informar su inquietud. Nuestra política establece que las circunstancias que presentan conflictos de intereses para nuestros empleados están prohibidas, a menos que se obtenga un documento de exención de un responsable adecuado de la empresa. De conformidad con las normas de la Bolsa de Valores de Nueva York ( NYSE ), y como se describe a continuación, cualquier documento de exención de esta política de conflicto de intereses para un Director o Director Ejecutivo de Dresser-Rand solamente puede ser otorgado por el directorio, y la exención deberá ser divulgada correctamente en un informe completado por la Comisión de Bolsa y de Valores (SEC, Securities and Exchange Commission) de los Estados Unidos dentro de los cuatro días laborales posteriores a la emisión de la exención. Ejemplos de conflictos de interés incluyen los siguientes: Actividades que compiten contra la Empresa en cualquier actividad comercial El uso incorrecto de los recursos de la Empresa Tomar otras asignaciones que perjudiquen su capacidad para realizar total y fielmente sus obligaciones para la Empresa Acciones u omisiones que vayan en contra de los mejores intereses de la Empresa que, en otras circunstancias, habría evitado Independientemente de si está involucrado en un conflicto de intereses, ningún responsable ni empleado deberá participar en ninguna transacción con la Empresa sin antes divulgar dicho interés del empleado o responsable en la transacción a su supervisor. Cualquier responsable de la Empresa sujeto a los requisitos de informes de la Sección 16 de la Ley del Mercado de Valores de 1934 de EE. UU., según enmienda, también deberá proporcionar divulgación previa de tal interés al Comité 7 Qué constituye un conflicto de intereses: La competencia con la Empresa. El uso incorrecto de los recursos de la Empresa. Otras asignaciones que perjudiquen su capacidad para realizar su trabajo. Acciones u omisiones contra los mejores intereses de la Empresa.

8 8 La Empresa confía en el mantenimiento de registros preciso y honesto. La contabilidad ilegal o inadecuada está estrictamente prohibida. Los registros y las comunicaciones comerciales deben siempre realizarse con profesionalismo. de Nombramientos y Gobernanza. Estas divulgaciones no se aplicarán a (a) compensaciones u otros beneficios proporcionados por la Empresa, (b) beneficios de acuerdo con la política de reubicación estándar de la Empresa ni a (c) los reembolsos de gastos de viajes y entretenimiento con conformidad con la política de la Empresa. Servicio para el Directorio de empresas con fines de lucro El servicio para el Directorio de una empresa que está organizada para lucrar generalmente involucra un compromiso significativo de tiempo y esfuerzo por parte de una persona. Las demandas de dicho servicio pueden no ser compatibles con las responsabilidades de un empleado o responsable de la Empresa. En consecuencia, antes de aceptar un cargo de dirección con una empresa que está organizada para lucrar, el director ejecutivo ( CEO ) deberá obtener la aprobación por escrito del Directorio de la Empresa o del Comité de Nombramientos y Gobernanza, y cualquier otro responsable o empleado de la Empresa subordinado directamente al CEO deberá obtener la aprobación por escrito de este último. Registro de datos Requerimos registros e informes de datos precisos y honestos, tanto interna como externamente, para tomar decisiones comerciales responsables. Documentamos y registramos nuestros gastos comerciales de manera precisa. Mantenemos todos nuestros libros, registros, cuentas y declaraciones financieras con detalles razonables, reflejamos de manera adecuada nuestras transacciones, y cumplimos con los requisitos legales aplicables y el sistema de controles internos. Está estrictamente prohibido detallar incorrectamente cualquier transacción para usar, autorizar o excusar cualquier cuenta bancaria no registrada o cualquier contabilidad no registrada en los libros, o cualquier otro medio que pudiera utilizarse para distorsionar los verdaderos resultados operativos de la Empresa o su estado financiero. Evitamos la exageración, los comentarios despectivos, las conjeturas o cualquier caracterización inadecuada de personas y empresas en nuestros registros comerciales y en nuestras comunicaciones. Mantenemos nuestros registros según nuestras directivas de retención de registros. Informes públicos Debemos emitir informes y otros documentos con la SEC. Además, emitimos comunicados de prensa y realizamos otras declaraciones públicas que incluyen información

9 financiera y otra información acerca de nuestra empresa, el estado financiero y los resultados de las operaciones. Nos esforzamos por divulgar información comprensible, completa, precisa, justa y en el momento adecuado en los informes y los documentos que presentamos o enviamos a la SEC, así como en los comunicados de prensa y en las comunicaciones públicas. Requerimos cooperación y comunicación abierta con nuestros auditores internos y externos. Es ilegal realizar acciones para influenciar, obligar, manipular o confundir de manera fraudulenta a cualquier auditor interno o externo involucrado en la realización de una auditoría de nuestras declaraciones financieras. Las leyes y los reglamentos aplicables a las presentaciones realizadas ante la SEC, incluidas aquellas que se aplican a temas contables, son complejas. Si bien la responsabilidad final de la información incluida en estos informes depende de la dirección superior, muchos otros empleados participan en la preparación de estos informes o proporcionan información incluida en estos informes. Mantenemos controles y procedimientos de divulgación para garantizar que la información incluida en los informes que presentamos o enviamos a la SEC sea recopilada y comunicada a la dirección superior para permitir la divulgación de la información requerida en el momento adecuado. Si la administración le solicita que proporcione, revise o certifique la información en relación con nuestros controles y procedimientos de divulgación, debe proporcionar la información solicitada o responder en forma completa, precisa y oportuna. Además, aun sin una solicitud específica, deberá informar a la dirección superior acerca de cualquier información importante que crea que deberá ser considerada para su divulgación en nuestros informes para la SEC. Uso indebido de información privilegiada No comerciamos con valores de la Empresa sobre la base de información esencial, no pública, relacionada con la Empresa, y no damos propinas a otros que puedan comerciar con los valores de la Empresa. La Empresa tiene una política sobre el uso indebido de información privilegiada en relación con valores (que trata sobre el uso indebido de información privilegiada y de dar propinas ) y una política de no divulgación relacionada (que trata sobre la publicación de declaraciones importantes sobre la Empresa y quién tiene permitido realizar dichas declaraciones); ambas pueden obtenerse en DRNet o mediante solicitud por escrito al asesor general. 9 La Empresa tiene como objetivo cumplir con las obligaciones de la SEC en forma precisa y oportuna. Está estrictamente prohibida la influencia ilegal de un auditor involucrado en una actividad comercial con la Empresa. Las contribuciones a los informes de la SEC se deben completar precisa y oportunamente. Nosotros: No comerciamos con valores de la Empresa sobre la base de información no pública.

10 10 Nosotros: No aceptamos oportunidades en forma encubierta obtenidas mediante el uso de propiedad de la Empresa. No nos involucramos en prácticas comerciales no éticas o ilegales. Los regalos dados y recibidos deben cumplir con ciertos criterios para evitar que sean malinterpretados. Si no está seguro acerca de la política de invitaciones y regalos, consulte con su supervisor. Oportunidades empresariales No aprovechamos personalmente las oportunidades que se detectan mediante el uso de la propiedad de la Empresa, la información o el puesto sin el consentimiento previo del Directorio, ni usamos la propiedad, la información o el puesto en la Empresa para obtener ganancias personales. Los empleados, los responsables y los directores tienen la obligación con la empresa de promover sus intereses legítimos cuando surja la oportunidad de hacerlo. Está prohibido que nuestros directores, responsables y empleados compitan con la Empresa. Competencia y trato igualitario Competimos de manera justa y honesta, ya que desarrollamos servicios y productos líderes sobre la base del diseño y el rendimiento. No nos involucramos en prácticas comerciales no éticas o ilegales, como el robo de información exclusiva, la distorsión de hechos importantes, la posesión o el uso de información confidencial de otra parte obtenida de manera inadecuada, ni inducimos la divulgación de este tipo de información por parte de empleados actuales o anteriores de otras empresas. Tampoco ofrecemos pagos de manera indebida ni otras cosas de valor a cambio de oportunidades comerciales. Los empleados, los responsables y el director se deben esforzar para tratar de manera justa con los clientes, los proveedores, los competidores y los empleados de la Empresa. Ningún empleado, responsable ni director debe tomar ventajas injustas de cualquier persona mediante manipulación, encubrimiento, uso indebido de información privilegiada ni ninguna otra práctica injusta. Invitaciones comerciales y regalos: aspectos generales Reconocemos que los regalos y las invitaciones comerciales pretenden crear buena voluntad y relaciones de trabajo, no ganar ventajas injustas con los clientes o los proveedores. Ni nosotros ni los miembros de nuestra familia ofrecen, dan ni aceptan regalos u objetos que tengan valor, a menos que: No sea efectivo o un regalo equivalente en efectivo (como una tarjeta de obsequio o un cheque del viajero) Sea coherente con las prácticas comerciales No tenga un valor excesivo No se pueda tomar como coima, soborno o beneficio indebido No infrinja ninguna ley o reglamento aplicable

11 Discriminación y acoso La diversidad de nuestros empleados es un activo muy importante. Ofrecemos las mismas oportunidades en todos los aspectos del empleo y no toleramos la discriminación ni el acoso de ningún tipo, incluidos comentarios despectivos, avances sexuales no deseados o comportamientos similares. Asimismo, no toleraremos represalias contra cualquier persona que se oponga, informe u oficie de testigo con respecto a los alegatos de discriminación o acoso. Confidencialidad Protegemos la información confidencial. La información confidencial incluye información de propiedad, como secretos comerciales, conocimientos prácticos, planes empresariales y de comercialización, pronósticos de ventas, ideas de fabricación e ingeniería, diseños, innovaciones, bases de datos, registros, información salarial, e informes y datos financieros no publicados, así como información no pública que pudiera ser de utilidad para los competidores o perjudicial para nosotros o para nuestros empleados si se divulgara. Esto también incluye información que los proveedores y los clientes nos hayan confiado. Los empleados, los responsables y los directores deben mantener la confidencialidad de la información que la Empresa o los clientes les confían, excepto cuando la divulgación esté autorizada, tenga base legal o esté protegida por la ley de alguna otra manera. Nuestro compromiso de no divulgar información confidencial continúa aun después de que finalice el empleo. Privacidad Respetamos la privacidad de todos los responsables, directores y empleados, y mantenemos la confidencialidad de la información personal que nos proporcionan para su uso comercial. El acceso a esta información está limitado a los gerentes y a otras personas que necesiten específicamente la información para el desempeño de sus funciones. Toda información, incluida la información personal, presentada o enviada mediante los sistemas informáticos de la Empresa (incluidos los equipos, las redes y los dispositivos de red relacionados) pueden ser supervisada con fines legales. No hay confidencialidad ni privilegios, a menos que estén protegidos por la ley, cuando los sistemas informáticos de la Empresa se usan para fines personales o comerciales. 11 La Empresa no tolerará ningún tipo de discriminación o acoso. La Empresa y sus empleados deben mantener la confidencialidad más estricta en relación con: Información de la empresa no divulgada actual y del pasado. Empleados actuales y anteriores. Clientes actuales y anteriores. Proveedores actuales y anteriores.

12 12 De acuerdo con la ley, no canjeamos regalos con los funcionarios del gobierno para conseguir negocios. La Empresa cumple con las leyes y las costumbres extranjeras en relación con el personal de gobierno. Protección y uso correcto de los bienes de la Empresa El robo, el descuido o la pérdida de bienes de la Empresa, incluida la información confidencial, tienen un impacto directo sobre nuestra rentabilidad y se deben evitar. Los bienes de la Empresa se deben usar solamente para los fines comerciales legítimos de esta. Cualquier incidente sospechado de abuso de los bienes de la Empresa, pérdida, fraude o robo se deben informar de inmediato al supervisor o, si corresponde, a un gerente superior para su investigación. Protegemos cuidadosamente nuestra información confidencial. El uso o la distribución de información confidencial no autorizados están prohibidos y pueden ser ilegales o resultar en sanciones penales o civiles. Trato con el personal de gobierno Los empleados de la Empresa nunca deben otorgar ilegalmente algo de valor, directa o indirectamente, a los funcionarios del gobierno ni a los candidatos políticos para obtener o conservar una actividad comercial o para otro fin inapropiado. No prometemos, ofrecemos ni entregamos a ningún empleado ni funcionario de Gobierno ningún regalo, favor, beneficio ni nada de valor para cualquier propósito que pudiera ser inadecuado o ilegal. El Departamento Legal puede proporcionar asesoramiento acerca de estos temas. Es posible que las leyes o costumbres de los países en los que operamos no siempre sean claras. Sin embargo, es nuestra responsabilidad y política cumplir con esas leyes o costumbres. Nuestro Director de Cumplimiento puede proveer asesoramiento en esta área. Si un empleado se enfrenta a una demanda por soborno de cualquier persona, tal demanda se deberá informar de inmediato a su supervisor y al asesor general. Los pagos de facilitación, que consisten en un beneficio o una compensación nominal a un funcionario menor del gobierno para obtener o acelerar el rendimiento de una tarea rutinaria y no discrecional del funcionario, solamente se permiten en las circunstancias limitadas descritas en la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero: Política de Pagos de Facilitación y la Política de Anticorrupción Mundial de Dresser-Rand. Los pagos realizados en circunstancias que involucren una amenaza inminente contra la salud, la seguridad o el bienestar de cualquier empleado o miembro de su familia, o de cualquier compañero de trabajo generalmente no constituirán una infracción de este código, de otras directivas de la Empresa o de leyes aplicables debido a la ausencia de un objetivo inadecuado por parte del individuo que realiza el pago. Si el pago se realiza en estas situaciones de emergencia, se deberá registrar en forma adecuada en

13 los libros y los registros de la empresa, y se deberá informar de inmediato al supervisor del empleado y al asesor general. Dispensas De acuerdo con las normas de NYSE, solamente nuestro Directorio puede dispensar de una cláusula de este Código a los directores o directores ejecutivos de Dresser-Rand, y cualquier dispensa se deberá divulgar de manera adecuada en un informe presentado ante la SEC en los cuatro días hábiles posteriores a la dispensa. Las dispensas de este Código para otros empleados deberán ser realizadas solamente por un responsable de la Empresa adecuado y solo en circunstancias especiales. Informes de comportamiento ilegal o no ético Para fomentar la elaboración de informes de comportamientos ilegales o no éticos (incluidas infracciones de este Código), mantenemos todos los informes como confidenciales y no permitimos represalias por informes de buena fe de posibles malos comportamientos de otras personas. También es nuestro deber cooperar en investigaciones internas de supuestos malos comportamientos. 13 Todos los informes de comportamientos ilegales o no éticos son confidenciales.

14 14 Preguntas para realizar: Esta actividad no es ética? Cuál es mi responsabilidad? Mi supervisor está al tanto de la situación? A quién más puedo consultar además de mi gerente? PREGUNTAS O INFORMES DE INQUIETUDES Todos debemos trabajar para garantizar acciones rápidas y coherentes contra comportamientos no éticos o ilegales. En la medida en que lo permita la ley aplicable, esta responsabilidad incluye la obligación de informar una posible infracción de este Código. A menudo será fácil reconocer una infracción de este Código, y se deberá informar rápidamente al supervisor, o, si corresponde, a un gerente superior. Sin embargo, en algunas situaciones, es más difícil diferenciar lo que está bien de lo que está mal. Debido a que ninguno de nosotros puede anticipar todas las situaciones que puedan surgir, es importante que tengamos una manera de abordar preguntas o inquietudes nuevas o delicadas. Estas son algunas de las preguntas que se pueden hacer: 1. Qué se me pide específicamente que haga? Parece poco ético o inadecuado? Esto concentrará la consulta en la acción específica de la pregunta y en las alternativas disponibles. Use su criterio y sentido común. Si algo parece ser no ético o inadecuado, probablemente lo sea. 2. Cuál es mi responsabilidad? En la mayoría de las situaciones, la responsabilidad es compartida. Es necesario informar a los colegas? Puede ayudar a otros a involucrarse y analizar el tema. 3. He hablado sobre el tema con un supervisor? Esta es la guía básica para todas las situaciones. En muchos casos, un supervisor sabrá más acerca de la pregunta y apreciará que se lo haya involucrado en el proceso de toma de decisiones. Recuerde que es responsabilidad del supervisor ayudar a resolver problemas. 4. Debo pedir ayuda a la administración de la Empresa? Cuando no sea apropiado debatir sobre un tema con un supervisor o si no se siente cómodo para preguntar algo a un supervisor, hable con el gerente de RR. HH. de su unidad comercial o con el siguiente nivel de administración de su función o unidad comercial. Si por algún motivo no cree que su inquietud haya sido correctamente atendida, como alternativa al proceso normal de información, deberá informar su inquietud usando el número de llamada gratuita de la línea directa de ética de la Empresa. Esta línea directa de ética permite la presentación confidencial y, en la medida en que la ley aplicable lo permita, anónima de inquietudes relacionadas con supuestas infracciones de este Código, incluidas las inquietudes relacionadas con temas de auditoría o contabilidad dudosos. La línea directa de ética está disponible en forma gratuita desde una variedad de ubicaciones, incluidas aquellas que se muestran en la lista a continuación (excepto en Libia y Nigeria, donde está disponible solamente mediante un mecanismo de llamadas por cobro revertido):

15 País Número de la línea directa de ética 15 Argentina (ALA español) y luego marque Argentina (Telecom) y luego marque Argentina (Telefónica) y luego marque Australia (Optus) y luego marque Australia (Telstra) y luego marque Brasil Canadá China (Telecom North) China (Telecom South) Colombia y luego marque Colombia (español) y luego marque Francia Alemania India y luego marque Indonesia Italia y luego marque Japón (KDDI) y luego marque Japón (NTT) y luego marque Japón (Softbank Telecom) y luego marque Libia (solo como llamadas con cobro revertido) Malasia y luego marque México y luego marque México (alternativo) y luego marque México (por cobrar español) y luego marque México (español) y luego marque Marruecos y luego marque Países Bajos y luego marque Nigeria (solo como llamadas con cobro revertido) Noruega y luego marque Polonia y luego marque Puerto Rico y luego marque Rusia 8^ y luego marque Rusia (Moscú) y luego marque Rusia (fuera de Moscú) 8^ y luego marque Rusia (fuera de San Petesburgo) 8^ y luego marque Rusia (San Petesburgo) y luego marque Arabia Saudita y luego marque Singapur (Sing Tel) y luego marque Singapur (StarHub) y luego marque Sudáfrica y luego marque España y luego marque Tailandia ( o ) y luego marque Emiratos Árabes Unidos y luego marque Reino Unido (BT) y luego marque Reino Unido (C&W) y luego marque Estados Unidos Venezuela y luego marque Venezuela (español) y luego marque

16 16 Obtenga respuestas para sus preguntas: Busque consejo del asesor general o del director de cumplimiento. Consulte con nuestro vicepresidente del departamento de auditoría interno. En la página principal de DRNet se proporciona una lista actual y completa de todos los números de teléfono de la línea directa de ética, debajo del encabezado Ethics Hotline (Línea directa de ética). Si tiene dificultad para informar su inquietud con estos números, como medio alternativo puede también enviar un informe por Internet accediendo a la página Ethics Hotline disponible en DRNet o en Hay muchas otras maneras de obtener respuestas a sus preguntas acerca del Código o de informar sus inquietudes sobre lo que pueda representar una violación del Código: Si una ley, una norma o un reglamento no es claro en algún país, o si usted cree que estos entran en conflicto con alguna de las políticas de este Código, debe solicitar la asistencia de nuestro asesor general o director de cumplimiento. Si tiene dudas acerca de una investigación o un litigio gubernamental, póngase en contacto con nuestro asesor general. Si tiene dudas acerca de algún aspecto de nuestro Código o de nuestras políticas, póngase en contacto con su supervisor o con el coordinador funcional. Por ejemplo: las preguntas acerca de las políticas o de los problemas financieros deben dirigirse al controlador corporativo; las preguntas acerca de las políticas relacionadas con los problemas de los empleados deben dirigirse al responsable de mayor cargo de la Empresa, con la responsabilidad directa del encargado de Recursos Humanos (el Director de Recursos Humanos ); las preguntas acerca de las políticas sobre los problemas legales deben dirigirse al asesor general. Si descubre una infracción potencial de este Código, debe contactarse con la línea directa de ética al número correspondiente mencionado arriba o a través de DRNet, o informe la infracción potencial al vicepresidente de nuestro departamento de auditoría interno o a otro miembro de este departamento.

17 Qué ocurre cuando se informa una inquietud por incumplimiento? Todas las inquietudes relacionadas con las posibles infracciones de este Código o con un comportamiento ilegal se toman con mucha seriedad. Cuando se informe una inquietud, se hará lo siguiente: 1. Se asignará un equipo de revisión. 2. Si el equipo decide que se requiere una revisión más detallada, se realizará una investigación. 3. Se identificarán e implementarán acciones correctivas adecuadas. 4. Si es necesario, se implementarán mejoras en las prácticas o en los procesos comerciales. Recuerde: queremos que se haga escuchar. Haga preguntas. Reciba respuestas. Presente la inquietud abiertamente de modo que cualquier problema se pueda resolver de manera rápida y se puedan evitar daños más graves. Se prohíbe tomar represalias Cualquier empleado que, obrando de buena fe, solicite asistencia, presente una inquietud o informe sobre una conducta inadecuada está siguiendo este Código. La Empresa no tolerará represalias contra esa persona. Tomamos muy seriamente las denuncias de represalias. Los alegatos de represalias serán investigados y se aplicará la acción que corresponda. Cualquier persona que sea responsable de tomar represalias contra los individuos que informen conductas inadecuadas u otros riesgos para la empresa estarán sujetos a medidas disciplinarias, entre las que se incluye el despido. Si sospecha que usted o que alguien que usted conoce ha recibido una represalia por presentar un problema de incumplimiento o ético, informe sus inquietudes de inmediato a través de la línea directa de ética. 17 Los informes de incumplimiento resultan en lo siguiente: La asignación de un equipo de revisión. Una investigación potencial. La aplicación de medidas correctivas apropiadas.

18 18 Cumpla con el Código para evitar medidas disciplinarias. Las medidas disciplinarias pueden extenderse más allá de la Empresa y resultar en litigios civiles o penales. En este manual de Código de conducta se incluye un ejemplo del acuse de recibo que deben completar periódicamente todos los empleados. CONSECUENCIAS DE INFRACCIONES Cualquier infracción de este Código puede resultar en medidas disciplinarias, incluido el despido. Ejemplos de conductas que se consideran como una infracción de este Código: Infracciones de una política relacionada con este Código Solicitar a una persona que viole el Código No informar una infracción conocida o sospechada de este Código (donde la ley aplicable permita que la Empresa requiera dichos informes) No divulgar (en caso de cualquier persona sujeta a este Código) adecuadamente su situación de potencial conflicto de intereses No cooperar con la investigación de una posible infracción de este Código Tomar represalias contra otra persona por haber informado una infracción de este Código No tener cuidado razonable para evitar una infracción de este Código En el caso de los gerentes y los supervisores, no demostrar el liderazgo necesario para asegurar el cumplimiento de este Código La infracción de este Código también puede ser una infracción del derecho penal o civil, lo que puede resultar en que usted o la Empresa estén sujetos a otras sanciones, entre las que se incluyen posibles multas, encarcelamiento u otras sanciones. ACUSE DE RECIBO Periódicamente se distribuirá un acuse de recibo y de cumplimiento de este Código a todos los responsables, Directores, asociados y representantes, que, en la medida en que lo permita la ley aplicable, deberán certificar y confirmar el cumplimiento continuo de este Código y de las políticas relacionadas. La Empresa controlará el cumplimiento del código. El cumplimiento de este Código no puede garantizar ni garantiza la continuación de su empleo, y el estado de su empleo como responsable o como empleado voluntario en virtud de la ley aplicable no serán modificados por este ni por ningún otro documento de la Empresa.

19 POLÍTICAS RELACIONADAS De tanto en tanto, la Empresa puede implementar nuevas políticas relacionadas con este Código y revisar las políticas existentes relacionadas con él. Estas políticas tratan temas como las relaciones entre los empleados, las relaciones con los competidores y los clientes, y la propiedad de la Empresa. Las políticas mencionadas pueden obtenerse de DRNet o mediante una solicitud por escrito al Director de Recursos Humanos de la empresa. CONCLUSIÓN El buen nombre y la buena reputación de la Empresa, la seguridad de nuestros empleados y nuestras relaciones con clientes, proveedores y miembros de las comunidades con las que tenemos relaciones comerciales dependen, en buena medida, de que usted asuma su responsabilidad personal de mantener y respetar las políticas y las directrices especificadas en este Código. Su conducta comercial en nombre de la Empresa debe estar guiada por las políticas y las directrices especificadas en este Código. 19 Se pueden encontrar actualizaciones de este Código en DRNet o contactando al Director de Recursos Humanos. El respaldo del Código es esencial para mantener buenas relaciones con los empleados, las comunidades y los clientes. DISPONIBILIDAD DE ESTE CÓDIGO Este Código se publicará en el sitio web de la Empresa y también estará disponible mediante solicitud por escrito al Director de Recursos Humanos de la Empresa.

20 20 DRESSER-RAND ACUSE DE RECIBO Y DE CUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO DE CONDUCTA Declaro que he recibido, leído y comprendido, y que acepto los términos y condiciones establecidos en el de Dresser-Rand con fecha agosto de Entiendo que se requiere la adherencia estricta a estas políticas y directrices, y que cualquier infracción puede resultar en sanciones disciplinarias, entre las que se incluye el despido. También entiendo que estas políticas y directrices no afectan de ninguna manera la aplicabilidad de otras políticas de Dresser-Rand que aparecen en manuales, boletines, guías de referencia, formularios de solicitud de empleo, etc. Además, con la opción que selecciono a continuación, declaro por este medio lo siguiente: (marque su selección) Según mi leal saber y entender, afirmo que no he estado involucrado en ninguna acción que pueda considerarse como una infracción del, que no soy consciente de que alguna persona que responda a mí (en el presente o en cualquier momento del año pasado) esté involucrada en dichas acciones y que no tengo conocimiento de que alguna otra persona haya estado involucrada en una conducta similar. Además, afirmo que informaré sobre cualquier infracción de este Código, ya sea por parte mía o de otros, de la que me entere en el futuro. Excepto lo establecido en el encabezado Excepciones del acuse de recibo en el Apéndice A, según mi leal saber y entender, afirmo que no he estado involucrado en ninguna acción que pueda considerarse como una infracción del, que no soy consciente de que alguna persona que responda a mí (en el presente o en cualquier momento del año pasado) esté involucrada en dichas acciones y que no tengo conocimiento de que alguna otra persona haya estado involucrada en una conducta similar. Además, afirmo que informaré sobre cualquier infracción de este Código, ya sea por parte mía o de otros, de la que me entere en el futuro. Firma Nombre Fecha Lugar

21 APÉNDICE A 21 Excepciones del acuse de recibo: ( Proporcione una descripción en el espacio provisto o agregue páginas adicionales si es necesario).

22 22 ADMINISTRACIÓN DE POLÍTICAS Según lo especificado en el, todos los responsables y empleados de la Empresa completarán el Acuse de recibo del dentro de los primeros 90 días posteriores a la fecha de ingreso como empleados. Los responsables y empleados actuales y activos de la Empresa actualizarán el Acuse de recibo del anualmente (en la medida en que la ley aplicable permita a la Empresa requerir dicho acuse de recibo). La recopilación y el mantenimiento del acuse de recibo se mantendrá en conformidad con los procedimientos establecidos ocasionalmente por el Director de Recursos Humanos en colaboración con el asesor general o el director de cumplimiento. La renovación anual del acuse de recibo reemplazará los acuses de recibo anteriores y es todo lo que se requiere para el mantenimiento del registro. El Departamento de Recursos Humanos de la empresa probará las direcciones web y los números de teléfono de la Línea directa de ética proporcionados en la política para garantizar su correcto funcionamiento. El Departamento de Recursos Humanos tendrá un registro de la prueba del sistema. EXCEPCIONES A LA ADMINISTRACIÓN DE POLÍTICAS Si alguna parte de este Código estuviera en conflicto con las leyes y las normas federales, estatales, locales e internacionales específicas de un país, prevalecerán las leyes o las normas aplicables. Se permiten excepciones a la administración de este Código en los casos en los que la relación de una persona con la Empresa tenga consideraciones contractuales que deban ratificarse (por ejemplo, un convenio colectivo de trabajo). Las excepciones a la administración serán supervisadas por el Director de Desarrollo Institucional o el Director de Recursos Humanos. Se proporcionarán notas para las excepciones, y estas se mantendrán junto con otros registros de administración del Código relacionados.

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24 Agosto de 2013 Revisión