VALORES EXTRANJEROS EN CHILE (VECH) OPERADOS VÍA EL SEGMENTO INTERNACIONAL DE LA BOLSA DE SANTIAGO

Transcripción

1 VALORES EXTRANJEROS EN CHILE (VECH) OPERADOS VÍA EL SEGMENTO INTERNACIONAL DE LA BOLSA DE SANTIAGO PROCEDIMIENTO, CUADRO DE COMISIONES Y HORARIOS PARA LA INSTRUCCIÓN DE RECEPCIÓN/COMPRA, ENTREGA/VENTA O TRASPASOS EN EL EXTRANJERO PARA MOVIMIENTOS OPERADOS VÍA EL SEGMENTO INTERNACIONAL DE LA BOLSA DE SANTIAGO. Deutsche Bank New York (DBNY) es el custodio de DCV (Depósito Central de Valores) para todos los valores extranjeros listados por Deutsche Securities Corredores de Bolsa Limitada (Deutsche Securities Chile) en la Bolsa de Santiago. Los procedimientos a seguir para la liquidación de transacciones de compras y ventas o traspasos de VECH y los movimientos relacionados con los valores extranjeros representados se expresan a continuación: 1.TABLA DETALLE INSTRUCCIONES, HORARIOS Y FORMULARIOS DCV: TIPO TRANSACCIÓN HORA LIMITE INSTRUCCIÓN PARA DBNY SE RECIBIRAN INSTRUCCIONES LUEGO DE ESE HORARIO? DEBE COMPLETAR FORMULARIO "FROI" DE DCV? DEBE COMPLETAR ORDEN DEPOSITO/RETIRO DE DCV? DEBE COMPLETAR FORMULARIO "DBNY VECH PREADVICE FORM"? Recepción/Compra Valores Extranjeros (RF) HORA DE CHILE EN SD-1 SI, PERO BAJO LA BASE DEL MEJOR ESFUERZO SI, VER ANEXO I (ENVÍO POR FAX)* SI, VER ANEXO II (ENVÍO POR SISTEMAS DCV)* SI, VER ANEXO III (ENVÍO POR E- MAIL)* Entrega /Venta Valores Extranjeros (DF) HORA DE CHILE EN SD-1 SI, PERO BAJO LA BASE DEL MEJOR ESFUERZO SI, VER ANEXO I (ENVÍO POR FAX)* SI, VER ANEXO II (ENVÍO POR SISTEMAS DCV)* SI, VER ANEXO III (ENVÍO POR E- MAIL)* *Los datos que se consignen en los formularios respectivos deberán ser consistentes con los datos de las operaciones acordadas con los brokers extranjeros e incluir el número de la contraparte en DTC (o en el depositario en el extranjero que corresponda) a efectos de evitar inconvenientes en la fecha de liquidación. Las recepciones de VECH serán reflejados en la cuenta del intermediario en Chile con DCV al momento de la confirmación que DBNY envíe a DCV. Los retiros de VECH serán reflejados en la cuenta del intermediario en Chile con DCV en SD+1 debido a que a las hora New York, se tiene la información definitiva sobre la aceptación de los valores extranjeros por parte del Broker extranjero.

2 2. INSTRUCCIONES PERMANENTES para el envío de los valores extranjeros por parte del Broker extranjero como una Entrega Libre de Pago a la cuenta que DCV tiene abierta en DTC con DBNY según se indica abajo: (en caso de liquidación en otras Depositarias en el Extranjero se tratará en documentos complementarios) Deutsche Bank AG, New York Branch Custodian Re: (VECH) c/o Depository Trust Company DTC #2024 AC Attn: VECH Depositary Telephone: Facsimile: COMISIONES: Por el Depósito o Traspaso de Valores Extranjeros: Por el Retiro o Traspaso de Valores Extranjeros: US$ 0.02 por unidad* US$ 0.02 por unidad* */ Comisión mínima por transacción: US$ 10 (la comisión será calculada por unidad de título valor, sea este acción, cuotaparte, título de deuda y/o cualquier otro título valor respectivamente, independientemente y sin considerar el valor de mercado de dicho título valor) 4. FORMA DE PAGO DE LAS COMISIONES: Las comisiones mencionadas se abonarán al DBNY al momento de la transacción a través del sistema de pago (SPO) de la Depository Trust Company en New York ( DTC ) o a través de transferencia directa a la cuenta de Deutsche Bank AG New York a través del broker extranjero. El pago de las comisiones por Depósito y Retiro podrá ser realizado de las siguientes formas: A) DB cargará a la contraparte en Nueva York a través de DTC Método SPO Charge B) El broker realizará una transferencia vía Fed wire a la cuenta de Deutsche Bank AG en New York: Deutsche Bank AG, New York (DEUTUS33) ABA #: Acct Nr

3 Acct Name: Custody Issue/Cancel Income Ref: VECH fees Attn Floris Vreedenburgh NOTA IMPORTANTE: Deutsche Bank New York se reserva el derecho de retener la liquidación de operaciones en caso de no recibir en tiempo y forma el pago del monto total de las comisiones arriba mencionadas. Es recomendable que todos los intermediarios en Chile que realicen operaciones en el extranjero con los valores listados por Deutsche Securities Chile, envíen copia vía fax o notificación vía e mail de sus instrucciones tanto al DCV como a DBNY a los contactos mencionados debajo, indicando, asimismo las personas de contacto tanto del intermediario local en Chile como de su contraparte extranjera. De esta forma, se podrá asegurar que todas las partes involucradas estén al tanto de los detalles de las transacciones y evitar así inconvenientes o retrasos en la liquidación. Se sugiere la utilización del DBNY FORMULARIO VECH que probablemente haya recibido junto con este documento. Por favor dirigirse al ANNEXO III para ver el instructivo. 5. CONTACTOS: DB New York: (Depositario Internacional) RESPONSABLES LIQUIDACION EN EL EXTRANJERO Consultas sobre el Producto: Floris Vreedenburgh Teféfono: +56 (2) o (en NY) Fax.: (en NY) E mail: Floris j.vreedenburgh@db.com Consultas sobre Liquidación: Alex Hidalgo Javier Britos Lupe Valdiviezo Smalls Teléfono Grupo de Liquidación: +56 (2) o Fax Grupo de Liquidación: E mail Grupo de Liquidación: dss.us@db.com

4 Depósito Central de Valores (DCV) DEPOSITARIA LOCAL EN CHILE E mail general DCV: intermac@dcv.cl Contactos: Mirna Fernández E mail: mfernandez@dcv.cl Teléfono: 56 (2) Claudia Soto E mail: claudia.soto@dcv.cl Teléfono: 56 (2) Asta Meiszus E mail: ameiszus@dcv.cl Teléfono: 56 (2) Lorena Pérez E mail: lorena.perez@dcv.cl Teléfono: 56 (2) Bolsa de Comercio de Santiago Juan Carlos Ponce E mail: jponce@bolsadesantiago.com Teléfono: 56 (2) (2)

5 SALES & CLIENT MANAGEMENT CONTACT FOR INVESTORS Claudio Curtius E mail : claudio.curtius@db.com Teléfono: +56 (2) DEUTSCHE SECURITIES CORREDORES DE BOLSA LIMITADA (DEUTSCHE SECURITIES CHILE) Jorge Pacheco Díaz E mail: jorge.pacheco@db.com Teléfono: + 56 (2)

6 ANEXO I. Formulario de Registro Operaciones Internacionales- FROI 1.- IDENTIFICACIÓN SOLICITUD Número de Folio FORMULARIO DE REGISTRO DE OPERACIÓN INTERNACIONAL USO EXCLUSIVO DCV 1.- DEPOSITANTE Nombre Depositante Código Depositante 2.- MANDANTE Nombre Mandante Código Mandante 3.- CUENTA INTERNACIONAL LOCAL Número Cuenta Internacional Local 4.- OPERACIÓN Negociación Tipo de Operación Fecha Cierre Operación Valores Tipo de Instrumento Código Instrumento Nóminales Contraparte Número de Cuenta Contraparte Número de Sub Cuenta Contraparte Liquidación Fecha de Liquidación Operación Monto Operación (en moneda liquidación) País de Liquidación Operación Custodia País de Custodia Nombre Custodio Internacional USO EXCLUSIVO DEPOSITANTE 5.- OBSERVACIONES FIRMA APODERADO FIRMA APODERADO

7 ANEXO II. ORDENES DE DEPOSITO Y RETIRO (SISTEMAS DCV) 1.DEPOSITO

8

9

10 2.RETIRO

11 ANNEXO III DBNY FORMULARIO VECH Debajo encontrará una sencilla guía para completar el DBNY FORMULARIO VECH a fin de informar a todas las partes involucradas sobre las transacciones VECH operadas en el extranjero. El formulario es una simple planilla de Excel que contiene tres hojas principales, en la tercera, llamada Securities List encontrará una lista de los valores disponibles en el Mercado Chileno, mientras que en las dos primeras páginas deberá completar la que corresponda en cada caso a fin de instruir a DBNY a Receive of Underlying Securities (1era página) y / o Deliver of Underlying Securities (2da página). (i) Página a utilizar para instruir la recepción de Valores Extranjeros, Receive of Underlying Foreign Securities :

12 (ii) Página a utilizar para instruir el envío de Valores Extranjeros, Deliver of Underlying Foreign Securities :

13 (iii) La página SECURITIES LIST contiene los Valores Extranjeros disponibles en el Mercado Chileno. Cómo completar el Formulario de Pre Aviso: a.) Una vez comprobado que la página elegida es la correspondiente al tipo de operación elegida (Recepción o envío), se debe ingresar el Ticker de Valor (Ej: SHY) en la columna llamada Ticker. Si el Ticker ingresado es correcto, verá que el CUSIP del Valor en cuestión podrá ser observable en la columna inmediatamente a la derecha, llamada CUSIP. Ingresando solo el Ticker del Valor Extranjero por el que se instruye a Recibir o Enviar (según corresponda) el CUSIP se mostrará automáticamente en el Formulario.

14 b.) Posteriormente debe completar la con la cantidad de acciones/valores que se está instruyendo para Recibir/Enviar, el Participante en DTC que estará transfiriendo los Valores Extranjeros (en el caso de ser un Preaviso de Recepción ) o el Participante en DTC al que se desean que se transfieran los Valores Extranjeros (en el caso de ser un Preaviso de Envío ). Ver ejemplo debajo. En la columna de Conversion Fee se podrán visualizar las comisiones (expresadas en USD) que el Broker Extranjero deberá transferir a Deutsche Bank, New York (ver Punto 3 del documento principal). Esta columna también se complete automáticamente una vez ingresada la cantidad de Valores Extranjeros a ser Recibidos o Enviados (según corresponda). Ejemplo de un Preaviso de Recepción Observe que el CUSIP y el Conversion Fee se completan automáticamente una vez que se han ingresado el Ticker y la cantidad de Shares. c.) Finalmente se debe completar con la forma en la que el Broker Extranjero abonará las comisiones por transacciones a DBNY. Deberá marcar con una X a la derecha del box llamado FEDWIRE si el pago se realizará via FEDWIRE (como en el ejemplo debajo), o a la derecha del box SPO CHARGE si el pago se realizará via DTC. Por favor recuerde completar con la persona de contacto del Broker, su teléfono y/o e mail. Esto permitirá a la gente de DBNY contactarse con la persona adecuada en caso de dudas o preguntas. POR FAVOR RECUERDE INCLUIR EL CONTACTO DEL BROKER, LO CUAL RESULTA MUY UTIL EN CASO DE QUE SE GENEREN DUDAS O PROBLEMAS EN LA LIQUIDACION.