ICP 5: Cooperación en Materia de Supervisión e Intercambio de Información Notas al Profesor

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1 ICP 5: Cooperación en Materia de Supervisión e Intercambio de Información Notas al Profesor

2 Copyright 2006 International Association of Insurance Supervisors (IAIS). Todos los derechos reservados. El material en este módulo está protegido por derechos de autor. Puede ser utilizado para capacitación por organizaciones competentes que tengan autorización. Por favor contactar a IAIS para solicitar autorización. Estos notas fueron preparadas por Caroline Scott. La señora Scott es socia en asuntos legislativos y regulatorios de Gardere Wynne Sewell LLP, en los asuntos sometidos a la consideración de la Asociación Nacional de Comisionados en Seguros (NAIC). También ejerce Derecho Administrativo y asesora clientes en procesos administrativos y en derecho de seguros. Sus trabajos anteriores también incluyen al Consejo Nacional del NAIC ( ) y al Consejo Nacional del Departamento de Seguros de Texas ( ).

3 ICP 5 Cooperación en Materia de Supervisión e Intercambio de Información Notas al Profesor Contexto Estas notas fueron escritas para ayudarlo a presentar un seminario de éste módulo. El módulo puede ser desarrollado en un día completo de Preparación por Anticipado Los participantes deben leer el módulo antes del seminario, porque no será posible aprender cabalmente el material sin esta preparación. Obtendrán mejores resultados si también realizan los ejercicios. Deben ser motivados a leer los siguientes módulos, y son particularmente relevantes: ICP 7 sobre Idoneidad de las Personas,

4 ICP 27 sobre Fraude, e ICP 28 Contra el lavado de dinero y la Financiación del Terrorismo. Este módulo provee ejemplos de variada extensión que pueden ser útiles para las discusiones en grupo. Enfoque y Recursos. El seminario debe aportar una combinación de lecturas, la interacción en grupos pequeños, retroalimentación y discusiones en reunión plenaria. Los participantes reciben mayores beneficios si se hay cambios frecuentes en las formas de presentación y en las actividades. Se debe estimular a los participantes a hacer preguntas. Los ejercicios que pueden ser aplicados en el trabajo de grupo están incluidos en el módulo, con las respuestas sugeridas que se aportan en el apéndice. Estructura y Duración del Seminario. Una indicación acerca de la estructura general del seminario se presenta a continuación. El tiempo requerido para la rendición de informes de los grupos, será necesario ajustarlo según el número de los mismos que vayan a presentar los informes. En general, el grado de experiencia de los participantes influirá sobre el tiempo necesario para discusión. Los participantes con mayor experiencia deben ser motivados a aportar sus vivencias positivas y

5 negativas relacionadas con el intercambio de información con otras jurisdicciones, y el instructor vinculará los ejemplos con el material del curso. Los participantes con menos experiencia deben ser motivados a hacer preguntas y a aprender de sus compañeros. También es conveniente resaltar que los participantes están participando en un encuentro de intercambio de realidades en el que se recibe y también se aporta información importante en el futuro. ACTIVIDAD PECULARIDADES No. de minutos 20 Pequeña presentación y discusión en grupo. Presentación sobre información anterior, incluyendo el ICP, y el por qué las compañías de seguros buscan proteger la información. Examen de auto nivelación: Pequeña presentación de los objetivos del aprendizaje: discusión en grupo sobre los tres ejemplos dados en la introducción, pidiéndoles discutir situaciones similares que hayan encontrado. Abarca las secciones A y B, y conduce a la discusión sobre los ejercicios de la sección B. Realice un examen y 40 15

6 definiciones. Discusión en un grupo pequeño. Información y retroalimentación. Presentación y necesidad de confidencialidad. Discusión en un grupo pequeño. pregunte a los estudiantes cómo se encuentran los términos con su correcta definición; cada quien evalúa su respuesta y no se llevan puntajes. Sección C: divida 30 en grupos pequeños y pida a cada grupo deducir las respuestas sobre cómo en su jurisdicción se consideraría las nueve clases de información. Cada grupo debe 30 presentar un informe; el instructor, enfocará las diferencias entre las respuestas dadas por los grupos. Sección D. 20 ALMUERZO Pídale a cada grupo repasar los tres ejemplos y preparar al menos dos ejemplos adicionales basados en sus propias experiencias. 30 Información y Cada grupo debe 30

7 retroalimentación. Presentación sobre el intercambio de información con otros entes reguladores. Ejercicio en grupo. Cierre. informar: sobre los ejemplos adicionales dados por los otros miembros del grupo y generar una disertación. Sección E. 30 DESCANSO Sección F: tome dos jurisdicciones hipotéticas y anote las sugerencias sobre un MOU. Anótelas o péguelas en una cartelera. Repase los dos ejercicios y pida respuestas de la clase. Preguntas finales y comentarios; evaluaciones