DIRECCIÓN PROYECTOS DE CIUDAD DEPARTAMENTO OBRAS URBANAS. Gestión de la Inversión en Obras Urbanas

Transcripción

1 DIRECCIÓN PROYECTOS DE CIUDAD DEPARTAMENTO OBRAS URBANAS Gestión de la Inversión en Obras Urbanas NOVIEMBRE 2012

2 GESTIÓN DE LA INVERSIÓN EN OBRAS URBANAS CONCEPTOS E INDICADORES FACTORES QUE AFECTAN LA GESTIÓN PROPUESTAS DE MEDIDAS

3 Conceptos para la construcción de Indicadores Presupuesto Ley Presupuesto Corregido Presupuesto Identificado Presupuesto Ejecutado Presupuesto Programado Ejecutar

4 Presupuesto Corregido / Presupuesto Ley

5 Presupuesto Identificado / Presupuesto Corregido

6 Presupuesto Ejecutado / Presupuesto Identificado

7 Presupuesto Ejecutado / Presupuesto Programado

8 7 FACTORES DETERMINANTES EN LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA 1 Definición de Proyectos y Presupuestos 2 Aprobación y Recomendación de Proyectos 3 Identificación Presupuestaria 4 Bases de Licitación y su Aprobación 5 Llamado a Licitación y Adjudicación 6 Contratación del Proyecto 7 Construcción de las Obras

9 1 Definición de Proyectos y Presupuestos La cartera de proyectos nuevos se define normalmente durante el primer semestre del año anterior, en el contexto de la preparación de antecedentes para el proyecto de Ley de Presupuestos. Sin embargo, aprobada la ley esta cartera sufre modificaciones y no inicia el trámite de identificación presupuestaria, debido a diversos factores, afectando los primeros tres o cuatro meses de cada año, lo que finalmente incide en el nivel de ejecución proyectado. Es importante asumir la cartera de proyectos nuevos con flexibilidad debido a que siempre hay requerimientos por adelantamiento de proyectos, incorporación de otros nuevos, cambios de prioridades, demoras derivadas de etapas previas no cumplidas, etc.

10 2 Aprobación y Recomendación de Proyectos La recomendación favorable de un proyecto por parte de SERPLAC o del Ministerio de Desarrollo Social suele ser el punto de partida del proceso de Identificación Presupuestaria. La oportunidad en la recomendación de los proyectos depende mucho de la calidad de los antecedentes entregados al SNI, según requerimientos propios de cada tipología de proyecto, aún cuando también aporta las diferencias de criterios entre sectorialistas de distintas regiones. En términos agregados, se puede decir que la ejecución presupuestaria de un año es altamente sensible a la cuantía de proyectos que cuenten con recomendación favorable de manera oportuna. Es importante mantener una estrecha relación con los sectorialistas, así como efectuar los trámites de recomendación con la mayor anticipación.

11 3 Identificación Presupuestaria El proceso de identificación presupuestaria culmina con un Decreto de Hacienda tramitado por Contraloría. Para esto no hay un plazo total definido, pero las unidades técnicas del MINVU han reducido prácticamente al mínimo el tiempo de tramitación interno. Así, el año 2011 el promedio fue de 9 días y este año el promedio ha bajado a 7 días. En DIPRES se constata un tiempo de tramitación que varía entre los 15 y 30 días, a los que se suman otros 16 a 30 días en la Toma de Razón de Contraloría. Sumando todos los tiempos desde que la solicitud llega al MINVU, se puede decir que el proceso total demanda entre 38 y 70 días. El mayor o menor plazo impacta sobre la ejecución presupuestaria, dado que el Decreto de Identificación Presupuestaria es requisito obligado para iniciar el proceso de licitación. Este plazo total deberá considerarse al efectuar la Programación.

12 Tiempos de Tramitación Promedio (Días Promedio Tramitación)

13 4 Bases de Licitación y su Aprobación La preparación de Bases Técnicas y Administrativas para una licitación debe anticiparse lo más posible, evitando demoras por este concepto. El plazo de aprobación de éstas en Contraloría es incierto, tomando normalmente de 30 a 40 días, situación que se agrava cuando no se permite iniciar el trámite en paralelo con el de Identificación Presupuestaria. Este plazo adicional al requerido por el proceso de Identificación Presupuestaria condiciona la oportunidad del llamado a licitación e impacta en la ejecución presupuestaria. Es muy importante avanzar en la aprobación de Bases Tipo para las distintas tipologías de obras en las respectivas Contralorías regionales.

14 5 Llamado a Licitación y Adjudicación El SERVIU puede licitar teniendo la Identificación Presupuestaria tramitada y Bases Técnicas y Administrativas aprobadas. Sin embargo, nada asegura que habrá un proceso de licitación exitoso, sea por falta de oferentes, por incumplimiento de bases o por montos que superan el presupuesto oficial del Servicio. El año 2012 se han multiplicado las oportunidades en que las licitaciones han debido ser declaradas desiertas, llegando al 21% en el último cuatrimestre. Frente a tal escenario, es claro que éste es un factor relevante en los resultados finales de la ejecución presupuestaria. Dos acciones son importantes para un mejor control de este proceso: Conformar Unidades de Costos en los SERVIU Promover la mayor participación de contratistas y consultores.

15 6 Contratación del Proyecto Decidida la adjudicación y contratación del proyecto, dependiendo del monto del contrato, la resolución va a trámite de Toma de Razón de Contraloría, añadiendo una demora de entre 15 y 20 días. Terminado este trámite, se procede a hacer entrega del terreno para que las obras puedan iniciarse. No obstante, el municipio puede reprogramarlas en función de actividades urbanas de interés público, como por ejemplo actividades de fin de año o de temporada estival, lo cual afectará en alguna medida la ejecución del presupuesto. Debe existir coordinación previa con el municipio para demoras no programadas. El plazo acumulado de actividades previas al inicio de las obras puede llegar a los 150 días corridos (5 meses).

16 7 Construcción de las Obras Durante la ejecución de obras, también se producen circunstancias que afectan el avance programado y la ejecución presupuestaria, tales como el caso de quiebra de la empresa a cargo de la construcción o cuando ésta se declara imposibilitada de continuar con el contrato, solicitando el término anticipado. El año 2012 se presentaron casos en la construcción de vialidad urbana y de algunas obras de Pavimentos Participativos, las que en conjunto, generaron una sub ejecución presupuestaria superior a los millones de pesos. La vigencia del contratista en un determinado registro no asegura que estas situaciones no se produzcan. Es importante chequear las capacidades de las empresas al momento de adjudicar.

17

18 Página de licitaciones de obras y estudios

19 Identificaciones Solicitadas y Decretadas v/s Inversión mensual

20 Cumplimiento Presupuestario CUMPLIMIENTO PRESUPUESTARIO al mes de Octubre % 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0%

21 Gasto Mensual Comparado INVERSION EN OBRAS URBANAS SEPTIEMBRE 2012 MILL $ ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP

22 Incremento en la magnitud de la inversión 600 N PROYECTOS POR AÑO N PROYECTOS POR LINEA I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV PMS INVERSION POR AÑO M$ INVERSION POR REGION M$ I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV PMS

23 Propuesta de Medidas Mantener buena cartera de arrastres combinada con proyectos nuevos, (60% arrastres 40% nuevos) Proveer mecanismos que den flexibilidad en la definición de proyectos nuevos. Promover coordinación permanente con sectorialistas de MDS. Anticipar trámites de RS. Programar considerando necesariamente los plazos de DIPRES y Contraloría. Explorar fórmulas que permitan flexibilizar las modificaciones presupuestarias. Avanzar en la aprobación de Bases Tipo en Contralorías Regionales para diferentes tipologías de obras. Formar y/o restructurar las Unidades de Costo en los Servicios Regionales. Implementar mecanismos que permitan aumentar la oferta de consultores y contratistas. Muchas gracias.