MODELOS DE COMUNICACIONES, CONTRATOS Y FORMATOS PARA LA TRAMITACIÓN DE OPERACIONES DE ASISTENCIA FINANCIERA

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1 BANCO CENTRAL DE VENEZUELA RIF: G MODELOS DE COMUNICACIONES, CONTRATOS Y FORMATOS PARA LA TRAMITACIÓN DE OPERACIONES DE ASISTENCIA FINANCIERA

2 MODELOS DE COMUNICACIONES, CONTRATOS Y FORMATOS PARA LA CONTENIDO 1 de 3 CAPÍTULO I MODELOS DE COMUNICACIONES 1. Carta-Solicitud de Descuento y/o Redescuento para Operación de Asistencia Financiera (Necesidades de Liquidez). 2. Carta-Solicitud de Descuento y/o Redescuento para Operación de Asistencia Financiera (Financiamiento a Sectores Productivos). 3. Carta-Solicitud de Anticipo para Operación de Asistencia Financiera (Necesidades de Liquidez). 4. Carta-Solicitud de Anticipo para Operación de Asistencia Financiera (Financiamiento a Sectores Productivos). 5. Carta-Solicitud de Reporto para Operación de Asistencia Financiera (Necesidades de Liquidez). 6. Carta-Solicitud de Reporto para Operación de Asistencia Financiera (Financiamiento a Sectores Productivos). 7. Carta Declarativa Acerca del Destino de los Recursos Entregados por el Banco Central de Venezuela para el Financiamiento a Sectores Productivos (Instituciones Bancarias, Instituciones o Fondos del Estado). 8. Carta de Consignación de Garantía para Operación de Asistencia Financiera. PÁGINA

3 MODELOS DE COMUNICACIONES, CONTRATOS Y FORMATOS PARA LA CONTENIDO 2 de 3 CAPÍTULO II MODELOS DE CONTRATOS 1. Modelo de Contrato para Operación de Reporto. 2. Modelo de Pagaré. CAPÍTULO III MODELOS DE FORMATOS 1. Relación de Garantía con Títulos Valores. 2. Relación de Garantía con Letras de Cambio y/o Pagarés. 3. Relación de Garantía con Activos Crediticios. 4. Relación de Garantía de Bienes Muebles e Inmuebles 5. Reporte de Composición Accionaria y Grupo Económico. 6. Indicadores Financieros (Instituciones Bancarias - Instituciones o Fondos del Estado). 7. Estado de Flujo de Fondos para Instituciones Bancarias. 8. Estado de Flujo de Efectivo para Instituciones o Fondos del Estado (Método Directo - Método Indirecto) Relación de Documentos Consignados.

4 MODELOS DE COMUNICACIONES, CONTRATOS Y FORMATOS PARA LA CONTENIDO 3 de 3 CAPÍTULO IV OTROS MODELOS DE COMUNICACIONES 1. Carta-Solicitud de Cancelación Anticipada para Operación de Asistencia Financiera (Necesidades de Liquidez). 2. Carta-Solicitud de Cancelación Anticipada para Operación de Asistencia Financiera (Financiamiento a Sectores Productivos). 3. Carta-Solicitud de Amortización Parcial para Operación de Asistencia Financiera. 4. Carta-Solicitud de Endoso para Títulos de Crédito. 5. Carta-Solicitud de Sustitución de Garantia. 6. Carta-Solicitud de Prórroga para el Pago de Obligaciones por Asistencia Financiera.

5 I. MODELOS DE COMUNICACIONES 1. CARTA-SOLICITUD DE DESCUENTO Y/O REDESCUENTO PARA OPERACIÓN DE ASISTENCIA FINANCIERA (NECESIDADES DE LIQUIDEZ) Señores Banco Central de Venezuela Vicepresidencia de Operaciones Nacionales Ciudad.- Yo(Nosotros),, venezolano(s), mayor(es) de edad, domiciliado(s) en la ciudad de, titular(es) de la(s) cédula(s) de identidad número(s) V.- (respectivamente), procediendo en mi(nuestro) carácter de (cargo(s) del(los) funcionario(s) autorizado(s)) de (Institución Bancaria), solicito(amos) de ese Instituto una operación de (Descuento y/o Redescuento), por la cantidad de bolívares (Bs. ) con un plazo de ( ) días, con cargo a(al) (los) título(s) de crédito (pagaré y/o letras de cambio) que se indica(n) en el formato anexo, cuyo monto global es de bolívares (Bs. ), y su número total es de títulos de crédito. Asimismo, le manifiesto(amos) que mi(nuestra) representada (Institución Bancaria) afronta una necesidad transitoria de liquidez debido a, la cual estima estar en capacidad de subsanar dentro de un plazo establecido inicialmente en ( ) días calendario. En tal sentido, es de indicar que tanto el(los) título(s) que se presenta(n) como los demás recaudos que se anexa(n) a esta solicitud, ha(n) sido examinado(s) por mi (nosotros), en mi(nuestro) carácter de (cargo(s) del(los) funcionario(s) autorizado(s)), y encontrados en un todo conforme en función de las normas que rigen la operación de (Descuento y/o Redescuento). A tal efecto, es entendido que el(los) referido(s) título(s) de crédito (pagaré y/o letras de cambio) está(n) debidamente endosado(s) por, en su carácter de (cargo(s) del(los) funcionario(s) autorizado(s)). Queda autorizado el Banco Central de Venezuela para requerir la sustitución de(l) (los) título(s) (pagaré y/o letras de cambio) y documentos que se adjuntan a la presente, de acuerdo con las normas vigentes sobre la materia. En el supuesto de que esto no se efectuare, autorizo(amos) a ese Instituto para cargar de la cuenta de mi(nuestro) representado, las sumas correspondientes a(al) (los) título(s) de crédito que no fuere(n) sustituido(s) en su debida oportunidad, a satisfacción de ese Banco Central. Le(s) agradezco(cemos) acreditar en la cuenta de depósito que mantiene mi(nuestra) representada en ese Instituto, los recursos líquidos, después de deducidos los intereses correspondientes, autorizándolos para que al vencimiento de la operación se sirvan cargar (el monto de la operación) a la cuenta de mi(nuestra) representada. Finalmente, me(nos) comprometo(emos) a remitir cualquier información adicional que ese Instituto requiera sobre la referida operación. Atentamente,

6 I. MODELOS DE COMUNICACIONES 2. CARTA-SOLICITUD DE DESCUENTO Y/O REDESCUENTO PARA OPERACIÓN DE ASISTENCIA FINANCIERA (FINANCIAMIENTO A SECTORES PRODUCTIVOS) Señores Banco Central de Venezuela Vicepresidencia de Operaciones Nacionales Ciudad.- Yo(Nosotros),, venezolano(s), mayor(es) de edad, domiciliado(s) en la ciudad de, titular(es) de la(s) cédula(s) de identidad número(s) V.- (respectivamente), procediendo en mi(nuestro) carácter de (cargo(s) del(los) funcionario(s) autorizado(s)) de (Institución Bancaria y/o Fondo del Estado), por medio de la presente solicito(amos) de ese Instituto una operación de (Descuento y/o Redescuento), por la cantidad de bolívares (Bs. ). Dicho monto está orientado al financiamiento de (Rubro), el cual corresponde al grupo o sector de y se enmarca dentro de (Actividad). Las condiciones financieras solicitadas son: Plazo de ( ) días continuos, a una tasa de interés del por ciento anual ( %), con de período de gracia. Los recursos obtenidos de la operación en referencia, tienen por objeto el financiamiento a, (Empresaprograma) según se evidencia en la autorización aprobada por el Ejecutivo Nacional, mediante (indicar el acto administrativo), identificado con el Nº del, el cual se anexa en original y/o copia certificada. La aplicación de los recursos se hará dentro de un plazo máximo de ( ) días continuos siguientes a la fecha de liquidación de la operación de (Descuento y/o Redescuento) por parte de ese Instituto; y en este sentido, me(nos) obligo(amos) a informar al Banco Central de Venezuela, los motivos y circunstancias que pudieren imposibilitar la acreditación de los recursos en el plazo antes señalado, a efecto de solicitar la prórroga de la misma. Asimismo, queda expresamente entendido, que en el supuesto que los recursos recibidos no se hayan destinado al financiamiento del proyecto indicado, en el plazo mencionado y en su respectiva prórroga si la hubiere, la operación de (Descuento y/o Redescuento), podrá ser considerada por ese Instituto como de plazo vencido, quedando obligado mi(nuestra) representada a pagar anticipadamente, en la fecha valor que al efecto me(nos) sea informada, la totalidad del financiamiento que le fue concedido a mi(nuestra) representada, así como los intereses que se hayan devengado hasta la fecha del pago efectivo. En tal sentido, es de indicar que tanto el(los) título(s) de crédito (pagaré y/o letras de cambio) que se presenta(n) como los demás recaudos que se anexan a esta solicitud, han sido examinados por mí(nosotros), en mi (nuestro) carácter de (cargo(s) del(los) funcionario(s) autorizado(s)), y encontrados en un todo conformes en función de las normas que rigen la operación de (Descuento y/o Redescuento). Es entendido que el(los) referido(s) título(s) de crédito está(n) debidamente endosado(s) por, en su carácter de (cargo(s) del(los) funcionario(s) autorizado(s)). Queda autorizado el Banco Central de Venezuela para requerir la sustitución de(l) (los) título(s) y documentos que se adjuntan a la presente, de acuerdo con las normas vigentes sobre la materia. En el supuesto de que esto no se efectuare, autorizo(amos) a ese Instituto para cargar de la cuenta de mi(nuestra) representada, las sumas correspondientes a(al) (los) título(s) de crédito que no fuere(n) sustituido(s) en su debida oportunidad a satisfacción de ese Banco Central. Le(s) agradezco(cemos) acreditar en la cuenta de depósito que mantiene mi(nuestra) representada en ese Instituto, los recursos líquidos, después de deducidos los intereses correspondientes, autorizándolos para que al vencimiento de la operación se sirvan cargar (el monto de la operación) a la cuenta de mi(nuestra) representada. Finalmente, me(nos) comprometo(emos) a remitir cualquier información adicional que ese Instituto requiera sobre la referida operación. Atentamente,

7 I. MODELOS DE COMUNICACIONES 3. CARTA-SOLICITUD DE ANTICIPO PARA OPERACIÓN DE ASISTENCIA FINANCIERA (NECESIDADES DE LIQUIDEZ) Señores Banco Central de Venezuela Vicepresidencia de Operaciones Nacionales Ciudad.- Yo(Nosotros),, venezolano(s), mayor(es) de edad, domiciliado(s) en la ciudad de, titular(es) de la(s) cédula(s) de identidad número(s)v.- (respectivamente), procediendo en mi(nuestro) carácter de (cargo(s) del(los) funcionario(s) autorizado(s)) (respectivamente), de (Institución Bancaria), solicito(amos) la celebración de una operación de Anticipo, con garantías representadas en (tipo de garantías) que se indican en el formato de garantía anexo, a los fines de acceder a los recursos de apoyo transitorio de liquidez por necesidades de efectivo, por la suma de bolívares (Bs. ), a un plazo de ( ) días. Asimismo, le manifiesto(amos) que mi(nuestra) (Institución bancaria) afronta una necesidad transitoria de liquidez debido a, la cual estima estar en capacidad de subsanar dentro de un plazo establecido inicialmente en ( ) días calendario. Acompaño(amos) a la presente un Pagaré por el monto del Anticipo, y le(s) agradezco(cemos) lo acrediten en la cuenta de depósito de mí(nuestra) representada en ese Instituto, previa deducción de los intereses correspondientes. En tal sentido, es de indicar que tanto el(los) (tipo(s) de garantía(s)) que se presenta(n) en garantía, como el(los) demás recaudo(s) que se anexa(n) a esta solicitud, han sido examinados por mí(nosotros) y encontrados en un todo conforme(s) en función de las normas que rigen la operación de Anticipo. Asimismo autorizo(amos) a ese Instituto para que custodie el(los) activo(s) elegible(s) dado(s) a su favor en garantía. Queda autorizado el Banco Central de Venezuela para requerir la sustitución de la(s) garantía(s) y documento(s) que se adjunta(n) a la presente, de acuerdo con las normas vigentes sobre la materia. En el supuesto de que esto no se efectuare, autorizo(amos) a ese Instituto para proceder al bloqueo temporal de los títulos de crédito (títulos valores) y/o efectivo disponible, en la cuenta custodia y/o de depósitos que la institución bancaria mantiene en ese Banco Central, de las sumas correspondientes a la(s) garantía(s) que no fuere(n) sustituida(s) en su debida oportunidad a satisfacción de ese Instituto, en cuyo caso, convengo(imos) en nombre de mi(nuestra) representada, en librar un nuevo pagaré que refleje el monto de la operación que efectivamente se realice. Finalmente, me(nos) comprometo(emos) a remitir cualquier información adicional que ese Instituto requiera sobre la referida operación. Atentamente,

8 I. MODELOS DE COMUNICACIONES 4. CARTA-SOLICITUD DE ANTICIPO PARA OPERACIÓN DE ASISTENCIA FINANCIERA (FINANCIAMIENTO A SECTORES PRODUCTIVOS) Señores Banco Central de Venezuela Vicepresidencia de Operaciones Nacionales Ciudad.- Yo(Nosotros),, venezolano(s), mayor(es) de edad, domiciliado(s) en la ciudad de, titular(es) de la(s) cédula(s) de identidad número(s) V.- (respectivamente), procediendo en mi(nuestro) carácter de (cargo(s) del(los) funcionario(s) autorizado(s)) (respectivamente), de (Institución Bancaria), por medio de la presente solicito(amos) de ese Instituto una operación de Anticipo por la cantidad de bolívares (Bs. ). Dicho monto está orientado al financiamiento de (Rubro), el cual corresponde al grupo o sector de y se enmarca dentro de (Actividad). Las condiciones financieras solicitadas son las siguientes: Plazo de ( ) días continuos, a una tasa de interés del por ciento anual ( %), con de período de gracia. Los recursos obtenidos de la operación en referencia, tienen por objeto el financiamiento a, (Empresa, programa) según se evidencia en la autorización aprobada por el Ejecutivo Nacional en (identificar acto administrativo) identificado con el Nº de fecha, el cual se anexa en original y/o copia certificada. La aplicación de los recursos se hará dentro de un plazo máximo de ( ) días continuos siguientes a la fecha de liquidación de la operación de Anticipo por parte de ese Instituto; y en este sentido, me(nos) obligo(amos) a informar al Banco Central de Venezuela, los motivos y circunstancias que pudieren imposibilitar la acreditación de los recursos en el plazo antes señalado, a efecto de solicitar la prórroga del mismo. De igual modo, queda expresamente entendido, que en el supuesto que los recursos recibidos no se destinen al financiamiento del proyecto indicado, en el plazo mencionado, o en su respectiva prórroga si la hubiere, la operación podrá ser considerada por ese Instituto como de plazo vencido, quedando obligado mi(nuestra) representada a pagar anticipadamente, en la fecha valor que al efecto nos sea informada, la totalidad del financiamiento que nos sea concedido, así como los intereses que se hayan devengado hasta la fecha del pago efectivo. Siendo ello así, acompaño(amos) a la presente un Pagaré por el monto del Anticipo, y le(s) agradezco(cemos) lo acrediten en la cuenta de depósito de mí(nuestra) representada en ese Instituto, previa deducción de los intereses correspondientes. En tal sentido, es de indicar que tanto el(los) (tipo(s) de garantía(s)) que se presenta(n) en garantía, como el(los) demás recaudo(s) que se anexa(n) a esta solicitud, ha(n) sido examinado(s) por mí(nosotros) y encontrado(s) en un todo conforme(s) en función de las normas que rigen la operación de Anticipo. Asimismo autorizo(amos) a ese Instituto para que custodie el(los) activo(s) elegible(s) dado(s) a su favor en garantía. Queda autorizado el Banco Central de Venezuela, para requerir la sustitución de la(s) garantía(s) y documento(s) que se adjunta(n) a la presente, de acuerdo con las normas vigentes sobre la materia. En el supuesto de que esto no se efectuare, autorizo(amos) a ese Instituto para proceder al bloqueo temporal de los títulos de crédito (títulos valores) y/o efectivo, en la cuenta custodia y/o de depósitos que la institución bancaria mantiene en ese Banco Central, u otro activo disponible, de las sumas correspondientes a la(s) garantía(s) que no fuere(n) sustituida(s) en su debida oportunidad a satisfacción de ese Instituto, en cuyo caso, convengo(imos) en nombre de mi(nuestra) representada, en librar un nuevo pagaré que refleje el monto de la operación que efectivamente se realice. Finalmente, me(nos) comprometo(emos) a remitir cualquier información adicional que ese Instituto requiera sobre la referida operación. Atentamente,

9 I. MODELOS DE COMUNICACIONES 5. CARTA-SOLICITUD DE REPORTO PARA OPERACIÓN DE ASISTENCIA FINANCIERA (NECESIDADES DE LIQUIDEZ) Señores Banco Central de Venezuela Vicepresidencia de Operaciones Nacionales Ciudad.- Yo(Nosotros),, venezolano(s), mayor(es) de edad, domiciliado(s) en la ciudad de, titular(es) de la(s) cédula(s) de identidad número(s) V.- (respectivamente), procediendo en mi(nuestro) carácter de (cargo(s) del(los) funcionario(s) autorizado(s)) de (Institución Bancaria), solicito(amos) de ese Instituto un Reporto, en calidad de Reportado, por la cantidad de bolívares (Bs. ), con plazo de ( ) días, sobre el(los) (tipo(s) de colaterales) que se indica(n) en el formato establecido para tal fin. Asimismo, le manifiesto(amos) que mi(nuestra) (Institución Bancaria) afronta una necesidad transitoria de liquidez debido a que, la cual estima estar en capacidad de subsanar dentro de un plazo establecido inicialmente en ( ) días calendario. Siendo ello así, acompaño(amos) a la presente dos (2) contratos en original y a un mismo efecto, a los fines de documentar la operación solicitada. En tal sentido, es de indicar que tanto el(los) (tipo(s) de colateral(es)) dados en Reporto, como los demás recaudos que se anexa(n) a esta solicitud, ha(n) sido examinado(s) por mi(nosotros) y encontrado(s) en un todo conformes en función de las normas que rigen la operación de Reporto. Dicho(s) título(s) valor(es) se encuentra(n) depositado(s) en custodia en el Banco Central de Venezuela, y será(n) transferido(s) de la cuenta custodia de mi(nuestro) representado a la cuenta custodia especial de títulos de ese Instituto registrados a favor del Banco Central de Venezuela. [Nota: Cuando se trate de títulos denominados en moneda extranjera, se entiende que los mismos serán transferidos desde la cuenta del banco corresponsal de la institución a favor de este Instituto en el banco corresponsal autorizado para tal fin, por lo que deberá hacerse mención en esta solicitud de tal situación]. Le(s) agradezco(cemos) acreditar en la cuenta única de depósitos que mantiene mi(nuestra) representada en ese Instituto el monto del Reporto. Finalmente, me(nos) comprometo(emos) a remitir cualquier información adicional que ese Instituto requiera sobre la referida operación. Atentamente,

10 I. MODELOS DE COMUNICACIONES 6. CARTA-SOLICITUD DE REPORTO PARA OPERACIÓN DE ASISTENCIA FINANCIERA (FINANCIAMIENTO A SECTORES PRODUCTIVOS) Señores Banco Central de Venezuela Vicepresidencia de Operaciones Nacionales Ciudad.- Yo(Nosotros),, venezolano(s), mayor(es) de edad, domiciliado(s) en la ciudad de, titular(es) de la(s) cédula(s) de identidad número(s) V.- (respectivamente), procediendo en nuestro(mi) carácter de (cargo(s) del(los) funcionario(s) autorizado(s)) de (Institución Bancaria y/o Fondo del Estado), por medio de la presente solicito(amos) de ese Instituto una operación de Reporto, en calidad de Reportado, por la cantidad de bolívares (Bs. ). Dicho monto está orientado al financiamiento de (Rubro), el cual corresponde al grupo o sector de y se enmarca dentro de (Actividad). Las condiciones financieras solicitadas son: Plazo de ( ) días continuos, a una tasa de interés del por ciento anual ( %), con de período de gracia. Los recursos obtenidos de la operación en referencia, tienen por objeto el financiamiento a, (Empresa, programa) según se evidencia en la autorización aprobada por el Ejecutivo Nacional mediante (indicar acto administrativo) identificado con el Nº del, el cual se anexa en original y/o copia certificada. La aplicación de los recursos se hará dentro de un plazo máximo de ( ) días continuos siguientes a la fecha de liquidación de la operación de reporto por parte de ese Instituto; y en este sentido, me(nos) obligo(amos) a informar al Banco Central de Venezuela, los motivos y circunstancias que pudieren imposibilitar la acreditación de los recursos en el plazo antes señalado, a efecto de solicitar la prórroga de la misma. Asimismo, queda expresamente entendido, que en el supuesto que los recursos recibidos no se hayan destinado al financiamiento del proyecto indicado, en el plazo mencionado y en su respectiva prórroga si la hubiere, la operación de reporto podrá ser considerada por ese Instituto como de plazo vencido, quedando obligado mi(nuestra) representada a pagar anticipadamente, en la fecha valor que al efecto nos sea informada, la totalidad del financiamiento que le fuera concedida a mi(nuestra) representada, así como los intereses que se hayan devengado hasta la fecha del pago efectivo. Siendo ello así, acompaño(amos) a la presente dos (2) contratos en original y a un mismo efecto, a los fines de documentar la operación solicitada. En tal sentido, es de indicar que tanto el(los) (tipo(s) de colateral(es) dado(s) en Reporto, como los demás recaudos que se anexa(n) a esta solicitud, ha(n) sido examinado(s) por mi (nosotros) y encontrado(s) en un todo conforme(s) en función de las normas que rigen la operación de Reporto. Dicho(s) título(s) valor(es) se encuentra(n) depositado(s) en custodia en el Banco Central de Venezuela, y será(n) transferido(s) de la cuenta custodia de mi(nuestra) representada a la cuenta custodia especial de títulos de ese Instituto a favor de dicho Banco Central. [Nota: Cuando se trate de títulos denominados en moneda extranjera, se entiende que los mismos serán transferidos desde la cuenta del banco corresponsal de la institución a favor de este Instituto en el banco corresponsal autorizado para tal fin, por lo que deberá hacerse mención en esta solicitud de tal situación]. Le(s) agradezco(cemos) acreditar en la cuenta única de depósitos que mantiene mi(nuestra) representada en ese Instituto el monto del Reporto. Finalmente, me(nos) comprometo(emos) a remitir cualquier información adicional que ese Instituto requiera sobre la referida operación. Atentamente,

11 I. MODELOS DE COMUNICACIONES 7. CARTA DECLARATIVA ACERCA DEL DESTINO DE LOS RECURSOS ENTREGADOS POR EL BANCO CENTRAL DE VENEZUELA PARA EL FINANCIAMIENTO A SECTORES PRODUCTIVOS (INSTITUCIONES BANCARIAS, INSTITUCIONES O FONDOS DEL ESTADO) Señores Banco Central de Venezuela Vicepresidencia de Operaciones Nacionales Ciudad.- Yo(Nosotros),, venezolano(s), mayor(es) de edad, domiciliado(s) en la ciudad de, titular(es) de la(s) cédula(s) de identidad número(s),(respectivamente), procediendo en mi(nuestro) carácter de (cargo(s) del(los) funcionario(s) autorizado(s), (respectivamente), de (Institución Bancaria y/o Fondo del Estado), por medio del presente declaro(amos) que he(mos) recibido del Banco Central de Venezuela la cantidad de bolívares (Bs. ), por concepto de operación de, otorgada en fecha a una tasa del % y vencimiento en. Asimismo, declaro(amos) expresamente que los recursos provenientes de la operación en referencia fueron entregados según se evidencia en Formato de Relación de Activos Crediticios, el cual anexo(amos), a los fines de dar cumplimiento con las normas establecidas por el Banco Central de Venezuela. Declaración que se efectúa en la ciudad de ( ), a los ( ) días del mes de de. Atentamente,

12 I. MODELOS DE COMUNICACIONES 8. CARTA DE CONSIGNACIÓN DE GARANTÍA CONSIGNADA OPERACIÓN DE ASISTENCIA FINANCIERA _ Señores Banco Central de Venezuela Vicepresidencia de Operaciones Nacionales Ciudad.- Por medio de la presente, detallo(mos) la relación de las garantías a ser constituidas por mi(nuestra) representada (indicar la institución), N de RIF, por la cantidad de: bolívares (Bs. ), para realizar una operación de (Tipo de operación) con el Banco Central de Venezuela y a favor de mi(nuestra) representada (indicar la institución) con fecha valor y vencimiento al. 1. Relación de Garantía con Títulos Valores. 2. Relación de Garantía con Letras de Cambio y/o Pagaré. 3. Relación de Garantía con Activos Crediticios. 4. Relación de Garantía de Bienes Muebles e Inmuebles. Los formatos para relacionar cada una de las garantías se encuentran anexos Sírvanse debitar de la Cuenta Única de Depósitos Nº de mi(nuestra) representada (indicar la institución) en ese Instituto, la cantidad de bolívares (Bs. ). (Aplica en caso de recursos líquidos en moneda nacional o extranjera) Sírvanse efectuar el traspaso de la posición detallada de la cuenta de custodia (indicar número de cuenta) de mi(nuestra) representada (indicar la institución) a la cuenta custodia especial de títulos del Banco Central de Venezuela. (Aplica en caso de títulos de crédito desmaterializados) Atentamente, Por: (Nombre de la Institución Solicitante)

13 II. MODELOS DE CONTRATOS 1. MODELO DE CONTRATO PARA OPERACIÓN DE REPORTO Entre el BANCO CENTRAL DE VENEZUELA, representado en este acto por titular de la Cédula de Identidad Nº, en su carácter de quien en lo sucesivo se denominará EL REPORTADOR, por una parte y por la otra (Institución Bancaria y/o Fondo del Estado) representado por titular(es) de la(s) cédula(s) de identidad número(s), en su carácter de (respectivamente), quien en lo adelante se denominará EL REPORTADO, se ha convenido en celebrar el presente contrato de reporto el cual se regirá por las siguientes cláusulas: PRIMERA: EL REPORTADO da en reporto a EL REPORTADOR el(los) título(s) de crédito (títulos valores), que se encuentra(n) bajo custodia de este último, quedando a su orden y disposición, el(los) cual(es) se detalla(n) en el anexo de este contrato. SEGUNDA: EL REPORTADOR conviene en pagar a EL REPORTADO por el reporto a que se refiere la cláusula anterior la cantidad de bolívares (Bs. ), la cual le será abonada en la fecha valor de en la cuenta de depósito distinguida con el Nº que este último mantiene con el primero. El(los) precio(s) del(los) título(s) de crédito objeto del presente reporto es equivalente al por ciento ( %) del valor efectivo del(los) referido(s) título(s), determinado conforme a los criterios de valoración aprobados por el Directorio del Banco Central de Venezuela. TERCERA: El plazo de duración de la operación a que se refiere este contrato es de ( ) días contados a partir de la fecha valor del abono a que alude la Cláusula Segunda del presente contrato, ocurriendo su vencimiento el ; quedando expresamente entendido, que las partes podrán acordar extensiones del referido plazo, previa solicitud de EL REPORTADO. CUARTA: EL REPORTADOR se obliga a transferir a EL REPORTADO, y éste a su vez se obliga a adquirir al vencimiento del plazo previsto en la Cláusula Tercera, y al mismo precio pagado por EL REPORTADOR, conforme a la Cláusula Segunda, el(los) título(s) de crédito detallados en el anexo de este contrato u otros de la misma especie. QUINTA: EL REPORTADO conviene expresamente en pagar a EL REPORTADOR adicionalmente al precio indicado en la Cláusula anterior y por concepto de premio, la suma de bolívares (Bs. ) a la fecha de vencimiento indicada en la Cláusula Tercera de este contrato. SEXTA: Si el primer día hábil bancario siguiente a la expiración del plazo previsto en la Cláusula Tercera del presente contrato, EL REPORTADO no liquida la operación, EL REPORTADOR podrá considerarla abandonada. En este supuesto, si EL REPORTADOR vende el(los) título(s) objeto de este reporto u otros de su misma especie en el mercado secundario y resultare que el precio de venta del(los) mismo(s) fuere inferior al precio pagado por EL REPORTADOR, EL REPORTADO se obliga a pagar, además del premio establecido en la Cláusula Quinta, la diferencia entre ambos montos, sin perjuicio de lo previsto en la Cláusula Octava del presente contrato. SÉPTIMA: EL REPORTADO conviene en abonar a EL REPORTADOR las cantidades a que refieren las Cláusulas Quinta y Sexta del presente contrato, en cualquier cuenta de depósito que éste mantiene en el Banco Central de Venezuela, sin necesidad de previo aviso o autorización emanada a tal efecto. OCTAVA: EL REPORTADOR conviene en reintegrar a EL REPORTADO al vencimiento del plazo previsto en la Cláusula Tercera del presente contrato, los intereses de los títulos detallados en el anexo de este contrato, causados durante el plazo indicado, siempre que EL REPORTADO cumpla con su obligación de readquirir el(los) título(s) objeto de este reporto, al vencimiento de dicho plazo. NOVENA: Para todos los efectos derivados del presente contrato las partes eligen como domicilio especial y excluyente de cualquier otro, la ciudad de Caracas, a la jurisdicción de cuyos Tribunales se someten expresamente. Se hacen dos (2) ejemplares de un mismo tenor y a un solo efecto en Caracas, a los ( ) días del mes de de. Banco Central de Venezuela EL REPORTADOR Firma Autorizada, Sello y Código Institución Bancaria, Institución o Fondo del Estado EL REPORTADO Firma Autorizada, Sello y Código

14 II. MODELOS DE CONTRATOS 2. MODELO DE PAGARÉ Yo(Nosotros),, venezolano(s), mayor(es) de edad, titular(es) de la(s) cédula(s) de identidad número(s), domiciliado(s) en la ciudad de, procediendo en mi(nuestro) carácter de, (respectivamente), de la (Institución Bancaria y/o Fondo del Estado) (Datos de identificación de la Institución Bancaria y/o Fondo del Estado), suficientemente autorizado(s) por la (Junta Directiva / Directorio), declaro(amos) que: He(mos) recibido para mí(nuestra) representada, en dinero efectivo, y por tanto ésta debe y pagará en la ciudad de Caracas al Banco Central de Venezuela o a su orden, el (Fecha de vencimiento de la operación) la cantidad de bolívares (Bs. ), monto que corresponde con el capital de la operación de Anticipo celebrada en fecha. La referida cantidad de dinero devengará intereses a la tasa del por ciento ( %) anual a partir del. Los intereses de la operación ascienden a la cantidad de bolívares (Bs. ), los cuales serán pagados (periodicidad de pago), el(los) día(s) ( ) (de cada mes), sobre la base de cálculo actual/360, con cargo directo a la cuenta de depósito que mantiene (Institución Bancaria y/o Fondo del Estado) en el Banco Central de Venezuela. El presente pagaré está sujeto a la cláusula sin aviso y sin protesto. Se conviene expresamente en que sea la ciudad de Caracas, domicilio especial y excluyente de cualquier otro, para todos los efectos que se deriven de este pagaré, a la jurisdicción de cuyos tribunales quedará sometido mi (nuestro) representado. Todos los gastos que ocasione este pagaré hasta su cancelación definitiva, inclusive intereses y los gastos de cobranzas judicial o extrajudicial y honorarios de abogados, si hubiere lugar a ello, que se estiman prudencialmente en la cantidad de bolívares (Bs. ) será(n) por exclusiva cuenta de mi(nuestra) representada. Hago(cemos) constar de manera expresa que autorizo(amos) al Banco Central de Venezuela para cargar a mi(nuestra) representada el valor de este pagaré y sus intereses, (en caso de no haber sido cobrado inicialmente), en cualquier cuenta de depósito que pueda tener en ese Instituto mi(nuestra) representada, sin necesidad de previo aviso alguno. Tal cargo podrá ser parcial o total según las disponibilidades de dichas cuentas. Las obligaciones de (Institución Bancaria y/o Fondo del Estado) derivadas de este pagaré, están garantizadas con (describir tipos de activos elegibles), especificados en relación anexa, la cual forma parte de este instrumento, hasta por la cantidad de bolívares (Bs. ) más la cantidad correspondiente a los intereses y demás gastos que se generen. Los referidos (tipos de activos elegibles) son propiedad de mi (nuestra) representada y serán entregados (características de la custodia de los activos elegibles), para que sirvan de garantía a la presente obligación. El presente pagaré podrá ser prorrogable, previa decisión del Directorio del Banco Central de Venezuela, en cuyo caso la documentación requerida para dicha prorroga será anexada a este pagaré, formando parte integral del mismo. En la ciudad de Caracas, a la fecha de su presentación.

15 III. MODELOS DE FORMATOS 1. RELACIÓN DE GARANTÍA CON TÍTULOS VALORES LOGO DE LA INSTITUCIÓN NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN CÓDIGO DE LA INSTITUCIÓN R.I.F. FORMATO DE RELACIÓN DE GARANTÍA CON TÍTULOS VALORES Nombre EMISOR (1) RIF Cuenta Custodia (2) TÍTULOS VALORES Instrumento Número Fecha Código Emisión Decreto Emisión Vencimiento Valor Nominal en Bs (1) Información del emisor del instrumento (2) El número de cuenta custodia del instrumento

16 III. MODELOS DE FORMATOS 2. RELACIÓN DE GARANTÍA CON LETRAS DE CAMBIO Y/O PAGARÉ LOGO DE LA INSTITUCIÓN NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN CÓDIGO DE LA INSTITUCIÓN R.I.F. RELACIÓN DE GARANTÍA CON LETRAS DE CAMBIO Y/O PAGARÉ Nombre del Emisor / Razón Social RIF/País Número de la Letra de Cambio Fecha de Emisión Lugar de Emisión Lugar de Pago Fecha de Vencimiento Beneficiario Tasa (%) Valor nominal en divisas (1) Tipo de cambio (2) Monto en Bs. (3) (1) Monto en divisas (2) Tipo de cambio oficial para la compra (en Bs.), al momento de la solicitud (3) Valor nominal en divisas por el tipo de cambio y/o monto en Bs.

17 III. MODELOS DE FORMATOS 3. RELACIÓN DE GARANTÍA CON ACTIVOS CREDITICIOS LOGO DE LA INSTITUCIÓN NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN CÓDIGO DE LA INSTITUCIÓN RIF FECHA DEL REPORTE NOMBRE DEL ARCHIVO RELACIÓN DE GARANTÍAS CON ACTIVOS CREDITICIOS N N De Identificación del Crédito Cédula de Identidad ó RIF Nombre o Razón Social Monto Original del Crédito Fecha de Otorgamiento Plazo Tasa de Interés Fecha de Vencimiento Tipo de Garantía Categoría de Clasificación Condición del Crédito Vigente Reestructurado Vencido Litigio Actividad a Financiar Rubro FIRMA Certificación: Nombre Cédula de Identidad Instrucciones para el llenado: (Se debe suministrar la información completa para cada crédito.) 1.-N : Enumera en forma correlativa los créditos relacionados en el archivo. Este campo admite caracteres numéricos exclusivamente. 2.-N De Identificación del Crédito: Se refiere al número asignado por el banco en sus controles. Este campo admite caracteres numéricos exclusivamente. 3.-Cédula de Identidad o RIF: Es el número de documento oficial que sirve para identificar a la persona natural o jurídica solicitante del crédito. Este campo admite caracteres alfanuméricos. 4.-Nombre o Razón Social: Persona natural o jurídica solicitante del crédito. Este campo admite caracteres alfanuméricos. 5.-Monto Original del Crédito: Se refiere a la deuda total contraída por el cliente expresado en Bs. Este campo no admite caracteres alfabéticos, debe tener formato numérico y utilizar una coma(,) como separador decimal, con un máximo de dos (2) decimales. 6.-Fecha de Otorgamiento: Se refiere a la fecha valor del crédito. Debe ser una fecha válida igual o menor a la fecha en que se envía el archivo. Este campo no admite caracteres alfabéticos, debe tener formato de fecha corta (DD/MM/AAAA). 7.-Plazo: Expresado en días. Este campo no admite caracteres alfabéticos, debe tener formato numérico sin decimales. 8.-Tasa de Interés : Expresada de manera anualizada. Este campo no admite caracteres alfabéticos, debe tener formato numérico y utilizar una coma(,) como separador decimal, con un máximo de dos (2) decimales. 9.-Fecha de Vencimiento: Se refiere a la fecha en que finaliza la operación de crédito. Debe ser una fecha válida y mayor en 45 días de la fecha en que se envía el archivo. Este campo no admite caracteres alfabéticos, debe tener formato de fecha corta (DD/MM/AAAA). 10.-Tipo de Garantía: Se refiere a los activos crediticios que respaldan la operación de crédito otorgada por el Banco Agrícola de Venezuela. Debe ajustarse a la clasificación de la cartera de créditos contenida en las Notas a los Estados Financieros presentados por el Banco Agrícola de Venezuela para los semestres terminados el 31 de diciembre y 30 de junio de 2012, específicamente la nota N 4 Cartera de Créditos. (Prenda sin Desplazamiento, Prendaria, Hipoteca Mobiliaria, Hipoteca Inmobiliaria, Aval y Fianza, Documentos Mercantiles, Otro Tipo de Garantía). 11.-Categoría de Clasificación: Según la normativa establecida por la Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario (SUDEBAN). Este campo admite caracteres alfabéticos exclusivamente. 12.-Condición del Crédito: Según la normativa establecida por la SUDEBAN. Se refiere al saldo deudor a la fecha que se trate, expresado en Bs. Este campo no admite caracteres alfabéticos, debe tener formato numérico y utilizar una coma(,) como separador decimal, con un máximo de dos (2) decimales. 13.-Actividad a Financiar: Según la clasificación establecida por el Ministerio del Poder Popular para la Agricultura y Tierras. Este campo admite caracteres alfabéticos exclusivamente. 14.-Rubro: Según la clasificación establecida por el Ministerio del Poder Popular para la Agricultura y Tierras. Este campo admite caracteres alfabéticos exclusivamente.

18 III. MODELOS DE FORMATOS 4. RELACIÓN DE GARANTÍA DE BIENES MUEBLES E INMUEBLES LOGO DE LA INSTITUCIÓN NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN CÓDIGO DE LA INSTITUCIÓN R.I.F. RELACIÓN DE GARANTÍA DE BIENES MUEBLES E INMUEBLES Descripción del Activo Fecha de Adquisición Costo en Bs. Depreciación Acumulada en Bs. Valor Según Libros (1) Vida Útil (años) Vida Útil Transcurrida (años) Valor de Mercado en Bs (1) Costo menos la depreciación acumulada

19 III. MODELOS DE FORMATOS 5. REPORTE DE COMPOSICIÓN ACCIONARIA Y GRUPO ECONÓMICO LOGO DE LA INSTITUCIÓN: NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN: CÓDIGO DE LA INSTITUCIÓN: GRUPO ECONÓMICO AL CUAL PERTENECE: REPORTE DE COMPOSICIÓN ACCIONARIA Y GRUPO ECONÓMICO Composición accionaria NOMBRE DEL ACCIONISTA / C.I / RIF PARTICIPACIÓN (%) Grupo Económico EMPRESAS RELACIONADAS RIF Composición accionaria de los principales accionistas de cada grupo económico 1,- Nombre de la empresa relacionada NOMBRE DEL ACCIONISTA / EMPRESA C.I / RIF PARTICIPACIÓN (%)

20 III. MODELOS DE FORMATOS 6. INDICADORES FINANCIEROS (INSTITUCIONES BANCARIAS INSTITUCIONES O FONDOS DEL ESTADO) 1 de 2 LOGO DE LA INSTITUCIÓN NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN CÓDIGO DE LA INSTITUCIÓN R.I.F. INDICADORES FINANCIEROS PARA INSTITUCIONES BANCARIAS CONCEPTO Trimestre I II III IV EVALUACIÓN DEL PATRIMONIO Patrimonio + Gestión Operativa / Activo Total Patrimonio + Gestión Operativa / Activo Total + Inversiones Cedidas Otros Activo / (Patrimonio + Gestión Operativa) Activo Improductivo / (Patrimonio + Gestión Operativa) ÍNDICES DE SOLVENCIA Y CALIDAD DE ACTIVO Provisión para Cartera de Crédito / Cartera de Crédito Bruta Provisión para Cartera de Crédito / Cartera Inmovilizada Bruta Cartera Inmovilizada Bruta / Cartera de Crédito Bruta Activo Improductivo / Activo Total INDICADORES DE LIQUIDEZ (CAMEL) Disponibilidades / Captaciones Disponibilidades + Inversiones en Títulos Valores / Captaciones Cartera de Créditos / Captaciones Disponibilidades / Activo Total Inversiones en Valores Neta / Captaciones OTROS INDICADORES Disponib. + Inver. para negociar + para venta / Depos Ctas Ctes Activo Productivo / Activo Total Créditos Vigente y Reestruc./ Créditos Total Gestión Operativa / Patrimonio Gestión Operativa / Activo Total Ingresos Totales / Activo Total Egresos Totales / Pasivo Total Captaciones / Total Pasivo (Disponibilidades-Cuenta BCV) / Activo Total Cartera de Crédito / Activo Total Activo Total + Provisiones + Activo Improductivo / Activo total Depósitos Totales / Patrimonio Bienes de Uso / Patrimonio Cuentas Contingentes Deudoras / Patrimonio Provisión de Inversiones en Valores / Inversiones en Valores Cartera de Crédito Inmovilizada / Patrimonio + Gestión Operativa Nota: Debe registrar en el presente formato los cuatro (4) últimos trimestres disponibles.