Unidad de Análisis Financiero Moneda 975, piso 17, Santiago de Chile Fono (562) Fax (562)

Transcripción

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2 ENTRADA AL SISTEMA RECUPERAR CLAVE INGRESO AL FORMULARIO ROS CAMPOS DESCRIPTIVOS... 7 A) Información del sujeto reportante CAMPOS DE LLENADO... 8 B) Oficina o sucursal donde se originan la(s) operación(es) reportada(s) Las operaciones reportadas se originan en una oficina o sucursal distinta a la casa matriz... 8 Nombre calle (*)... 8 Nº (*)... 8 Complemento... 8 Teléfono... 8 Región (*)... 8 Comuna (*)... 8 Código postal... 9 C) Identificación de referencia del ROS y período de análisis... 9 Referencia ROS (*)... 9 Fecha inicial (*)... 9 Fecha final (*) CIERRE DEL PASO INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PERSONA O ENTIDAD REPORTADA Tipo de persona (*) Nombre o razón social (*) Apellido paterno (*) Apellido materno Tipo de identificación (*) Número ID (*) Si se seleccionó que el reportado es una persona natural deberá completar los siguientes campos: Nacionalidad (*) País de residencia Si se seleccionó que el reportado es una persona jurídica deberá completar los siguientes campos: País constitución (*) Debe seleccionar el país donde fue constituida la entidad reportada desde la lista desplegable País Funcionamiento Seleccione de la lista despegable el país donde funciona la persona jurídica, según información que haya sido proporcionada a la entidad reportante DIRECCIÓN DEL REPORTADO... 13

3 Tipo dirección (*) Tipo calle (*) Nombre calle (*) Nº (*) Complemento Teléfono (*) Móvil (*) Región (*) Comuna (*) (*) Código postal ANTECEDENTES DEL REPORTADO Actividad económica (*) Descripción de la actividad Tipo cliente (*) El cliente está vigente? (*) Reportado actúa (*) PERSONAS O ENTIDADES VINCULADAS El ROS tiene vinculados (*) Tipo de persona (*) Tipo de identificación (*) Número identificación (*) Nombre o razón social (*) Apellido paterno (*) Apellido materno Nacionalidad (*) Tipo vinculación (*) Descripción (*) Tipo calle Nombre calle Nº Complemento Teléfono Móvil Región Comuna Agregar Vinculados: Editar Vinculados: Eliminar Vinculados: CIERRE DEL PASO INFORMACIÓN DE LAS OPERACIONES REPORTADAS Nº operaciones (*) Total global (*) Detalle en (*) DETALLE DE LA OPERACIÓN REPORTADA Producto y/o Operación (*) Vigente (*)... 22

4 Tipo de Flujo (*) Fecha de origen (*) Fecha de cierre (*) Nº producto o referencia Moneda (*) Monto (*) Observación Agregar operación LISTADO DE OPERACIONES REPORTADAS DESCRIPCIÓN DEL REPORTE CIERRE DEL PASO INFORMACIÓN EN FORMATO DIGITAL Archivo Descripción CIERRE DEL PASO REVISIÓN DE ANTECEDENTES ENVIAR REPORTE

5 La Unidad de Análisis Financiero (UAF) ha creado un Sistema de transmisión segura desarrollado especialmente para el envío de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS), cuyo acceso se encuentra disponible en la página principal del sitio web institucional en el siguiente link: Para acceder al sistema debe digitar el RUT del Oficial de Cumplimiento o Usuario del Sujeto Obligado reportante y la contraseña que le fue asignada al momento de registrarse. Si usted necesita recuperar su clave de acceso debe presionar el botón desplegará el siguiente formulario: y el sistema Para completar el formulario de recuperación de clave usted debe indicar el RUT del usuario (Oficial de Cumplimiento o usuario), el RUT de la institución (Sujeto Obligado) y el correo electrónico del usuario, luego debe presionar el botón Enviar y su nueva clave será enviada al correo electrónico registrado en los sistemas de la UAF. Si esto no ocurre, usted puede llamar al teléfono para solicitar asistencia. 1 Recuerde que la sesión expira después de 60 minutos de inactividad desde la conexión.

6 Una vez ingresado el RUT del usuario y su clave, el sistema mostrará la siguiente pantalla: A A Hacer click en la sección Formulario ROS

7 Luego de ingresar al formulario ROS, el sistema desplegará los siguientes campos que debe completar, como se indica: A B C D En la sección A del formulario se desplegará la información que el sujeto reportante mantiene registrada en la bases de datos de la UAF. Si usted desea modificar alguno de estos campos, debe hacerlo en el módulo Actualización de Datos que se encuentra en el menú dispuesto a la izquierda de la pantalla:

8 A Sujeto Obligado Oficial de Cumplimiento Contacto Dirección casa matriz Contacto Nombre del sujeto reportante y su Rol Único Nacional o Tributario (RUN / RUT). Nombre del Oficial de Cumplimiento registrado y su RUN. Número de teléfono y correo electrónico registrados por el Oficial de Cumplimiento. Calle, número, comuna y región de la casa matriz del sujeto reportante. Número de teléfono y correo electrónico de la casa matriz del sujeto reportante. En la sección B del formulario usted debe detallar los antecedentes respecto del lugar donde se realizaron las operaciones reportadas. B Las operaciones reportadas se originan en una oficina o sucursal distinta a la casa matriz Nombre calle Nº Complemento Teléfono Región Comuna la información respecto de la casa matriz donde se realizaron las operaciones reportadas se completará automáticamente con los antecedentes que mantiene registrados el sujeto reportante en la base de datos de la UAF (ver punto 2.1). en este caso es necesario que usted complete los datos de la sucursal donde se realizaron la(s) operación(es) reportada(s), que son los que a continuación se indican. Indicar el nombre de la calle donde se ubica la oficina o sucursal en la cual se realiza(ron) la(s) operación(es) reportada(s), considerando lo siguiente: Es un campo de texto con un largo máximo de 40 caracteres. Use letras mayúsculas. Evite usar signos tales como *, #, º, etc. Evite incluir números, salvo que formen parte del nombre (por ejemplo: 18 de Septiembre). Indicar el número de la dirección donde se ubica la oficina o sucursal en la cual se realizaron las operaciones reportadas, considerando lo siguiente: Es un campo numérico con un máximo de 10 caracteres. Evite usar signos tales como *, #, º, etc. Indicar antecedentes adicionales que permitan identificar la dirección de la oficina o sucursal donde se realiza(ron) la(s) operación(es) reportada(s) (por ejemplo: Nº de departamento, Nº de local, Nº de piso, Nº de oficina, nombre de la población, etc.). Ingrese el número telefónico de la oficina o sucursal donde se realiza(ron) la(s) operación(es) reportada(s). Indique el código de ciudad (sin ceros) y el número telefónico. En el caso de números de teléfono móviles, el código de ciudad siempre será 9 y el número telefónico tendrá 8 dígitos. Seleccione la región donde se ubica la oficina o sucursal en la cual se realiza(ron) la(s) operación(es) reportada(s). Seleccione la comuna donde se ubica la oficina o sucursal en la cual se realiza(ron) la(s) operación(es) reportada(s).

9 Indique el código numérico asignado por Correos de Chile, que corresponde a Código postal la dirección de la oficina o sucursal en la cual se realiza(ron) la(s) operación(es) reportada(s). Campos de llenado obligatorio. En la sección C del formulario usted debe señalar antecedentes que permitan identificar el ROS para eventuales consultas o requerimientos posteriores de la UAF. Además, debe indicar cuál fue el período analizado. C Usted debe elegir un número o código único para identificar el ROS que será remitido a la UAF, considerando lo siguiente: Referencia ROS (*) El número o código no debe haber sido utilizado previamente. El número o código no debe ser utilizado en futuros reportes. No debe contener ningún tipo de antecedente acerca de la identidad del sujeto reportado, como: sus nombres, apellidos, razón social o número de identificación Se recomienda llevar un registro secuencial. Es un campo de texto con un largo máximo de 20 caracteres. Indicar la fecha en que se inició el análisis de la(s) operación(es) reportada(s), considerando lo siguiente: Fecha inicial (*) Debe seleccionar la fecha desde el calendario que se despliega al presionar el botón adjunto (ver imagen). Esta fecha es el comienzo del período en el cual fueron detectadas las operaciones reportadas. Indicar la fecha en que se finalizó el análisis de la(s) operación(es) reportada(s), considerando lo siguiente: Fecha final (*) Debe seleccionar la fecha desde el calendario que se despliega al presionar el botón adjunto (ver imagen). Esta fecha debe ser posterior a la fecha inicial seleccionada en el punto anterior. Esta fecha es el final del período en el cual fueron detectadas las operaciones reportadas. Campos de llenado obligatorio.

10 D Una vez completada la información requerida en los campos anteriores, presione el botón Paso 2: Información del Reportado para continuar con el llenado del formulario.

11 En el Paso 2 debe proporcionar antecedentes acerca de la persona reportada. A B C D E

12 A Tipo de persona (*) Nombre o razón social (*) Apellido paterno (*) Apellido materno Tipo de identificación (*) Número ID (*) Debe seleccionar si la entidad reportada corresponde a una Debe indicar los nombres de la persona natural o la razón social de la persona jurídica reportada, considerando lo siguiente: Es un campo de texto con un largo máximo de 100 caracteres. Sólo cuando se trate de una persona natural, debe indicar su apellido paterno, considerando lo siguiente: Es un campo de texto con un largo máximo de 40 caracteres. Sólo cuando se trate de una persona natural, debe indicar su apellido materno, considerando lo siguiente: Es un campo de texto con un largo máximo de 40 caracteres. Debe seleccionar entre tipo de identificación Debe indicar el número de identificación de la entidad reportada, considerando lo siguiente: Si en tipo de identificación eligió, debe ingresar el dígito verificador de la persona, el cual será validado. Si en tipo de identificación eligió, debe detallar el ID proporcionado por la persona reportada con todos sus números o letras, según corresponda. o

13 Nacionalidad (*) País de residencia Debe seleccionar la nacionalidad de la entidad reportada desde la lista desplegable. Debe seleccionar el país de residencia de la entidad reportada desde la lista desplegable. País constitución (*) Debe seleccionar el país donde fue constituida la entidad reportada desde la lista desplegable. País Funcionamiento Seleccione de la lista despegable el país donde funciona la persona jurídica, según información que haya sido proporcionada a la entidad reportante. Campos de llenado obligatorio. B Debe marcar si la información a detallar corresponde a la dirección: - marcada por defecto) - de la entidad reportada - si no cuenta con ese antecedente. Tipo dirección (*) Tipo calle (*) Si selecciona, los campos de llenado relacionados con la dirección del reportado desaparecerán y deberá continuar con el siguiente punto del formulario. Recuerde que el domicilio de sus clientes es parte de los registros que debe solicitar en cualquier operación sobre US$1.000 o su equivalente en otras monedas, según lo establecen las medidas de Debida Diligencia y Conocimiento del Cliente contenidas en la Circular N 49 de la UAF. Si selecciona o deberá completar los campos relacionados con la dirección del reportado, según las instrucciones detalladas a continuación. Seleccione de la lista desplegable si la dirección corresponde a una Indique el nombre de la calle donde se ubica el domicilio del reportado, considerando lo siguiente: Nombre calle Es un campo de texto con un largo máximo de 50 caracteres. Use letras mayúsculas. Evite usar signos tales como *, #, º, etc. Evite incluir números, salvo que formen parte del nombre (por ejemplo: 18 de Septiembre).

14 Nº Complemento Teléfono (*) Debe indicar el número de la dirección donde se realizaron las operaciones reportadas, considerando lo siguiente: Es un campo numérico con un máximo de 10 caracteres. Si su dirección no tiene número escriba S/N. Evite usar signos tales como *, #, º, etc. Indique antecedentes adicionales que permitan identificar la dirección donde se ubica el domicilio del reportado (por ejemplo: Nº de departamento, Nº de local, Nº de piso, Nº de oficina, nombre de la población, etc.). Ingrese algún número de teléfono fijo del reportado. Escriba el código del país, código de ciudad (sin ceros) y número telefónico. Si no dispone de información respecto de número de teléfono, seleccione la casilla Sin Información para poder continuar con el paso 3. Ingrese algún número de teléfono móvil del reportado. Móvil (*) En caso de no conocer ninguno, seleccione la casilla Sin Información, para poder continuar con el paso 3. Selecciones desde la lista desplegable la región donde está ubicado el Región (*) domicilio del reportado. Selecciones desde la lista desplegable la comuna donde está ubicado el Comuna (*) domicilio del reportado. Ingresar algún correo electrónico del reportado. (*) En caso de no conocer ninguno, seleccione la casilla Sin Información para poder continuar con el paso 3. Indique el código numérico asignado por Correos de Chile, correspondiente al Código postal domicilio del reportado. Campos de llenado obligatorio.

15 C Seleccione la(s) actividad(es) económica(s) que mejor se ajuste(n) al rubro del reportado. Debe seleccionar de las actividades del listado: debe marcarla y luego presionar el botón A, de esta forma aparecerá en el recuadro inferior Actividades seleccionadas. Podrá elegir todas las actividades económicas que considere necesarias repitiendo la misma acción. Actividad económica (*) En caso de no encontrar la actividad precisa o de no contar con la información, seleccione la opción, al final del listado. Si desea eliminar alguna actividad: márquela en la sección actividades seleccionadas y presione el botón

16 En este cuadro debe precisar información sobre la(s) actividad(es) económica(s) que desarrolla el reportado. Dispone de un máximo de caracteres. Puede aportar antecedentes tales como: Descripción de la actividad Profesión u oficio de la persona reportada. Ingresos declarados (considerar fecha de las operaciones reportadas). Ventas declaradas (considerar fecha de las operaciones reportadas). Principales clientes y proveedores identificados en las operaciones reportadas. Zona geográfica donde se desarrollan las operaciones reportadas. Si seleccionó otros porque no dispone de esa información, indíquelo en este recuadro. Seleccione si el reportado es un o La definición del tipo de cliente la establece el Sujeto Obligado, de acuerdo con sus políticas y procedimientos internos sobre Debida Diligencia y Conocimiento de Clientes. Adicionalmente, se sugieren las siguientes referencias: Tipo cliente (*) El cliente está vigente? (*) aquellos que realizan operaciones con el Sujeto Obligado reportante de forma aislada. aquellos que realizan operaciones con el Sujeto Obligado reportante en forma reiterada. aquellos que realizaron operaciones por única vez con el Sujeto Obligado reportante. En caso de seleccionar la opción, la consulta siguiente del formulario, referida a la vigencia del cliente, desaparece. Indique si el reportado es un cliente ocasional vigente o un cliente frecuente vigente. Indique si el reportado actúa o Reportado actúa (*) Campos de llenado obligatorio. cuando la operación la realizó directamente el reportado. Luego de marcar esta opción, continúe con el siguiente punto del formulario, donde podrá indicar si existen personas vinculadas con el reportado o no. cuando la operación la realizó a nombre de una tercera persona. Luego de seleccionar esta opción, automáticamente se marcará la existencia de vinculados en el siguiente punto del formulario, por lo que usted obligatoriamente deberá detallar los antecedentes del mandante en la sección Vinculados.

17 D Debe marcar si detallará información acerca de personas vinculadas al reportado. El ROS tiene vinculados (*) si usted marca esta alternativa y todos los campos del formulario se han llenado correctamente, entonces podrá continuar con el Paso 3. si usted marca esta alternativa, deberá completar los campos emergentes con la información de la(s) entidad(es) que se encuentre(n) vinculada(s) al reportado, como se indica a continuación. Tipo de persona (*) Tipo de identificación (*) Seccione, según corresponda, si el vinculado es una Seleccione si el tipo de identificación es o

18 Indique el número de identificación de la entidad vinculada, considerando que: Número identificación (*) Si en tipo de identificación eligió, debe ingresar el dígito verificador de la persona, el que será validado. Si en tipo de identificación eligió, debe detallar el ID de la persona vinculada con todos sus números o letras, según corresponda. Nombre o razón social (*) Apellido (*) paterno Apellido materno Nacionalidad (*) Indique los nombres de la persona natural o la razón social de la persona jurídica reportada, considerando que: Es un campo de texto con un largo máximo de 100 caracteres. Sólo cuando se trate de una persona natural, obligatoriamente debe indicar su apellido paterno, considerando que: Es un campo de texto con un largo máximo de 40 caracteres. Sólo cuando se trate de una persona natural, debe indicar su apellido materno, considerando que: Es un campo de texto con un largo máximo de 40 caracteres. Seleccione la nacionalidad de la entidad vinculada desde la lista desplegable. Tipo (*) vinculación Desde la lista desplegable, seleccione si el tipo de vínculo es Descripción (*) Tipo calle Aporte antecedentes que detallen el tipo de vínculo existente con el reportado, considerando que: Es un campo de texto con un largo máximo de caracteres. Desde la lista desplegable, seleccione si la dirección del vinculado corresponde a una Nombre calle Nº Complemento Indique el nombre de la calle donde está el domicilio del vinculado, considerando que: Es un campo de texto con un largo máximo de 50 caracteres. Use letras mayúsculas. Evite usar signos tales como *, #, º, etc. Evite incluir números, salvo que formen parte del nombre (por ejemplo: 18 de Septiembre). Indique el número de la dirección donde está el domicilio del vinculado, considerando que: Es un campo numérico con un máximo de 10 caracteres. Si la dirección no tiene números escriba S/N. Evite usar signos tales como *, #, º, etc. Indique antecedentes adicionales, que permitan identificar la dirección donde se ubica el domicilio del vinculado (por ejemplo: Nº de departamento, Nº de local, Nº de piso, Nº de oficina, nombre de la población, etc.). Teléfono Ingrese algún número de teléfono fijo del vinculado. Móvil Ingresar algún número de teléfono móvil del vinculado.

19 Región Desde la lista desplegable, seleccione la región donde está el domicilio del vinculado. Comuna Desde la lista desplegable, seleccione la comuna donde está el domicilio del vinculado. : Una vez que se haya completado todos los campos obligatorios (*) en la sección Vinculados, presione el botón para que la información aparezca en el cuadro inferior Lista personas vinculadas o relacionadas. Si desea agregar más vinculados, debe repetir el llenado del formulario y volver a presionar el botón. : Puede editar la información de algún vinculado incorporado en el cuadro Lista personas vinculadas o relacionadas : presione el botón ubicado en la columna Acción (la última) para modificar o agregar datos. Cuando termine presione nuevamente Agregar Vinculado y verifique que la información aparece completa y en forma correcta en la Lista personas vinculadas o relacionadas. : Puede borrar a un vinculado del cuadro Lista personas vinculadas o relacionadas : presione el botón ubicado en la columna Acción (la última). Campo de llenado obligatorio. E Una vez completada la información requerida en los campos anteriores, presione el botón Paso 3: Detalle de la Operación para continuar con el llenado del formulario.

20 En esta parte del formulario usted debe proporcionar antecedentes acerca de la(s) operación(es) reportada(s). A B C D E

21 A Nº operaciones (*) Total global (*) Indique la cantidad de operaciones que reportará, considerando que: Es un campo numérico con un máximo de 30 caracteres. Debe considerar el número de operaciones individuales que informará en el formulario. El valor detallado en este campo debe coincidir con la cantidad de operaciones agregadas a la Lista detalle operaciones (ver punto 3.8). Indicar el monto total que representan las operaciones reportadas (suma de las transacciones), considerando que: Es un campo numérico con un máximo de 30 caracteres. Debe incorporar números enteros, sin puntos ni comas. El valor debe estar expresado en pesos chilenos.. Seleccione si detallará las operaciones reportadas en el formulario en pantalla o si adjuntará un archivo (ejemplo: planilla Excel). Detalle en (*) si selecciona esta opción, debe completar los campos obligatorios de la sección B del formulario, denominada Detalle de la operación reportada (ver punto 3.7). si selecciona esta opción, no necesita completar los campos de la sección B del formulario, denominada Detalle de la operación reportada. Puede continuar directamente con la sección D del formulario, denominada Descripción del Reporte, y luego con el Paso 4,. Campos de llenado obligatorio.

22 B Para que la operación sea debidamente ingresada haga clic en Selecciones desde la lista desplegable el tipo de producto involucrado en la operación que está reportando: Producto y/u Operación (*) Indique si el producto seleccionado en el campo anterior está vigente. Considere que esta categorización solo es aplicable en productos que requieran de una apertura y cierre para su funcionamiento. Por ejemplo: una cuenta de ahorro. Elija desde la lista desplegable una de las siguientes opciones. Vigente (*) el producto seleccionado está vigente a la fecha del reporte. el producto seleccionado no está vigente a la fecha del reporte.

23 Indique si la operación reportada corresponde a una salida o a un ingreso, desde o hacia el reportado, considerando las siguientes opciones: Tipo de Flujo (*) cuando el reportado recibe el dinero de la operación reportada. Ejemplo 1: se considera flujo de entrada si se recibe una orden de pago a nombre del reportado. Ejemplo 2: En una operación de compraventa de un bien raíz, se considera flujo de entrada cuando el reportado recibe el pago de la venta. cuando el reportado es quien paga con dinero la operación reportada. Ejemplo 1: El reportado remite una orden de pago a nombre de un tercero. Ejemplo 2: En una operación de compraventa de un bien raíz, se considera flujo de salida cuando el reportado es quien paga por la adquisición del inmueble. Indique la fecha exacta en que se realizó la operación reportada. Si se trata de un producto específico, indique la fecha de apertura. En ambos casos considere lo siguiente: Fecha de origen (*) Seleccione la fecha desde el calendario desplegable. La fecha seleccionada debe estar comprendida en el período de análisis indicado en el Paso 1 (ver punto 2.2). Si la operación reportada corresponde a la compra de moneda extranjera realizada el 10 de enero de 2013, entonces la fecha de origen que debe marcar en el calendario desplegable será el Indique la fecha hasta cuando se prolongó la operación reportada. Si se trata de un producto específico, indique la fecha en que fue cerrado. En ambos casos considere lo siguiente: Fecha de cierre (*) Seleccione la fecha desde el calendario desplegable. La fecha seleccionada debe estar comprendida en el período de análisis indicado en el Paso 1 del formulario y debe ser igual o posterior a la fecha de origen. Nº producto o referencia Moneda (*) Monto (*) Observación Si la operación reportada corresponde a la compra de moneda extranjera realizada el 10 de enero de 2013, entonces la fecha de cierre será la misma que la fecha de origen, es decir, el Indique el número de referencia del producto u operación reportada, utilizado internamente por el Sujeto Obligado reportante. Desde la lista desplegable seleccione la moneda correspondiente a la operación reportada. Indique el monto de la operación reportada, expresado en la moneda seleccionada en el campo anterior. Considere que: Es un campo numérico con un máximo de 12 caracteres. No debe agregar puntos, comas ni símbolos tales como $,, US$, #, etc. En este campo puede agregar cualquier comentario relacionado con la operación reportada. Por ejemplo: la sucursal donde se realizó; la ciudad; las personas involucradas que sean distintas de la reportada, etc. Considere que: Es un campo de alfanumérico con un máximo de caracteres. Una vez que haya completado todos los campos obligatorios de esta sección, presione el botón para que ésta sea traspasada a la tabla inferior, denominada Lista detalle operaciones.

24 Para incorporar más transacciones repita los mismos pasos y presione, nuevamente, Grabar operación. Campo de llenado obligatorio. C En esta sección se publican todas las operaciones que agregó luego de completar los campos obligatorios en la sección B, del Paso 3. : puede modificar las operaciones incorporadas en la Lista detalle operaciones. En la columna Acción presione Edita esta Oper, ingrese las modificaciones, verifique que los campos obligatorios estén completos y luego presione el botón Grabar operación para que sea incorporada con los cambios en el cuadro Lista detalle operaciones. : puede eliminar operaciones incorporadas en la Lista detalle operaciones. En la columna Acción presione Elim esta Ope. y luego apruebe la eliminación. Tenga en cuenta que la operación desaparecerá del listado y no podrá recuperarla.

25 D En este campo debe describir detalladamente las razones que sustentan el envío del reporte, especificando antecedentes no considerados en las secciones previas del formulario. Considere que: Es un campo alfanumérico con un máximo de caracteres. Debe describir detalladamente los hechos inusuales reportados en orden cronológico. Debe señalar todos los antecedentes asociados a la actividad sospechosa reportada. Debe referirse a los vínculos existentes entre las personas naturales y jurídicas identificadas y las operaciones o transacciones que éstas realizan. Debe identificar a cualquier otra persona o entidad que haya participado de las operaciones reportadas. Campo de llenado obligatorio. E Una vez completada la información requerida en los campos anteriores, presione el botón Paso 4: Adjuntar información complementaria para continuar con el formulario.

26 En esta sección puede adjuntar archivos con el detalle de las operaciones reportadas, en formato JPG, PDF, TIF, DOC, XLS, ZIP, RAR, DOCX, XLSX, TXT, PPT Y PNG. El tamaño de cada archivo no debe superar los 20 MB. A B A Archivo En este campo puede subir los archivos que contengan el detalle de las operaciones reportadas: presione el botón Examinar y se abrirá la ventana de su explorador, que le permitirá seleccionar el archivo que quiera subir. Considere que: Sólo se aceptan archivos en formato JPG, PDF, TIF, DOC, XLS, ZIP, RAR, DOCX, XLSX, TXT, PPT Y PNG. Descripción Describa el contenido del archivo que adjuntará a su reporte, considerando que: Es un campo alfanumérico con un límite de 40 caracteres. Una vez que haya seleccionado el archivo y completado la descripción de su contenido, presione el botón Subir Archivo. El archivo se incorporará a la tabla Lista de archivos.

27 Si en forma posterior necesita quitar el archivo, presione en la misma tabla la opción Eliminar archivo. Campos obligatorios de selección y llenado cuando se ha elegido detallar las operaciones reportadas por medio de un archivo adjunto (ver punto 3.6). B Si en la sección A del Paso 3 usted indicó que proporcionaría el detalle de las operaciones reportadas usando el formulario en pantalla, entonces no es obligatorio que adjunte archivos. En este caso, deje en blanco los campos Archivo y Descripción y presionar el botón Paso 5: Revisión de antecedentes para continuar. No obstante, si además de usar el formulario en pantalla considera también necesario adjuntar archivos con el detalle de las operaciones reportadas, puede hacerlo siguiendo las indicaciones del punto 4.1. Si en la sección A del Paso 3 usted indicó que proporcionaría el detalle de las operaciones reportadas por medio de un archivo adjunto, es imprescindible que suba al sistema a lo menos 1 archivo para continuar con el llenado del formulario. Una vez que haya cargado el archivo en el sistema, presione el botón Paso 5: Revisión de antecedentes.

28 En esta sección se publican todos los antecedentes que usted ha ingresado en el formulario. Si necesita hacer cambios, presione el botón Modificar Sección en la etapa que corresponda:

29 En aquellos casos en que haya ingresado el detalle de las operaciones en el formulario y después desee modificar o eliminar alguna de ellas, seleccione Modificar Sección 3, vaya al recuadro Lista detalle operaciones y allí marque las operaciones que quiere modificar o eliminar. Para ello, seleccione en la última columna Edita esta Oper o Elim esta Oper, según corresponda. Si realiza una modificación, recuerde hacer clic en el botón Grabar Operación, para que ingrese a la Lista detalle operaciones.

30 Luego de revisar los antecedentes proporcionados, presione el botón Enviar Reporte para finalizar.

31 Una vez que ha presionado el botón Enviar Reporte, el sistema desplegará una alerta donde se le informa que usted tiene la única instancia para imprimir el formulario donde se contienen las operaciones reportadas, por lo que al presionar el botón Aceptar, se dará la orden de impresión. Información del Sujeto Obligado reportante

32 Luego de haber enviado e impreso el reporte, usted puede acceder al certificado de envío, presionando el botón Ver Certificado, que se encuentra al lado del botón Imprimir. De este modo, el sistema entregará un certificado que acredita el envío y recepción del reporte, en el momento que ingresa a las bases datos de la Unidad de Análisis Financiero. Este certificado puede ser impreso presionando sobre el botón Imprimir.