Gerente de Gestión Estratégica. Consultor Independiente

Transcripción

1 Álvaro Enrique Durán Vargas , , San José, Costa Rica cr.linkedin.com/in/alvaro-durán-vargas Gerente de Gestión Estratégica Velar por el cumplimiento del marco normativo prudencial y legal por parte de la Cooperativa como Entidad financiera supervisada por la Superintendencia General de Entidades Financieras. Posee amplio conocimiento en regulación y supervisión basada en riesgos de Entidades Financieras (específicamente Cooperativas de Ahorro y Crédito), temas legales y de riesgo. Aplica fuertes habilidades en materia de regulación y supervisión, Opera bajo un criterio de importante pero no urgente, sencillez en la gestión y cumplimiento de valores corporativos. Español lengua materna e Inglés como segunda lengua. Principales competencias son: Administración de personal, toma de decisiones, administración de proyectos, relaciones con entes de control, capacidad para solucionar problemas Consultor Independiente Consultor Independiente en temas como Riesgos, Supervisión y regulación basada en riesgos, Sistemas de Pagos, Gobierno Corporativo, Tecnología de la Información en Cooperativas en América Latina. Amplios conocimientos del sector financiero no bancario latinoamericano en materia de implementación de normativa prudencial, implementación de procesos de regulación y supervisión y diseño de esquemas de supervisión basada en riesgos en América Latina y el Caribe. D A T O S P E R S O N A L E S Fecha de nacimiento: 13 de diciembre de Edad: 55años. Salud: Excelente. Estado Civil: Casado. Nacionalidad: Costarricense Cédula: E S T U D I O S 1994 Universidad Véritas, San José, Costa Rica Licenciado en Contaduría Pública (Contador Público Autorizado) 1988 Universidad de Costa Rica, San José, Costa Rica Licenciado en Administración de Negocios con énfasis en Dirección de Empresas (Finanzas y Banca).

2 E X P E R I E N C I A C O M O C O N S U L T O R Fecha Contratante / País Detalle de la asesoría/consultoría Febrero 2016 Banco Mundial Análisis de la Ley de Asociaciones de Ahorro y Crédito de República Dominicana Agosto 2014 Banco Mundial Análisis de la Ley de Asociaciones de Ahorro y Crédito de diciembre 2014 Albania y de la Ley del Seguro de Depósitos de Albania Julio octubre WOCCU Consultoría para desarrollar un modelo de supervisión basada en riesgos para las Cooperativas en Paraguay Enero febrero DGRV / Ecuador Consultoría para desarrollar un nuevo modelo de supervisión basada en riesgos para Cooperativas de Ahorro y Crédito, énfasis sobre posibilidades de supervisión auxiliar. Mayo 2012 BANCO MUNDIAL Washington/USA Taller de diseminación del resultado de la evaluación del marco Regulatorio en Bolivia. Junio marzo Agosto 2010 Junio 2010 Infocoop/Costa Rica GTZ Tegucigalpa/Comisión Nacional de Bancos y Seguros / Honduras BANCO MUNDIAL Washington/USA Implementación y confección de normativa prudencial para la supervisión de las cooperativas de ahorro y crédito supervisadas por el INFOCOOP. Implementación del Fondo de Seguro de Depósito para las Cooperativas supervisadas por el Instituto Nacional de Fomento Cooperativo (INFOCOO). Validación del Manual de Inspección in situ y extra situ y Manual de Indicadores aplicables a Cooperativas de Ahorro y crédito que intermedian recursos del Banhprovi por medio de la Comisión Nacional de Bancos y Seguros Evaluación del Marco Regulatorio para Cooperativas de Ahorro y Crédito de Bolivia Validación del Manual de Inspección in situ y extra situ y Manual de Indicadores aplicables a Cooperativas de Ahorro y crédito que intermedian recursos del Banhprovi Enero 2007 abril 2007 MINISTERIO DE ECONOMIA DE CHILE Banco Interamericano de Desarrollo / Santiago/Chile Abril 2004 CONFEDERACIÓN ALEMANA DE COOPERATIVAS Asunción / Paraguay Febrero 2004 marzo 2004 Diciembre 2002 Marzo 2002 INTERNATIVONAL FUND FOR AGRICULTURAL DEVELOPMNET (Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola- Organización de las Naciones Unidas) Roma Asunción / Paraguay SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Y SEGUROS (SIB) Banco Interamericano de Desarrollo / Ecuador COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES (CNBV / México Implementación del Modelo de Supervisión por parte del Departamento de Cooperativas en las Cooperativas del Ahorro y Crédito. Elaboración de las Normas Prudenciales para Cooperativas de Ahorro y Crédito y asesoría a CENCOPAN e INCOOP Análisis de las necesidades de asistencia técnica y financiera en el sistema de las cooperativas con incidencia en el mundo rural del Paraguay Fondo de Desarrollo Campesino Elaboración de los lineamientos básicos para el establecimiento de la supervisión auxiliar para las Cooperativas de Ahorro y Crédito del Ecuador como delegación de funciones de la Superintendencia de Bancos y Seguros. Elaboración de los estándares de evaluación de entidades de ahorro y crédito popular con la ley y normativa secundaria. Definición de los estándares financieros y de operación que deberán cumplir las Entidades de ACP que

3 Diciembre 2005 a la fecha Junio Diciembre 2005 Septiembre Septiembre 1993 Confederación Alemana de Cooperativas / Ecuador) Confederación Alemana de Cooperativas / Costa Rica DGRV pretenden operar como intermediario financiero bajo la Ley de Ahorro y Crédito Popular Consultor para la DGRV en temas como: regulación y supervisión, implementación de normativa prudencial, seguros de depósitos, alerta temprana, sistema de pagos, gobierno corporativo para 18 países en América Latina y el Caribe Elaboración de diversos documentos sobre Lavado de activos, Regulación y Supervisión de Entidades Financieras, Sistemas de Pagos, Fondos de Seguro de Depósitos, Manuales de Supervisión, manuales y guías para auditoria, fusiones y absorciones, cifras de cooperativas a nivel latinoamericano (18 países en América latina y el Caribe) Implementar la supervisión auxiliar en Costa Rica para las Cooperativas de Ahorro y Crédito C A P A C I T A C I Ó N R E C I B I D A ( R E S U M E N ) Fecha Lugar Detalle de la capacitación Marzo 2013 México D.F. Inst. Tec. de Monterrey Gestión de Riesgos Financieros Enero 2013 MIT / San José / Costa Rica Gestión de Riesgos Financieros Octubre 2012 San José Costa Rica Gobierno Corporativo por parte del Instituto de Gobierno Corporativo de Costa Rica Sept 2012 DGRV / San José / Costa Rica Seminario Internacional Supervisión, regulación y seguro de depósitos para Cooperativas de Ahorro y Crédito. Sept 2011 CLAB 2011 Cartagena de Indias / Colombia Innovación y Progreso. Latinoamérica en su mejor momento. Cartagena de Indias / Colombia. Sept 2011 DGRV / Ciudad de México Seminario Internacional Supervisión, regulación y seguro de depósitos para Cooperativas de Ahorro y Crédito. Sept 2008 Sept 2007 Sept 2004 DGRV / Sao Paolo/ Brasil DGRV / Quito / Ecuador DGRV / Santiago de Chile Seminario Internacional sobre regulación y supervisión de las Cooperativas de Ahorro y Crédito en América Latina. Octubre 2004 DGRV / Santiago de Chile III Encuentro Latinoamericano de Auditores de Cooperativas de Ahorro y Crédito. Santiago de Chile Octubre 2004 DGRV / Ciudad de México Implicaciones de Basilea II en las Cooperativas de Ahorro y Crédito de América Latina. Julio 2004 y 2007 DGRV / Quito / Ecuador Seminario Internacional Sistemas de Pagos en América Latina y el Caribe y la Participación de las Cooperativas de Ahorro y Crédito. Noviembre 2003 DGRV / San Salvador / EL Salvador Seminario Internacional Protección de Depósitos para Cooperativas de Ahorro y Crédito. Mayo 2002 WOCCU-DGRV-BID-CNBV / Ciudad de México Mejores Prácticas para la Supervisión de las Cooperativas de Ahorro y Crédito. Mayo 1994 WOCCU / Santa Cruz de la Sierra Seminario Guía del Inspector de las Cooperativas de Ahorro y Crédito. E X P E R I E N C I A L A B O R A L Enero 2005

4 Enero 2004 Hasta la fecha Consultor Independiente Cooperativas de Ahorro y Crédito, DGRV Administración de Riesgos Buenas Prácticas de Gobierno Corporativo Asesoría en Implementación de supervisión financiera de las Cooperativas de Ahorro y Crédito en América Latina Consultor de Corto plazo para el Banco Mundial en temas sobre Marco regulatorio e implementación de proyectos de supervisión en Bolivia, Chile, Ecuador, Costa Rica y México Funcionario externo para Comités de Auditoría y de Riesgos en Cooperativas de Ahorro y Crédito Junio 1999 Dic DGRV (Deutscher Genossenschafts- und Raiffeisenverband, ev.) San José Asistente del Director Atender persona e instituciones relevantes con el proyecto de la DGRV San José Hacer viajes en representación del Director Elaboración de informes y estudios sobre temas de regulación y supervisión de cooperativas de ahorro y crédito en América Latina Elaboración de aportes a revistas especializadas sobre las actividades de la DGRV. Septiembre 1993 a junio 1999 Audicoop, R.L. San José, Costa Rica Jefe de Supervisión. Agosto 1989 A septiembre 1993 Superintendencia General de Entidades Financieras. San José, Costa Rica. Auditor/supervisor de entidades financieras bancarias Auditoría de los Estados Financieros en lo concerniente a las cuentas que conforman el Activo de los Bancos Privados y Estatales así como de Empresas Financieras no Bancarias. Realizar inspecciones según lo estipula la Ley de Modernización del Sistema Financiero Nacional. Control de la Cartera de Préstamos de las Entidades Fiscalizadas por la SUGEF. Análisis Financiero de los estados financieros de los deudores de las entidades fiscalizadas por la SUGEF. Análisis Financiero de Entidades Fiscalizadas por la SUGEF Varias publicaciones sobre los siguientes temas: P U B L I C A C I O N E S Gobierno Corporativo en las Cooperativas de Ahorro y Crédito en América Latina y el Caribe estado actual de implementación Regulación y Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Crédito en América Latina. Sector Financiero de Bolivia: Marco regulatorio. Sistemas de Protección de Depósitos Bancarios en América Latina: Reformas recientes y su relevancia para Intermediarios Financieros Cooperativos.

5 Cifras de Cooperativas de Ahorro y Crédito en América Latina y el Caribe. Gobierno Corporativo para las Cooperativas de Ahorro y Crédito y el Caribe Sistemas de Pagos en Cooperativas de Ahorro y Crédito de América Latina Instituciones de Grado Superior para Cooperativas de Ahorro y Crédito (Cajas Centrales) Comités de Auditoría en las Cooperativas de Ahorro y Crédito de América Latina y el Caribe Capital de las Cooperativas de Ahorro y Crédito de América Latina y el Caribe Organismos Estatales para Fomento y Control de América Latina y el Caribe Costo de la Supervisión y Regulación de las Cooperativas de Ahorro y Crédito y el Caribe Comités de Vigilancia de las Cooperativas de Ahorro y Crédito y el Caribe Tecnología de Información en las Cooperativas de Ahorro y Crédito y el Caribe. Deuda Subordinada en las Cooperativas de Ahorro y Crédito y el Caribe. Auditoría Cooperativa en las Cooperativas de Ahorro y Crédito y el Caribe Lavado de Dinero para Cooperativas de Ahorro y Crédito y el Caribe Supervisión Auxiliar para Cooperativas de Ahorro y Crédito y el Caribe Aplicabilidad de la normativa prudencial en las Cooperativas de Ahorro y Crédito no supervisadas en Bolivia, Argentina, Uruguay y Paraguay El Rol del Comité de Vigilancia en el sistema de Control Interno de las Cooperativas de Ahorro y Crédito de América Latina y el Caribe Organismos Estatales para Fomento y Control de Cooperativas en América Latina y el Caribe R E F E R E N C I A S Ilka Funke, Freelance Consultant Wien, Austria infunke@gmail.com Mercedes Flores, Banco Popular y Desarrollo Comunal merflor@gmail.com Matthias Arzbach DGRV Quito, Ecuador marzbach@dgrv.org