DF Harvest Crew Audit with Spanish Questions

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1 DF Harvest Crew Audit with Spanish Questions Company/Contact Information Facility: C Aguilares, S.P.R. de R.L. - Cuadrilla Marcos Address: Carr. Panamericana Km. 291, Col. La Fortaleza, Apaseo El Grande, Guanajuato, Mexico Contact: Ma. Asunción Flores Ceballos Title: Risk Reduction Phone: (461) Fax: sony@grupou.com.mx Audit Information Audit# - Visit#: Audit Type: DFHARVS DF Harvest Crew Audit with Spanish Questions Template Version: 1 Auditor: Adriana Camacho Audit Start Time: 01-MAR :00:00 AM Audit End Time: 01-MAR :30:00 PM Commodities: Broccoli Section i Section I Section II Section III Section IV Section V Section VI Section VII Section VIII Section IX Section X Section XI Score Summary By Section CUSTOMER INFORMATION // INFORMACIÓN DEL CLIENTE RANCH AND HARVEST CREW IDENTIFICATION // IDENTIFICACIÓN DEL RANCHO Y EL EQUIPO DE COSECHA PRE-HARVEST INSPECTIONS, SSOP'S AND CHECKLISTS // INSPECCIONES PREVIAS A LA COSECHA, SSOPs Y LISTAS DE CONTROL EMPLOYEE DOCUMENTS // DOCUMENTACIÓN DE LOS EMPLEADOS WATER AND SANITIZER USAGE // USO DE AGUA Y DESINFECTANTES ANIMAL ACTIVITY MONITORING // MONITOREO DE ACTIVIDAD ANIMAL EMPLOYEE HABITS AND CONDITIONS // CONDICIONES Y HÁBITOS DE LOS EMPLEADOS HARVEST OPERATIONS // OPERACIONES DE COSECHA CONTAINERS AND TRANSPORTATION // CONTENEDORES Y TRANSPORTE ONSITE PACKING, COOLING OR STORAGE FACILITIES // INSTALACIONES DE EMPAQUETADO IN SITU, ENFRIADO O ALMACENADO TRACE AND RECALL PROGRAM // PROGRAMA DE SEGUIMIENTO Y RECUPERACIÓN DE PRODUCTO GENERAL OBSERVATIONS // OBSERVACIONES GENERALES Harvest crew does not wash the product after harvest.// La cuadrilla no lava el producto después de cosecharlo. Not used.// No se usan este tipo de instalaciones. -/ / % 65/ % 80/ % - 30/ % 125/ % 120/ % 75/ % - 25/ % -/- - - Audit Score: 540/ % Status: PASS Disclaimer: NSF-Davis Fresh states that the report as given herein reflects the findings at the time and date of the audit. No warranty or guarantee related to the safety of food products referred to in this audit report is either written or implied by NSF-Davis Fresh. 03/20/ :07:25 Page 1 of 11

2 NSF-Davis Fresh assumes no risks or liabilities associated with the advice which is or is not acted upon by the client or its contracting associates related to the growing, harvesting, cooling, handling, distribution and/or processing of food products in this report. Any action or decision undertaken by any party based on information contained in this report is under the party's sole responsibility and risk. 03/20/ :07:25 Page 2 of 11

3 Non-Compliance Summary Section I/5 Is equipment controlled by the harvest crew clearly marked? // El equipo que se encuentra bajo control de la cuadrilla de cosecha, está marcado claramente? The equipment controlled by the crew is not marked.// El equipo no está marcado. Section II/1 Has an adequate pre-harvest inspection been conducted? // Se ha realizado una inspección adecuada previa a la cosecha? No pre-harvest inspection available. Harvest crew performs an inspection just before the harvest.// No hay una inspección precosecha realizada por la encargada de inocuidad en campo, la cual abarque todos los aspectos requeridos. La cuadrilla realiza una inspección del área previo al inicio de la cosecha. Does Not Meet No Minimally Meets Mínimamente Section i. CUSTOMER INFORMATION // INFORMACIÓN DEL CLIENTE 1 Harvest Crew Identification // Identificación de Equipo de Jefe de Cuadrilla: Cosecha Marcos Cruz. 2 Contact Name // Persona de Contacto María Asunción Flores Ceballos. 3 Audit Date // Fecha de la Auditoría 1 -Marzo Products // Productos Broccoli.// Brócoli. 5 Number of Employees // Número de Empleados Section Score : -/- What are the GPS coordinates or other location identifier for the ranch where the harvest crew was working? // Coordenadas GPS u otra ubicación que identifique el rancho donde la cuadrilla de cosecha estuvo trabajando Rancho Jocoqui. Comunidad El Jocoqui. Apaseo El Grande, Guanajuato N W. - Section I. RANCH AND HARVEST CREW IDENTIFICATION // IDENTIFICACIÓN DEL RANCHO Y EL EQUIPO DE COSECHA 1 Is there a system in place that assures that harvest is occurring at the proper location? // Existe un sistema que asegure que se realiza la cosecha en el lugar correcto? The electronic ticket generated from the company system contains information about the proper location of the ranch, product, sectors to harvest, harvest crew name and transportation unit.// El ticket electrónico generado por la empresa contiene la información y ubicación del racho, los sectores a cosechar, el producto, la cuadrilla asignada y la unidad de transporte. 2 Does the harvest crew have documentation that clearly identifies them? // La cuadrilla de cosecha cuenta con documentación que los identifique claramente? The person in charge of the harvest crew has a list of the personnel working each day. Also there are monitoring records of BPA.// El jefe de cuadrilla lleva una lista diaria de asistencia 03/20/ :07:25 Page 3 of 11

4 Section I. RANCH AND HARVEST CREW IDENTIFICATION // IDENTIFICACIÓN DEL RANCHO Y EL EQUIPO DE COSECHA de los cortadores, además el monitoreador también lleva y llena los registros de Validación de BPA.. 3 Is there documentation that identifies the members of the crew? // Hay documentación que identifique a los miembros de la cuadrilla? Human resources area has documentation of each harvester.// El área de recursos humanos cuenta con documentación de cada cortador asignado a la cuadrilla. 4 Is there documentation showing which equipment is under the control of the harvest crew? // Hay documentación que demuestre qué equipo se encuentra bajo control de la cuadrilla de cosecha? Records of validation of GAP includes the number of knives given and received from each harvester.// Los registros de validación de PA indican el número de cuchillos que se entregaron y recibieron de cada cortador. 5 Is equipment controlled by the harvest crew clearly marked? // El equipo que se encuentra bajo control de la cuadrilla de cosecha, está marcado claramente? The equipment controlled by the crew is not marked.// El equipo no está marcado. Does Not Meet No * Section Score : 20/ % 0 5 Section II. PRE-HARVEST INSPECTIONS, SSOP'S AND CHECKLISTS // INSPECCIONES PREVIAS A LA COSECHA, SSOPs Y LISTAS DE CONTROL 1 Has an adequate pre-harvest inspection been conducted? // Se ha realizado una inspección adecuada previa a la cosecha? No pre-harvest inspection available. Harvest crew performs an inspection just before the harvest.// No hay una inspección precosecha realizada por la encargada de inocuidad en campo, la cual abarque todos los aspectos requeridos. La cuadrilla realiza una inspección del área previo al inicio de la cosecha. 2 Are there SSOPs that outline how all food contact and nonfood contact surfaces are cleaned? // Existen SSOPs que expliquen cómo se limpian todas las superficies en contacto o no en contacto con los alimentos? All SSOPs available.// Procedimientos completos y disponibles. 3 Do the SSOPs address all necessary items? // Tratan los SSOPs todos los puntos necesarios? All SSOPs address the necessary items.// Procedimientos completos y tratan los puntos necesarios. 4 Are all necessary cleaning logs and/or checklists complete and available for review? // Están completos todos los diarios de limpieza y/o listas de control y disponibles para revisión? Cleaning logs available for review.// Registros de limpieza disponibles para revisión. 5 Are cleaning records legible and are they completed in pen? // Son legibles los informes de limpieza y se han completado a tinta? Completed in pen.// Registros llenos y con tinta. Minimally Meets Mínimamente* /20/ :07:25 Page 4 of 11

5 Section II. PRE-HARVEST INSPECTIONS, SSOP'S AND CHECKLISTS // INSPECCIONES PREVIAS A LA COSECHA, SSOPs Y LISTAS DE CONTROL 6 Is the water used to perform cleaning from a clean and documented source? // El agua para la limpieza proviene de una fuente limpia y documentada? Well water "Tío Julio" (potability analysis for this well). Laquimia. Sampled by personnel of the laboratory.16-dec-11. TC: 3 NMP-100 ml; FC and E. coli: ND. 7 Are testing methods, including test strips, colorimetric, ORP, etc, being used appropriately? // Se están utilizando adecuadamente los métodos de análisis como tiras reactivas, métodos colorimétricos, potencial REDOX, etc.? Test strips (quats). // Tiras reactivas (sales cuaternarias de amonio). Section Score : 65/ % Section III. EMPLOYEE DOCUMENTS // DOCUMENTACIÓN DE LOS EMPLEADOS 1 Are there written policies addressing toilets and hand washing facilities? Do these policies address all necessary items? // Hay directrices por escrito sobre las instalaciones de retretes y lavabos? Estas directrices tratan todos los puntos necesarios? Hygiene and safety rules manual.// Manuel de Higiene y Sanidad. 2 Are there written policies addressing illness and injury? Do these policies address all necessary items? // Hay directrices por escrito que traten sobre enfermedades y lesiones? Tratan estas directrices todos los puntos necesarios? Hygiene and safety rules manual.// Manuel de Higiene y Sanidad. 3 Is there a documented policy that all products exposed to blood or bodily fluids are destroyed and all equipment exposed to blood or bodily fluids is thoroughly cleaned and sanitized before being re-used? // Existe una directriz documentada conforme a la cual todos los productos expuestos a sangre o fluidos corporales se destruyen y todo el equipo expuesto a sangre o fluidos corporales se limpia y desinfecta escrupulosamente antes de ser reutilizado? Hygiene and safety rules manual.// Manuel de Higiene y Sanidad. 4 Is there a documented policy that all employees with sores, cuts, boils, lesions, etc, on their hands shall have the areas covered with first aid materials and use appropriate gloves, such nitrile gloves, while working with product? // Existe una directriz documentada conforme a la cual todos los empleados con llagas, cortes, forúnculos, lesiones, etc. cubrirán esas zonas con material de primeros auxilios y utilizarán guantes adecuados, como guantes de nitrilo, cuando trabajan con el producto? Hygiene and safety rules manual.// Manuel de Higiene y Sanidad. 5 Are there written policies restricting the use of tobacco and food products, that restrict the use of jewelry and other loose items, and that restrict children and domestic animals from production areas such as growing, packing, food handling, and storage areas? Do the policies include consequences associated with such actions? // Existen directrices por escrito restringiendo el uso de tabaco y productos 03/20/ :07:25 Page 5 of 11

6 Section III. EMPLOYEE DOCUMENTS // DOCUMENTACIÓN DE LOS EMPLEADOS alimenticios, que restrinjan el uso de joyas y otros elementos sueltos y que restrinjan el acceso de niños y animales domésticos a zonas de producción como zonas de cultivo, empaquetado, manipulación y almacenado? Incluyen estas directrices las consecuencias asociadas a tales acciones? Hygiene and safety rules manual.// Manuel de Higiene y Sanidad. 6 Are all employees trained in basic food safety and personal hygiene? Are employees able to demonstrate their knowledge? // Tienen todos los empleados formación básica en inocuidad e higiene personal? Pueden los empleados demostrar sus conocimientos? 7 Is employee training documented, such as with sign-in sheets that reference the topics discussed? // Está documentada la formación de los empleados, por ejemplo, con fichas firmadas que referencien los tópicos discutidos? Last training on:// Última capacitación: 05-Oct Do supervisors receive additional training in how to recognize the symptoms of illness and shall be trained regarding how to manage ill employees? // Reciben los supervisores información adicional acerca de cómo reconocer los síntomas de enfermedad, y recibirán formación acerca de cómo tratar con empleados enfermos? 9 Is supervisor training documented, such as with sign-in sheets that reference the topics discussed? // Se documenta la formación de supervisores con, por ejemplo, fichas firmadas que referencien los tópicos discutidos? Last documented training for supervisors: Foodborne illness.// Ultima capacitacind ón documentada para supervisores: Enfermedades transmitidas por alimentos.26-oct Is there a system to ensure that all employees, including supervisors, are current with their training? // Se cuenta con algún sistema para asegurar que todos los empleados, incluidos los supervisores, están al día con su formación? Not Applicable // No Aplicable 11 Do third party and contract labor companies provide training records that show that training meets the requirement? // Terceros y subcontratados proporcionan registros de entrenamiento que demuestren que dicho entrenamiento cumple con los requisitos? No third party companies provide trainings to Aguilares.// No se realizan capacitaciones de compañías externas a Aguilares. Section Score : 80/ % N/A Section IV. WATER AND SANITIZER USAGE // USO DE AGUA Y DESINFECTANTES Section V. ANIMAL ACTIVITY MONITORING // MONITOREO DE ACTIVIDAD ANIMAL 1 Is there evidence of high risk animal activity in the harvest area? // Hay evidencia de actividad de animales de alto riesgo en la zona de cosecha? No high risk animal activity detected in the harvest area.// No se 03/20/ :07:25 Page 6 of 11

7 Section V. ANIMAL ACTIVITY MONITORING // MONITOREO DE ACTIVIDAD ANIMAL detectó actividad de animales de alto riesgo en el área de cosecha. 2 Are there large quantities of low risk animals present in the harvest area? // Hay presentes grandes cantidades de animales de bajo riesgo en la zona de cosecha? No large quantities of low risk animals detected in the harvest area.// No se detectaron grandes cantidades de animales de bajo riesgo en el área de cosecha. 3 Are there mitigation plans in place to prevent the harvest of contaminated products? // Existen planes de mitigación para evitar la cosecha de productos contaminados? Mitigation plans in place.// Existen planes de mitigación documentados. Section Score : 30/ % Section VI. EMPLOYEE HABITS AND CONDITIONS // CONDICIONES Y HÁBITOS DE LOS EMPLEADOS 1 Are toilet and hand washing facilities available for employee use and are there enough for the amount of employees present? // Existen instalaciones de retretes y lavabos a disposición de los empleados y hay suficientes para la cantidad de empleados presentes? Portable toilets and hand washing stations.// baños y lavamanos portátiles disponibles para la cuadrilla. 2 baños para 30 cortadores. 2 Are toilet and hand washing facilities maintained so that they are clean and have all supporting equipment such as toilet paper, clean water, liquid hand soap, single use towels and a garbage receptacle? // Las instalaciones de retretes y lavabos se mantienen de forma que estén limpias y abastecidas con lo necesario como papel higiénico, agua limpia, jabón para manos líquido, toallas de un solo uso y papelera? Toilets were clean and supplied.// Los baños se observaron limpios y abastecidos. 3 Are toilet and hand washing facilities monitored daily by a responsible individual and is a checklist available for review that shows that the toilet was assessed? If the facility needed cleaning or maintenance is that documented with evidence that maintenance or cleaning occurred? // Las instalaciones de retretes y lavabos son monitoreadas a diario por una persona responsable y hay una lista de control disponible para revisión que demuestre que se ha evaluado el aseo? Si las instalaciones necesitaban limpieza o mantenimiento, está documentado con evidencia de que se ha realizado la limpieza o el mantenimiento? There is a dedicated person in charge of monitoring.// Hay una persona dedcicada a dicho monitoreo. 4 Are there signs present, in the appropriate languages, stating that hand washing is mandatory after toilet use? // Hay carteles presentes en los idiomas adecuados estableciendo que es obligatorio el lavado de manos después de hacer uso del retrete? Signs present.// Hay letreros. 5 Are employees observed to be following GAPs and food safety protocols, including not eating or drinking, or using 03/20/ :07:25 Page 7 of 11

8 Section VI. EMPLOYEE HABITS AND CONDITIONS // CONDICIONES Y HÁBITOS DE LOS EMPLEADOS tobacco products while working in production locations? // Aparecen sanos los empleados? Está cualquier corte o lesión cubierto apropiadamente con vendas y cubiertas protectoras como, por ejemplo, guantes? 6 Do the employees appear healthy and well? Are any cuts or lesions appropriately covered with bandages and protective coverings such as gloves? // Se observa que los empleados están siguiendo las GAPs y los protocolos de inocuidad, incluyendo no comer, beber ni utilizar productos de tabaco mientras trabajan en lugares de producción? 7 Are employees observed washing their hands at the appropriate times? // Se observa que los empleados se lavan las manos en los momentos adecuados? Section Score : 125/ % Section VII. HARVEST OPERATIONS // OPERACIONES DE COSECHA 1 Are harvest tools that contact the edible portion of the product clean, made of cleanable materials, and stored properly when not in use? Are tools free of rust and damage? // Todas las herramientas para la cosecha que entran en contacto con la parte comestible del producto están limpias, son de materiales lavables y desinfectables y se almacenan adecuadamente cuando no se utilizan? Las herramientas están libres de daños y herrumbre? Knives made of cleaneable materials. When not in use, knives are stored in a closed container at harvest machine.// Cuchillos de material lavable, sin óxido. Cuando no se usan, se almacenan en una caja cerrada y permanecen en la máquina de empaque de brócoli. 2 Is there documentation showing that tools are being controlled and managed appropriately? // Hay documentación que demuestre que las herramientas se controlan y gestionan adecuadamente? Documented on record "Validation of GAP".// Se documenta en los registros de "Validación de BPA". Cuchillos entregados y recibidos al final del corte. 3 Are tools stored in an adequately sized container filled with sanitizer solution while employees are on breaks? // Se guardan las herramientas en contenedores del tamaño adecuado con solución desinfectante mientras los empleados están en los descansos? Containers with quats.// Contenedores con cuaternarias de amonio. 4 Are tools which may pose a contamination risk properly inspected and cleaned prior to being approved for use by the harvesting supervisor? // Se inspeccionan adecuadamente las herramientas que puedan suponer un riesgo de contaminación y se limpian antes de que apruebe su uso el supervisor de cosecha? 03/20/ :07:25 Page 8 of 11

9 Section VII. HARVEST OPERATIONS // OPERACIONES DE COSECHA 5 Are all food contact surfaces cleaned regularly and maintained in a clean condition? // Se limpian con regularidad todas las superficies de contacto con alimentos y se mantienen en condiciones limpias? Daily cleaning.// Limpieza diaria después de su uso en el corte. Mesas donde se coloca el brócoli una vez que los cortadores lo han cortado. 6 Are food contact surfaces free of rust and corrosion? // Las superficies en contacto con alimentos lestán ibres de herrumbre y corrosión? 7 Are food contact surfaces made of cleanable materials, with smooth seems, with complete access for cleaning? // Las superficies en contacto con alimentos están hechas de materiales limpiables, con uniones lisas y total acceso para la limpieza? 8 Are areas near food contact zones designed to prevent contamination, including shatter resistant lights and light covers, drip pans for motors, or kick plates where employees stand or walk over product? // Las áreas cercanas a zonas de contacto con alimento están diseñadas para prevenir contaminación, incluyendo luces y cubiertas inastillables, colectores de aceite para motores y zócalos o rodapiés protectores donde los empleados caminen por encima del producto? 9 Are there procedures to reduce the harvest of foreign objects? // Existen procedimientos para reducir la presencia de objetos extraños durante la cosecha? GAP Validation.// Registro de validación de BPA. 10 Is the harvest machinery designed with appropriate foreign object prevention mechanisms and devices? // La maquinaria de cosecha está diseñada con mecanismos y dispositivos adecuados para evitar objetos extraños? Manual harvest.// Cosecha manual. Not Applicable // No Aplicable Section Score : 120/ % Section VIII. CONTAINERS AND TRANSPORTATION // CONTENEDORES Y TRANSPORTE 1 Are all containers and packaging free of contamination and stored and maintained in clean and operational condition? Is packaging stored so that it is protected from birds and other animals? // Están todos los materiales de empaquetado y envase libres de contaminación? Se almacenan y conservan en condiciones limpias y operativas? Se almacenan los materiales de empaquetado de forma que estén protegidos de pájaros y otros animales? 2 Are packaging materials only used for their intended purpose? Is packaging excluded from being used to store garbage, tools, or employee articles? // Se utilizan los materiales de empaquetado únicamente para su propósito 03/20/ :07:25 Page 9 of 11

10 Section VIII. CONTAINERS AND TRANSPORTATION // CONTENEDORES Y TRANSPORTE previsto? Se evita que el material de empaquetado se utilice para almacenar basura, herramientas o pertenencias de los empleados? 3 If cardboard is re-used, are the containers in clean and in good condition and fitted with a single use liner? // Si se reutiliza el cartón, están los contenedores en buenas condiciones y limpios? Se utilizan con un forro de un solo uso? Cardboard is not re-used.// Las cajas de cartón no se reutilizan. 4 Is packaging materials stored so that it is not held in the field for long periods of time? // Se almacenan los materiales de empaquetado de forma que no se tengan en el campo durante períodos largos de tiempo? No packing material stored in the field.// No se almacena material de empaque en el campo. Cada vez que hay corte programado se abastece a la cuadrilla de material de empaque. 5 Are vehicles used to transport product clean and functional? // Están limpios y funcionales los vehículos utilizados para transportar el producto? 6 Are transport vehicles excluded from transporting animals or other items that might cause a contamination issue? // Se excluyen los vehículos de transporte del producto, del transporte de animales u otros artículos que puedan causar un problema de contaminación? 7 Are refrigerated trucks inspected following a pre-load checklist that verifies that the trucks are clean, that refrigeration units are clean and working properly, that no animals or animal products were transported, and that trucks are locked? // Se inspeccionan los camiones refrigerados siguiendo una lista de control previo a la carga que verifique que los camiones están limpios, que las unidades de refrigeración están limpias y funcionan correctamente, que no se han transportado animales ni productos animales y que los camiones están cerrados con llave? Not Applicable // No Aplicable Section Score : 75/ % Section IX. ONSITE PACKING, COOLING OR STORAGE FACILITIES // INSTALACIONES DE EMPAQUETADO IN SITU, ENFRIADO O ALMACENADO N/A Section X. TRACE AND RECALL PROGRAM // PROGRAMA DE SEGUIMIENTO Y RECUPERACIÓN DE PRODUCTO 1 Are all product containers, not including individual plastic sleeves or clam shells, marked to include traceability information? // Están todos los contenedores de producto, sin incluir las fundas o estuches individuales, marcados para incluir información de trazabilidad? 03/20/ :07:25 Page 10 of 11

11 Section X. TRACE AND RECALL PROGRAM // PROGRAMA DE SEGUIMIENTO Y RECUPERACIÓN DE PRODUCTO 2 Is trace-back information periodically verified for accuracy? // Se verifica periódicamente la precisión de la información de seguimiento? Section Score : 25/ % Section XI. GENERAL OBSERVATIONS // OBSERVACIONES GENERALES 1 Were there any Minor issues or observations made that were not addressed in any of the questions in the sections above? // Ha habido algún asunto "Menor", o se han hecho observaciones de asuntos "Menores" que no se hayan abordado en ninguna de las preguntas de las secciones anteriores? No issues noted. // No hay cuestiones anotadas. 2 Were there any Serious issues or observations made that were not addressed in any of the questions in the sections above? // Ha habido algún asunto "Serio", o se han hecho observaciones de asuntos "Serios" que no se hayan abordado en ninguna de las preguntas de las secciones anteriores? 3 Were there any Critical issues or observations made that were not addressed in any of the questions in the sections above? // Ha habido algún asunto "Crítico", o se han hecho observaciones de asuntos "Críticos" que no se hayan abordado en ninguna de las preguntas de las secciones anteriores? Section Score : -/- No issues noted. // No hay cuestiones anotadas. No issues noted. // No hay cuestiones anotadas. - 03/20/ :07:25 Page 11 of 11