FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS PROGRAMA DE DERECHO

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1 FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS PROGRAMA DE DERECHO CÓDIGO: ASIGNATURA: DERECHO PENAL COMPARADO SEMESTRE: 10 INTENSIDAD HORARIA: 3 horas semanales / 48 h. semestre CRÉDITOS: 2 OBJETIVO GENERAL Los objetivos generales se centran en la necesidad de acometer el análisis de los delitos que lesionan o ponen en peligro el orden económico social, especialmente el sistema financiero que en la generalidad de los casos no son materia de estudio profundo en las facultades de derecho. Se pretende en las diversas sesiones la familiarización del estudiante con los diferentes criterios de la delincuencia financiera y económica en general, su investigación y juzgamiento, al igual que su tratamiento penal y administrativo en Colombia y en el derecho extranjero. OBJETIVO ESPECÍFICO Otorgar al estudiante un conocimiento general y básico de los delitos económicos en los diferentes países. CONTENIDO TEMÁTICO 1. LA INTERVENCION DEL ESTADO EN LA ECONOMIA 1.1 Análisis de las normas constitucionales que regulan la intervención del Estado en la economía 1.2 Entidades a través de las cuales se ejerce la intervención del Estado en la economía 2.EL DELITO SOCIOECONÓMICO 2.1 Aspectos Generales Definición El orden económico social como bien Jurídico Tutelado. 3. EL DELITO FINANCIERO. 3.1 Aspectos Generales

2 3.1.1 Definición El orden económico social como bien jurídico tutelado en los Delitos Financieros. 3.2 Delito, contravención penal y contravención administrativa 3.3 El Derecho administrativo sancionatorio. 3.4 Discusión sobre la criminalización de conductas de carácter financiero. 4. ESTUDIO PARTICULAR DE LOS DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONÓMICO SOCIAL 4.1 Agiotaje 4.2 Pánico Económico 4.3 Manipulación Fraudulenta de especies inscritas en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios 4.4 La utilización indebida de información privilegiada 5. LA USURA 5.1 Aspectos generales 5.2 Los altos costos del dinero 5.3 Pérdida de los intereses cobrados en exceso 6. LA EXPORTACION E IMPORTACION FICTICIA 6.1 Exportación Ficticia 6.2 Importación ficticia 6.3 La exportación e importación ficticia y el lavado de activos. 7. APLICACION FRAUDULENTA DE CREDITO OFICIALMENTE REGULADO 8. LOS DELITOS CONTRA EL SISTEMA FINANCIERO 8.1 Normas administrativas que sancionaban las conductas financieras irregulares 9. ABSORCIÓN INTERFINANCIERA O DE ENTIDADES INDUSTRIALES O COMERCIALES POR ENTIDADES FINANCIERAS. (UTILIZACIÓN INDEBIDA DE FONDOS CAPTADOS DEL PÚBLICO) 10. CONCENTRACION DE CREDITO 10.1 Estudio del tipo penal 10.2 Normas administrativas aplicables a la concentración de crédito 11. EJERCICIO ILEGAL DE LA FUNCION DE INTERMEDIACION FINANCIERA 11.1 Estudio del tipo penal de captación masiva y habitual de dineros 11.2 Estudio del tipo penal de no reintegro de dineros captados del público Normas administrativas aplicables en la captación masiva y habitual.

3 12. LA MANIPULACIÓN FRAUDULENTA DE ESPECIES INSCRITAS EN EL REGISTRO NACIONAL DE VALORES E INVERSORES 13. EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS 13.1 Aspectos Internacionales 13.2 Aspectos Administrativos Aspectos Penales El delito de Lavado de Activos El delito de Omisión de Control El delito de Omisión de Reportes sobre Transacciones en Efectivo 13.4 Análisis jurisprudencial 14. ASPECTOS PUNITIVOS DE LOS DELITOS FINANCIEROS Y LAS CONTRAVENCIONES FINANCIERAS 14.1 Sanciones administrativas por los delitos financieros 14.2 Responsabilidad penal de los directivos de entidades financieras 14.3 Responsabilidad administrativa de los directivos de las entidades Financieras 14.4 Algunos aspectos procesales de los delitos financieros 14.5 Facultades de policía judicial otorgadas a las entidades de vigilancia y control 14.6 Estudio práctico de las dificultades surgidas en procesos adelantados por las crisis financieras 14.7 Prevención, investigación y sanción de los delitos financieros 14.8 La reserva bancaria 15 OTROS DELITOS ECONOMICOS EN LA LEGISLACIÓN COMPARADA La sociedad ficticia 15.2 La sociedad de fachada 15.3 El abuso de bienes sociales 15.4 El ejercicio del voto 15.5 El abuso de votos 15.6 El abuso de crédito de la sociedad 15.7 El delito contra el interés general del ahorro 15.8 El delito contable 15.9 El dividendo ficticio La Inversión del ahorro Exageración fraudulenta de aportaciones ESTRATEGIA PEDAGÓGICA Se impulsará la metodología de la cátedra activa, pretendiendo la participación del estudiante en la discusión de los temas objeto del curso. Desde luego, se presentará

4 por el profesor algunos temas a manera de reflexión. El debate versará prioritariamente sobre el material sugerido previamente al alumno. CRITERIOS Y PORCENTAJES DE EVALUACIÓN Los establecidos por el Consejo de la Facultad. BIBLIOGRAFÍA La bibliografía que se cita a continuación, constituye una guía complementaria para facilitar al estudiante la posibilidad de consulta y la profundización en algunos temas específicos que guardan relación con la delincuencia Económica. Agudelo Villa, Hernando. Los Zarpazos Financieros: El Grupo Grancolombiano ante la justicia. Servigraphic. Bogotá Bajo Fernández, Miguel. Los Delitos contra el Orden Económico Social. Publicado en "Revista de Abogados Penalistas del Valle". Cali, Colombia. Nº 6, I Semestre de Bajo Fernández, Miguel. Derecho Penal Económico Aplicado a la Actividad Empresarial. Ed. Civitas. Madrid Barbero Santos, Marino. Los Delitos Socieconómicos. Universidad de Madrid. Madrid Cancino Moreno, Antonio José y Zamora Avila, Martha Lucía. El Delito de Exportación Ficticia. Ed. Librería del Profesional. Bogotá Cancino Moreno, Antonio J. Los Delitos Contra el Orden Económico Social en el Nuevo Código Penal. Ed. Librería del Profesional. Bogotá Cañola Crespo, Jairo. Economía Monetaria y Sistema Financiero en Colombia. Ed. EAFIT. Medellín Carrara, Francisco, Programa de Derecho Criminal, Vol. I, Prolegómenos, editorial Temis, Bogotá, l983. Centro de Estudios Jurídicos y Económicos. Derecho Penal Financiero. (Ed.). Bogotá Child, Jorge y Arango, Mario. Bancarrotas y Crisis. Ed. Presencia Ltda. Bogotá Donadio, Alberto. Banqueros en el Banquillo. El Ancora Editores. Bogotá Espriella Ossio, Alfonso de la. El Secreto Bancario. Ed. Temis. Bogotá Fernández Albor, Agustín. Estudios sobre Criminalidad Económica. Ed. Bosch. Barcelona Fondo de Garantías de Instituciones Financieras. Antecedentes y Normas Básicas. Ed. Banco de la República. Bogotá

5 Gaitán Mahecha, Bernardo. El Régimen Penal del Decreto En Revista de Derecho Económico. Nº 3-4. Ed. Temis. Bogotá. Julio- Diciembre Hendler, Edmundo S. La Responsabilidad Penal de los Directivos de Entidades Financieras. Ed. De Palma. Buenos Aires Heredero, José Luis. Los Delitos Financieros en la Jurisprudencia Española. Ed. Bosch. Barcelona Hernández Esquivel, Alberto. El Delito de Exportación Ficticia. Revista Derecho Penal y Criminología. Enero-abril de Editorial Universidad Externado de Colombia. Bogotá. Hernández Quintero, Hernando. Los Altos Costos del Dinero. En Revista Derecho Económico. Número 16. Ediciones Librería del Profesional. Bogotá Hernández Quintero, Hernando. Los Delitos Económicos en la Actividad Financiera. Ediciones Jurídicas Gustavo Ibáñez. Quinta Edición. Santafé de Bogotá, Hernández Quintero, Hernando. Los Delitos en la Actividad Financiera. En Dimensión Financiera. Coruniversitaria. Ibagué, Hernández Quintero, Hernando. Los Delitos de Exportación Ficticia y Aplicación Fraudulenta de Crédito Oficialmente Regulado. En Derecho Penal y Criminología. (Revista del Instituto de Ciencias Penales y Criminológicas Universidad Externado de Colombia) Nº 44. Bogotá. Mayo- Agosto Hernández Quintero, Hernando. El Lavado de Activos. Ediciones Jurídicas Gustavo Ibáñez. Tercera Edición. Santafé de Bogotá Hernández Quintero, Hernando. Límites al Derecho Penal Financiero. En Memorias XX Jornadas Nacionales de Derecho Penal. Ediciones Universidad Externado de Colombia. Santafé de Bogotá Hernández Quintero, Hernando. Omisión de Control. Aspectos Administrativos y Penales. En Segundo Simposio Creditario sobre la Prevención de Lavado de Activos. Santafé de Bogotá Hernández Quintero, Hernando. Responsabilidad Administrativa y Penal de los Funcionarios del Sector Financiero por el Lavado de Activos. Santafé de Bogotá Hernández Quintero, Hernando. Tratamiento Procesal de los Delitos Financieros. Editorial Forum Paces. Santafé de Bogotá Hernández Quintero, Hernando. Evolución del tratamiento administrativo y penal del lavado de activos en Colombia. En libro Cuadernos de Derecho Penal Económico No. 1. Universidad de Ibagué, Ibagué, Holguín Holguín, Carlos. El Fraude de los US$13.5 millones: Proceso de la República de Colombia ante la Corte de Londres. Banco de la República. Bogotá

6 Jiménez Jiménez, Daniel Fernando. El Delito de Exportación Ficticia. Monografía de post-grado. Universidad Externado de Colombia En vía de publicación. Landrove Díaz, Gerardo. Los Fraudes Colectivos. Bosch, Casa Editorial, S.A. Barcelona, López, Claudia. Los Tipos Penales de la Emergencia Económica. En Revista Derecho Penal y Criminología. Universidad Externado de Colombia Volumen VIII - Número 30 Los Delitos Económicos en la Legislación de los Países Occidentales. Instituto de Estudios Económicos. Madrid Low Murtra, Enrique. Policía Administrativa y Actividad Financiera. En "El Derecho Administrativo en Latinoamérica-II". Ed. Rosaristas. Bogotá Miranda Gallino, Rafael. Delitos contra el Orden Económico. Editorial Pannedille Molinas, Fernando Horacio. Delitos de "Cuello Blanco" en la Argentina. Ed. De Palma. Buenos Aires Muñoz Conde, Francisco. La Ideología de los Delitos contra el Orden Socio-Económico en el Proyecto de Ley Orgánica del Código Penal. Publicado en "Revista del Colegio de Abogados Penalistas del Valle". Número 1. I Semestre de Ospina Acosta, Manuel y Obando de Ospina, Ma. Helena. La Intervención Estatal en el Sector Financiero. Legis Editores S.A. Bogotá Pagano, José Luis. Derecho Penal Económico. Ed. De Palma. Buenos Aires Palacios Mejía, Hugo. La Economía en el Derecho Constitucional Colombiano. Biblioteca ANIF. Bogotá. T. I Pinilla Pinilla, Nilson. Los Refugios Financieros y la Delincuencia Transnacional. En Derecho Penal y Criminología (Revista del Instituto de Ciencias Penales y Criminológicas, Universidad Externado de Colombia). Nº 34. Bogotá. Enero-Abril de Pinilla Pinilla, Nilson. Prevención, Investigación y Sanción de la Delincuencia Económica. Revista Derecho Penal y Criminología. Universidad Externado de Colombia. Vol. XII. Número 44. Mayo/Agosto Editorial Universidad Nacional de Colombia. Bogotá Pinilla Pinilla, Nilson. Como Prevenir y Detectar el Fraude Interno en las Instituciones Financieras. En Revista del Colegio de Abogados Penalistas del Valle. Vol. XV. Números 25 y 26. Editorial Lealon. Cali Pinzón, Jorge y Carrillo, Fernando. Sector Financiero y Delincuencia Económica. Ed. Temis. Bogotá Régimen Bancario Colombiano. Legis Editores S.A. Bogotá Régimen Financiero y Cambiario. Legis Editores S.A. Bogotá Reyes Echandia, Alfonso. Derecho Penal, Parte General. Universidad Externado de Colombia. Bogotá. 7a. Ed

7 Romero Soto, Luis Enrique. Los Delitos contra el Orden Económico Social desde el punto de vista del Derecho Comparado. Revista "Cambio Jurídico". Universidad de los Andes, CIJUS Saavedra Rojas, Edgar. El Delito de Cuello Blanco en la Ley Penal Colombiana. Lecciones de criminología. Editorial Nomos Sutherland, Edwin. El Delito de Cuello Blanco. Trad. de Rosa de Olmo. Universidad Central de Caracas. Caracas Tiedemann, Klaus. Poder Económico y Delito. Ed. Ariel. Barcelona T. Amelia Mantilla V. Toro Agudelo, Hernán. La Intervención Presidencial en el Banco Emisor y en el Ahorro Privado. Medellín Valencia García. Carlos E. El Orden Económico Social como Objeto de Protección Penal. En Revista del Colegio de Abogados Penalistas del Valle. Nº 14. Cali. 1er. semestre Ziegler, Jean. Suiza Lava más Blanco. Ed. Intermedio Editores. Bogotá T. Susana Campomanes.