Grandes orientaciones actuales sobre buen gobierno y RSE Algunos aspectos comparados e internacionales

Transcripción

1 Grandes orientaciones actuales sobre buen gobierno y RSE Algunos aspectos comparados e internacionales Alberto Muñoz Fernández (Universidad de Navarra)

2 SUMARIO 1. Multinacionales y derechos humanos: el surgimiento de la Global social compliance 2. RSC vs. responsabilidad delictual o cuasidelictual por violaciones de derechos humanos 3. Iniciativas en el ámbito de las empresas y los derechos humanos Iniciativas interestatales Iniciativas judiciales Mediación y recurso al financiador Compromisos voluntarios (RSC) Leyes internas: dos ejemplos paradigmáticos California Transparency in Supply Chains Act de 2010 Dodd-Frank Act Futuro inmediato: Directiva sobre revelación de información no financiera por grandes empresas 4. Conclusiones

3 El surgimiento del Global social compliance Derechos humanos y RSC Globalización de la producción Límites de la regulación de las cadenas de valor globales Riesgo reputacional Iniciativas de gobernanza privada Nuevos códigos internacionales (p. ej. GSCP) Iniciativas públicas Dos principios: Due diligence y transparencia

4 RSC vs responsabilidad por violaciones de derechos humanos RSC: Mejora social, económica, laboral, DDHH, medioambiente. Voluntario (?) Beneficios para la empresa Da por supuesto el cumplimiento de la ley Responsabilidad por violaciones: Violación grave de ley Ilícito penal o civil Condena

5 Panorama de los mecanismos disponibles Mecanismos intergubernamentales Sistema de protección de los DDHH de la ONU OIT Principios Rectores Mecanismos Regionales Mecanismos judiciales Responsabilidad civil extraterritorial de las multinacionales por violaciones de DDHH Responsabilidad penal extraterritorial de las multinacionales por violaciones de DDHH

6 Panorama de los mecanismos disponibles Mecanismos de mediación Principios OCDE Defensor del Pueblo Acudir al financiador Instituciones financieras internacionales Bancos privados Accionistas (inversión responsable)

7 Panorama de los mecanismos disponibles Compromisos voluntarios: la RSC como mecanismo para exigir responsabilidad UN Global Compact ISO Kimberley Process Códigos internos Acuerdos con Federaciones sindicales globales Posibilidad de establecer procedimientos de control

8 Panorama de los mecanismos disponibles Obligaciones impuestas por leyes internas de alcance extraterritorial que orientan la RSC California Transparency in Supply Chains 2010 Dodd-Frank Act, section 1502 (2010) Futuro: Directiva Europea sobre puesta en conocimiento de aspectos no financieros

9 California Transparency in Supply Chains Act 2010

10 Esclavitud y trata de personas Concepto de trata de personas: la captación, el transporte, el traslado, la acogida o la recepción de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de explotación. Esa explotación incluirá, como mínimo, la explotación de la prostitución ajena u otras formas de explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos (art. 3 Protocolo ONU).

11 Esclavitud y trata de personas Concepto de trata de personas: tráfico ilícito de personas/migrantes ( facilitación de la entrada ilegal de una persona en un Estado Parte del cual dicha persona no sea nacional o residente permanente con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio financiero u otro beneficio de orden material. Art. 3 Protocolo TIP)

12 Esclavitud y trata de personas Trata de personas: Crimen contra la humanidad (o de lesa humanidad) crimen que, por su aberrante naturaleza, ofende, agravia, injuria a la humanidad en su conjunto.

13 Esclavitud y trata de personas: Regulación internacional Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada y sus protocolos complementarios: Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños Protocolo contra el tráfico ilícito de migrantes por tierra, mar y aire Protocolo contra la fabricación y el tráfico ilícitos de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones

14 Esclavitud y trata de personas: Regulación internacional Convenio de la OIT sobre las peores formas de trabajo infantil, 1999 (No. 182) Convenio de la OIT sobre el trabajo forzoso, 1930 (núm. 29)

15 Esclavitud y trata de personas: algunos datos millones de personas sufren situaciones laborales similares a la esclavitud (OIT). - 4 millones son víctimas de la trata cada año (OIT).

16 Nivel 1 - Alto cumplimiento de los estándares mínimos de Trafficking Victims Protection Act -TVPA- de los Estados Unidos Nivel 2 - Esfuerzos significativos para cumplir con TVPA Nivel 2 - Países cuyos gobiernos no están cumplimiento con los estándares mínimos, pero están haciendo esfuerzos para alcanzarlos. Nivel 3 - Nulo cumplimiento con TVPA Sin datos

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18 Qué puede hacer el estado de California para luchar contra este crimen contra la humanidad? Estado: imponer la obligación de informar Multinacionales: Publicar (controlar) Administrador del impuesto-fiscal General del Estado: controlar que publiquen Proveedores (no incurrir en esas prácticas) Consumidores e inversores (sancionarpremiar)

19 Qué puede hacer el estado de California para luchar contra este crimen contra la humanidad? La extraterritorialidad de la norma.

20 Por qué California? Federal Victims of Trafficking and Violence Protection Act of California Trafficking Victims Protection Act: sanciones civiles y penales por actos que supongan tráfico de seres humanos. California Alliance to Combat Trafficking and Slavery Task Force. California tiene una responsabilidad moral para ejercer el liderazgo, a través de prácticas de compras gubernamentales y empresariales, para implementar y supervisar los códigos de conducta que aseguren las prácticas de trabajo justas y humanas en su cadena de suministro.

21 Datos técnicos de la ley Nombre: An act to add Section to the Civil Code, and to add Section to the Revenue and Taxation Code, relating to human trafficking Nombre para citar: The California Transparency in Supply Chains Act o 2010 Autor: Senador Steinberg Fecha de introducción en el Senado: 27 febrero Fecha de aprobación por el Gobernador: 30 septiembre Entrada en vigor: 1 enero 2012.

22 A quién obliga la ley? Directamente empresas dedicadas al comercio minorista y los fabricantes realicen negocios en California ingresos anuales brutos a nivel mundial superiores a 100,000,000 dólares

23 A quién obliga la ley? Realizar negocios en California contratar con intención de obtener beneficios en las siguientes condiciones: a) Tener el domicilio a efectos comerciales en el estado, o b) tener unas ventas superiores a dólares en el estado o tener el 25% de las ventas de la empresa en el estado, o, c) los inmuebles y bienes tangibles en California superen los dólares o supongan al menos el 25% de sus bienes totales, o, d) las remuneraciones pagadas a sus empleados en California exceda los dólares o el 25% del total en todo el mundo.

24 A quién obliga la ley? Indirectamente - Cadena de proveedores - Franchise Tax Board - General Attorney - Consumidores - Inversores

25 A qué obliga la ley? Publicar de forma fácilmente accesible en la web, en qué medida: 1 ha participado en la verificación para evaluar y abordar el riesgo de trata de personas y la esclavitud en las cadenas de suministro de productos. especificar si la verificación no se llevó a cabo por un tercero.

26 A qué obliga la ley? Publicar de forma fácilmente accesible en la web, en qué medida: 2 Lleva a cabo auditorías de los proveedores para evaluar el cumplimiento del proveedor con las normas de la compañía contra el tráfico y la esclavitud en las cadenas de suministro. especificar si la verificación no fue hecha por una auditoría independiente, y sin previo aviso.

27 A qué obliga la ley? Publicar de forma fácilmente accesible en la web, en qué medida: 3 requiere que los proveedores directos certifiquen que los materiales incorporados en el producto cumplen con las leyes relativas a la esclavitud y la trata de personas del país o países en los que están haciendo negocios.

28 A qué obliga la ley? Publicar de forma fácilmente accesible en la web, en qué medida: 4 posee normas internas de rendición de cuentas y procedimientos para los empleados o contratistas que no cumplen con las normas de empresa con respecto a la esclavitud y la trata de personas.

29 A qué obliga la ley? Publicar de forma fácilmente accesible en la web, en qué medida: 5 Brinda a los empleados de la empresa y de gestión, que tienen la responsabilidad directa de la gestión de la cadena de suministro, la capacitación sobre la trata de personas y la esclavitud, particularmente con respecto a la mitigación de riesgos dentro de las cadenas de suministro de productos.

30 A qué obliga la ley? Publicar de forma fácilmente accesible en la web, y si no tienen Internet web site, deberán dar la información en 30 días desde que lo solicite el consumidor.

31 Ejemplos de cumplimiento

32 Cómo se garantiza su cumplimiento? El Franchise Tax Board facilita la lista al Attorney General. Lo único que puede hacer el Attorney General ante una violación de la ley es interponer una acción para que el juez ordene llevar a cabo la actuación. La sanción final se espera del consumidor e inversor.

33 Qué no hace la ley? No está prevista para dar acciones a los perjudicados por la trata de personas.

34 Valoración final Eficacia de la ley. Propuestas. Margen a las empresas: superar la ley. Efectos positivos.

35 Section 1502 of the Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act

36 Conflict minerals Historia y contexto Itinerario hasta la compra por empresas multinacionales del ámbito de la electrónica

37 Puesta en marcha de la Ley Requiere desarrollo reglamentario por la Securities and Exchange Commission (SEC) a quién obliga? Empresas fabricantes bajo la regulación de la SEC (unas 1200)

38 a qué obliga? Dar a conocer si utilizan Minerales conflictivos Auditar a la cadena de proveedores sobre el uso de minerales procedentes de zonas en conflicto (por tercero). Estándares. dar a conocer los resultados a la SEC y al público. Pueden exigirse informe anuales (a quienes adquieran para fabricar o controlen la producción). Sobre quién repercute? Sobre toda la cadena de proveedores (incluye empresas extranjeras). Se estima que cerca de empresas.

39 Modo de cumplir Flexibilidad Cierta indeterminación Problema: compatibilidad con la libertad de expresión U.S. Court of Appeals for the District of Columbia Circuit, :

40 DIRECTIVA SOBRE PUESTA EN CONOCIMIENTO DE INFORMACIÓN NO FINANCIERA POR GRANDES EMPRESAS (aprobada por el Parlamento, pendiente de aprobación por el Consejo)

41 Destinatarios Empresas con más de 500 empleados (unas 6000) Obligaciones Informar sobre políticas, riesgos y resultados sobre: Medioambiente, aspectos sociales y laborales, respeto de los derechos humanos, anticorrupción y soborno, y diversidad en la dirección. Modo de cumplir: En los informes de gestión De forma concisa, información útil y necesaria Por grupos de empresas Flexibilidad

42 Beneficios esperados para las empresas: Reducir costes de financiación Captar y retener talento Mayor éxito en el mercado

43 Conclusiones Leyes internas con eficacia extraterritorial Obligación jurídica margen de acción para las empresas para desarrollar su RSC Participación de todos los actores Cultura de respeto de los derechos humanos Beneficios para las empresas Desventaja competitiva?