NOM-028-STPS-2004; ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS.

Transcripción

1 SECRETARÍA A DEL TRABAJO Y PREVISION SOCIAL DIRECCIÓN N GENERAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRANBAJO NOM-028-STPS-2004; ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS.

2 Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 14 de enero de 2005

3 Índice 1. Objetivo 2. Campo de aplicación 3. Referencias 4. Definiciones 5. Obligaciones del patrón 6. Obligaciones de los trabajadores 7. Sistema para el manejo de la información 8. Análisis de riesgo 9. Administración n de riesgos 10. Investigación n de accidentes mayores 11. Trabajos peligrosos 12. Integridad mecánica

4 13. Administración n de cambios 14. Contratistas 15. Capacitación n y adiestramiento 16. Auditorias internas Apéndice A Relación n de sustancias químicas micas 17. Vigilancia 18. Unidades de verificación 19. Bibliografía 20. Concordancia con normas internacionales 21. Transitorio

5 Guías no normativas A. Sistema en el manejo de la información B. Análisis de riesgo C. Administración n de riesgos D. Investigación n de accidentes E. Trabajos peligrosos F. Integridad mecánica G. Administración n de cambios H. Contratistas I. Capacitación n y adiestramiento J. Auditorias internas K. Procedimientos de operación L. Revisiones de seguridad en el prearranque

6 1. Objetivo Establecer los elementos para organizar la seguridad en los procesos que manejan sustancias químicas, a fin de prevenir accidentes mayores y proteger de daños a los trabajadores e instalaciones de los centros de trabajo.

7 Accidente mayor: accidente que involucra a los procesos y operaciones con sustancias químicas que origina gran liberación incontrolada de las mismas o de energía, y cuyas consecuencias pueden ser múltiples lesiones, fatalidad (es), daño extenso de la propiedad o que rebase los límites l del centro de trabajo.

8 2. Campo de aplicación Esta Norma rige en todo el territorio nacional y aplica a los procesos en todos los centros de trabajo donde se realicen operaciones con sustancias químicas peligrosas en cantidad igual o mayor a la cantidad umbral del Apéndice A. Quedan excluidas del cumplimiento de esta Norma las actividades económicas en materia de gas LP,, que se encuentran reguladas por otras disposiciones legales, cuya vigilancia compete a la Secretaría a de Energía, así como también n los procesos que manejan combustibles para generar energía.

9 5. Obligaciones del patrón 5.1 Mostrar a la autoridad laboral, cuando ésta así lo solicite, los documentos que la presente Norma le obliga a elaborar o poseer. Queda a juicio del patrón n seleccionar los sistemas requeridos para el control de la información, n, pudiendo éstos ir desde un control manual hasta el empleo de sistemas informáticos.

10 CRITERIO DE EVALUACIÓN 1) Prueba Documental El centro de trabajo (CT) presenta los documentos indicados en cada uno de los puntos de verificación siguientes: Registros de los: Programas, procedimientos, reportes y autorizaciones (7.2 inciso a, fase 1/2006). Contratistas indicando la fecha de entrenamiento y los medios utilizados para verificar que entendió el entrenamiento (Capitulo 15.2, fase 1/2006). Procedimientos de seguridad: Investigación n de accidentes mayores (Capitulo 10.1, fase 1/2006). Plan de seguimiento a las acciones y recomendaciones resultado de la investigación n de accidentes mayores (10.4, fase 1/2006). Mantenimiento, arranque, operación n normal, paros de emergencia, reparaciones mayores del equipo crítico (5.5 inciso d o 7.2 inciso b, fase 2/2009) y trabajos peligrosos (11.2, fase 1/2006). OBSERVACIONES Evidencia: 1)Prueba Documental. (Conservar por un periodo de cinco años.) a Documentación n escrita, en archivos electrónicos o ambos. Se Se solicitarán n documentos actualizados cuando: a)an Análisis de riesgos cada 5 años (fase 2/2009), o b)al Al realizar cambios a algún n proceso, proyecto de procesos nuevos, o c)producto de un accidente mayor (fase 1/2006.)

11 CRITERIO DE EVALUACIÓN 1) Prueba Documental El centro de trabajo (CT) presenta los documentos indicados en cada uno de los puntos de verificación siguientes: Registros de los: Listado vigente de equipo crítico, programa de mantenimiento para este y revisiones y pruebas que se realicen a los equipos críticos relacionados con los procesos, actualización n de registro con tipo y fecha de mantenimiento (Capitulo 12, fase 2/ 2009). Procedimientos de seguridad: Equipo críticos que aseguren el cumplimiento de especificaciones de los materiales y refacciones (12.3, fase 2/2009). OBSERVACIONES Evidencia: 1)Prueba Documental. (Conservar por un periodo de cinco años.) a Documentación n escrita, en archivos electrónicos o ambos. Se solicitarán n documentos actualizados cuando: a)an Análisis de riesgos cada 5 años a (fase 2/2009), o b)al realizar cambios a algún proceso, proyecto de procesos nuevos, o c)producto de un accidente mayor (fase 1/2006.) Límites de funcionamiento aceptable y/o límites l seguros de operación n de los equipos críticos (7.2 inciso c, fase 2/2009). Diagrama de flujo de proceso crítico y diagrama de tuberías e instrumentación n (7.2 incisos d y e, fase 2/2009). Relación n de riesgos potenciales identificados y evaluados mediante los estudios de análisis de riesgos (9.1, fase 2/2009). Criterios de aceptación n de riesgos (9.2, fase 2/2009). Programa para cumplimiento de las recomendaciones (9.3, fase 2/2009). Medidas de control aplicadas y actualización n de la

12 5.2 Comunicar y difundir a los trabajadores y contratistas los riesgos relacionados con sus actividades de acuerdo a la presente Norma.

13 CRITERIO DE EVALUACIÓN 1) Prueba Documental. Cumple si hay evidencia de la notificación n con relación n a: la operación n y mantenimiento de los equipos críticos, procesos y procedimientos, trabajos peligrosos e investigación n de accidentes mayores y a quienes realicen las auditorias internas los tipos de riesgos potenciales identificados y evaluados mediante los estudios de análisis de riesgo. los accidentes previos que hayan ocurrido en la actividad asignada. 2) Entrevista. Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador de operación, mantenimiento, seguridad, atención n de emergencias o al menos a un trabajador del contratista que este asignado en el área a verificar (equipo crítico), los trabajadores identifican los riesgos relacionados a las actividades inherentes OBSERVACIONES Evidencias: 1)Prueba Documental. (Conservar por un periodo de cinco años.) a 2)Entrevista a los trabajadores y contratistas. Elementos a considerar en la comunicación n y difusión. La La hoja de datos de seguridad servirá como fuente de información n de los riesgos, así como, la información n sobre el proceso de la empresa. Evidencias de los riesgos de las actividades específicas (Reporte de accidentes mayores.) Los Los riesgos a la salud, incendio, explosión n o reactividad, a que pueden estar expuestos por los peligros intrínsecos nsecos a la(s) sustancia(s) ) por la actividad a desarrollar,

14 5.3 Contar con un sistema y difundirlo, para: a) El manejo de la información, n, conforme a lo establecido en el capítulo 7; (Sistema para el manejo de información). n). b) La administración n de riesgos, conforme a lo establecido en el capítulo 9; (Administración n de riesgos). c) La integridad mecánica, conforme a lo establecido en el capítulo 12; (Integridad mecánica). d) La administración n de cambios, conforme a lo establecido en el capítulo 13; (Administración n de cambios).

15 DISPOSICIÓN N DE LA NORMA a)el manejo de la información, n, conforme a lo establecido en el capítulo 7. CRITERIO DE EVALUACIÓN 1)Prueba Documental El sistema debe contener como mínimo. m Los registros de: programas, procedimientos, reportes, y autorizaciones. Los procedimientos de seguridad para: mantenimiento, arranque, operación n normal, paros de emergencia reparaciones del equipo crítico, y trabajos peligrosos. Los límites l de funcionamiento aceptable operación n de los equipos críticos. Diagramas de: flujo de los procesos críticos. tuberías e instrumentación. n. 1)Entrevista Cumple al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado en el manejo de la información n inherente objeto de la Norma. OBSERVACIONES Diagnostico situacional que describa los procesos críticos. La documentación n tienen que: Estar orientada a la operación n de los equipos críticos y a resolver deficiencias y áreas de oportunidad detectadas en el análisis de riesgos. Contar con una estructura que: Permita el manejo ordenado, Asegure el resguardo apropiado de la información n relacionada con el proceso y el equipo crítico. Difundir el sistema de manejo de la información a los trabajadores involucrados en el sistema.

16 DISPOSICIÓN N DE LA NORMA b) La administra ción n de riesgos, conforme a lo establecid o en el capítulo 9. CRITERIO DE EVALUACIÓN Administración n de riesgos, que cumple con lo indicado en la disposición n 9 de este procedimiento. 1)Prueba Documental Relación n de riesgos y sus estudios correspondientes con sus criterios de aceptación n / rechazo. Programa de cumplimiento de recomendaciones seleccionadas que resulten del estudio de análisis de riesgo. Para cada riesgo(s) ) identificado deberá(n (n) establecerse una o más m s medidas de control, para abatir la probabilidad o disminuir el efecto. 1)Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado identifican los riesgos relacionados a las actividades inherentes objeto de la Norma. OBSERVACIONES Los criterios de aceptación n de riesgos pueden ser cualitativos, cuantitativos o ambos. Existe la evidencia de la aceptación n de la (s) recomendación n (es) Las acciones que implicaron cambios, deben reflejarse en la actualización n de los documentos del proceso y los procedimientos operativos.

17 DISPOSICIÓN N DE LA NORMA c) La integrida d mecánica, conforme a lo estableci do en el capítulo 12. CRITERIO DE EVALUACIÓN Actividades de integridad mecánica, que cumple con lo indicado en la disposición n 12 de este procedimiento. 1)Prueba documental. Contar con una lista vigente del equipo crítico. Programa de mantenimiento preventivo del equipo crítico y sus procedimientos. Contar con procedimientos que aseguren que los materiales y refacciones que se usan en los equipos críticos y cumplen con las especificaciones requeridas en el proceso. Programa de revisión n y pruebas de los equipos críticos y sus dispositivos de seguridad. Contar con registros del mantenimiento de los equipos críticos y que estén n actualizados. OBSERVACIONES Para la identificación n de los equipos críticos y procesos se puede contar con una relación n o un diagrama con los equipos críticos del proceso o procesos que contengan al menos una sustancia del APÉNDICE A. RELACIÓN N DE SUSTANCIAS QUÍMICAS MICAS. Los materiales y refacciones suministrados para los equipos y procesos críticos cumplen con lo requerido por los documentos de diseño, operación n o manuales. Cuando se usan reemplazos de otras marcas, estos cumplen con las especificaciones requeridas en el proceso. El Centro de Trabajo dispone y mantiene actualizado un expediente cronológico de los mantenimientos realizados conforme a programa, a los equipos críticos. El expediente está disponible en el sistema de administración n de mantenimiento del Centro de Trabajo.

18 DISPOSICIÓN N DE LA NORMA d) La administra ción n de cambios, conforme a lo establecido en el capítulo 13. CRITERIO DE EVALUACIÓN Administración n de los cambios, que cumple con lo indicado en la disposición n 13 de este procedimiento. 1) Prueba documental. Contar con los procedimientos o sistemas para administrar los cambios, sean temporales o permanentes de los procesos regulados por esta norma, incluyendo cambios de sustancias químicas, tecnologías, equipos o procedimientos. Llevar los registros de las revisiones de seguridad de inicio de la operación n de un cambio. Relación n de personal que autoriza cambios en los equipos, maquinaria, instalaciones o procesos críticos. OBSERVACIONES El alcance del sistema de administración n del cambio del CT incluye a los cambios temporales y permanentes que sean realizados a: El proceso donde se manejan sustancias peligrosas Las sustancias peligrosas. La Tecnología. Los equipos críticos. Los procedimientos de operación n y mantenimiento de los equipos críticos. La parte documental del sistema de administración n del cambio del CT incluye lo siguiente, como mínimo. m Número consecutivo del documento del cambio Propósito y descripción n del cambio Evaluación n del impacto en la seguridad e higiene Identificación n de los procedimientos de operación n y mantenimiento afectados por el cambio Identificación n de los documentos de diseño o afectada Identificación n de los documentos y procedimientos que deben actualizarse debido al cambio Se debe conservar por un periodo de cinco años. a

19 5.4 Contar con un programa y difundirlo, para: a) Analizar los riesgos de todos los equipos críticos y procesos del centro de trabajo, conforme a lo establecido en el capítulo 8; (Análisis de riesgo). b) La capacitación n y adiestramiento, conforme a lo establecido en el capítulo 15; (capacitación n y adiestramiento). c) Las auditorías as internas conforme a lo establecido en el capítulo 16; (Auditorías internas).

20 DISPOSICIÓN DE LA NORMA a)analizar los riesgos de todos los equipos críticos y procesos del centro de trabajo, conforme a lo establecido en el capítulo 8. CRITERIO DE EVALUACIÓN 1) Prueba documental. Contar por escrito con un análisis de riesgo para cada uno de los procesos críticos del centro de trabajo. Utilizó al menos un método m de evaluación n de riegos. Incluyó una sección n de recomendaciones para la administración n de riesgos de proceso identificados y están consideradas en las instalaciones, prácticas o procedimientos de trabajo. OBSERVACIONES Identificar, evaluar y controlar los riesgos asociados con el proceso del centro de trabajo, aplicando al menos una de las siguientes metodologías: Lista de revisión (verificación). Revisiones de seguridad. Índice Dow y Mond. Análisis preliminar de peligrosidad. Qué pasa si? Estudio de riesgo y operabilidad (HAZOP). Método de fallas y efectos. Árbol de fallas. Árbol de eventos. Análisis de causa consecuencia. Error humano. Nota: Podrá evidenciarse con el estudio de riesgo requerido por la SEMARNAT. Debe actualizarse el análisis de riesgo al menos: cada cinco años, a antes de que se realicen cambios a algún n proceso, y cuando se proyecte un proceso nuevo o producto de una investigación n de accidente mayor.

21 DISPOSICIÓN N DE LA NORMA b) La capacitación n y adiestramiento, conforme a lo establecido en el capítulo 15. CRITERIO DE EVALUACIÓN El CT dispone de programas de capacitación aprobado y cumple con lo indicado en la disposición n 15 de este procedimiento. 1)Prueba documental. Programa escrito de capacitación n y adiestramiento inicial y periódico orientado a los trabajadores y contratistas, que considere al menos: operación n y mantenimiento de los equipos críticos, procesos y procedimientos de los equipos críticos, trabajos peligrosos, investigación n de accidentes mayores, y auditoríasas internas Reporte de los resultados que por lo menos se indique: nombres de los trabajadores y contratistas participantes, fechas de capacitación n y evaluación, El contratista debe documentar que cada uno de sus trabajadores ha recibido y entendido el entrenamiento requerido y debe contar con registros para cada uno de sus trabajadores, la fecha de entrenamiento y los medios utilizados para verificar que el trabajador entendió el entrenamiento 1)Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado identifican los riesgos relacionados a las OBSERVACIONES Para el desarrollo del programa se debe hacer el diagnostico de necesidades de capacitación n por proceso. El programa de capacitación n aprobado es conocido por el personal del centro de trabajo.

22 DISPOSICIÓN N DE LA NORMA a)las auditorías as internas conforme a lo establecido en el capítulo 16. CRITERIO DE EVALUACIÓN El CT dispone de un programa de auditorias internas y cumple con lo indicado en la disposición n 16 de este procedimiento. 1)Prueba documental. Programa de auditorias internas. Contar con un procedimiento para realizar auditorias Reporte de la auditoria interna OBSERVACIONES Auditorías internas por lo menos cada dos años, a o antes cuando se presente cambios en el proceso. El programa de auditorias internas es conocido por los responsables de las áreas técnicas t y administrativas. Para el caso de la revisión n documental de la seguridad de los equipos críticos cumple si presenta la documentación de que están n de acuerdo los registros con lo que establece la NOM STPS-2002, Recipientes sujetos a presión n y calderas- funcionamiento- condiciones de seguridad, en el apartado en el inciso c siguiente: Se debe contar con los procedimientos impresos en idioma español, que incluyan al menos las medidas de seguridad y los datos e información n documental, ya sea por equipo o de aplicación n común siguientes: a.de revisión, para: 1.los requisitos de seguridad en el acceso a los equipos, cuando aplique; 2.la frecuencia de las revisiones; 3.la capacitación n y adiestramiento requeridos del personal que realice la revisiones; 4.el uso de instrumentos de medición en las actividades de revisión;

23 5.5 Contar con un procedimiento y difundirlo, para: a) La investigación n de accidentes, conforme a lo establecido en el capítulo 10; (Investigación n de accidentes mayores). b) La autorización n de trabajos peligrosos, conforme a lo establecido en el capítulo 11; (Trabajos peligrosos). c) El trabajo con contratistas, conforme a lo establecido en el capítulo 14; (Contratistas). d) El mantenimiento, arranque, operación n normal, paros de emergencia y reparaciones mayores del equipo crítico.

24 DISPOSICIÓN N DE LA NORMA a)la investigación de accidentes, conforme a lo establecido en el capítulo 10. CRITERIO DE EVALUACIÓN Investigación n de accidentes, que cumplen con lo indicado en la disposición n 10 de este procedimiento. 1)Prueba documental. Contar con un procedimiento de investigación n de accidentes para: proceso, equipo crítico, y contratistas (involucrados en el accidente). Elaborar un reporte que contendrá como mínimo la siguiente información: n: a)fecha y hora en que sucedió el accidente. b)personal involucrado en el accidente. c)equipo crítico del proceso donde sucedió el accidente. d)hechos ocurridos. e)lesiones, daños o enfermedades ocasionadas. f)causas detectadas. g)medidas correctivas. h)personal responsable de cumplir las medidas preventivas y correctivas. Plan de seguimiento a las acciones y/o recomendaciones resultantes de la investigación. n. 1)Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del OBSERVACIONES

25 DISPOSICIÓN N DE LA NORMA b)la autorización de trabajos peligrosos, conforme a lo establecido en el capítulo 11. CRITERIO DE EVALUACIÓN Autorización n de trabajos peligrosos, que cumplen con lo indicado en la disposición n 11 de este procedimiento. 1)Prueba documental. Programa de capacitación n y adiestramiento a los trabajadores y contratistas relacionados con trabajos peligrosos. Procedimiento para la autorización n de trabajos peligrosos. Permisos autorizados durante cinco años. a 1)Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado identifican los riesgos relacionados a las actividades inherentes objeto de la Norma. OBSERVACIONES

26 DISPOSICIÓN N DE LA NORMA c)el trabajo con contratistas, conforme a lo establecido en el capítulo 14. CRITERIO DE EVALUACIÓN 1)Prueba documental. Programa de inducción n a contratistas: General Especifico al trabajo que desarrolla en el proceso y equipos críticos. Plan de emergencia con el proceso y equipos críticos. Registro de asistencia del personal del contratista Evaluaciones del personal del contratista. Protocolo de seguridad para la recepción n y entrega de trabajos de los contratistas. Reporte escrito del contratista sobre accidentes mayores de acuerdo al punto 10.1 de la norma. 1)Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del contratista involucrado, este identifica los riesgos relacionados a las actividades inherentes objeto de la Norma. OBSERVACIONES

27 DISPOSICIÓN N DE LA NORMA a)el mantenimie nto, arranque, operación normal, paros de emergencia y reparacione s mayores del equipo crítico. CRITERIO DE EVALUACIÓN Mantenimiento y operación. Que incluyen reparaciones y modos de operación n de los equipos críticos. 1)Prueba documental. Procedimientos de: Mantenimiento (preventivo y correctivo), Arranque, Operación n normal, Paros de emergencia y Reparaciones mayores del equipo crítico. Satisfaciendo la disposición n del 7.2 inciso b de la norma OBSERVACIONES Contar con una lista vigente del equipo crítico. Programa de mantenimiento preventivo del equipo crítico y sus procedimientos. Contar con procedimientos que aseguren que los materiales y refacciones que se usan en los equipos críticos y cumplen con las especificaciones requeridas en el proceso. Programa de revisión n y pruebas de los equipos críticos y sus dispositivos de seguridad. Contar con registros del mantenimiento de

28 EQUIPO CRITICO Maquinaría, a, equipos e instalaciones, en los que la falla en los dispositivos de seguridad, integridad mecánica o maniobras, durante la operación n de los mismos, puede ocasionar un accidente mayor.

29 21. Transitorio. Unico.- La presente Norma entra en vigor a los trescientos sesenta y cinco días d naturales después s de su publicación n en el Diario Oficial de la Federación,, a excepción n de: Los capítulos 7, 9, 12, 13 y el apartado 8.1 del capítulo 8, que entrarán n en vigor a los cuatro años después s de la publicación n de la norma en el Diario Oficial de la Federación.. Durante este lapso, es importante iniciar el desarrollo e implementación n de estos capítulos, en el centro de trabajo.