NOCIONES PRELIMINARES DE DERECHO PROCESAL PENAL

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1 NOCIONES PRELIMINARES DE DERECHO PROCESAL PENAL

2 AUTORES AGUILERA MORALES, Marien. Universidad Complutense de Madrid ÁLVAREZ DE NEYRA KAPPLER, Susana. Universidad Autónoma de Madrid ARANGÜENA FANEGO, Coral. Universidad de Valladolid BACHMAIER WINTER, Lorena. Universidad Complutense de Madrid BUJOSA VADELL, Llorenç. Universidad de Salamanca CABALLOL ANGELATS, Lluís. Universitat de Barcelona CABEZUDO BAJO, María José. Universidad Nacional de Educación a Distancia DE HOYOS SANCHO, Montserrat. Universidad de Valladolid DEL POZO PÉREZ, Marta. Universidad de Salamanca FERREIRO BAAMONDE, Xulio, Universidade da Coruña GASCÓN INCHAUSTI, Fernando. Universidad Complutense de Madrid GIRBAU COLL, Alexandre Universitat de Barcelona GÓMEZ DE LIAÑO, Rosa. Universidad de Oviedo GONZÁLEZ GARCÍA, Jesús María. Universidad Complutense de Madrid HERRERO PEREZAGUA, Juan. Universidad de Zaragoza HUERTAS MARTÍN, Isabel. Universidad de Salamanca LIBANO BERISTAIN, Arantza. Universitat Autònoma de Barcelona MARTÍN RÍOS, Pilar. Universidad de Sevilla MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Fiscalía del Tribunal Constitucional NEIRA PENA, Ana. Universidade da Coruña NIEVA FENOLL, Jordi. Universitat de Barcelona OBACH MARTÍNEZ, Jorge. Universitat de Barcelona ORTEGO PÉREZ, Francisco. Universitat de Barcelona ORTIZ PRADILLO, Juan Carlos. Universidad de Castilla-La Mancha PÉREZ MARÍN, M. Ángeles. Universidad de Sevilla RODRÍGUEZ GARCÍA, Nicolás. Universidad de Salamanca SANCHIS CRESPO, Carolina. Universidad de Valencia SANTOS MARTÍNEZ, Albert. Universitat de Barcelona

3 NOCIONES PRELIMINARES DE DERECHO PROCESAL PENAL Jordi Nieva Fenoll / Llorenç Bujosa Vadell Directores

4 Colección: Manuales universitarios Reservados todos los derechos. De conformidad con lo dispuesto en los arts. 270, 271 y 272 del Código Penal vigente, podrá ser castigado con pena de multa y privación de libertad quien reprodujere, plagiare, distribuyere o comunicare públicamente, en todo o en parte, una obra literaria, artística o científica, fijada en cualquier tipo de soporte, sin la autorización de los titulares de los correspondientes derechos de propiedad intelectual o de sus cesionarios Jordi Nieva Fenoll y Llorenç Bujosa Vadell (directores) 2016 Atelier Via Laietana 12, Barcelona atelier@atelierlibros.es Tel I.S.B.N.: Depósito legal: B Diseño y fotocomposición: Addenda, Pau Claris 92, Barcelona Impresión: Winihard Gràfics, Avda. del Prat 7, Moià

5 Índice Introducción Tema 1. Sistemas y principios del proceso penal Llorenç M. Bujosa Vadell 1. Para qué el proceso penal? Los sistemas procesales penales El proceso con todas las garantías Los principios rectores del proceso penal Apunte práctico sobre los principios de legalidad y de oportunidad Tema 2. El objeto del juicio Fernando Gascón Inchausti 1. El objeto del juicio en el proceso penal Procesos penales con pluralidad de objetos La acción civil en el proceso penal Prejudicialidad no penal y cuestiones prejudiciales Tema 3. Jurisdicción y competencia Alberto M. Santos Martínez 1. Extensión y límites de la jurisdicción penal

6 Índice 2. Competencia objetiva, funcional, territorial y por conexión Tratamiento procesal de la competencia a. Tratamiento procesal de la competencia objetiva y funcional 37 b. Tratamiento procesal de la competencia territorial Tema 4. El ministerio fiscal y la policía judicial Juan Carlos Ortiz Pradillo 1. Concepto y Naturaleza jurídica Organización: Principios y funciones del Ministerio Fiscal La Policía judicial Tema 5. Las partes acusadoras Ana María Neira Pena y Xulio Ferreiro Baamonde 1. Concepto de parte Legitimación para actuar como acusación en el proceso penal Pluralidad de acusadores a. El Ministerio Fiscal como parte acusadora b. El acusador popular c. El acusador particular d. El acusador privado Postulación procesal de los acusadores Tema 6. Las partes acusadas Isabel Huertas Martín 1. Introducción El sujeto pasivo del proceso penal o imputado (lato sensu). 58 a. Capacidad y legitimación b. Presencia y ausencia del imputado en el proceso El responsable civil Tema 7. La imputación Mª Ángeles Pérez Marín 1. Concepto y cuestiones introductorias Atribución de la condición de investigado al sujeto pasivo del proceso penal

7 Nociones preliminares de Derecho procesal penal 3. La capacidad del investigado La legitimación Derechos que se deducen de la imputación a. El derecho de defensa b. Especial referencia a la postulación Tema 8. Generalidades sobre la instrucción Marien Aguilera Morales 1. Denominación y finalidad Caracteres esenciales Sujetos Régimen jurídico de las actuaciones instructoras Tema 9. Los reconocimientos de identidad, los seguimientos y la intervención de comunicaciones Jorge Obach Martínez 1. Los reconocimientos de identidad a. Reconocimiento fotográfico realizado por la policía b. El reconocimiento en rueda b.1. Concepto y naturaleza b.2. Requisitos y práctica b.3. Valor y efectos de la rueda de reconocimiento en el posterior juicio oral Los seguimientos y la intervención de comunicaciones Tema 10. Intervenciones e inspecciones corporales Arantza Libano Beristain 1. Introducción Clasificación Marco normativo de referencia Algunos presupuestos y requisitos: principio de legalidad, consentimiento o autorización judicial y principio de proporcionalidad A modo de conclusión

8 Índice Tema 11. Diligencia de entrada y registro en lugar cerrado Pilar Martín Ríos 1. Concepto y regulación Finalidad de su práctica Requisitos y límites a. Entrada y registro en domicilio particular a.1. Consideraciones generales a.2. Regla general a.3. Excepciones b. Entrada y registro en edificios y lugares públicos b.1. Consideraciones generales b.2. Regla general b.3. Excepciones c. Casos especiales de entrada y registro Práctica de la entrada y registro Tema 12. La extradición Montserrat de Hoyos Sancho 1. La extradición La orden europea de detención y entrega OEDE Tema 13. Generalidades sobre las medidas cautelares y las medidas cautelares reales María José Cabezudo Bajo 1. Las medidas cautelares: generalidades Las medidas cautelares reales Tema 14. La citación cautelar, la libertad provisional y la detención Lorena Bachmaier Winter 1. La citación cautelar La libertad provisional La detención

9 Nociones preliminares de Derecho procesal penal Tema 15. La prisión provisional y la incomunicación Coral Arangüena Fanego 1. Concepto, naturaleza y regulación Presupuestos Procedimiento para su adopción Modalidades de cumplimiento. Especial consideración de la incomunicación Efectos Tema 16. La fase intermedia. El sobreseimiento Francisco Ortego Pérez 1. La fase intermedia y su significación procesal: funciones Regulación heterogénea de la fase intermedia El principio acusatorio en la fase intermedia El sobreseimiento La apertura del juicio Tema 17. La conformidad Nicolás Rodríguez García 1. Concepto Regulación Naturaleza jurídica Características Clases Ámbito de aplicación Manifestación de la conformidad Control judicial de la conformidad a. Continuación del juicio b. Extensión del fallo de la sentencia c. Conformidad sobre las responsabilidades civiles Impugnación de la sentencia de conformidad

10 Índice Tema 18. El juicio oral. Generalidades y procedimiento Dr. Alexandre Girbau Coll 1. Preparación del juicio oral. Fase de alegaciones El acto del juicio oral. Prueba y conclusiones Suspensión e interrupción del juicio Tema 19. Prueba de interrogatorio de la parte acusada, prueba testifical y careo Carolina Sanchis Crespo 1. Prueba de interrogatorio de la parte acusada Prueba testifical Careo Tema 20. La prueba pericial, documental y la inspección ocular Susana Álvarez de Neyra Kappler 1. La prueba pericial La prueba documental La inspección ocular Tema 21. Valor probatorio de las diligencias de instrucción Manuel Miranda Estrampes 1. Juicio oral como escenario natural de la práctica de las pruebas Prueba anticipada Valor probatorio de los actos de investigación a. Diligencias policiales de investigación b. Diligencias judiciales de investigación Reflexión final Tema 22. La sentencia penal: presunción de inocencia, motivación, congruencia y cosa juzgada Jordi Nieva Fenoll 1. Estructura formal de la sentencia penal Valoración de la prueba, motivación y presunción de inocencia

11 Nociones preliminares de Derecho procesal penal 3. Congruencia La cosa juzgada Tema 23. Los recursos contra las resoluciones interlocutorias y la apelación Juan F. Herrero Perezagua 1. Los recursos de reforma y súplica El recurso de apelación a. Apelación contra resoluciones interlocutorias b. Apelación contra sentencias y autos definitivos a) La competencia b) El problema de la apelación de la sentencia absolutoria c) La apelación de la sentencia en el proceso ante Jurado El recurso de queja Tema 24. La casación y la revisión Jesús María González García 1. Introducción El recurso de casación a. Noción y ámbito de la casación penal b. Regulación legal y resoluciones recurribles c. Motivos de casación d. Requisitos subjetivos, tramitación y decisión El «recurso» de revisión Tema 25. Los procedimientos ordinario y abreviado. Esquema comparativo Rosa Gómez de Liaño Diego 1. Los procedimientos penales Esquema comparativo: Procedimiento ordinario y abreviado a. Ámbito b. Competencia c. La Investigación preliminar o de prevención d. La iniciación de la Investigación judicial. La fase de instrucción e. La fase intermedia f. Fase del Juicio oral

12 Índice Tema 26. El procedimiento ante el tribunal del jurado Lluís Caballol i Angelats 1. Régimen jurídico Concepto, fundamento y modalidades Competencia del tribunal de jurado Especialidades procedimentales de la instrucción y la fase intermedia El estatuto de los jurados y selección del jurado El juicio ante jurado Disolución anticipada del jurado La deliberación, el veredicto y la sentencia La impugnación Tema 27. El procedimiento por delitos leves y el enjuiciamiento rápido de delitos y otros procedimientos especiales Marta del Pozo Pérez 1. El procedimiento por delitos leves a. Ámbito de aplicación b. Procedimiento El enjuiciamiento rápido de delitos a. Ámbito de aplicación b. Actuaciones de la policía judicial c. Diligencias urgentes ante el juzgado de guardia d. Preparación del juicio oral e. Juicio oral y sentencia Apéndice bibliográfico

13 INTRODUCCIÓN Presentamos un pequeño libro en el que se condensan las nociones más esenciales del Derecho Procesal Penal. Pretende este trabajo, sobre todo, servir de primera guía a los alumnos antes de las clases, aunque también está dirigido a un público no jurista que quiera tener una información completa, aunque básica, del proceso penal español. Lo hemos confeccionado entre veintiocho procesalistas: veintisiete profesores de trece universidades españolas y un fiscal del Tribunal Constitucional. Entre los profesores hay, asimismo, abogados, jueces y un letrado, también del Tribunal Constitucional. Continuamos así la labor iniciada con las nociones preliminares de Derecho Procesal Civil, que se ha saldado con un éxito rotundo. Se trataba de un enfoque de explicación nuevo, quizás más acorde con los tiempos actuales, que requieren mensajes iniciales rápidos para lograr captar de inmediato la atención del lector, de manera que se sienta impulsado a averiguar más y más acerca de la materia, buscando las fuentes de conocimiento, estudiándolas y, en definitiva, investigando hasta convertirse en un auténtico experto, lo que en buena medida depende solamente de su esfuerzo y voluntad. Parece que la fórmula ha funcionado. Sólo pretendíamos hacer más comprensible el proceso judicial al alumno y al ciuda- 15

14 Introducción dano, pero también recuperar un deseo de profundidad en el estudio que se estaba perdiendo. Por fortuna, el alumno parece haber entendido que ni con este libro ni con el anterior se puede estudiar, sino que hay que ampliar la materia de manera relevante con cualquiera de los manuales que recomendamos en el apéndice bibliográfico. Ojalá no se quede allí y vaya todavía más allá. La ciencia está muy necesitada de auténticos estudiosos y/o profesionales que entiendan que la superficialidad, el «estudiar para aprobar», sólo conduce a la obtención de un título universitario que, en realidad, no acaba llevando a ninguna parte. Los directores 16

15 Sistemas y principios del proceso penal Llorenç M. Bujosa Vadell TEMA 1 SISTEMAS Y PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL Llorenç M. Bujosa Vadell Catedrático de Derecho Procesal Universidad de Salamanca 1. Para qué el proceso penal? El proceso penal, en términos generales, es un instrumento del Estado para el enjuiciamiento de conductas concretas con trascendencia penal, atribuidas a personas determinadas. Normalmente ello exige una investigación previa, que debe gozar de las suficientes garantías, y que puede llevar o no a la recolección de elementos de prueba suficientes para la formulación de una acusación. Por tanto, de este modo, tenemos una sencilla determinación del fin del proceso penal: sirve para investigar a algún sospechoso de la comisión de unos hechos con trascendencia penal, y en su caso, para juzgar a un acusado con las imprescindibles garantías, el cual finalmente podrá ser condenado o absuelto. Pero este esquema simple se ha concretado de diferentes maneras por circunstancias históricas, ideológicas o sim- 17

16 Llorenç M. Bujosa Vadell plemente prácticas, y con frecuencia se ha tendido a resaltar el carácter sancionador del propio instrumento procesal poniendo en discusión la vigencia de algunas de sus garantías. 2. Los sistemas procesales penales Es común en los tratados y manuales sobre esta materia describir a grandes rasgos los sistemas distintos de enjuiciamiento para las infracciones criminales, que a su vez tienen sus reflejos históricos. A pesar de las dificultades para determinar de manera pacífica las características elementales de cada uno de ellos, teniendo en cuenta que además ninguno de ellos rige actualmente en su plenitud, se habla de tres sistemas: el inquisitivo, el acusatorio y el acusatorio mixto. En el primero de ellos en esencia no hay distinción entre quien acusa y quien juzga, con lo que no se respeta la imparcialidad como garantía esencial del juzgador. Hay ejemplos históricos en el Derecho canónico medieval y especialmente en el Antiguo Régimen absolutista. La diferenciación personal y objetiva entre los principales sujetos procesales acusador, acusado y juzgador es lo que define el rasgo fundamental del sistema acusatorio, que concibe un proceso con dualidad de posiciones, acusadora y acusada, que dirimen sus diferencias ante un juez o tribunal imparcial. Este modelo tiene sus antecedentes en la Antigüedad Clásica y en el Derecho inglés. Por último, como sistema intermedio, en la Francia napoleónica, surgió el acusatorio mixto en el que se pretendieron superar los principales excesos del modelo inquisitivo, aunque sin desarrollar todas las consecuencias de esta superación, sobre todo por lo que a la investigación penal se refiere. Ejemplo claro es el modelo que introdujo la LECrim en 1882, como elemento de paso desde un proceso a superar: el inquisitivo, hacia un proceso ideal acusatorio con todas las garantías. 18

17 Sistemas y principios del proceso penal 3. El proceso con todas las garantías En el Derecho comparado lo que tenemos son modelos mixtos en que se conjugan con distinta intensidad elementos diversos. Por eso es más realista renunciar a la instauración de modelos supuestamente puros, para preocuparnos más de la superación de la dicotomía acusatorio/inquisitivo a través del aseguramiento de la aplicación de las garantías básicas en todas las fases del proceso. De este modo, lo importante, desde el punto de vista constitucional debe ser el considerar si el juez con las actuaciones que le permite la ley y la jurisprudencia es suficientemente imparcial, y no ve amenazada su independencia; si la obtención y práctica de la prueba respeta las garantías fundamentales; si rige con todas las consecuencias la presunción de inocencia y el derecho a guardar silencio y a no confesarse culpables; si hay garantías suficientes para defender la posición del imputado sea como sea que el legislador decida llamarle y si a la víctima se le coloca en una posición en la que pueda salvaguardar convenientemente sus intereses, sin que ello deba suponer, por lo menos en la mayoría de los casos, un desconocimiento del carácter público de la infracción criminal cometida. En definitiva, no nos basta partir de criterios meramente procesales, sino de un ámbito material mucho más amplio en el que el principal protagonismo lo tienen los derechos fundamentales reconocidos en la Constitución y en el que, además, una de las cuestiones principales es una imprescindible y cuidadosa ponderación entre derechos que actúan con frecuencia en direcciones opuestas y requieren de una detenida y justificada armonización. 4. Los principios rectores del proceso penal Aparte de los principios que caracterizan cualquier proceso que cumpla los parámetros constitucionales, y que en realidad son expresión del derecho fundamental de defensa los princi- 19

18 Llorenç M. Bujosa Vadell pios de audiencia y contradicción en términos de igualdad entre las partes procesales existen principios específicos del proceso penal que debe ser expuestos aquí. Principio de legalidad. Un proceso está regido por este principio cuando necesariamente ha de incoarse ante la sospecha de la comisión de cualquier delito o falta, sin que pueda cerrarse definitivamente en tanto subsistan los presupuestos materiales que han motivado su iniciación, hasta que se haya descubierto al que aparezca como autor de los hechos y éste haya sido juzgado. Principio de oportunidad. Junto al principio anterior, por influencia del modelo procesal penal norteamericano y de las tendencias a la simplificación procedimental emanadas del Consejo de Europa, se han introducido en nuestro ordenamiento algunas manifestaciones de un principio opuesto que es el de oportunidad, el cual, ante razones de utilidad pública o de interés social, permite disponer la finalización del proceso de manera anticipada. Principio acusatorio. Con el fin de garantizar la imparcialidad del órgano jurisdiccional encargado de enjuiciar sobre determinada infracción criminal es preciso que se produzcan una serie de notas esenciales: una clara separación entre quien acusa, quien se defiende y quien enjuicia; una distinción precisa entre la fase de investigación y la de decisión y su atribución también a órganos distintos; la prohibición de que se pueda condenar más allá de la acusación formulada, es decir, se exige una correlación entre lo pedido por los acusadores y el pronunciamiento de la sentencia, y finalmente que, ante la formulación de una impugnación, no pueda gravarse más al recurrente de lo que ya lo estaba en la sentencia recurrida (la llamada prohibición de la reformatio in peius), salvo que la otra parte también haya interpuesto recurso. Principio de investigación oficial. En nuestro proceso penal este principio predomina en la fase de investigación dirigida a la determinación del hecho y la persona que podrá ser acusada por 20

19 Sistemas y principios del proceso penal la comisión de ese hecho. Corresponde, pues, especialmente al Juez de instrucción competente la labor de introducir el material de hecho a través de diversas actuaciones de investigación, aunque esta actividad no es exclusiva, salvo que se trate de medidas de investigación que puedan restringir derechos fundamentales con alguna excepción, como la detención. Principio de aportación de parte. Este principio predomina en cambio en el juicio oral, pues corresponde a las partes la introducción de los hechos, que han de constituir el objeto del juicio oral, siempre que hayan sido determinados en la investigación anterior, así como los medios que puedan ser utilizados para probar tales hechos. Pero la especial naturaleza de nuestro proceso penal ocasiona que, en determinados casos, también en el juicio oral actúe el principio de oficialidad: así el juez o Tribunal podrá proponer de oficio medios de prueba. Principio de la prueba legal o tasada. Un proceso está informado por este principio cuando el legislador impone al juzgador un conjunto de reglas vinculantes en las que se fija el valor a asignar a los diferentes medios de prueba, limitándose la tarea del Juez a aplicarlas para declarar probados o no unos determinados hechos. Se trata de un principio superado en el proceso penal español. Principio de libre valoración de la prueba. Este principio está presente, por el contrario, en un determinado proceso cuando el Juez o Tribunal, a la hora de formar su íntima convicción, no ha de tener otro límite que los hechos probados en el juicio, sin necesidad de atender a reglas previamente establecidas, basándose únicamente en los criterios de la experiencia o de la lógica, que sin embargo deben ser objetivados en la motivación de las sentencias. Este es el principio que rige la valoración de la prueba en nuestro ordenamiento. Principio de única instancia. Cuando en un proceso contra la sentencia recaída no cabe interponer recurso de apelación, sin perjuicio de que sean posibles otros recursos de carácter extraordinario. Este principio regía en los Códigos procesales de- 21

20 Llorenç M. Bujosa Vadell cimonónicos y apareció de forma paralela a la instauración del jurado y a la libre valoración de la prueba. Principio de doble instancia. Por el contrario, rige en un proceso cuando las resoluciones definitivas pueden ser trasladadas a un tribunal superior mediante la interposición del recurso de apelación. Este principio se funda en esencia en la necesidad de corregir posibles errores judiciales. El artículo 14.5 del Pacto Internacional de Derecho Civiles y Políticos exige que todo fallo condenatorio y la pena impuesta puedan ser revisadas por otro órgano jurisdiccional superior. Principio de oralidad. Es necesario subrayar que este principio relativo a la forma de los actos procesales debe considerarse en términos de prevalencia, no de exclusión completa de la escritura. Puede afirmarse, en este sentido, que el proceso es oral si los fundamentos de la decisión jurisdiccional se constituyen mediante las alegaciones orales deducidas en el juicio. Principio de inmediación. Implica que el órgano jurisdiccional que va a dictar sentencia tiene una relación directa con los medios de prueba practicados a partir de los cuales va a fundar su convicción que deberá reflejar de forma motivada en la sentencia. Principio de publicidad. Según el Tribunal Constitucional, la finalidad del derecho fundamental a un proceso público es «proteger a las partes frente a una justicia sustraída al conocimiento público y mantener la confianza de la comunidad en los Tribunales», pero no es un derecho absoluto, sino que puede ser limitado o excluido por razones justificadas en una sociedad democrática. 5. Apunte práctico sobre los principios de legalidad y de oportunidad En nuestros países tradicionalmente se ha partido de un dogma que cada vez más aparece como ficticio. En teoría, por la vigencia del principio de legalidad todas las infracciones cri- 22

21 Sistemas y principios del proceso penal minales deben ser objeto de persecución penal y sus autores debidamente sancionados. Pero el sistema jurisdiccional ha demostrado desde hace tiempo su incapacidad para el enjuiciamiento de todos los delitos y contravenciones que se cometen. Así, a pesar de la obligatoriedad en el ejercicio de la acción penal que rige en algunos de los ordenamientos mencionados, como es el caso del español (art. 105 LECrim), no hay duda que en la práctica desde el momento mismo de recepción de la notitia criminis hay decisiones adoptadas con ciertos elementos de oportunidad, por mucho que el sistema se base en el opuesto principio de legalidad, según el cual deben ser sancionadas todas las infracciones previstas en las leyes penales con las penas previstas en ellas y tras el correspondiente proceso. Y además, se han ido introduciendo, también en el ordenamiento español, reformas por las que se admiten consecuencias procesales y penales a decisiones derivadas de acuerdos negociados dentro de ciertos límites y con ciertos controles judiciales. 23