EVALUACIÓN DE LA MATRIZ DE INDICADORES PARA RESULTADOS DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO FACILITAR A LA POBLACIÓN EL ACCESO A UNA VIVIENDA

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1 EVALUACIÓN DE LA MATRIZ DE INDICADORES PARA RESULTADOS DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO FACILITAR A LA POBLACIÓN EL ACCESO A UNA VIVIENDA INSTITUTO DE LA VIVIENDA DE NUEVO LEÓN Evaluación Socioeconómica de Programas y Proyectos, S.C.

2 Contenido I. Introducción...2 II. Evaluación...2 III. Temas de Evaluación...2 A. Características del programa... 2 B. Vinculación y Contribución del Programa... 8 C. Evaluación y Análisis de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) FIN PROPÓSITO COMPONENTES ACTIVIDADES D. Evaluación de Indicadores por nivel de la MIR IV. Fortalezas, Retos y Recomendaciones V. Conclusiones VI. Responsabilidades y compromisos [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 1 de 33

3 I. Introducción Como parte del proceso que el Gobierno del Estado de Nuevo León ha llevado a cabo para la implementación y consolidación de un Presupuesto basado en Resultados (PbR) y un Sistema de Evaluación del Desempeño (SED) y, en cumplimiento a la estrategia elaborada para tal fin, se realizó la Evaluación de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) Vivienda para familias de escasos recursos. Ello, con el propósito de identificar si dicha matriz está construida con base en la Metodología de Marco Lógico (MML), cumple con los elementos que deben conformarla y con base en este análisis, emitir las recomendaciones que se consideren pertinentes, que permitan mejorar el proceso de elaboración, diseño y contenido de la misma. II. Evaluación El análisis y evaluación de la MIR comprende la vinculación del programa presupuestario Facilitar a la población el acceso a una vivienda con los objetivos de planeación estatal y programas sectoriales que se deriven de éste, la evaluación de la lógica vertical y horizontal de la misma, así como de los indicadores que miden el desempeño que corresponde a cada uno de los niveles que la conforman. Las preguntas que conforman esta Evaluación son respondidas a través de un sistema binario (1=Cumple; 0=No Cumple), de acuerdo a la importancia de cada uno de los elementos de la MIR, cuya ponderación se presenta de manera anexa. III. Temas de Evaluación A. Características del programa El Programa Facilitar a la población el acceso a una vivienda es llevado a cabo por el Instituto de la Vivienda de Nuevo León, que es un organismo público, descentralizado de participación ciudadana de la Administración Pública Estatal, con personalidad jurídica y patrimonio propio, así como con autonomía técnica y de gestión en el cumplimiento de su objeto y atribuciones. El Instituto de la Vivienda de Nuevo León nace por los requerimientos divulgados por la participación ciudadana en [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 2 de 33

4 materia de vivienda, provocado por el rezago de viviendas, la complejidad, el costo de la tramitología y la falta de incorporación de reservas territoriales para vivienda, entre otros 1. Objetivo Central del Programa El programa Facilitar a la Población el Acceso a una Vivienda tiene como objetivo central que las familias Nuevo León de escasos recursos adquieran viviendas dignas. Tal objetivo se pretende lograr por medio de: recepción o adquisición de reservas territoriales; urbanización de reservas territoriales; adquisición de viviendas por parte de las familias de escasos recursos 2, aprovechando en el mayor grado posible los subsidios federales disponibles para estos conceptos. Población La población que el programa Facilitar a la población el acceso a una vivienda tiene identificada es la siguiente: Potencial.- Las familias nuevoleonesas de escasos recursos. Objetivo.- Las familias nuevoleonesas de escasos recursos que necesiten una vivienda digna con atributos de sustentabilidad. Atendida.- Las familias nuevoleonesas de escasos recursos que se beneficien con los medios proporcionados por el programa para adquirir una vivienda digna con atributos de sustentabilidad. Vinculación a la Planeación Estratégica De conformidad con las funciones atribuibles al Instituto de la Vivienda de Nuevo León, este programa se encuentra alineado el eje de política pública Desarrollo social y calidad de vida, del Plan Estatal de Desarrollo del Estado de Nuevo León (PED), específicamente en su objetivo estratégico Vivienda digna y sustentable. Las estrategias y líneas de acción asociadas a este objetivo son: 1. Estrategia.- Otorgar certeza jurídica en la tenencia y regularización de la tierra. Líneas de Acción: Apoyar la adquisición de lotes de terreno acompañada de soluciones de vivienda, a personas de escasos recursos con base en estudios de su situación socioeconómica [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 3 de 33

5 Difundir entre la ciudadanía de bajos recursos los apoyos que el estado ofrece en materia de vivienda y regularización de asentamientos humanos. Desalentar las invasiones de terrenos mediante adecuados sistemas de supervisión y vigilancia y proveyendo una oferta suficiente de vivienda. 2. Estrategia.- Aumentar la reserva territorial del Estado para generar áreas de beneficio común y nuevos fraccionamientos. Líneas de Acción: Propiciar el establecimiento de reservas territoriales que favorezcan un crecimiento ordenado de la zona urbana, así como la construcción de desarrollos habitacionales integrales y sustentables. Gestionar recursos federales y de organismos públicos y privados, nacionales e internacionales, para adquirir reservas territoriales que fortalezcan la oferta vivienda. Diseñar esquemas innovadores para el financiamiento de soluciones habitacionales en especial para las clases marginadas. 3. Estrategia.- Mejorar el aprovechamiento de los programas sociales de vivienda. Líneas de Acción: Generar nuevas opciones para la adquisición de materiales de construcción a bajo precio, que faciliten la autoconstrucción y autoproducción. Crear condiciones para que Nuevo León atraiga el mayor número de créditos hipotecarios, de entidades públicas y privadas. Propiciar que los créditos y subsidios se encaucen adecuadamente para favorecer a la población más desprotegida. 4. Estrategia.- Promover e impulsar proyectos de vivienda sustentable y fomentar una mayor densificación urbana. Líneas de Acción: Fomentar la investigación y aplicación de tecnología orientada al diseño y desarrollo de vivienda sustentable. Comprobar en la práctica la factibilidad de innovaciones en procesos y tecnologías con la finalidad de que sirvan de modelo a los desarrolladores de vivienda. Proponer y promover, ante las instancias que corresponda, la revisión de las densidades habitacionales establecidas en los municipios del área metropolitana de Monterrey, para favorecer el desarrollo de vivienda vertical. Impulsar la regeneración de los centros urbanos y otras áreas deterioradas o en desuso para desarrollar vivienda de alta densidad. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 4 de 33

6 Adicionalmente, el programa presupuestario Facilitar a la población el acceso a una vivienda se encuentra asociado al PED a través de un segundo objetivo estratégico, en este caso es el : Funcionalidad y renovación urbanas cuya finalidad es propiciar un desarrollo urbano ordenado, equilibrado y sustentable. De este segundo objetivo se desprenden las siguientes estrategias y líneas de acción: 1. Estrategia.- Impulsar patrones de desarrollo urbano autosustentables, con visión social. Líneas de Acción: Fomentar la construcción de desarrollos urbanos integrales periféricos, con viviendas dignas, infraestructura hidráulica, energética, de vialidad y transporte, con equipamientos sociales, comerciales y de trabajo, que hagan autosustentables dichos desarrollos. Fomentar las edificaciones bioclimáticas, verdes o sustentables. 2. Estrategia.- Consolidar el centro metropolitano de Monterrey y las cabeceras municipales para aumentar la densidad de población y ofrecer mejores servicios. Líneas de Acción: Revitalizar, densificar y regenerar el centro metropolitano de Monterrey y el de las cabeceras municipales. Enfocar los nuevos desarrollos de alta densidad hacia áreas urbanizadas, bajo estrictos esquemas de planeación. Asignar usos de suelo de carácter mixto para el aprovechamiento eficiente de los espacios. 3. Estrategia.- Mejorar la efectividad de los instrumentos de planeación y administración urbana. Líneas de Acción: Favorecer la coordinación de los distintos niveles en la planificación urbana de la entidad. También se identifica una alineación con el programa sectorial de Desarrollo sustentable y funcionalidad urbana, en el objetivo estratégico número 20: Promover e impulsar proyectos de vivienda sustentable y fomentar una mayor densificación urbana. Análisis del Problema: Causas Dentro del Programa Sectorial de Desarrollo Sustentable y Funcionalidad Urbana, la principal situación que se identifica como origen de la problemática detectada mediante el programa es la vigorosa y continua expansión de la mancha urbana, que trae aparejada una cambiante problemática social, misma que conlleva la necesidad de fomentar un desarrollo urbano armónico y sustentable, [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 5 de 33

7 lo cual en materia de vivienda se traduce en retos, entre los que aquí se destacan los enlistados a continuación (todos citados a partir del programa sectorial antes mencionado): Efectos Financiamiento y Edificación de Vivienda. Hacia el año 2005, partir de datos de la Encuesta Nacional de Hogares y del Conteo de Población y Vivienda del INEGI, se estimaba un rezago total de 212,000 viviendas, tanto de familias que carecían de un lugar para vivir, como de aquellas que habitaban en condiciones de hacinamiento o en viviendas de mala calidad. Atención a la Población más necesitada. Es un reto permanente seguir apoyando a la población de bajos ingresos en la solución de sus necesidades habitacionales, sobre todo a aquellos que carecen de seguridad social y a la población que habita en los llamados polígonos de pobreza en el Área Metropolitana de Monterrey y en las diversas cabeceras municipales del resto de Nuevo León así como en las zonas rurales del Estado. En este sentido, es prioritario continuar impulsando y optimizar la implementación de los programas de subsidio a la vivienda en coordinación con el gobierno federal, así como reforzar y promover los programas de política pública estatal en la temática. Impulso de Proyectos con una Visión de Desarrollo Urbano Integral y Sustentable. Si bien se ha cumplido el propósito de brindar más oferta de vivienda, es necesario ahora reorientar el modelo actual basado en la urbanización de fraccionamientos aislados, hacia un enfoque de desarrollo urbano integral y orientado hacia la sustentabilidad. El reto no sólo es la construcción de nuevas casas, el objetivo debe ser que la vivienda sea un factor determinante para el desarrollo integral de las ciudades, es decir que exista una relación armonizada entre edificación y desarrollo urbano. De acuerdo a la experiencia obtenida en el desarrollo de proyectos innovadores de edificación con enfoque de sustentabilidad, nuestro reto será lograr que cada vez se sumen más desarrolladores a la construcción de edificaciones sustentables y que los organismos financieros apoyen y promuevan el financiamiento de este tipo de viviendas, con atención especial a la población de menores ingresos. Mayor Densificación y Rescate de los Centros Urbanos. Otra importante área de oportunidad consiste en propiciar una mayor densificación en el uso de la tierra y devolver la vocación habitacional a los centros urbanos, así como a otras zonas consolidadas y antiguas del área metropolitana. Fomentar la re densificación permitirá obtener un mejor aprovechamiento de la infraestructura existente, mediante la generación de alternativas habitacionales como desarrollo de vivienda vertical, impulso al mercado de vivienda usada y revitalización del arrendamiento en estas áreas. La prevalencia de una situación en que existen miembros de la sociedad que habitan en viviendas o asentamientos sin atributos de dignidad y sustentabilidad, tiene como consecuencias inmediatas: La presencia entre la población, de diversos factores determinantes de su situación de pobreza multidimensional y de la incapacidad de superar semejante condición y el hecho de habitar en condiciones de precariedad, tales como el hacinamiento o la falta de acceso a servicios básicos como drenaje, agua potable y alcantarillado, etc. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 6 de 33

8 Una situación de incertidumbre en cuanto al aseguramiento de medios y activos esenciales para el desarrollo de las capacidades individuales conforme a las decisiones libres de cada individuo. Estas consecuencias, influyen directamente en el bienestar de las personas, afectando negativamente el contexto social y territorial en el que se desarrollan las capacidades individuales. Asimismo, se traducen en última instancia, en la disminución del desarrollo con base en criterios de sustentabilidad, esto es, un desarrollo que satisfaga las necesidades de las generaciones presentes en condiciones igualitarias, sin comprometer las capacidades de las generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 7 de 33

9 B. Vinculación y Contribución del Programa 1. El Programa está alineado y/o vinculado con algún objetivo del eje de política pública del PED? Respuesta = SI El Programa Presupuestario Facilitar a la población el acceso a una vivienda se encuentra directamente alineado al Eje de política pública del PED Desarrollo social y calidad de vida, en su objetivo estratégico Vivienda digna y sustentable, que tiene como finalidad: Fomentar que las familias nuevoleonesas, en especial las de escasos recursos, tengan acceso a una vivienda digna, buscando minimizar el impacto ambiental del desarrollo habitacional. Por sus características, el programa se encuentra alineado a la estrategia 2: 2.- Aumentar la reserva territorial del estado para generar áreas de beneficio común y nuevos fraccionamientos. Así como a las siguientes líneas de acción: Propiciar el establecimiento de reservas territoriales que favorezcan un crecimiento ordenado de la zona urbana, así como la construcción de desarrollos habitacionales integrales y sustentables. Gestionar recursos federales y de organismos públicos y privados, nacionales e internacionales, para adquirir reservas territoriales que fortalezcan la oferta vivienda. Diseñar esquemas innovadores para el financiamiento de soluciones habitacionales en especial para las clases marginadas. 2. El Programa está alineado y/o vinculado con algún objetivo sectorial o especial? Respuesta = SI El Programa Presupuestario Facilitar a la población el acceso a una vivienda se encuentra alineado al Programa Sectorial Desarrollo sustentable y funcionalidad urbana, en su objetivo estratégico: 20 Promover e impulsar proyectos de vivienda sustentable y fomentar una mayor densificación urbana. De dicho objetivo resulta la estrategia 1, que consiste en: 1.- Promover e Impulsar el Programa de Vivienda Sustentable, mediante la creación de un marco de referencia que oriente e incentive la construcción de vividas y edificaciones sustentables con ecotecnias bioclimáticas y sistemas de ahorro de energía y agua. Asimismo, el Programa presupuestario está alineado a la siguiente línea de acción: [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 8 de 33

10 Promover entre los desarrolladores de vivienda la aplicación de los modelos de vivienda sustentable en desarrollos urbanos integrales, cuya factibilidad y beneficios ya han sido probados. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 9 de 33

11 C. Evaluación y Análisis de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) En esta sección se evaluará y analizará si la MIR del programa presupuestario Facilitar a la población el acceso a una vivienda está construida a partir de la Metodología de Marco Lógico, si está relacionada y diseñada de acuerdo al problema y/o necesidad que se espera resolver con la ejecución del programa (Fin y Propósito), así como su lógica interna; es decir, la relación de causa efecto que existe entre los diferentes niveles de la matriz, la definición de objetivos, indicadores y metas y la evaluación de los resultados esperados en cada nivel de la misma. Lógica Vertical y Horizontal de la MIR FIN 3. La sintaxis del resumen narrativo del objetivo de FIN es correcta y cumple con las siguientes características? a. Se identifica claramente la contribución del programa al logro de un objetivo estratégico de orden superior con el que está alineado, ya sea del Programa Estatal de Desarrollo (PED), Sectorial o especial? b. El resumen narrativo utiliza las palabras mediante / a través para hacer referencia a la solución del problema? Sintaxis: Contribuir a (objetivo superior) mediante (complemento = Propósito u objetivo central del programa) c. El resumen narrativo especifica cómo se logrará la solución al problema? Respuesta = No Se considera que el resumen narrativo del objetivo de Fin Contribuir a fomentar que las familias nuevoleonesas, en especial las de escasos recursos, tengan acceso a una vivienda digna, buscando minimizar el impacto ambiental a través de la adquisición de reservas territoriales, la urbanización y la construcción de viviendas NO cumple con la sintaxis establecida a este nivel; ya que no identifica la contribución del Programa a un objetivo estratégico estatal o especial. Por lo anterior, se recomienda modificar la redacción del resumen narrativo del objetivo de Fin, conforme a la sintaxis establecida a este nivel: Contribuir a (objetivo estratégico de orden superior al cual se encuentra vinculado el Programa) mediante/ a través de (Propósito u objetivo central del Programa). Por ejemplo: Contribuir al otorgamiento de vivienda digna y sustentable para las familias de NL, mediante la adquisición de reservas territoriales, la urbanización y la construcción de viviendas. 4. El (los) indicador (es) de Fin permite (n) conocer lo siguiente: [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 10 de 33

12 a. Dar seguimiento de los avances y evaluar si el programa contribuye al logro de un objetivo estratégico de orden superior con el que esté alineado (Objetivo de la Dependencia, del Sector o del PED)? b. Identificar y medir el impacto final que tendrá el programa? Respuesta = No Se considera que el indicador definido a nivel de Fin Porcentaje de personas beneficiadas por la adquisición al IVNL de una vivienda con atributos de sustentabilidad respecto a la cobertura considerada por el programa no permite evaluar la contribución del programa a los objetivos estratégicos estatal y sectorial a los que se encuentra alineado, ni el impacto final que tendrá el programa, debido principalmente al hecho de que solamente mide el avance realizado con respecto a la cobertura considerada por el programa, se recomienda comparar contra el total de población sin vivienda digna en el Estado de Nuevo León. Adicionalmente, se recomienda establecer una frecuencia de medición acorde con la Metodología de Marco Lógico (sexenal o anual). 5. El (los) indicador (es) de Fin cumple (n) con las siguientes características? a. Las propiedades conocidas como SMART: Es (son) claro (s)? Es (son) relevante (s)? No Es (son) económico (s)? Es (son) monitoreable (s)? b. Cuenta (n) con una ficha técnica que contenga los elementos que lo (s) componen: Nombre Definición Tipo Dimensión Método de cálculo Unidad de medida Frecuencia de medición Línea base Metas Comportamiento del indicador Semáforos c. El método de cálculo del (los) indicador (es) de FIN cumple con las siguientes características: Tiene especificada correctamente su fórmula de cálculo? Utiliza únicamente expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos que representen una relación de variables? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 11 de 33

13 d. El tipo del (los) indicador (es) a este nivel es preferentemente estratégico y su dimensión es de eficacia? e. La unidad de medida del (los) indicador (es) corresponde con el método de cálculo, la línea base y las metas? f. La periodicidad del (los) indicador (es) permite (n) contar con al menos una medición sexenal y/o anual? No g. El (los) indicador (es) cuenta (n) con línea base? El indicador definido para evaluar el objetivo de Fin es claro, económico y monitoreable, sin embargo no se considera relevante, debido a que, aunque en la MIR se indica que es estratégico, se trata de un indicador de gestión que únicamente compara la cantidad de personas beneficiadas con el total de personas Programadas a beneficiar y no con el total de personas que realmente necesitan una vivienda digna, por lo que se sugiere modificar el indicador por uno que tome en cuenta a la población que se requiere atender; su método de cálculo está correctamente formulado y utiliza expresiones aritméticas que representan una relación de variables; su dimensión es de eficacia y su tipo se indica como estratégico, aunque como se comentó previamente se trata de uno de gestión, por lo que es necesario modificar el indicador; cuenta con información cualitativa y cuantitativa; no obstante, se observa que la frecuencia de medición no es la recomendada, ya que se reporta Semestral, mientras lo sugerido por la Metodología de Marco Lógico a nivel de Fin es reportar una frecuencia mayor, ya sea anual o sexenal. 6. Con la intención de evaluar el objetivo de FIN, se incorporan los medios de verificación que contengan la siguiente información, que permita obtener los datos requeridos para el cálculo del (los) indicador (es) definido (s)? a. Se incluye el nombre o título del documento, reporte, registro o informe de la fuente de información? b. Se incluye la fecha de emisión de la fuente de información? c. Se incluye el área emisora y/o responsable de su emisión? Se considera que los medios de verificación descritos a este nivel cumplen con los elementos mínimos necesarios para la obtención del cálculo del indicador definido para evaluar el objetivo de Fin; es decir, el nombre de la fuente informativa es Programa Sectorial de Vivienda. Reporte de avance de los indicadores de desempeño ; su emisión es Semestral y el área emisora y responsable de la información es la Dirección de Planeación y Sustentabilidad, IVNL. 7. El nivel de FIN incorpora supuestos que contengan las siguientes características? a. La redacción del supuesto está expresada en términos positivos? b. La redacción del supuesto expresa el (los) riesgo (s) o condición (es) (externa) que enfrenta el programa y qua está (n) fuera de su control? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 12 de 33

14 c. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) tiene (n) una probabilidad razonable de ocurrencia? d. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) es (son) susceptible (s) de ser solventada para el cumplimiento del objetivo de FIN? e. Es (son) lo suficientemente preciso (s) para estar en posibilidad de ser monitoreado (s)? Respuesta = No El indicador a nivel de FIN carece de supuestos, por lo que se recomienda establecer supuestos basados en la Metodología de Marco Lógico, esto es, incorporar supuestos expresados en términos positivos, que expresen una condición externa que enfrenta el programa y que está fuera de su control, que tengan una probabilidad razonable de ocurrencia, que sean susceptibles de ser solventados para el cumplimiento del objetivo de Fin y sean lo suficientemente precisos para ser monitoreados, por ejemplo, supuestos relacionados con políticas públicas, estabilidad económica, etc. PROPÓSITO 8. La sintaxis del resumen narrativo del objetivo de PROPÓSITO es correcta y cumple con las siguientes características? a. Como sujeto de la oración, se identifica claramente la población objetivo o área de enfoque? b. El verbo de la oración está expresado en tiempo presente? c. El complemento de la oración establece claramente el resultado que se espera lograr mediante la ejecución del programa? Respuesta = Se considera que la sintaxis del resumen narrativo del objetivo de Propósito no es la deseable según la Metodología de Marco Lógico (MML), por un lado se identifica la población objetivo familias nuevoleonesas de escasos recursos y se establece claramente el resultado que se espera lograr mediante la ejecución del programa el acceso a una Vivienda digna con atributos de sustentabilidad pero por otro lado, se observa que la población objetivo no se identifica como sujeto de la oración, además de que no expresan el verbo de la oración en tiempo presente, esto se debe principalmente a que el orden de los elementos del resumen narrativo es distinto del que establece la MML, por lo tanto, se sugiere rediseñarlo atendiendo las observaciones anteriores y adaptándolo al siguiente orden: 1.-Población objetivo o área de enfoque 2.-Verbo en presente 3.-Resultado que se espera lograr De modo que el Resumen Narrativo del objetivo de Propósito quede similar al siguiente: [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 13 de 33

15 Las familias nuevoleonesas de escasos recursos tienen acceso a una vivienda digna con atributos de sustentabilidad 9. El objetivo de PROPÓSITO expresa claramente el efecto directo esperado sobre la población objetivo o área de enfoque y/o la aportación específica (resultado esperado) a la solución del problema identificado por el programa? Respuesta = El objetivo de Propósito describe claramente el efecto directo esperado sobre el área de enfoque; es decir el acceso a una Vivienda digna con atributos de sustentabilidad. 10. Se cuenta con al menos un indicador que permita conocer lo siguiente? El cambio producido en la población objetivo, atribuible a la ejecución del programa El resultado que espera alcanzar el programa Respuesta = No Se considera que el indicador definido a nivel de Propósito Porcentaje de viviendas adquiridas al IVNL con atributos de sustentabilidad respecto al total de viviendas adquiridas en el Edo. De Nuevo León no permite medir claramente el cambio producido en la población objetivo, atribuible a la ejecución del programa pero sí el resultado que espera alcanzar el mismo (acceso a una vivienda digna con atributos de sustentabilidad). Se considera que se debería estar midiendo la cantidad de familias o personas de escasos recursos con viviendas adquiridas al IVNL contra la cantidad de familias o persona de escasos recursos que adquieren viviendas con atributos de sustentabilidad en el estado, para que pueda observarse de manera más clara el efecto del programa sobre la población objetivo: las familias nuevoleonesas de escasos recursos. Otra sugerencia es que, una vez realizadas las modificaciones recomendadas para el indicador de Fin en la pregunta 4, se inviertan los indicadores utilizados para Fin y Propósito, ya que el primero se refiere a cobertura, mientras que el de Propósito se relaciona directamente con el objetivo de orden superior al que está alineado el Programa, la vivienda digna, y por lo tanto permite observar la contribución del Programa al mismo. 11. El (los) indicador (es) de PROPÓSITO cumple (n) con las siguientes características? a. Las propiedades conocidas como SMART: Es (son) claro (s)? Es (son) relevante (s)? Es (son) económico (s)? Es (son) monitoreable (s)? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 14 de 33

16 b. Cuenta (n) con una ficha técnica que contenga los elementos que lo (s) componen: Nombre Definición Tipo Dimensión Método de cálculo Unidad de medida Frecuencia de medición Línea base Metas Comportamiento del indicador Semáforos c. El método de cálculo del (los) indicador (es) de PROPÓSITO cumple con las siguientes características: Tiene especificada correctamente su fórmula de cálculo? Utiliza únicamente expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos que representen una relación de variables? d. El tipo del (los) indicador (es) a este nivel es preferentemente estratégico y su dimensión es de eficacia y/o eficiencia? e. La unidad de medida del (los) indicador (es) corresponde con el método de cálculo, la línea base y las metas? f. La periodicidad del (los) indicador (es) permite (n) contar con al menos una medición anual y/o semestral? g. El (los) indicador (es) cuenta (n) con línea base? El indicador definido para evaluar el objetivo de Propósito es claro, relevante, económico y monitoreable, su método de cálculo es correcto y cuenta con la información cualitativa y cuantitativa del mismo. Su tipo es estratégico y su dimensión es de eficacia. Asimismo, su frecuencia de medición es la recomendada a este nivel (semestral). 12. Se incorporan los medios de verificación suficientes y necesarios para obtener los datos requeridos para el cálculo del (los) indicador (es) definido (s), que permitan evaluar el objetivo de PROPÓSITO y contengan, al menos, la siguiente información? a. Se incluye el nombre o título del documento, reporte, registro o informe de la fuente de información? b. Se incluye la fecha de emisión de la fuente de información? c. Se incluye el área emisora y/o responsable de su emisión? Se considera que el nivel de Propósito de la MIR del programa Facilitar a la población el acceso a una vivienda cuenta con los medios de verificación suficientes y necesarios que permitan evaluar [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 15 de 33

17 el objetivo de Propósito, ya que reporta el título del documento fuente Programa Sectorial de Vivienda. Reporte de avance de los indicadores de desempeño, fecha o frecuencia de emisión Semestral y área responsable al IVNL. 13. El nivel de PROPÓSITO incorpora supuestos que contengan las siguientes características? a. La redacción del supuesto está expresada en términos positivos? b. La redacción del supuesto expresa el (los) riesgo (s) o condición (es) (externa) que enfrenta el programa y qua está (n) fuera de su control? c. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) tiene (n) una probabilidad razonable de ocurrencia? d. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) es (son) susceptible (s) de ser solventada para el cumplimiento del objetivo de PROPÓSITO? e. Es (son) lo suficientemente preciso (s) para estar en posibilidad de ser monitoreado (s)? f. Se considera (n) suficiente (s) y necesario (s) para el logro del objetivo propuesto y que la ejecución del programa contribuya al logro de un objetivo de orden superior? Se considera que los supuestos diseñados a este nivel Las familias de escasos recursos cumplen con los requisitos de elegibilidad del programa, están redactados en términos positivos; expresan una condición externa (fuera del control del programa), tienen probabilidad de ocurrencia, son susceptibles de ser solventadas para el logro de los objetivos y son lo suficientemente precisos para ser monitoreados. COMPONENTES 14. Los COMPONENTES de la matriz de indicadores para resultados especifican claramente cuáles son los bienes y/o servicios públicos que debe producir o entregar el programa durante su ejecución para cumplir con su Propósito? Respuesta = SI Se considera que los Componentes diseñados en la MIR: 1. Reservas territoriales recibidas o adquiridas; 2. Reservas territoriales urbanizadas, y 3. Viviendas adquiridas por las familias de escasos recursos, especifican claramente los bienes y/o servicios públicos que debe entregar el programa durante su ejecución, para estar en posibilidad de cumplir con el Propósito definido. Sin embargo, se recomienda analizar si los primeros dos Componentes son realmente bienes o servicios que ofrece el programa, o medios para producirlos, ya que se considera que pueden [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 16 de 33

18 incorporarse como Actividades que contribuirían a la producción del único bien que proporciona el Programa (viviendas). 15. La sintaxis del resumen narrativo de los COMPONENTES es correcta y cumple con las siguientes características? a. El sujeto de la oración se refiere a los productos terminados y/o servicios proporcionados para el logro del Propósito del programa? b. La oración contiene un verbo en pasado participio que permita relacionar los bienes y servicios producidos por el programa? Se considera que el resumen narrativo de los Componentes diseñado en la MIR cumple con la sintaxis establecida a este nivel, toda vez que el sujeto de la oración se refiere al producto terminado y/o servicio proporcionado por el programa para el logro del Propósito y contiene un verbo en pasado participio para relacionar los bienes y servicios diseñados (otorgados). En la siguiente tabla se muestran los elementos de cada resumen narrativo correspondiente al nivel de Componentes: Reservas territoriales Reservas territoriales Sujeto Viviendas adquiridas por las familias de escasos recursos Verbo en pasado participio recibidas o adquiridas urbanizadas adquiridas A pesar de que se utiliza como sujeto de la oración al producto terminado y/o servicio proporcionado por el programa y un verbo en pasado participio para relacionar los bienes y servicios diseñados, se recomienda modificar el resumen narrativo del tercer Componente, ya que no se apega por completo a la sintaxis recomendada en la MML, por lo que se sugiere reacomodar de la siguiente forma: Viviendas por familias de escasos recursos adquiridas o bien, simplemente Viviendas adquiridas. 16. Se considera que los COMPONENTES diseñados, son los suficientes y necesarios para el logro del Propósito? Respuesta = Se considera que los Componentes descritos en la MIR Instituto de la Vivienda de Nuevo León" y que a continuación se enlistan, son los suficientes y necesarios para el logro del Propósito: C1. Reservas territoriales recibidas o adquiridas, C2. Reservas territoriales urbanizadas y, [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 17 de 33

19 C3. Viviendas adquiridas por las familias de escasos recursos Pese a lo anterior, y como se mencionó en la pregunta 14, vale la pena reconsiderar la omisión de los Componentes 1 y 2 de este nivel, y su inclusión como Actividades necesarias para la producción de las viviendas (Componente 3). 17. Los indicadores definidos para cada COMPONENTE permiten medir si los bienes y/o servicios producidos y/o entregados por el programa a los beneficiarios se realizan en la cantidad y calidad necesaria, de acuerdo con los resultados esperados? Respuesta = SI Se considera que los indicadores definidos para los Componentes de la MIR y que a continuación se enlistan, permiten evaluar el desempeño del programa en cuanto a la cantidad de los bienes y/o servicios proporcionados por el programa: C1. Porcentaje de hectáreas recibidas o adquiridas por el IVNL para la urbanización y construcción de vivienda digna C2. Porcentaje de hectáreas urbanizadas del total recibidas o adquiridas C3.1. Porcentaje de viviendas adquiridas por familias de escasos recursos C3.2. Índice de satisfacción de beneficiarios con la adquisición viviendas 18. Los indicadores definidos para cada COMPONENTE cumplen con las siguientes características? a. Las propiedades conocidas como SMART: Son claros? Son relevantes? Son económicos? Son monitoreables? b. Cuentan con una ficha técnica que contenga los elementos que los componen? Nombre Definición Tipo Dimensión Método de cálculo Unidad de medida Frecuencia de medición Línea base Metas Comportamiento del indicador Semáforos c. El método de cálculo de los indicadores de cada COMPONENTE cumple con las siguientes características: [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 18 de 33

20 Tiene especificada correctamente su fórmula de cálculo? Utiliza únicamente expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos que representen una relación de variables? d. Se incluye al menos un indicador de calidad que permita conocer el nivel de satisfacción de los beneficiarios? SÍ e. La unidad de medida de los indicadores corresponde con el método de cálculo, la línea base y las metas? f. La periodicidad de los indicadores permite contar con al menos una medición semestral y/o trimestral? g. Los indicadores cuentan con línea base? Los indicadores definidos para evaluar los Componente de la MIR son claros, relevantes, económicos y monitoreables; cuentan con la información cualitativa y cuantitativa de los mismos; su método de cálculo está correctamente formulado y utiliza expresiones aritméticas que representan una relación de variables. En cuanto al tipo y dimensión de cada indicador, se encontró que para los que se incluyen en los componentes 2 y 3 su tipo es de gestión y su dimensión es de eficacia, además de que en el último de sus componentes incluyeron un indicador de calidad que permite conocer el nivel de satisfacción de los beneficiarios. Cabe mencionar que en el indicador del componente 1 se define que la dimensión es Calidad, sin embargo, según las variables y fórmula del indicador, se considera que se trata de un indicador de Eficacia, por lo cual se sugiere modificar dicho aspecto en la MIR. Otro punto a destacar acerca de la MIR Vivienda para familias de escasos recursos es que su frecuencia de medición es la recomendada a este nivel (semestral). 19. Se incorporan los medios de verificación suficientes y necesarios para obtener los datos requeridos para el cálculo de los indicadores definidos, que permitan evaluar el objetivo de cada COMPONENTE y contengan, al menos, la siguiente información? a. Se incluye el nombre o título del documento, reporte, registro o informe de la fuente de información? b. Se incluye la fecha de emisión de la fuente de información? c. Se incluye el área emisora y/o responsable de su emisión? Se considera que los medios de verificación descritos a este nivel cumplen con los elementos mínimos necesarios para la obtención del cálculo de los indicadores definidos para evaluar los Componentes, en la siguiente tabla se presenta la información de Medios de Verificación para los indicadores a nivel de Componente: Componente Indicador Medios de Verificación Reservas Territoriales Porcentaje de hectáreas Reporte Consolidado de [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 19 de 33

21 Recibidas o Adquiridas recibidas o adquiridas por el IVNL para la urbanización y construcción de vivienda digna Inventario de Reservas Territoriales-Semestral- Dirección de Planeación y Sustentabilidad, IVNL Reservas Urbanizadas Territoriales Viviendas Adquiridas por las Familias de Escasos Recursos Porcentaje de hectáreas urbanizadas del total recibidas o adquiridas Porcentaje de viviendas adquiridas por familias de escasos recursos. Índice de Satisfacción de beneficiarios con la adquisición de viviendas Reporte Consolidado de Inventario de Reservas Territoriales-Semestral- Dirección de Planeación y Sustentabilidad, IVNL. Reporte Consolidado de Avance de viviendas construidas-semestral- Dirección de Planeación y Sustentabilidad, IVNL Programa Sectorial de Vivienda. Reporte de avance de los indicadores de desempeño-semestral- Dirección de Planeación y Sustentabilidad, IVNL Reporte Consolidado de satisfacción de las familias adquirientes-semestral- Dirección de Planeación y Sustentabilidad, IVNL 20. El nivel de COMPONENTES incorpora supuestos que contengan las siguientes características? a. La redacción del supuesto está expresada en términos positivos? b. La redacción del supuesto expresa el (los) riesgo (s) o condición (es) (externa) que enfrenta el programa y qua está (n) fuera de su control? c. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) tiene (n) una probabilidad razonable de ocurrencia? d. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) es (son) susceptible (s) de ser solventada para el cumplimiento del objetivo? e. Es (son) lo suficientemente preciso (s) para estar en posibilidad de ser monitoreado (s)? f. De cumplirse el supuesto definido a este nivel, es posible alcanzar el Propósito? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 20 de 33

22 Respuesta = SI Se considera que los supuestos diseñados para los Componentes que integran la MIR están redactados en términos positivos; expresan una condición externa (fuera del control del programa) con probabilidad de ocurrencia, susceptible de ser solventada para el logro de los objetivos y son lo suficientemente precisos para ser monitoreados. Sin embargo se recomienda modificar el supuesto creado para el primer componente, ya que no expresa una condición del todo positiva al mencionar la palabra Inexistencia, una posible alternativa es Se solucionan los conflictos sociales en torno al predio con posibilidad de adquirir. ACTIVIDADES 21. El resumen narrativo de las ACTIVIDADES de la matriz de indicadores para resultados contiene las siguientes características? a. Detalla claramente todas las acciones necesarias para producir los bienes y/o servicios (componentes) que debe producir o entregar el programa? No b. Las actividades están agrupadas o estructuradas de manera que permitan identificar a que componente corresponden? Se considera que las actividades no son suficientes y necesarias para producir los bienes y/o servicios que debe generar el programa, por ello se sugiere incluir al menos incluir una actividad de difusión dentro del Componente 3 Viviendas adquiridas por familias de escasos recursos, de manera que los potenciales beneficiarios puedan enterarse de la existencia del programa. Además, se considera que una vez que se otorgan las viviendas, es importante dar seguimiento al proceso de recuperación del crédito, por lo que también se recomienda añadir actividades de seguimiento tales como: trámite del crédito, recuperación del mismo, creación de un padrón de beneficiarios para llevar un mejor control, entre otras. Por otro lado, se observa que las Actividades con las que actualmente cuenta la MIR están agrupadas de manera que puede identificarse el Componente al que corresponden. 22. La sintaxis del resumen narrativo de las ACTIVIDADES es correcta y cumple con la siguiente característica? a. El inicio de la oración contiene un sustantivo derivado de un verbo (acción), acompañado de un complemento, que permita relacionarse con los componentes del programa? Respuesta = SI Se considera que, en general las el inicio de la oración del resumen narrativo de todas las Actividades de la MIR contiene un sustantivo derivado de un verbo y el complemento de la oración [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 21 de 33

23 en cada Actividad corresponde a las acciones necesarias para la producción de los bienes y/o servicios que representan cada Componente. Sin embargo se sugiere modificar el inicio de la oración para las siguientes actividades: Predios que cuenten con Proyecto Ejecutivo y autorización de permiso de venta a).- Licitación de la obra de urbanización b).-constitución del fideicomiso incluyendo obra de urbanización. Prospectar familias adquirientes que cumplan con los requisitos necesarios: Prospección de familias adquirientes que cumplan con los requisitos necesarios. 23. Se considera que las ACTIVIDADES descritas son las suficientes y necesarias para producir cada uno de los Componentes propuestos. Respuesta = SI Se considera que las actividades descritas en la MIR Vivienda para familias de escasos recursos y que a continuación se describen, representan las tareas (acciones) suficientes y necesarias para producir cada uno de los Componentes de la MIR. Componente 1.- Reservas territoriales Recibidas o Adquiridas A1.1 Prospección de Reservas Territoriales para ser recibidas o adquiridas con uso habitacional A1.2 Elaboración de expediente Jurídico y Técnico de los predios con certificación de uso de suelo habitacional y factibilidad de servicios A1.3 Autorización de la Junta de Gobierno para recibir o adquirir los predios con Exp. Técnico debidamente integrados, los cuales se hayan negociado condiciones favorables para el IVNL A1.4 Solicitud del presupuesto de la SFTGE para la recepción o adquisición de los predios aprobados por la Junta de Gobierno del IVNL A1.5 Escrituración a favor del IVNL de los predios recibidos o adquiridos con recursos proporcionados por la SFTGE Componente 2.- Reservas Territoriales Urbanizadas A2.1 Elaboración del Proyecto Urbanístico A2.2 Solicitud de la autorización del proyecto ejecutivo y permiso de venta ante Municipios A2.3 Predios que cuenten con Proyecto Ejecutivo y autorización de permiso de venta a).- Licitación de la obra de urbanización b).-constitución del fideicomiso incluyendo obra de urbanización: La sugerencia es separar este resumen narrativo en dos actividades, una que corresponda al inciso a y otra para el inciso b. A2.4 Ejecución de las obras de urbanización [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 22 de 33

24 Componente 3.- Viviendas Adquiridas por las Familias de Escasos Recursos A3.1 Obtención de la autorización de permisos para la construcción de vivienda A3.2 Construcción de vivienda A3.3 Prospectar familias adquirientes que cumplan con los requisitos necesarios A3.4 Adquisición e individualización de vivienda de las familias de escasos recursos Es importante aclarar, que aunque las Actividades anteriores parecen ser las suficientes y necesarias par la producción de los bienes y servicios que ofrece el programa, se recomienda incorporar Actividades relacionadas con la difusión de información sobre el Programa, así como aquellas que traten del seguimiento en la recuperación de los créditos, además de un padrón de beneficiarios del programa. 24. Los indicadores definidos para cada ACTIVIDAD permiten medir el esfuerzo administrativo aplicado a las actividades principales y a los insumos para obtener los bienes y servicios? Respuesta = SI Se considera que los indicadores definidos para cada Actividad permiten medir el esfuerzo administrativo aplicado a las actividades principales y a los insumos para obtener los bienes y servicios que permitirán el logro del Propósito. 25. Los indicadores definidos para cada ACTIVIDAD cuentan con las siguientes características? a. Las propiedades conocidas como SMART: Son claros? Son relevantes? Son económicos? Son monitoreables? b. Una ficha técnica que contenga los elementos que los componen: Nombre Definición Tipo Dimensión Método de cálculo Unidad de medida Frecuencia de medición Línea base Metas Comportamiento del indicador Semáforos [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 23 de 33

25 c. El método de cálculo de los indicadores de cada ACTIVIDAD cumple con las siguientes características: Tiene especificada correctamente su fórmula de cálculo? Utiliza únicamente expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos que representen una relación de variables? d. La unidad de medida de los indicadores corresponde con el método de cálculo, la línea base y las metas? e. La periodicidad de los indicadores permite contar con al menos una medición trimestral y/o mensual? No f. Los indicadores cuentan con línea base? Los indicadores definidos para evaluar las Actividades, en general, son claros, relevantes, económicos y monitoreables; tienen una ficha técnica en la que se recopilan datos importantes como Nombre, Definición, Tipo, Dimensión, Método de cálculo, etc. Adicionalmente se observa que el método de cálculo establecido para cada uno de los indicadores de Actividad es correcto ya que, a través del uso de expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos, se muestra una relación entre variables y, en añadidura, la unidad de medida establecida corresponde con dicho método de cálculo, también se observa que la MIR cuenta con una línea base establecida como punto de partida para medir la evolución de los indicadores. Cabe señalar, que dado que en la MML se recomienda el uso de frecuencia trimestral o mensual para los indicadores que correspondan a las Actividades, se sugiere reducir la frecuencia de medición de los indicadores de Actividad establecidos en la MIR Vivienda para familias de escasos recursos, ya que presentan periodicidad semestral. 26. Se incorporan los medios de verificación suficientes y necesarios para obtener los datos requeridos para el cálculo de los indicadores definidos, que permitan evaluar el objetivo de cada ACTIVIDAD y contengan, al menos, la siguiente información? a. Se incluye el nombre o título del documento, reporte, registro o informe de la fuente de información? b. Se incluye la fecha de emisión de la fuente de información? c. Se incluye el área emisora y/o responsable de su emisión? Respuesta = SI 27. El nivel de ACTIVIDAD incorpora supuestos que contengan las siguientes características? a. La redacción del supuesto está expresada en términos positivos? b. La redacción del supuesto expresa el (los) riesgo (s) o condición (es) (externa) que enfrenta el programa y qua está (n) fuera de su control? c. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) tiene (n) una probabilidad razonable de ocurrencia? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 24 de 33

26 d. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) es (son) susceptible (s) de ser solventada para el cumplimiento del objetivo? e. Es (son) lo suficientemente preciso (s) para estar en posibilidad de ser monitoreado (s)? f. De cumplirse el supuesto definido a este nivel, es posible el logro de cada COMPONENTE? Respuesta = SI Se considera que la mayor parte de los supuestos diseñados a este nivel y que se describen a continuación, cumplen con las características establecidas; es decir, están redactados en términos positivos; representan un riesgo o condición que enfrenta el programa, fuera de su control, tienen probabilidad de ocurrencia, son susceptibles de ser solventadas para el logro de la Actividad a la que corresponden y son lo suficientemente precisos para ser monitoreados: A1.1 Reservas territoriales adecuadas para su uso habitacional A1.2 Las partes involucradas aceptan los términos de los documentos jurídicos y técnicos A1.3 La Junta de Gobierno autoriza los predios que cumplan con las condiciones favorables de compra-venta. A1.4 No hay supuesto A1.5 Los tiempos previstos por las instituciones involucradas en la escrituración se mantienen según lo esperado. A2.1 El predio cumple con la factibilidad de fraccionar y con los lineamientos generales de desarrollo urbano. A2.2 Las autoridades municipales otorgan los permisos en tiempo y forma. A2.3 a) El procedimiento de licitación se llevó a cabo conforme a la normatividad aplicable b) Se constituyen los fideicomisos correspondientes. A2.4 Existen condiciones económicas, técnicas y climáticas que permiten la oportuna ejecución de la obra urbanizada. A3.1 Las autoridades municipales otorgan los permisos en tiempo y forma. A3.2 Existen condiciones económicas, técnicas y climáticas que permiten la oportuna ejecución de la construcción de viviendas. A3.3 Los adquirientes potenciales cumplen con los requisitos necesarios. A3.4 No hay supuesto Pese a lo anterior, se recomienda crear los dos supuestos faltantes, que corresponden a la Actividad 4 del Componente 1 y a la Actividad 4 del Componente 3, (A1.4 y A3.4, respectivamente), así como modificar los supuestos utilizados en las Actividades 2.4 y 3.2, ya que son iguales al supuesto establecido para el Componente 3, lo cual ocasiona que se rompa la lógica horizontal y vertical de la MIR. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 25 de 33