Superintendencia de Valores. DISPONIBILIDADES \ III I lililí I 1, EFECTIVO

Transcripción

1 TR VALORES, S.A. Descripción 1.0,0,0,. 1,1.0,0. 1,1,1,0, 1.1, , ,2.1,0,00, //1 L O R E S AL: 31/05/2017 ) Superintendencia de Valores Departamento de Registro.... Comunicaciones deentradas i ACTIVO 12/06/2017 4'.36 PM m.manzano I III I III III I : '-. 30/04/2017; 18, DISPONIBILIDADES \ III I lililí I 1, EFECTIVO DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS YASOCIACIONES DE AHORRO YPRÉSTAMO 1.005, (AAYP) DEL PAIS Sumatoiia de las cuentas hasta DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS YASOCIACIONES DE AHORRO YPRESTAMO (AAYP) DEL PAIS (PROVISIONES REGULARES-DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS YASOCIACIONES DE AHORRO Y PRESTAMO (AAYP) DEL PAIS) DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR (BANCOS DEL EXTERIOR) Sumatoría de las cuentas hasta DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS YOTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR (BANCOS DEL EXTERIOR) (PROVISIONES REGULARES - DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS YOTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR) INVERSIONES INVERSIONES EN TITULOS VALORES DE DEUDA PORTAFOLIO DE TITULOS VALORES DE DEUDA PARA COMERCIALIZACION 1 31/05/ ,448, , ,1, ' ' 1, ' ' , ,0.0, ,0, PORTAFOLIO TVD -T- Sumatoria de las Subcuentas hasta Portafolio de Titutos Valores de Deuda para Comercialización -Portafolio TVD -Tl'Prov/s/ones - Portafolio de Títulos Va/ores de Deuda para Comercialización Portafolio TVD -T-} PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES DE DEUDA DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACION PORTAFOLIO TVD -PIC- Sumaíorla de las Subcuentas hasta Portafolio de Títulos Valores de Deuda para Comercialización - Portafolio TVD-PIC' (Provisiones Portafolio de Títulos Valores de Deuda para Comerciailzación Portafolio TVD -PIC-) PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES DE DEUDA MANTENIDOS HASTA EL VENCIMIENTO - PORTAFOLIO TVD -I- Sumatoría de las Subcuentas hasta Portafolio de Inversión en Títulos Valores de Deuda mantenidos hasta el vencimiento Portafolio TVD -I- (Provisiones Portafolio de Inversión en Títulos Va/ores de Deuda Mantenidos HASTA EL VENCIMIENTO PORTAFOLIO TVD -i- INVERSIONES EN ACCIONES PORTAFOLIO DE ACCIONES PARA COMERCIALIZACION - PORTAFOLIO DE ACCIONES -T- Sumatoría de las Subcuentas hasta Portafolio de Acciones para comerclalizacidn - Portafolio de Acciones -T- (Provisiones - Portafolio de Acciones para Comerciailzación Poratfollo de Acciones -T-) PORTAFOLIO DE INVERSION EN ACCIONES DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACION - PORTAFOLIO DE ACCIONES -PIC- Sumatoria de las Subcuentas hasta Portafolio de Portafolio de Acciones -PiC- (Provisiones Portafolio de Inversión en acciones Disponible para Comercialización - Portafolio de Acciones -PIC-) INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) Sumatoría de las Cuentas hasta INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (PROVISIONES - INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES}) DEPOSITOS Y TÍTULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA Sumatoría de las Cuentas hasta DEPOSITOS Y TITULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA

2 TR VALORES, S.A. L O R E S AL: 31/05/2017 ) 'pescripcloifó^ 30/04/201^ <31/05/201^i , (PROVISIONES DEPOSITOS Y TITULOS VALORESDE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO Sumatoría de las Cuentas hasta ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA Sumatoría de las Cuentas hasta ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOSA TITULOS VALORES DE DEUDA) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES Sumatoría de las Cuentas hasta ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES (PROVISIONES ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES Sumatoría de las Cuentas hasta ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES PROVtSONES ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO PRÉSTAMOS DE MARGEN Sumatoría de las Cuentas 1.4. i.oi hasta PRÉSTAMOS DE MARGEN (PROVISIONES - PRÉSTAMOS DE MARGEN) PRÉSTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTENCIA DE VALORES Sumatoría de las Cuentas hasta PRÉSTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTENCIA DE VALORES (RÉGIMEN DE PROVISION AUTOMATICA DEL100%- PRÉSTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTENCIA DE VALORES) PAGOS REALIZADOS POR ADELANTADO EN OPERACIONES DE COMPRA VENTA SPOT DE VALORES PACTADAS PIENTES POR LIQUIDAR CUENTAS POR COBRAR POR OPERACIONES DE COMPRA VENTA SPOT DE VALORES LIQUIDADAS INTERESES DIVIDOS Y COMISIONES POR COBRAR RIMIENTOS POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES Sumatoría délas cuentas hasta RIMIENTOS POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES (PROVISION - RIMIENTO POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES) RIMIENTOS POR COBRAR POR INVERSIONES EN TITULOS VALORES DE DEUDA RIMIENTOS POR COBRAR -PORTAFOLIO DE TITULOS VALORES DE DEUDA PARA COMERCIALIZACION - PORTAFOLIO TVD -T- Sumatorla de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar Portafolio de THulos Valores de Deuda Para Comercialización Portafolio TVD-T (Rendimientos por Cobrar Provisiones Portafolio de Títulos Valores de Deuda Para Comercialización Portafolio TVD -T-) RIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES DE DEUDA DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACION - PORTAFOLIO TVD -PIO- Sumatoría de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar Portafolio de Títulos Valores de Deuda Para Comercialización Portafolio TVD -PIC- (Rendimientos por Cobrar Provisiones Portafolio de Títulos Valores de Deuda Para Comercialización Portafolio TVD-PIC-) (Rendimientos por Cobrar Provisiones Portafolio de Titulas Valores de Deuda Para Comercialización Portafolio TVD-PIC')

3 TRÉND VALORES, S.A. ipescripciori:^-;,!^ I" ,99.00, , ,0,0.0 1//1 L O R E S AL; 31/05/2017 RIMIENTOS POR COBRAR-PORTAFOLIO DE WVERS/OW EW TITULOS ^VALORES " DE DEUDA MANTENIDOS HASTA EL VENCIMIENTO - PORTAFOLIO TVD -I- Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar Portafolio de inversión en Títulos Valores de Deuda Mantenidos Hasta el Vencimiento Portafolio TVD -/- (Rendimientos por Cobrar - Provisiones Portafolio de inversión en Títulos Valores de Deuda Mantenidos Hasta el Vencimiento Portafolio TVD -i-) RIMIENTOS POR COBRAR INVERSIONES EN ACCIONES RIMIENTOS POR COBRAR PORTAFOLIO DE ACCIONES PARA 3 31/05/ ,0 1,5,3,02, ,5.3,02, , ,5,99.0.0,0 1,5, ,0, ,99.00, ,, ,0.0 COMERCIALIZACION PORTAFOLIO DE ACCIONES -T- Sumatoria de las Subcuentas ftasta Rendimientos por Cobrar- Portafolio de Acciones para Comercialización Portafolio de Acciones -7- (Rendimientos por Cobrar Provisiones Portafolio de Acciones para Comercialización Portafolio de Acciones -T-) RIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE INVERSION EN ACCIONES DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACION PORTAFOLIO DE ACCIONES -PIC- Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversión en Acciones Disponible para Comercialización Portafolio de Acciones 'PIC- (Rendimientos por Cobrar Provisiones Portafolio de Inversión en Acciones Disponible para Comercialización - Portafolio de Acciones -PIC-) INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) Sumatoria de las cuentas hasta RIMIENTOS POR COBRAR OTRAS INVERSIONES (PROVISIONES RIMIENTOS POR COBRAR - INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES)) RIMIENTOS POR COBRAR DEPOSITOS Y TITULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA Sumatoria de las cuentas hasta RIMIENTOS POR COBRAR - DEPOSITOS Y TITULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA (PROVISIONES REGULARES -RIMIENTOS YDIVIDOS POR COBRAR DEPOSITOS Y TV CEDIDOS EN GARANTIA DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA) RIMIENTOS POR COBRAR ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO RIMIENTOS POR COBRAR - PRÉSTAMOS DE MARGEN Sumatoria délas Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar - Préstamos de Margen (Provisiones - Rendimientos por Cobrar Préstamos de Margen) RIMIENTOS POR COBRAR - PRESTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTENCIA DE VALORES (SIV) Rendimientos por Cobrar- Prestamos de dinero con riesgo de crédito directo no autorizado por la SIV (Provisión - Rendimientos por Cobrar Préstamos de Dinero con Riesgo de Crédito Directo No Autorizado por a Superintendencia de Valores) HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR Sumatoria de las cuentas hasta B HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR (PROVISIONES REGULARES PARA HONORARIOS YCOMISIONES POR COBRAR RELATIVAS AL MERCADO DE VALORES) 1.5,8.0, INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR DEVENGADOS EN DEPOSITOS DE GARANTIA Sumatoria de las cuentas hasta INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR DEVENGADOS EN DEPOSITOS DE GARANTIA 1, (PROVISIONES REGULARES INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR - DEPOSITOS REALIZADOS POR LA INSTITUCION PARA FINES DE GARANTIA)

4 Descripción i//l L O R E S PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES AFILIADAS Y SUCURSALES n PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES (IP) EN ACCIONES Sumatoria de las cuentas hasta TR VALORES, S.A. AL : 31/05/ /04/ /05/201p;: INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES (PROVISIONES REGULARES PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES) 1.6,2, PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES (IP) EN SUCURSALES Sumaioría de las cuentas hasta INVERSIONES PERMANENTES EN SUCURSALES ,0 (PROVISIONES REGULARES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN SUCURSALES) BIENES REALIZABLES 1,8..00, BIENES DE USO 1.593, ,575,303, ,0,0,0 OTROS ACTIVOS 15,607,897,34 15,248,016,72 TOTAL ACTIVO 18,227,613,70 17,448,036, ,0,0.0 CUENTAS CONTINGENTES DEUDORAS ,01.,0 Derechos por Contratos de Compra Spot de TVD - Portafolio TVD 'T' ,02,0,00.0 Derechos por Contratos de Venta Spot de TVD-Portafolio TVD 'T' ,01.0,00,0 Derechos por Contratos de Compra Spot de Acciones - Portafolio de Acciones 'T' Derechos por Contratos de Venta Spot de Acciones - Portafolio de Acciones 'T' Derechos por Contratos de Compra Spot de Divisas ,02, Derechos por Contratos de Venta Spot de Divisas Derechos por Contratos de Compra Fonward de Divisas 6.1.3,02.02,00,0,0 Derechos por Contratos de Venta Foiward de Divisas ,0 Derechos por Contratos de Compra de Futuros de Divisas 6.1.3,03.02.,0 Derechos por Contratos de Venta de futuros de Divisas ,0 Derechos por Contratos de Compra de Divisas Implícitos 6,1,3,04.02.,0 Derechos por Contratos de Venta de Divisas Impifcitos 6.1.4,01,,00,0 DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA SPOT DE ORO 6.1.4,02.,00,0 DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA SPOT DE ORO 6.1,4,03,,00,0 DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA FORWARD DE ORO 6,1.4.04,0,0,0 DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA FORWARD DE ORO ,0,0,0 DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA DE FUTUROS DE ORO ,0,0,0 DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA DE FUTUROS DE ORO ,0,0,0 DERECHOS POR CONTRATOS DECOMPRA FORWARD DETÍTULOS VALORES DEDEUDA (TVD) 6,1.5.02,0,0,0 DERECHOS POR CONTRATOS DEVENTA FORWARDDE TÍTULOS VALORESDE DEUDA (TVD) ,0,0,0 DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA DE FUTUROS DE TVD ,0,0,0 DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA DE DE FUTUROS DE TVD ,0,0.0 DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA FORWARD ACCIONES ,0,0.0 DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA FORWARD ACCIONES ,0,0.0 DERECHOS POR CONTRATOS DE COMPRA DE FUTUROS DE ACCIONES ,0.0.0 DERECHOS POR CONTRATOS DE VENTA DE FUTUROS DE ACCIONES , ,0 Derechos por Activos Financieros Indexados a Oro ,02.00,0.0 Derechos por Pasivos Financieros Indexados a Oro Derechos por Activos Financieros Indexados a Títulos Valores de Deuda 6,1.6,02,02,0,00.0 Derechos por Pasivos Financieros Indexados a Titules Valores de Deuda 6.1.6,03.01,0,00,0 Derechos por Activos Financieros Indexados a Acciones 6.1.6, ,00.0 Derechos por Pasivos Financieros Indexados a Acciones 6,1.6.98,01.0,00.0 Derechos por Activos Financieros Indexados a Otros Valores Derechos por Pasivos Financieros Indexados a Otros Valores

5 ipescripcion. igj AeiND 1//1 L O R E S TR VALORES, S.A. AL; 31/05/ DERECHOS POR ADQUISICION CONDICIONADA DE TÍTULOS VALORESDE DEUDA POR COLOCACIONES GARANTIZADAS -PORTAFOLIO TVD 'T' ,0.0.0 DERECHOS POR ADQUISICION CONDICIONADA DE ACCIONES POR COLOCACIONES GARANTIZADAS - PORTAFOLIO TVD 'T' 6,1.9,01,00, DERECHOS POR OTROS CONTRATOS DE DERIVADOS FINANCIEROS 30/04/201 :31/0s/20% 7.1,0,0,,0 ENCARGOS DE CONFIANZA DEUDORES 8.1.,00,,0 OTRAS CUENTAS DE ORDEN DEUDORA Fernando Dauhiajre Moral Gerente General ía Per iz Stepan Contralor / Auditor Interno iwafílcid]^ Fofipo MendozS^ Contador General (') Nota : Los saldos de las cuentas se presentan sin considerar el Efecto por Provisiones, es decir, que su agregación algebraica no contiene lo Montos correspondientes Las Provisiones se presentan al final de cada Grupo de forma consolidada en 2 Registros separados : Provisiones Regulares y Provisiones Automatices. (en Las cuentas donde apliquen)

6 l//] L O R E S TR VALORES, S.A. AL: 31/05/ PASIVO 1, ,54 1,534, OBLIGACIONES A LA VISTA MONTOS POR ENTREGAR AL EMISOR POR CONCEPTO DE COLOCACION PRIMARIA DE TITULOS VALORES 2, SOBREGIROS EN BANCOS DEL PAIS Y BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR ,0.0 CUENTAS POR PAGAR POR OPERACIONES DE COMPRA VENTA SPOT DE VALORES LIQUIDADAS PAGOS RECIBIDOS POR ADELANTADO EN OPERACIONES DE COMPRA VENTA SPOT DE VALORES PACTADAS PIENTES POR LIQUIDAR TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD DISTINTOS A OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL ,0.0 TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD CON UN TENOR AL VENCIMIENTO MENOR O IGUAL A 365 DIAS (TVD EMITIDOS - TENORMENORO IGUAL A 365 DIAS) ,0 TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD CON UN TENOR AL VENCIMIENTO MAYOR A 365 DIAS (TVDEMITIDOS - TENOR MAYOR A 365 DIAS) OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS ,00.0 OBLIGACIONES CON BANCOS E INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL PAIS - BANCOS DEL PAIS OBLIGACIONES CON BANCOS E INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR - BANCOS DEL EXTERIOR ,0 OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS 2,4,1,0, OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS TENOR MENOR O IGUAL A 365 DIAS OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS MAYOR A 365 DIAS ,0.0 OBLIGACIONES POR FINANCIAMIENTOS DE MARGEN OBLIGACIONES FINANCIERAS POR INCUMPLIMIENTO DE OPERACIONES DE COMPRA VENTA DE ACTIVOS FINANCIEROS Y/O DIVISAS DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIA OO.OO.OO.OO.OO.O DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIA DE ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES OTROS DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIA 2,6,0,0, PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES ,0 PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO ,0.0.0 PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA ,00,0.0 PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES DEL PORTAFOLIO DE ACCIONES PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES INTERESES Y COMISIONES POR PAGAR ,,00.0 INTERESES POR PAGAR POR OBLIGACIONES A LA VISTA ,0.0 INTERESES POR PAGAR POR TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUSUCA EMITIDOS POR LA ENTIDAD DISTINTOS A OBUGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL 2,7,3,0,0.00,0 INTERESES POR PAGAR POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS 2, ,0.0 INTERESES POR PAGAR POR OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS ,0 INTERESES COMPENSATORIOS POR PAGAR POR DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIA INTERESES POR PAGAR OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL 2.7.7,0, ,8,0, HONORARIOS Y COMISIONES POR PAGAR ACUMULACIONES Y OTROS PASIVOS 1,491, ,534,613.63

7 l//] L O R E S TR VALORES. S.A. AL: 31/05/2017 ) 'Descripción 30/04/201^;- ig 31/06/2017, OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBUGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL TOTAL PASIVO 1,491, ,534, CUENTAS CONTINGENTES ACREEDORAS 7.2,.00, ENCARGOS DE CONFIANZA ACREEDORAS 8.2.0,0,,0 OTRAS CUENTAS DE ORDEN ACREEDORAS INTERESES MINORITARIOS (Corresponde a la cuarta parte de los resultados, o a los activos netos, que no pertenecen, bien sea directamente o indirectamente a través de otras empresas dependienmtes a la contraloria del grupo) GESTION OPERATIVA -3,195, ,017, (Corresponde al Resultado Neto del estado de Resultado a la Fecha de Presentación del Balance General) 3,0,0, PATRIMONIO 16,735, , ,1.0,0, CAPITAL SOCIAL 3 3 3,2,0, ACTUALIZACION DEL CAPITAL SOCIAL Y DE LA CORRECCION INICIAL MONETARIA ,0 APORTES PATRIMONIALES NO CAPITALIZADOS 3, ,4.1.00,0,0.0 RESERVAS DE CAPITAL RESERVA LEGAL LEY DE MERCADO DE VALORES 6,00 6,00 6,00 6, ,0,0.0 Reservas Legal ,0,0.0 RESERVA VOLUNTARIA ,0.00,0 AJUSTES AL PATRIMONIO RESULTADOS ACUMULADOS -19,264, ,086, ,0.,0 RESULTADOS ACUMULADOS DISTRIBUIBLES , , ,0,0.00,0 RESULTADOS ACUMULADOS NO DISTRIBUIBLES 3.7, VARIACION NETA EN EL PATRIMONIO POR CAMBIOS EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO (MARK TO MARKET - MTM-) EN PORTAFOLIOS DE INVERSION EN TITULOS VALORES DISPONIBLES PARA COMERCIALIZACION Y EN INSTRUMENTOS DE COBERTURA CAMBIARIA DEL PATRIMONIO Y DE INVERSIONES EN ENTIDADES FILIALES EXTRANJERAS ,0,0.0 INCREMENTO EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO (MARK TO MARKET -MTM-) EN PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES DISPONIBLES PARA COMERCIALIZACION Y EN INSTRUMENTOS DE COBERTURA CAMBIARIA DEL PATRIMONIO Y DE INVERSIONES EN ENTIDADES FILIALES EXTRANJERAS (REDUCCION EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO (MARK TO MARKET -MTM-) EN PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES DISPONIBLES PARA COMERCIALIZACION Y EN INSTRUMENTOS DE COBERTURA CAMBIARIA DEL PATRIMONIO Y DE INVERSIONES EN ENTIDADES FILIALES EXTRANJERAS)

8 TR VALORES, S.A. Í//1 L O R E S AL : 31/05/ Descripclor mm , RESULTADO POR EXPOSICION A LA INFLACION (R.E.I.) (ACCIONES EN TESORERIA) 30/04/201^:-; umuiado al 31/05/201Í,í: (ACCIONES EN TESORERIA) Total Patrimonio 16,735,885,16 15,913, Total Pasivo + Patrimonio 18,227, ,448, Fernando Dauhajre Gerente General H da P tapan Contralor) Auditor Interno SKfmpiu ivlahle/dy^ellpe Mendoza 7onteidor General

9 i//] L O R E S (4.5.2 Forma B) Ok - Estado de Resultados Resumido )BScripcíon , , INGRESOS FINANCIEROS Y OPERATIVOS RIMIENTO POR DISPONIBILIDAD RIMIENTO POR INVERSIONES TR VALORES. S.A. Estado de Resultados Resumido AL : 31/05/2017 ) Superintendencia devalores Departamento de Registro Comunicaciones de Entradas 12Í06/2017 4:36 PM m.manzano S /04/2017-t 1 J, Acumulado a 31/05/ ,0.0 RIMIENTO POR INVERSIONES EN TITULOS VALORES DE DEUDA RIMIENTO POR DIVIDOS EN ACCIONES ,00,.0 RIMIENTO POR INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) ,0,0.0 RIMIENTO YDIVIDOS POR DEPOSITOS Y TITULOS VALORES (TV) DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA RIMIENTO POR ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES RIMIENTO POR ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES RIMIENTOS POR PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES 4.1,4, RIMIENTO POR PRÉSTAMO DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO 4.1.4, ,1,4,02.00,,0 RIMIENTO POR PRÉSTAMO DE MARGEN RIMIENTO POR PRÉSTAMO DE DINERO CONRIESGODE CR DITO DIRECTO NOAUTORIZADO POR LA SUPERINTENCIA DE VALORES (SIV) 4,1,9,0,0.00,0 OTROS INGRESOS FINANCIEROS Total Ingresos Financieros GASTOS FINANCIEROS Y OPERATIVOS GASTOS POR OBLIGACIONES A LA VISTA GASTOS POR TÍTULOS VALORES DE DEUDAOBJETO DE OFERTA PÚBUCA EMITIDOS POR LA ENTIDAD DISTINTOS A OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL GASTOS POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS GASTOS POR OTROS FINANCIAMIENTOS ,0.0 GASTOS POR PASIVOS Y ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES GASTOS POR OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL OTROS GASTOS FINANCIEROS Total Gastos Financieros MARGEN FINANCIERO BRUTO (Total Ingresos Financieros Total Gastos Financieros) DISMINUCIÓN DE PROVISIONES ,0 DISMINUCIÓN DE PROVISIONES DISPONIBILIDADES ,00.0 DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - INVERSIONES 4,2,3,,0,0 DISMINUCIÓN DE PROVISIONES ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES 4,2,4.00,0,0,0 DISMINUCIÓN DE PROVISIONES ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE 4,2.5.00,0,0,0 DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - INTERESES DIVIDOS Y COMISIONES POR COBRAR 4,2,6.0,00,0,0 DISMINUCIÓN DE PROVISIONES PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES AFILIADAS Y SUCURSALES 4.2,7,00,0,0,0 DISMINUCIÓN DE PROVISIONES BIENES REALIZABLES 4,2,8,00,0,0,0 DISMINUCIÓN DE PROVISIONES OTROS ACTIVOS Total Disminución de Provisiones 5.2.,0.0.0 GASTOS POR PROVISIONES ,0.0 GASTO POR PROVISIONES - DISPONIBILIDADES ,00,0.0 GASTO POR PROVISIONES - INVERSIONES ,0,0 GASTO POR PROVISIONES ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES

10 TR VALORES, S.A. //I L O R E 5 (4.5.2 Forma B) Ok - Estado de Resultados Resumido ^Descripción '"y j" , Estado de Resultados Resumido AL; 31/05/2017 GASTO POR PROVISIONES ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO GASTO POR PROVISIONES INTERESES DIVIDOS Y COMISIONES POR COBRAR GASTO POR PROVISIONES PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES AFILIADAS Y SUCURSALES GASTO POR PROVISIONES - BIENES REALIZABLES GASTO POR PROVISIONES OTROS ACTIVOS Acumulado ai 30/04/2017 gí 31/05/2017 Total Gasto de Provisiones MARGEN FINANCIERO NETO (Margen Financiero Bruto + Total Disminución de Provisiones - Total Gasto de Provisión) 4.3.0, ,3.1.0,00,0, ,00,0, ,0.00, ,00, ,0, , ,, ,,0 OTROS INGRESOS OPERATIVOS INGRESOS POR HONORARIOS Y COMISIONES INGRESOS POR INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR DEVENGADOS EN DEPÓSITOS DE GARANTIA GANANCIAS EN CAMBIO GANANCIAS EN ACTIVOS FINANCIEROS INGRESOS POR PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES AFILIADAS Y SUCURSALES GANANCIAS POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO GANANCIAS POR BIENES REALIZABLES OTROS INGRESOS OPERATIVOS VARIOS Total Otros Ingresos Operativos 5.3.,0,0.0 5, OTROS GASTOS OPERATIVOS GASTOS POR HONORARIOS Y COMISIONES 1, , ,0,0.0 GASTOS POR INTERESES COMPENSATORIOS POR DEPÓSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTÍA ,,00.0 PÉRDIDAS EN CAMBIO ,00.0 PÉRDIDAS EN ACTIVOS FINANCIEROS ,0 GASTOS POR PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES AFILIADAS Y SUCURSALES PÉRDIDAS POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO OTROS GASTOS OPERATIVOS VARIOS Total Otros Gastos Operativos 1, MARGEN DEINTERMEDIACIÓN (Margen Financiero Neto + Total Otros -1,82-2, Ingresos Operativos Total Otros Gastos Operativos) 5.4, GASTOS GENERALES Y ADMINISTRATIVOS 3,193, , MARGEN OPERATIVO NETO (Margen de Intermediación Gastos Generales y , ,017, Administrativos) INGRESOS EXTRAORDINARIOS GASTOS EXTRAORDINARIOS RESULTADO BRUTO ANTES DE IMPUESTO (Margen Operativo Neto Ingresos -3,195,505,11-4,017, Extraordinarios - Gastos Extraordinarios)

11 l//] L O R E S (4.5.2 Forma B) Ok - Estado de Resultados Resumido ^escripcion 'I'/. ^ ~ TR VALORES, S.A. Estado de Resultados Resumido AL: 31/05/2017 ) Acumulado ál 3 ^cumulado al ^#:i/06/20t7r; ,0.0 IMPUESTO SOBRE LA RENTA RESULTADO NETO (Resultado bruto Antes de Impuesto - Impuesto sobre la renta) -3,195, ,017, GANANCIA MONETARIA DEL EJERCICIO PERDIDA MONETARIA DEL EJERCICIO Fernando Dauhajr&;;fflorales Hilda Pe^ez Stepan endoza Gerente General Contralor I Auditor Interno Cohta General